整合管理体系现场审核检查表1

整合管理体系现场审核检查表
受审核单位、部门：审核时间：审核要点
检查记录Y/N （依据标准条款列出）
4.2.3(4.4.5)文件控制：
检查对象：
1、文件和资料的编制与审批
各职能部门及各单位管理性文件资料（包括
体系文件、红头文件、专业系统性文件、部门
管理资料、本部门涉及到的法律法规、外来文
件等）和技术文件资料（包括技术标准、技术
资料）的管理，其审批手续和内容是否符合要
求。

2、文件和资料的收发管理
公司各级有关职能部门是否建立文件和资
料收发台账，内容是否全面。

3、有效文件的标识管理
各级职能部门是否编制本部门的支持性有效
文件清单，并下发执行。

4、文件和资料的存档管理
各级职能部门和项目组对文件和资料是否按
照记录控制程序规定，及时进行归档，其内容
和格式是否符合归档要求。

4、文件的更改和废止
对文件的更改是否有“文件更改通知单”，对
废止文件是否在文件清单中进行标识。

5、必要时对文件进行评审与更新，并再次批准。

6、是否对外来文件进行识别和控制分发
7、确保环境管理和职业安全健康管理体系关键
岗位得到有关文件的现行版本。

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检查记录Y/N （依据标准条款列出）
检查对象：
4.2.4（4.
5.3）记录控制
1、各程序文件是否明确了所产生的记录，并有
记录清单。

2、记录填写是否正确完整，字迹是否清晰，签
字是否齐全。

3、记录标识是否清楚，便于查阅，能否做到防
止丢失和损坏。

4、记录保管是否有适宜的环境和条件。

5、记录的保存期限是否清楚。

6、记录是否真实，有无可追溯性和见证性。

7、施工项目部可抽查阅施工过程资料，加以
验证。

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检查记录Y/N （依据标准条款列出）
检查对象：
5.5.3内部沟通7.2.3顾客沟通（4.4.3信息交流、
协商与交流）
1、公司内部是否建立了有效的信息交流和沟通
的形式和方法。

2、对外部信息如何处理，其交流渠道、接收、
处理、决定和答复的方法是否明确。

3、产品信息、问询、合同或订单的处理、顾客
反馈意见的处理，有无相关方抱怨，有无相关
记录。

4、员工及其代表的权利如何予以落实，参与和
协商结果是否形成文件或记录。

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检查记录Y/N （依据标准条款列出）
6.2.1、6.2.2（4.4.2）能力、意识和培训
检查对象：
1、主管部门是否制定了岗位任职条件，已确定
工作能力要求。

2、是否确定了培训需求，有何措施实现需求，
提供记录是否符合要求。

3、是否制定培训计划，是否满足需求，是否分
层次进行。

4、培训的效果如何，采用什么方法进行鉴定和
评价，有效性如何。

5、在岗人员的能力评价如何进行。

6、培训的记录是否保存，由谁进行保存。

7、是否建立了个人培训、教育、技能、经历和
工作评价的记录。

8、特殊岗位和人员的证书管理如何。

9、在岗员工是否树立了四个意识（符合体系运
行的重要性、自身工作中实际的和潜在的重大
环境和安全健康风险以及个人工作或行为的改
进所带来的环境和安全健康效益、在程序中的
作用与职责、偏离规定的运行程序的后果）。

7.4.1外雇劳务队管理
1、对外雇劳务队的选择与评价如何进行，查相
应的记录，是否符合要求。

2、外雇劳务队在施工过程中的教育、培训及其
技术工种的考核是否进行，有无记录。

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6.3基础设施（机械设备管理）(4.4.1)
检查对象：
1、机械设备购置如何管理，抽查有关资料。

2、机械设备进场的检查验收、安装方案及试运
转是否按照程序进行，查有关记录。

3、机械设备列资是否按程序进行。

4、机械设备使用和维修、保养如何进行，是否
按计划进行，查有关记录。

5、机械设备操作手的考核及证书管理。

6、机械设备在项目上的管理：
.租赁设备是否按公司的《设备租赁管理办
法》执行。

.施工现场机械设备对安全和环境的影响如
何进行管理。

.机械设备是否有设备操作规程、操作证（包
括特殊工种）、公司范围的是否有设备运转记录
本。

.设备管理员是否建立了设备统计台帐、设备
周检记录、运转台帐、设备操作手登记台帐、
操作手操作证复印件、公司范围内的设备要有
设备运转记录月累台帐；项目组外租设备是否
有租赁合同和申批表；外埠工地在施工工地进
行设备保养的，是否有设备月度修保计划表、
设备月度修保完成情况汇总表、设备修保协议
书（或设备修理鉴定单）。

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7.2.1、7.2.2与工程产品有关的要求的确定和评
检查对象：
审
1、如何反映顾客明示或隐含的要求？
（如招标文件、施工图、答疑、会议纪要、合
同、协议、工程联络单、顾客及其代表的特定
要求；国家和行业相关的法律法规、标准、规
范等；公司在实施项目过程中，通过图纸自审、
会审、洽商等多种形式提出的合理化建议）
抽查相关记录，是否符合要求。

2、产品要求的评审如何进行？
（主要包括投标阶段的标书评审和工程合同的
评审两个主要过程。

对于招标工程，在进行标
书评审以后，具备合同签订条件时，如正式合
同主要条款与评审内容一致，则不再进行合同
评审。

）
抽查评审记录，是否符合要求。

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检查记录Y/N （依据标准条款列出）
7.4(4.4.6)采购
检查对象：
1、询问对合格供方的评审如何进行。

抽查《供方评审表》，《环境、职业安全健康协
议》或信函，《供方业绩评定表》、《合格供方名
单》，其审批权限是否符合要求，对合格供方的
资质审核记录。

2、材料采购计划申请表填写内容是否满足要
求，编制审批是否符合要求。

3、招标采购和合同管理是否按规定进行。

（《物
资采购管理办法》、《胜建集团合同管理办法》）
4、查工程合同中规定的由顾客提供的材料，是
否有施工生产单位材料管理人员或部门与顾客
物资主管部门签定供货计划或协议，并有顾客
提供产品清单。

5、物资的运输、搬运
察看现场材料物资堆放、搬运和储存是否符合
程序规定。

6、检验与试验：
. 是否具备供方物资的验证记录。

. 进货验收与试验如何进行？查看《物资入库验
证记录》。

大宗料入场根据相关凭证还须填写
《物资进场验证记录》。

7、不合格品的处置如何进行？抽查相关记录如
质量问题反馈单等。

8、查看施工现场材料的标识和存放是否符合规
定要求。

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检查记录Y/N （依据标准条款列出）
7.5、7.5.1、7.5.2、7.5.3生产和服务提供
检查对象：
1、产品实现的策划
产品实现策划的结果形成生产计划、施工组
织设计、质量检验计划。

抽查其编制、审批是
否符合规定要求。

2、生产和服务提供过程的确认
询问施工项目部特殊过程如何控制，查人员鉴
定记录、设备进行认可记录、作业指导书或工
艺规程等。

3、监视和测量（测量装置、过程和产品的监视
和测量）是否符合相关程序要求，抽查相关记
录。

4、产品的放行和交付：工程完工后，是否按程
序进行交付。

查看《竣工报告》、《工程竣工验
收证明书》、《工程质量保修书》等资料。

工程
交付后按照《顾客满意监测管理程序》开展对
用户服务活动。

5、标识和可追溯性管理是否按照程序要求进
行，查施工现场标牌、图示或记录等，是否满
足可追溯性要求。

6、施工组织设计（施工方案）或作业指导书中
对产品的防护是否制定措施。

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受审核单位、部门：审核时间：
审核要点
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4.4.6健康安全和环境管理运行控制
检查对象：
1、电气安全管理：工程项目的临时用电是否
编制施工方案并经审批。

施工现场临时用电是
否符合公司《电气安全管理办法》。

2、安全防护管理：特殊施工工序安全防护措
施的制订、审批是否按公司《安全防护管理办
法》执行。

安全防护设施的采购、安装、验收
执行公司有关文件规定；防护用品的发放使用
是否符合要求。

3、消防安全管理：各项目部对新开工地在开
工前是否制定消防安全管理措施。

4、环境治理(主要针对噪声、扬尘、废水的
控制及固体废弃物的处置)：是否执行公司《噪
声、扬尘、废水和固体废弃物管理办法》，有环
保部门出具的合法证明。

施工现场有统一规划
污水排放系统并编制施工现场的废水排放平面
图。

5、环卫卫生管理是否按公司《环卫卫生管理
规定》执行，安全管理部、工会、党委组织部、
后勤服务中心分别组织和安排职工健康体检，
主要包括炊事员、特种作业人员、专业从事有
毒有害作业场所（防水、高空作业、电气焊工、
油漆工和强噪声机械操作手等）作业的人员。

查有关记录。

6、安全、环境标识和可追溯性：查看施工现
场环境、安全标识是否针对重点污染控制点和
所有已识别的危险因素进行标识，标识内容是
否符合要求，并有可追溯性。

7、产品的防护：在施工组织设计或施工方案、
作业指导书中是否有对安全、环境措施的描述
要求。

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检查记录Y/N （依据标准条款列出）
8.2.3过程的监视和测量
检查对象：
抽查公司各级职能部门对本专业系统和体系
运行过程的监视和测量记录。

8.2.4产品的监视和测量
1、质量检验计划的组织编制、审批、实施是否
符合程序要求。

2、工程试运检验是否按试运方案和操作规程进
行。

3、进货检验和试验：是否实施验证，合格证、
质量证明书、出厂检验报告等是否齐全，查原
材料、设备验证记录、试验委托单、试验报告
等。

4、过程的检验和试验：查分部、分项工序质量
评定表、工序质量交接记录、隐蔽工程检查记
录等。

5、最终检验和试验的内容与方法是否明确，查
技术质量保证资料是否齐全、工程质量和功能
试验是否符合要求。

8.3不合格品控制
不合格品信息传递、评审和处置记录；不合
格品的实施和验证是否按程序进行，不合格品
是否按规定进行标识和隔离。

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检查对象：
7.6（4.5.1）监视和测量设备控制
1、各单位是否按《施工组织设计》、《施工方案》
等确定所需监视和测量设备进行配置，与计量
器具管理台帐是否相符。

2、监视和测量设备检定、校准及管理按分类管
理办法分级、分类统一校准或检定，查自校准
或检定记录、检定证书、合格证等；对现场使
用的计量器具检查其使用状态是否进行标识。

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检查记录Y/N （依据标准条款列出）
检查对象：
8.2.1顾客满意
1、收集顾客满意有关的信息，包括投诉与顾
客沟通、调查表、回访等形式的记录。

2、对收集信息进行分析，作为改进依据，查
看调查汇总分析记录、调查报告等。

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检查对象：
8.2.2内部审核
1、检查内审计划，审核范围是否符合认证范
围要求，审核区域是否覆盖标准要求。

2、抽查检查表，填写内容是否符合可追溯性
要求。

3、审核员资历是否满足要求，是否通过整合
体系内审员培训，查看有关记录/证书或证明
文件。

4、抽查内审不符合项报告，不符合内容与标
准条款是否正确。

5、内审报告内容是否完善，其分发如何控制。

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检查记录Y/N （依据标准条款列出）
检查对象：
5.6（4.6）管理评审
1、管理评审输入信息是否全面，包括审核结
果、顾客反馈：顾客满意和顾客沟通的结果、
过程业绩和产品符合性：过程和产品的测量监
视结果、纠正预防措施状况、以往管理评审跟
踪措施的实施情况和有效性、可能影响体系变
化的情况：内外环境变化、法律法规的变化等。

2、管理评审的输出是否包括整合体系过程改
进：产品的改进、资源的需要。

3、管理评审会议记录、管理评审报告登记其
发放。

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4.2.2（4.4.4）综合管理手册
检查对象：
1、整合管理体系的范围，包括删减的合理性是
否明确。

2、为体系编制的程序是否充分，并满足要求。

3、未形成程序的过程表述是否清楚。

4、是否确定支持性第三层次文件。

5.3（4.2）综合管理方针
1、方针如何制定和批准，并予以传达至全体员
工，有何记录。

1、方针是否适宜。

3、有无评审要求。

5.4.1（4.3.3）目标
1、质量目标、环安管理体系目标、指标与管理
方案是否下达，各单位是否编制管理方案并实
施。

2、是否在各职能部门和层次上建立和分解
了目标，目标值是否已量化，并可测量。

3、是
否对目标进行评审和修改，能否体现持续改进。

4、实施结果如何。

（提供国家或地方的证实性
资料）5、实现情况是否进行统计。

5.4.2整合管理体系策划
1、整合管理体系文件编制策划和实施策划是否
形成记录。

是否及时修订和更新。

2、是否包括全部过程（外包过程）
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检查对象：
5.5（4.4.1）职责与权限
1、最高管理着如何对其效果负责；
2、是否规定了有关部门和人员的职责和权
限。

3、是否覆盖全部要素和部门，有无遗漏。

4、是否形成文件。

5、相关人员是否清楚其职责和相关人员的相
互关系，体现全员参与的原则。

6、是否以书面形式任命了管理者代表，其职
责是否予以规定。

7、管理者代表是否清楚自己的职责，并确保
提供必要的资源。

如何向最高管理者汇报
环境、安全管理体系的绩效，为环境、安
全管理体系评审提供依据。

8、员工的质量、环境和安全健康意识是否得
到提高。

9、是否保证员工及其代表参与安全健康委员
会的各项工作。

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6.3（4.4.1）基础设施：
检查对象：
1、产品实现过程的工作场所（生产、办公区）
和相关设施的配备是否齐全。

2、产品实现过程所需设备、硬件（工具等）、
软件（计算机软件等）是否齐全，部门/班组/
个人维护使用情况。

3、施工现场支持性服务设施，如维修、通讯、
供水、供电、运输等设施的提供是否确保产
品实现的有效运行。

6.4（4.4.1）工作环境
1、施工现场粉尘、噪声及其他污染等是否队
员工工作环境造成影响，如何加以控制。

2、你所审核的部门/单位的办公场所环境是否
适宜，有无特殊控制要求。

（如计算机管理人
员其办公场所要有温度、清洁度要求、着装
要求等）。

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受审核单位、部门：审核时间：
审核要点（依据标准条款列出）检查记录
（）
Y/N
7.3设计和开发
1、策划结果是否形成文件，是否经过确认。

2、输入信息是否明确，并与法律、法规要求相
适应。

3、输出是否形成文件，是否符合设计输入的要
求和设计任务书中输出目标的要求。

4、评审输出结果能否满足输入要求，进行评价，
采取改进措施，形成记录。

5、验证输出是否满足输入要求，验证结果及措
施形成记录。

6、确认产品是否满足预期的使用要求，并有记
录，在交付前完成。

7、更改控制：对任何更改应充分论证，必要时
对更改进行验证和确认，有批准和记录。

检查对象：
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检查记录Y/N （依据标准条款列出）
检查对象：
8.4数据分析
2、本单位/部门采用了哪些统计技术。

2、如何对数据进行收集和分析。

8.5.1持续改进
本单位/部门是否利用质量方针、质量目标、
审核结果、数据分析、纠正和预防措施、管
理评审等措施进行持续改进。

有无本单位/部
门改进方案和改进成果。

8.5.2（4.5.2）纠正措施
1、体系运行、生产经营活动、施工过程中是
否存在不合格，是否制定纠正措施。

原因分
析、措施是否正确。

2、评审措施的有效性如何，是否有措施的验
证记录。

3、是否提交管理评审。

8.5.3（4.5.2）预防措施
1、识别潜在的不合格及其原因，是否制定了
预防措施，原因分析、措施是否正确。

2、评价其有效性，查有关记录。

3、是否提交管理评审。

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