证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题 含答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题含答案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

A.代销金融产品
B.中间介绍业务
C.另类投资业务
D.投资业务
2、证券投资分析师一般都有其自律性组织。

关于组织的性质，下列说法正确的是（）。

A.专门组织的营利性团体
B.专门组织的非营利性团体
C.自发组织的营利性团体
D.自发组织的非营利性团体
3、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。

A.30，60
B.30，90
C.30，45
D.60，90
4、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过（）万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。

A.50；1
B.100；1
C.50；2
D.100；2
5、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A.百分之六十
B.百分之五十
C.百分之三十
D.百分之四十
6、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。

A.24至36
B.12至36
C.12至24
D.6至12
7、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。

A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
8、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。

A.2
B.5
C.7
D.10
9、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。

A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况
C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况
D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
10、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。

A.一万元以上，五万元以下
B.五万元以上，八万元以下
C.二万元以上，五万元以下
D.五万元以上，十万元以下
11、根据公司法规定，下列关于股份有限公司股份转让表述，错误的是（）。

A.公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的
B.无记名股票的转让，由股东在依法设立的证券交易场所将股票交付给受让人后即发生转让效力
C.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让
D.公司董事在任职期间每年转让的本公司股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%
12、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让
D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间
13、余额包销最长不得超过（）。

A.1个月
B.3个月
C.半年
D.1年
14、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

B.15
C.20
D.30
15、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
16、境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。

A.使用直接营销渠道
B.综合使用直接营销渠道和间接营销渠道
C.使用网络营销渠道
D.使用间接营销渠道
17、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A.3
B.5
C.10
D.20
18、证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（）进行出资。

A.自有资金
B.保证金
C.佣金
D.流动资金
19、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

A.5
B.10
C.15
20、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

A.70%
B.90%
C.60%
D.80%
21、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。

A.处以6个月的拘役
B.处以6年的有期徒刑
C.处以12年的有期徒刑
D.处无期徒刑
22、证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。

A.董事会
B.监事会
C.股东（大）会
D.高级管理人员
23、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。

A.保管基金资产
B.遵守基金契约
C.缴纳基金认购款项及规定费用
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
24、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（）。

A.证券咨询师
B.证券分析师
C.证券投资顾问
D.证券研究员
25、股份公司上市条件的股本总额为（）万元
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
26、上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准发行申请决定的机构是（）。

A.中国证监会
B.创业板市场发行审核委员会
C.上市公司并购置组审核委员
D.主板市场发行审核委员会
27、财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

A.3
B.5
C.10
D.15
28、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。

A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资
B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续
C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司
D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资
29、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是（）。

A.金融资产管理公司
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.证券资信评估机构
30、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A.3
B.5
C.15
D.20
31、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。

A.证监会管理
B.政府管理
C.银行管理
D.自律管理
32、公司成立后股东抽逃出资的，（）承担清偿责任。

A.以其出资额为限
B.以其全部资产
C.以其净资产为限
D.在抽逃范围内
33、设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

A.1人以上100人以下
B.2人以上200人以下
C.1人以上200人以下
D.2人以上100人以下
34、中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

A.事前监管
B.事前事中监管
C.事中事后监管
D.事后监管
35、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。

A.合规负责人不是证券公司高级管理人员
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
36、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管?（）
A.分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额
B.分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额
C.未处于冻结状态的LOF份额
D.未处于质押状态的LOF份额
37、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。

A.证券交易所
B.住所地证监局
C.证监会
D.住所地证监局和中国证券业协会
38、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A.10
B.15
C.20
D.30
39、发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（）设立的复核机构申请复核。

A.证券服务机构
B.证监会
C.证券交易所
D.证券交易所公司住所地中国证监会派出机构
40、证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指（）。

A.科创板转融通证券出借
B.科创板转融券业务
C.转融通证券出借
D.转融券业务
41、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
42、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。

[2015年6月证券真题]
A.季度报告
B.月度报告
C.年度报告
D.半年报告
43、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。

A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
44、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。

A.由委托人和证券公司共同承担责任
B.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任
D.委托人和证券公司均不应承担
45、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（）。

A.东向业务
B.西向业务
C.南向业务
D.北向业务
46、某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。

根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。

A.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
B.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让
C.发行对象不得超过200人
D.发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
47、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。

A.不得对基金财产主张权利
B.可以直接获取基金财产份额
C.可以要求对基金财产进行变卖
D.可以要求无偿受让基金财产
48、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。

A.监事会共5名监事，其中2名发生变动
B.上市公司收购的有关方案
C.财务总监发生变动
D.增加注册资本
49、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检査，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。

A.3个月至12个月
B.6个月至12个月
C.3个月至6个月
D.1个月至3个月
50、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。

A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
B.注册资本不低于一亿元人民币
C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准
D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期
的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，对其采取下列（）措施。

I.限制业务活动
II.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬，提供福利
III.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
IV.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
2、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（）等信息。

I.受托从事的介绍业务范围
II.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
III.客户开户和交易流程、出入金流程
IV.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
3、证券公司不得为客户开立信用账户的条件有（）。

I.缺乏风险承担能力
II.最近30个交易日日均证券类资产低于100万元
III.未按要求提供有关情况
IV.从事证券交易时间不足半年
A.I.II.III
B.I.IV
C.I.III.IV
D.I.II.III.IV
4、下列属于证券投资咨询机构主要收入实现方式的有（）。

Ⅰ.向机构客户提供证券研究报告
Ⅱ.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
Ⅲ.向证券公司的经纪客户发送证券研究报告
Ⅳ.通过零售渠道向个人客户发送研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（）制度。

I.内部控制
II.隔离墙
III.跨越隔离墙
IV.证券研究报告合规审查
A.I.II
B.II.III
C.I.II.IV
D.II.III.IV
6、下列关于要约收购的说法，正确的有（）。

Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上
Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票证券从业资格考试题库
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
7、（）的，应当终止保荐协议。

Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月
Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构
Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格
Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
8、下列有关期货市场的表述正确的有（）。

Ⅰ.我国期货市场实行T＋0清算制度
Ⅱ.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率
Ⅲ.期货市场的价格发现功能，意味着期货价格等于未来的现货价格
Ⅳ.当股指期货价格高于理论值时，应做空股指期货，买入指数组合来进行套利
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

I.信用交易证券交收账户
II.转融通专用证券账户
III.转融通专用证券交收账户
IV.转融通担保证券账户
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.IV
10、微软雅黑证券基金经营机构使用符合下列（）情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应报住所地或经营所在地中国证监会派出机构备案。

I.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
II.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务5年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
III.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上
IV.最近一个会计年度管理证券资产不少于100亿港元或等值货币
B.I.II.III
C.I.III.IV
D.II.III.IV
11、开立资金账户时，客户须按要求如实（）。

Ⅰ.填写开户申请表
Ⅱ.提交身份证明
Ⅲ.提交银行结算账户
Ⅳ.签署授权委托书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、证券承销的方式有（）。

I.代销
II.包销
III.助销
IV.直销
A.I.II
B.I.II.III.IV
C.III.IV
D.I.II.III
13、下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用
Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股
Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议
Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（）。

I.制定并严格执行信息系统运行管理制度
Ⅱ、建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
Ⅲ、加强证券营业部的信息系统建设和管理
Ⅳ、建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.III.IV
15、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。

I.建立健全内控制度
II.市场异常情况的处理及报告机制
III.所得收益的使用规范
IV.会员管理制度
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
16、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息有（）。

I.公司名称、地址、联系方式、投诉电话
II.证券投资顾问服务的内容和方式
III.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
IV.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A.I.II.III
B.I.II
C.II.III
D.I.II.III.IV
17、证券公司代销基金产品，发生（）情形的，可被单处或者并处警告、三万元以下罚
款。

I.以低于成本的销售费用销售基金
II.因正当商业目的降低基金销售费用水平
III.采取抽奖或送实物的方式销售基金
IV.基金募集申请在完成注册前向公众分发、公布宣传推介材料
A.II.III.IV
B.I.III
C.I.IV
D.I.III.IV
18、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。

Ⅰ.该罪是一种故意的行为
Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体
Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约
Ⅳ.过失不能构成该罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（）不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

I.全面
II.仔细
III.真实
IV.准确
A.I.II
B.II.III
C.III.IV
D.I.II.III.IV
20、微软雅黑法律关系的主体包括（）。

I.自然人
II.组织
III.国家
IV.智力成果
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.III.IV
21、下列关于存托凭证发行人条件的说法正确的有（）。

I.为依法设立且持续经营5年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷
II.最近3年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷
III.境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
IV.会计基础工作规范、内部控制制度健全
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
22、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。

I.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）
II.《非上市公众公司监督管理办法》
III.《证券公司柜台交易业务规范》
IV.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
23、公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。

I.刊登在中国证监会指定的网站
II.刊登在中国证监会指定的报刊
III.置备于中国证监会指定的场所
IV.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
24、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

I.日常沟通
II.定期回访
III.事前调查
IV.事后追究
A.I.II
B.II.III
C.I.IV
D.I.II.III.IV
25、根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法正确的有（）。

I.《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II.《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III.《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV.证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
26、根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。

Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金
Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产
Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
27、在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会（EXComm）行使权力。

执行委员会下设（）。

Ⅰ.教育委员会
Ⅱ.公共关系委员会
Ⅲ.倡议委员会
Ⅳ.综合管理委员会
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
28、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（）。

I.自营业务规模
II.资产配置策略
III.可承受的风险限额
Ⅳ、投资品种
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.IV
D.II.III
29、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
30、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

Ⅰ.谨慎
Ⅱ.诚实
Ⅲ.勤勉尽责
Ⅳ.稳健
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
31、关于客户担保物的监控，以下选项正确的有（）。

I.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物
II.维持担保比例＝（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量x当前市价+利息及费用总和）
III.客户维持担保比例不得低于120％，当该比例低于120％时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物
IV.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.II.III.IV
32、以下关于新股发行的表述，正确的有（）。

I.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行
II.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致
III.发行信息要及时披露
Ⅳ、发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定
A.I.III
B.II.IV
C.II.III
D.III.IV
33、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。

主要体现在（）。

Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额Ⅲ.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
Ⅳ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
34、证券公司可以作为质押券的自有资产有（）。

I.可用于上交所债券质押式回购交易的债券
II.基金份额
III.募集资金
IV.风险准备金
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II
D.II.III.IV
35、根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。