押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)

押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础
知识通关题库(附带答案)
单选题（共40题）
1、（2020年真题）关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（）。

A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况
B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息
C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同
D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告
【答案】 A
2、（2018年真题）股权投资基金的全称为私人股权投资基金（Private Equity Forid）,其中私人股权的含义是（）
A.非公开发行和交易的股权
B.个人持有的股权
C.通过收购获得的股权
D.上市公司流通股
【答案】 A
3、对目标公司而言，其在融资过程中所知悉的股权投资基金的（）等信息通常均属于商业秘密。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
4、某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。

对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（）。

A.“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”
B.“A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”
C.“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。

——B同业机构推荐”
D.“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”
【答案】 D
5、经典的狭义创业投资基金主要投资于（）企业。

A.大型成长型
B.大型成熟型
C.中小成长型
D.中小成熟型
【答案】 C
6、（2018年真题）《私募投资基金监督管理暂行办法》明确对股权投资基金行业开展行业自律的是（）。

A.中国证券业协会
B.中国股权投资基金协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会
【答案】 C
7、企业估值特点包括（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
8、(2016年)在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。

A.3
B.10
C.1
D.5
【答案】 A
9、信托计划，按中国银监会现行规定，单个信托计划的自然人人数不得超过（）人，但单笔委托金额在（）万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。

A.50；200
B.50；300
C.100；200
D.100；300
【答案】 B
10、（）的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

A.境外注册设立
B.境内注册设立
C.境外注册境内设立
D.境内注册境外设立
【答案】 A
11、关于合伙企业的设立登记，下列说法错误的是（）。

A.申请设立合伙企业，应当由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关提交相关文件
B.申请人提交的登记申请材料齐全、符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记
C.在申请设立登记前需进行名称预先核准
D.合伙企业的全体合伙人足额缴纳出资之日，为合伙企业成立日期
【答案】 D
12、目前，我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场，下列说法中正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
13、公司型基金的合格投资者人数规定：有限公司不超过（）人、股份公司不超过（）人。

A.50,300
B.80,200
C.50,200
D.100,200
【答案】 C
14、全国中小企业股份转让系统又称（）。

A.创业板
B.新三板
C.主板
D.中小板
【答案】 B
15、私募股权投资基金，以下关于有限合伙制中的普通合伙人说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 C
16、公司型基金的税后利润分配，如严格按照《公司法》，需在（）之后，分配顺序的灵活性也（）。

A.亏损弥补和提取公积金；较高
B.亏损弥补和提取公积金；较低
C.支付股利和亏损弥补；较高
D.支付股利和亏损弥补；较低
【答案】 B
17、未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。

A.属于
B.不属于
C.视情况而定
D.部分属于
【答案】 B
18、契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过（）人。

A.50
B.100
C.200
D.150
【答案】 C
19、投资备忘录通常由投资方提出，内容一般不包括（）。

A.保密条款
B.审计报告
C.投资达成的条件
D.投资方建议的主要投资条款
【答案】 B
20、在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

A.基金投资者和管理人
B.基金投资者和托管人
C.股东和管理人
D.股东和托管人
【答案】 A
21、募集推介资料中，基金管理人需要保证募集推介资料内容的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
22、对于合伙型基金而言，基金的投资者以____的身份存在，____对合伙企业的债务承担无限连带责任。

（）
A.普通合伙人；有限合伙人
B.有限合伙人；普通合伙人
C.普通合伙人；普通合伙人
D.有限合伙人；有限合伙人
【答案】 B
23、在基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（）字体标出投资者应当注意的相关内容。

A.红色
B.加黑
C.加粗
D.特殊颜色
【答案】 C
24、私人股权包括（）。

A.企业债
B.公司债
C.可转债
D.私募债
【答案】 C
25、《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（）。

A.禁止恶意贬低同行
B.禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金
C.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为
26、合伙人为自然人时，比照个人所得税法的“个体工商户的生产经营所得”应税项目，适用（）的五级超额累进税率，计算征收个人所得税；合伙人为公司时，均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税。

A.5%~30%
B.5%~35%
C.5%~40%
D.5%~45%
【答案】 B
27、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。

A.基金业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.基金管理公司所在地证监局
【答案】 A
28、政府引导基金是一类特殊的（），主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。

A.母基金
B.社会保障基金
C.金融机构
D.大学基金
29、下列机构中，不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（）
A.创业投资管理股份有限公司
B.股权投资管理有限公司
C.资产管理合伙企业（有限合伙）
D.个人独资企业
【答案】 D
30、下列关于私募基金的说法中，正确的是（）。

A.投资者解除基金合同，募集机构应当按合同约定退还投资者的部分认购款项
B.投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项也可由募集账户划转到基金财产账户
D.未经回访确认成功，私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项
【答案】 B
31、为了进一步完善股权投资基金登记备案制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入（），以增强基金管理人的公信度，合理防范包括股权投资基金在内的各类私募基金登记申请机构的道德风险。

A.法律中介机构
B.会计中介机构
C.信息中介机构
D.第三方中介机构
【答案】 A
32、尽职调查的主要内容不属于的一项是（）
A.业务
B.目标
C.财务
D.法律
【答案】 B
33、某公司采用重置成本法作为资产价值的评估方法，已知该项资产的重置全价为1000万元，截至目前，其综合贬值为500万元，则该项资产的待评估资产价值为（）万元。

A.100
B.500
C.1000
D.1500
【答案】 B
34、契约型股权投资基金合格投资者人数不得超过（）人。

A.500
B.1000
C.100
D.200
【答案】 D
35、（2017年真题）从发展趋势来看，未来我国经济的增长将趋向于（）。

A.要素驱动
B.创新驱动
C.科技驱动
D.人才驱动
【答案】 B
36、下列不属于股权投资基金主要项目来源的是（）。

A.行业专家推荐
B.企业家联盟及各级商会组织推荐
C.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息
D.所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得
【答案】 D
37、(2017年)股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。

A.一年
B.半年
C.每季度
D.两年
【答案】 A
38、公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。

在我国，公司型基金可采取的组织形式为()
A.仅为国有独资企业
B.仅为股份有限公司
C.有限责任公司或股份有限公司
D.仅为有限责任公司
【答案】 C
39、(2017年)下列关于股权投资基金管理人行为的说法中，错误的是（）。

A.销售私募基金时，自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级
B.基金不托管时，在基金合同中明确了保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决措施
C.私募基金募集完毕后，应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续
D.告知投资人本只基金主要投资于成熟期企业，企业运行状况良好，投资本金肯定不会受损失
【答案】 D
40、关于创业投资估值法，以下描述错误的是（）
A.拟投资的目标公司处于创业早期往往会用创业投资估值法
B.当前股权价值=退出时的股权价值/投资额
C.当前股权价值=退出时的股权价值/(1+目标收益率）n
D.要求持股比例=投资额/当前股权价值
【答案】 B。