质保体系运行情况介绍

质保体系运行情况介绍
一、南方风机质保体系建立过程简介
1.在1998年10月，我司获得了ISO9000质量管理和质量保证体系认证证书。

2.在2002年2月，我司的空气动力性能检测实验室获得了“国家认可委员会”颁发的国家实验室ISO/IEC17025认可证书。

3.在2005年9月，我司获得ISO14001和OHSAS18001 （GB/T28001）体系证书。

4.在2006年，开始建立、运行HAF003质保体系。

在2005年4月，我司便成立了核电项目部，初步建立了核电项目部组织架构，并组织各部门的骨干人员学习HAF003（核电厂质量保证安全规定）及其系列导则（HAD003/01～10），以及其它的相关标准和规范，深入理解HAF003系列法规与ISO9001标准的不同要求，然后便着手起草核质保体系文件。

在文件起草期间，公司邀请国家核安全局苏州培训中心以及FläktWoods的质保专家到我公司进行指导和培训，经过了两次比较全面的修订工作，正式出版了核质保大纲等一系列体系文件。

在2006年，我公司在HAF003标准的基础上，根据岭澳核电项目合同的规定要求，正式建立和运行项目质保体系，通过五年多的不断改进和完善，核电质保体系的应用已比较成熟，多次通过了买方的年度质保监查。

下面简单介绍我司的核电质保体系运行情况：
二、重视员工的核安全文化、核质保体系培训
核安全文化中有一个重要的思想，就是贡献均与原理，强调核电项目的质量安全保证应突出全员参与的思想。

也就是说，参与核电项目的各级部门和人员均负有其相应的质量责任，要使质量安全得到充分保障，必须有全体人员的积极参与。

为此，我司在2005年的6月和7月，核电质保部组织了两批管理骨干、技术骨干和一线的骨干工人参加国家核安全局苏州培训中心的培训班，培训内容有核电厂法规、核安全文化、核质保要求等。

通过考核一共有47人获得了培训合格证书(见培训结业证书)。

在不断完善质保体系文件的同时，公司持续开展质保培训和技能培训。

例如技术部、质保部和人力资源部先后组织开展了核安全法规、项目质保大纲、质保管理文件、合同特定的技术要求和质保要求、风机选型、风机机壳制作、风机风叶制作、空调基础知识、阀门基础知识、各工序工艺规程、喷涂操作、轴承的选用和润滑油的使用、转动件平衡知识等培训。

通过了一系列的培训，使公司的员工对质量安全的重要性有了初步的认识，体会到必须以质量来保安全，凡事要做到有章可循、有据可查、有人负责、有人监督，所有的活动必须由合
格的人员按照有效的程序使用合格的工具在合适的环境下完成，并力争第一次就把工作做好。

同时，管理层也基本能够熟悉理解HAF003及其系列导则的要求，了解到要履行好质保大纲，至少要做到三个必须：必须有高层管理者的重视；必须有全员的共同努力；必须有完善的大纲文件。

在2010年，公司再次组织了核电项目参与人员参加买方主持的核电站《安全文化套餐》的培训。

我公司今后将持续开展核电项目的专项培训，使核安全文化逐渐成为公司的企业文化。

在开始进入核电项目至今，依照相关法规规定，公司还分别派出相关职能部门人员参加核安全设备核级焊工、核质保监查人员和无损检验人员。

到目前为止，公司共选派了12名焊工参加中国核工业建设集团公司参加核级焊工资质培训，并经考核取得核级焊工资质证书；有两名质保人员参加核能协会举办的质量保证监查人员培训班并取得主监查员证书；另有7名参加民用核安全设备无损检验人员的培训，其中参加PT检验培训的有3名，参加VT检验培训的有4名，经考核分别有2名获得PT检验资质，4名获得VT检验资质。

（见资质证书或无损检验考核情况说明）
三、为核电项目配备足够的合资格人员，同时加强QA/QC队伍建设
本公司员工人数从进入核电初期的300多人到现在的500多人，所增加的员工基本上是为核电项目服务的。

新增加的员工，大多数具备有某项专业技能的人才。

按照公司的《核电项目岗位任职资格要求》，对于从事影响项目质量的各岗位人员（包括管理人员、过程控制人员、试验和检查人员、操作人员、售后服务人员等），规定了有具体的岗位资质要求，并通过资格考核并获得授权才能上岗，以确保他们能胜任所承担的工作。

也就是对经考核合格者发给上岗证，对不合格者进行再培训或换岗。

质保部将对其资格的有效性进行监督审查。

在进入核电项目以前，QA和QC部门从原来的不到10人，增加到目前有近29人，其中QA 7人，QC 22人。

质保部（QA）和质检部（QC）按照《质保部组织机构和岗位职责》的规定进行了合理分工,使得设计、采购、生产、文件管理、售后服务以及生产过程各工序检验等各个环节都有QA和QC人员负责跟踪、检查和监督，及时发现、处理合同实施过程中出现的质量问题。

在进入核电项目初期，为了让QC人员尽快掌握有别于民品项目的核电特定要求和质量验收标准，我们通过多次集中培训、利用工作过程中所碰到的问题进行有针对性的现场培训方式，使质保人员和质检人员尽快地熟悉核电项目的相关要求以及质量控制技巧。

此外，质保部还针对项目合同中所涉及到技术要求、质量指标编制一份《技术质量指标摘要》。

例如：《阀门技术规格书要求摘录-试验要求》、《12B技术质量指标摘要》等。

四、完善质保体系文件，提高文件管理效率
在质保程序文件编制方面，质保部和相关职能部门根据项目合同、项目管理程序、技术规格书要求，以及买方和业主在文件审查或现场质保监查/监督过程中所提出的审查意见，及时修订、完善质保体系文件，包括各部门的职责分工、重要岗位要求、采购验收的分级管理、部门工作指引等三级文件。

由于管理程序、工作程序、过程活动所产生的记录种类多，数量大，哪些文件或记录需要提交买方和业主，哪些文件需要提交国家核安全管理部门，什么时候提交，哪些文件或记录属于永久性记录，哪些文件或记录属于非永久性记录，这给文档管理带来一定的难度，而且很容易遗漏或者出错，为此，我们将各种文件和记录进行归纳和分类，制成一份《文件/记录总清单》，这样既方便于跟踪管理和监督，又能减少出错的机会。

五、采购/分包的控制
对于一般材料或配件的采购，要求尽可能直接从厂家进货，避免在市场上采购所带来的质量稳定性问题。

对于少量的市场采购，必须提供产品使用说明书、合格证书和主要质量特性的试验报告，并加强进厂验收；对于用在重要部位的钢材、紧固件等，必须进行理化性能复验；对于有防腐、防辐照、耐高温的材料或配件，必须有第三方权威部门的试验报告；对于进口的材料或配件，必须有该批材料或配件的原产地证明。

质保部将按照验收规范严格把关。

例如：对于进厂原材料质量验收，依据采购技术条件和技术规格书的要求，由质保部委托第三方对重要部件的原材料进行复验。

由于目前我国的材料市场混乱，质量好坏不定，甚至存在假冒伪劣产品，因此公司对材料采购的质量控制比较重视，仅今年以来，花费在委托第三方的原材料复验费用就有十多万元（未包括设计验证试验和产品委托检测费用）。

另外，质保部对物料采购采取分级管理的办法，针对供应厂商所提供的不同产品，分别采取质保监查、质量控制点见证、出厂验收、完工报告审查等不同的措施，对分包产品的质量保证实施比较严格的控制。

例如，质保部根据质保分级管理要求，对防火阀、排烟阀、电动机、电加热器等分包产品的生产厂家，每年对其进行一次全面的质保监查，并对发现存在的问题要求其积极整改，保证公司分包产品符合合同管理要求，从而使公司能较好完成总承包合同打好基础。

（见附件《核电项目物料采购质保分级管理》）。

六、生产过程的质保控制
依照《质量计划》，QA和QC人员对生产过程的各质量关键点进行质量把关和质量监督，并做好各验证点的质量记录。

例如QC人员在执行《质量计划》时，对《质量计划》中的所有质量控制点进行现场检查，经检查合格后才在《质量计划》中签字确认，同时在《质量计划》中注明各质量验证点的相应检查/试验记录的编号，以满足可追溯性要求。

在QC人员对质量控制点进行检查的同时，QA人员也对生产的全过程进行了质量跟踪，
对多次重复出现的问题及时提出整改要求。

质保部针对生产过程中出现的问题，依据《纠正和预防措施程序》规定，向责任部门发出纠正和预防措施报告，要求责任部门制订实施纠正和预防措施。

例如，在开展核电项目初期，质保部发现了核电专用钢材保管、核电专用焊材保管中、焊接工艺规程和计量管理中存在的问题，分别向仓库、技术和设备等部门发出《纠正与预防措施报告》并跟踪检查整改效果，结果表明已取得了一定的成效，达到了改进的目的。

对于严重有损于物项或服务质量的情况，质保部及时向相关部门发出停工通知。

在2007年9月中旬，质保部便向生产部门发出了一份停工通知，促使责任部门及早采取有力措施，避免损失的进一步扩大。

这也是质保部迄今为止唯一次发出一份停工令。

七、不符合项控制
公司的出厂产品全部通过试验验证合格后才能获准出厂，质保部门对发现的问题及时发出不符合项报告，并负责对不符合项审查、处理以及过程的跟踪、监督和管理。

对于多次出现的同类不符合项或者比较严重的不符合项，质保部门向责任部门发出《纠正与预防措施报告》，要求其分析不符合原因，并制订和实施纠正和预防措施，防止同样的不符合再次发生，质保部门对其实施的效果有效性进行跟踪和监督。

核电项目从2007年开始投产至今，共发出不符合项报告130多份，纠正与预防措施报告20多份。

下面是不符合项管理流程：
●2007年度共发出NCR83份，其中一份为Ⅱ类NCR（对应于广核为E1类），其余均为内部NCR。

●2008年全年共发出20份内部NCR（对应于广核为I类）。

●2009年全年共发出19份内部NCR。

●2010年全年共发出5份内部NCR。

●2011年全年共发出3份内部NCR。

质保部通过对NCR统计和分析，判断质量发展趋势。

例如质保部根据2007年第二季度和第三季度的质量趋势分析，分别向下料和冷成形两个工序发出纠正措施要求，通过生产部门认真分析产生不符合原因后，积极制订和实施纠正和预防措施，从而使这两个工序在后续的生产中所发生的不符合逐季减少，效果比较显著。

八、质保监查和管理评审
质保部每年一次定期开展核电项目的质保监查和管理评审活动。

通过对影响产品质量的重要过程如：人员资格、设计控制、采购控制、工艺过程控制、检查和试验控制、不符合项控制、产品标识管理、测量和试验设备管理、焊接材料管理、文件和记录控制等过程进行全面核查和评价，发现问题及时整改，确保质保体系得到有效控制，使质保体系的运行处于正
常状态。

除了例行的质保监查和专项的质保监查外，质保/质检部门通过日常的质保监督活动，对各部门在日常的各项活动中进行监督检查，发现问题当场解决，及时纠偏，不断完善质保体系，使目前公司的各项日常活动基本上能够按照项目质保大纲的要求进行。

九、设计控制
公司设计部门在设计开始前，设计人员对买方的技术要求（技术规格书）进行消化、对存在有疑问或者不确定的地方及时与买方或设计院进行沟通和交流，确保意见一致无疑义，在充分、正确地掌握了设计输入要求后才开始进行设计活动。

另外在设计部门内部，对参与设计工作的人员资质要求做出规定，并对设计人员进行明确分工，同时对设计人员之间的设计接口进行了管理和控制。

同样，在设计验证、设计变更方面也有制定实施了相关的控制措施。

在项目开工前，公司及时向买方和业主提交合同设备设计、制造的质保体系文件（包括质保大纲、管理程序和部分工作程序），并经买方和业主审查认可后才开始实施，同时报国家核安全局备案。

与此同时，做好特种工艺的工艺试验和评定工作，到目前为止，公司针对焊接特殊工艺过程共进行了13项焊接试验与评定，以及1份工艺验证，并根据评定结果修订了部分焊接过程参数，编制了相应的工艺规程，用于指导焊接人员的实际操作。

为了对设计输出文件（包括设计图纸、工艺规程、试验大纲等）的符合性进行更好的质保监督，核查其是否完全符合项目合同要求，质保部针对各项目合同的特定要求进行分门别类、整理归纳出一份《试验、检验及相关技术要求》，然后逐项对照技术部门的设计输出文件是否符合。

如发现有与合同规定要求不符合或者有疑问的地方，及时向技术部门反馈，直到有落实为止。

十、经验反馈与对策
1.采购物料无法及时提交质量证明文件问题
在核电项目实施初期，无论是我司的采购人员，还是供应厂商，对随货品所须提交的质量证明文件不是很了解，甚至有部分供应商不是太理解。

经常出现产品或物料到货但无相关质量证明文件，致使进厂验收不合格延误生产，或者无法及时完成《制造完工报告》，引起我司不能按时提交竣工文件甚至影响到按时交货的问题时有发生，质保部门针对存在问题，特编制一份《核电项目采购物料（含外协件）须提交质量证明文件清单》，分别发放到采购、合同、质检等部门并对相关人员进行培训，收到了不错的效果。

2.不锈钢表面防护质量问题
在2010年，我们连续发现多批在制的不锈钢件表面存在不同程度的划花甚至碰伤现象，
问题比较严重，为此，我们召开专门的质量分析会议进行原因分析，并采取如下的解决方案：
●加强不锈钢表面防护质量意识教育
由制造中心组织各生产车间利用早会时间，宣贯不锈钢表面防护的重要性、必要性及相关工序不锈钢表面防护要求与重点。

●加强各工序之间的信息反馈
各生产工序及生产工序与检验工序之间加强沟通与联络，上道工序应视下道工序为顾客，做到不合格的产品不转序；下道工序应检查上道工序流转产品的质量，做到不合格的产品不接收；检验员对所发现的质量问题应及时反馈到相关责任人。

●进一步细化不锈钢表面防护规程
由技术中心细化不锈钢表面防护规程，此规程应结合各工序（如：开料、折弯、压型、焊接、组装、试验、清洁、运输等）特点分别做出相应的规定。

●增加相应设施，减少搬运、加工过程中出现表面损伤情形：
--购置真空吸盘；
--增加搬运小车及地台板；
--增置不锈钢专用工具（如不锈钢砂轮片、不锈钢锤等）。

在实施以上的整改措施后，通过跟踪验证表明，不锈钢件的表面防护质量已有明显的提高。

但我们也从中发现，操作工人的质量意识是最重要的因素，因此加强员工的质量安全意识教育犹为重要。

十一、结束语
通过参与核电建设以来，我们总结出以下几点经验：
●领导重视是关键：如果公司领导对核电项目有足够的重视，使各方面的准备比较充分，
同时加强人才队伍建设和员工培训方面不吝投入，是确保各项质保工作得以顺利开展的关键所在。

●按章办事是保证：按程序办事是提高执行力和保证质量的最有效手段。

实践证明，如果
不能完全按规范程序开展工作，将会给质保工作带来困难，也无法保证能够在履行项目合同的过程中完全按合同规定要求进行。

●质量意识是根本：通过加强核安全文化建设，不断提高员工的质量安全意识，便可以减
少推行各项质保措施的阻力，使质保大纲的贯彻落实得以顺利推进。