2015年下半年广西基金从业资格：均值方差法考试题

2015年下半年广西基金从业资格：均值方差法考试题
一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1 .是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，金额的一定比例向基金收取。

A 口基金销售服务费；印花税
B 口基金交易费；印花税
C 口基金销售服务费；佣金
D 口基金交易费;佣金
2 .场外认购LOF 份额，应使用__。

A 口上海人民币普通证券账户
B □深圳人民币普通证券账户
C 口中国结算公司上海开放式基金账户
D 口中国结算公司深圳开放式基金账户 3 .开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。

A ．3%
B ．5%
C ．10%
D ．20%
4 .在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。

A 口期权交易
B 口回购交易
C 口现券买卖
D 口信用交易
5 .基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的
介质上保存__年。

A ．3
B ．5
C ．10
D ．15
6. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种 A 口金融证券
B 口货币证券
C 口商品证券
D 口资本证券
7. 小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A ．1
8． 2
C ．3
D ．4
8. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

本卷共分为 1大题50小题，作答时间为 180分钟，总分 100分，60分及格。

是由证券公司按成交
A口证券公司的资产管理产品
B口基金管理公司的专户理财产品
C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
9.企业补充流动资金的重要手段是__。

A.发行股票
B.发行短期债券
C发行长期债券
D.购买政府债券
10.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
11.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A.银行理财产品
B.银行储蓄存款
C.基金
D.券商集合计划
12.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A.基金资产总值
B.基金资产净值
C.基金公允价值
D.基金资产估值？
13.__是用来分析货币市场基金的指标。

A.融资比例
B.保本期
C.安全垫
D.担保人
14.基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C.募集期间对认购费用打折
D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
15.基金年度报告披露的主要内容有__。

A.基金管理人报告
B.审计报告
C.投资组合报告
D.托管人报告
16.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在—到达投资者资金账户。

A.划出当天
B.划出后一天
C.划出后两天
D.划出后三天
17.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。

A.认股权证和备兑权证
B.认购权证和认沽权证
C美式权证和欧式权证
D.股权类权证和债权类权证
18.基金信息披露的内容不包括__。

A.募集信息披露
B.预期信息披露
C运作信息披露
D.临时信息披露
19.基金托管人是（）权益的代表。

A.基金管理人
B.基金公司
C.基金份额持有人
D.证券公司
20.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
21.我国股票价格指数不包括__。

A.沪深300指数
B.香港恒生指数
C.日经指数
D.金融时报指数
22.货币市场基金的份额净值__。

A.固定在1元人民币
B.随市场利率的上升而减少
C.随市场利率的上升而增加
D.随平均剩余期限的增加而增加
23.__可采用不同币种申购基金份额。

A.QDII基金
B.境内ETF基金
C.一般开放式基金
D.一般封闭式基金
24.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金管理暂行办法》
D.《开放式证券投资基金试点管理办法》
25.基金年度报告披露的主要内容有__。

A.基金管理人报告
B.审计报告
C.投资组合报告
D.托管人报告
26.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
27.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。

A.印花税
B.开户费
C过户费
D.经手费
28.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．5
B．15
C．30
D．45
29.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。

A.基金申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案
30.根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A.契约型基金与公司型基金
B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C.主动型基金和被动(指数)型基金
D.交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)
31.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。

A.股息
B.等额资产
C.等额资金
D.红利
32.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。

A.总资本和资本充足率符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
33.基金宣传推介材料可以__。

A.违规承诺收益或者承担损失
B.夸大或者片面宣传基金
C.登载基金的过往业绩
D.登载单位或者个人的推荐性文字
34.在我国，基金行业自律性组织是__。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国登记结算公司
35.基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B.承诺利用基金资产进行利益输送
C直接代理客户进行基金认购
D.与投资者以口头约定亏损分担
36.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。

A.基金资产净值
B.投资组合报告
C.份额净值
D.份额累计净值
37.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A.我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天
B.除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%
C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券
D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高
38.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。

A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
B.对基金销售机构日常经营活动的监管
C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D.对基金销售机构基金销售各环节的监管
39.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9095
B．9950
C．10945
D．10995
40.基金托管人在保管基金财产时，无须__。

A.保证基金财产的安全
B.对基金投资损失承担赔偿责任
C.依法处分基金财产
D.严守基金商业秘密
41.基金运作费用包括__。

A.申购费
B.审计费
C.信息披露费
D.分红手续费
42.配股与转增股本的表述正确的有__。

A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股
B.转增股本使得股东权益总量发生变化
C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权
D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
43.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。

A.基金募集申请经中国证监会核准当日
B.基金募集申请经中国证监会核准次日
C.基金合同生效的当日
D.基金合同生效的次日
44.下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。

A.服务性
B.专业性
C持续性
D.广泛性
45.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
46.债券和其他证券三大类。

A.证券发行主体的不同
B.是否在证券交易所挂牌交易
C.募集方式
D.证券所代表的权利性质
47.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

A.投资部
B.研究部
C.交易部
D.监察稽核部
48.根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%
49.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。

A.前台业务系统
B.自助式前台系统
C.后台管理系统
D.信息管理平台应用系统的支持系统
50.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权。