私募基金公司风险识别与评估制度模版

私募基金公司风险识别与评估制度模版
私募基金公司风险识别与评估制度模版
一、概述
私募基金公司的经营活动具有一定的风险性，如何识别并评估这些风险，对于公司的长期健康发展至关重要。

本制度是为了规范私募基金公司的风险识别与评估工作，旨在确保公司经营活动的稳健性和风险控制能力的提高。

二、定义
1.风险识别：指对私募基金公司经营过程中可能因市场环境、政策、管理等方面因素而产生的不确定性风险进行识别和分析的过程。

2.风险评估：指对私募基金公司所面临风险的类型及程度进行分析和评价，以便制定相应的措施进行风险控制和防范。

三、制度内容
1.风险识别
（1）公司应建立风险识别机制。

设立风险管理部门或委员会，并配备专业人员
进行风险识别，确保随时监控各项风险。

（2）公司应及时了解当前的市场情况、政策法规变化以及各种机会与威胁，并
根据市场及经济情况对相关的风险进行实时的分析及评估。

（3）风险识别应包括市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等方面的综合
考虑。

（4）公司应在业务开展前对所涉及的项目进行全面可行性分析和风险评估，确
定项目的投资价值和合规性。

（5）公司应建立风险识别档案，记录和分析风险事件及处理措施，为后续的风
险评估和风险控制提供依据。

2.风险评估
（1）针对不同的风险，在风险识别的基础上进行风险评估。

根据风险的性质、
程度以及对公司的影响程度，确定风险控制措施。

（2）对公司的风险情况进行常规评估，包括对业务开展情况、投资组合情况等
进行定期分析统计，并结合宏观风险情况进行评估。

（3）风险评估应包括风险类型、风险程度、风险发生的可能性、对公司的影响
程度等指标。

（4）公司应形成风险评估报告和风险情况分析报告，并按照公司制定的监管要
求和风险管理流程，启动相应的风险应对机制。

（5）公司应密切关注全球金融市场的变化和政策的演进，及时跟进外围市场的
情况，并把握市场变化趋势，确定相应的投资策略。

四、风险管理
（1）公司应建立多层级的风险管理制度，确保各级管理部门在风险管理中承担
明确职责，实现有效管理和监督。

（2）公司应制定相应的管理策略和措施，及时发现和处理风险事件，防范和化
解风险。

（3）公司应根据相关法律法规和公司内控要求建立完善的风险内控和风险管理
制度，包括风险辨识、风险评估、风险预警、风险管理等业务流程。

（4）公司应建立风险管理档案，定期汇总风险管理的数据和报告，采取有效措施，保障客户、投资者和公司本身的合法权益。

（5）公司应进行风险培训，以加强员工的风险意识和风险管理能力，提高公司
的风险管理水平与效果。

五、责任及违规处理
（1）公司高层人员应对风险识别和风险评估负有最终责任。

应配合监管部门进
行各项风险监管工作，并严格执行制度。

（2）对于未按规定开展风险识别、风险评估等风险管理工作的人员及相关责任人，公司可视情节轻重，采取纪律处分、降薪、解聘等措施建立相关记录。

（3）对于导致公司发生严重损失的风险事件，相关责任人应承担相应的赔偿责任。

六、制度修订
本制度应按照政策和需求进行调整和修订，确保风险管理制度的适应性和有效性。

七、结论
本制度是私募基金公司风险管理的重要组成部分，明确了风险识别、风险评估、风险管理等流程和规范，有利于公司保障投资人合法权益和公司发展的长期稳定。