危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序(初稿)

危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序
1.目的
为充分辨识危险源，合理评价风险，进行风险控制策划，为公司职业健康安全管理体系建立和运行的各项决策提供依据，制定本程序。

2.适用范围
适用于公司体系内各单位
3.引用文件
GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》
GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素代码》
4.定义
本程序引用GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》中的“术语和定义”。

4.1 重大风险：指根据本程序辨识、评价的风险级别为三级（含三级）以上的，在体系运行中需特别关注、重点控制的风险。

4.2 五定四不推：指在风险控制计划的制定和实施中要做到定责任、定措施、定资金、定时限、定预案；本岗位能够解决的，班组不推给工段、工段不推给车间、车间不推给分厂、分厂不推给公司。

4.3 管理方案：是指为实现职业健康安全目标，对重大风险进行投资的项目。

需投资改造的项目要明确职责和权限，制定方法、资源、时间表，并落实专项检查等措施。

管理方案可通过年度大中修计划、检修计划、技改、固定资产投资计划、专项治理整改等方式实施。

5.职责
5.1公司领导负责实施管理方案立项的审批。

5.2各部门负责协助安全科对较高级别的风险的确认。

5.3安全科负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划的组织、协调、指导和监督检查。

5.4各部门/单位负责实施本部门/单位的危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作。

5.5 设备科、技术改造部、技术工艺部等相关职能部门负责管理方案的确定和组织实施。

3管理内容及要求
6.1工作步骤
划分作业活动
辨识危险源
评价风险
制定风险控制计划
实施风险控制计划
评审控制计划的适宜性（必要时）
实施情况验证
6.2划分作业活动
6.2.1进行危险源辨识首先要划分作业活动，危险源辨识要针对作业
活动进行。

6.2.2作业活动划分程度的把握：所划分的作业活动既不能太复杂（如包含有几十个作业步骤或作业内容）；也不能太简单（如仅有一、两个作业步骤或作业内容）。

6.2.3划分作业活动的方法：
a.按生产（工作）流程的阶段划分；
b.按地理区域划分；
c.按装置划分；
d.按作业任务划分。

在实际工作中也可是上述几种方法的结合。

6.3 危险源辨识
6.3.1 危险源辨识的范围
危险源辨识的范围应覆盖：
a.所有常规和非常规的活动；
b.所有进入作业场所人员的活动；
c.所有作业场所内的设施。

在辨识过程中，要考虑三种状态（正常、异常和紧急）和三种时态（过去、现在和将来）。

危险源辨识要包括以下四方面：
a. 物的不安全状态；
b.人的不安全行动；
c.作业环境的缺陷；
d.安全健康管理的缺陷。

危险源类别的分类见附录一。

6.3.2 危险源辨识的方法
建议采用基本分析法和工作安全分析法，必要时也可采用安全检查表法、预先危险分析法等其它方法进行危险源辨识。

（见附录二）
6.3.3 危险源辨识充分性的确定：
a)覆盖已发生事故的原因，包括本公司近三年内所有事故的原因和同行业已发生事故的原因。

b)覆盖法规的要求，即：除辨识出的危险源之外，不应存在其它违法现象。

6.4 风险评价
6.4.1风险评价的方法为直接评价法、LEC法。

6.4.2 凡有下列情况之一的，用直接评价法判定为重大风险：
a．对于违反国家职业健康安全有关法律、法规及其他要求中硬性指标规定的；或属于组织性行为且涉及的范围较大、后果较为严重的其它违规；
b．近三年发生过重伤、死亡、重大财产损失（30万以上）一次或轻伤、非重大财产损失（30万以下）三次以上，至今未采取有效防范控制措施，仍有可能发生事故的。

6.4.3除上述情况，人身伤害事故采用LEC法；单纯财产损失事故采用LC法。

6.5风险控制策划
6.5.1对风险的控制策划按如下顺序选择控制措施：
a. 优先考虑消除风险（如技术、工艺改造）；
b. 其次考虑降低风险（如增设安全监控、报警、连锁装置或隔离措施）；
c. 再次考虑采用个体防护装置或安全教育。

6.5.2依据风险级别按下述要求策划控制措施
a. 一级风险：立即采取“紧急措施”降低风险，否则停止工作，并制定“目标-管理方案”优先实施降低或消除风险；属于经常性或周期性工作，且不需投资解决的，采用“运行控制”，制定或完善程序文件或作业指导书。

b. 二级风险:需上硬件设施或加强培训的，立即制定“目标-管理方案”；若以前无规定或规定不充分要采用“运行控制”，制定或完善程序文件或作业指导书；工作正在进行时应制定“应急措施”。

c. 三级风险：采用“运行控制”，制定或完善程序文件或作业指导书；需上硬件设施，制定“目标-管理方案”；若现条件不具备应制定临时措施并考虑长远措施；若是规定很充分，需加强培训，严格“遵守规定”，并监测执行情况。

d. 四级风险：属个别人不安全行为需“遵守规定”，但需监测遵守的有效性；属于物的不安全状态、环境的不安全因素、管理的缺陷需进行整改。

e. 五级风险：按原控制措施进行控制即可；需整改的现场安排整改即可；可忽略的，不必列入《危险源登记表》。

6.5.3各单位在进行危险源辨识和更新的过程中，在注意风险降级或消除过程中相关证据保留的同时，要确定本单位危险源控制过程中关注的重点。

例如，本单位无三级以上风险，则要将四级风险做为控制重点，采用管理方案或运行控制的方法将风险降级直至消除，并留下相应证据。

依此类推。

6.6工作程序
6.6.1安全科于每年第二季度组织一次危险源辨识和风险评价工作，并制定计划。

6.6.2各部门／单位由分管领导依据安全科下发的工作计划组织制定实施计划，成立辨识评价工作组（由车间、安全、技术、设备、消防、工会等部门的人员参加；并以车间管理人员、班组联保组长、操作骨干和职工代表等人员为主组成）。

针对本部门/单位区域内所有作业活动开展危险源辨识，风险评价和风险控制策划工作（重点针对发生变化的活动和原来工作的薄弱环节），填写《危险源辨识与风险评价调查表》（附表一），并形成本单位的《危险源登记表》（附表二），重大风险的填写《重大风险控制计划》（附表三），《危险源登记表》上报安全科。

6.6.3安全科组织相关部门/单位（包括职工代表）对各部门/单位上报的重大风险及控制计划进行再次评价、确定，经公司领导审批后反馈到相关部门/单位，由各部门/单位依据各自职责，按照“五定四不推”的原则制定管理方案或实施运行控制降低或消除风险，需集团公司投资的按公司有关规定办理。

6.6.4 三级以上（含三级）风险控制计划中采用“目标-管理方案”的，填写《职业健康安全管理方案》（附表四），并上报公司安全科备案，各部门/单位要将制定、实施方案中产生的资料附在一起予以保存。

6.6.5技术改造部、设备科、技术工艺部对各单位申报的重大风险或重大安全隐患立项申请或计划，应及时给予论证立项。

对于重大风险或安全隐患控制不力导致事故的按公司相关规定追究责任。

6.6.5集团公司、各部门/单位、车间/科室要保持本层次最新的《危险源登记表》，并将风险及其控制计划和职责传达到有关岗位和职工，明确责任，层层落实。

6.6.6安全科将各部门/单位上报的《危险源登记表》（三级以上，含三级）进行汇总，并对三级以上（含三级）风险进行跟踪监督，做好记录。

6.7 当出现重大变化，如工艺、技术、作业环境、设备、设施、适用的法律法规及其他要求发生变化，各部门/单位要随时进行辨识评价和修订控制措施，并按本程序“6.6”开展工作。

进行非重复性作业
前先进行危险源辨识，并采取相应控制措施。

6.8 工程项目施工中危险源控制要求
6.8.1工程管理部门在施工前向工程承包商提供施工场所地下管线等有关资料。

工程承包商要在进行施工的同时，进行危险源辨识和风险评价，并采取有效的措施进行控制。

6.8.2工程管理部门按工程承包商编制的施工组织设计时提出的安全技术措施进行监督检查。

6.8.3安全科对工程管理部门、工程承包商落实职业健康安全职责进
行监督检查。

6.9危险源辨识、风险评价的结果应作为体系方针、目标的制定依据，
并为体系其它要素的运行提供依据。

6.10各部门/单位危险源辨识、风险评价的结果要经分管领导审批，
并在提培训需求、技术改造、设备大中修等计划和运行控制中充分利用。

6.11各部门/单位保存《危险源登记表》和《职业健康安全管理方案》，
并保持最新。

6.12危险源辨识、风险评价与风险控制策划中的所有有关记录按《记
录管理程序》的有关要求保存管理。

7.记录
记录编码记录名称保管场所保管
期限危险源辨识与风险评价调查表各单位/车间3年
长期
危险源登记表安全科/各单位/车
间
重大风险控制计划安全科/各单位/车
3年
间
职业健康安全管理方案安全科/各单位/车
3年
间
附录一：
危险源类别见（GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素代码》）
附录二：
危险源辨识方法
1、基本分析法：对于某项作业活动，依据“作业活动信息”，对照危险源分类，确定本项作业活动中具体的危险源。

2、工作安全分析法：把一项作业活动分解成几个步骤，识别整个作
业活动及每一步骤中的危险源并将其汇总。

（1）如果某个作业活动可以分解为若干个相连接的作业步骤：
a.对每个作业步骤辨识出与此步骤有关的物的不安全状态和人
的不安全行动，然后将各步骤中的危险源汇总。

b.将整个作业活动作为一个整体，辨识出与此作业活动有关的作
业环境的缺陷和安全健康管理上的缺陷。

c.将上述辨识出的危险源汇总，汇总中合并同类项。

(2)如果某作业活动不能分解成若干个相连接的作业步骤：
辨识出与此作业活动有关的物的不安全状态、人的不安全行动、作业环境的缺陷和安全健康管理上的缺陷。

3、安全检查表法：为了系统找出系统中的不安全因素，把系统加以剖析，列出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表叫安全检查表。

可对某种工作系统、某种装置（如除尘系统、煤气
柜等）制定详细的安全检查表。

4、预先危险分析法：在系统开发的初始阶段，去辨识系统内明显的或潜在的主要危险因素，确定危险等级，研究控制这些危险性的可能性，并制定相应的控制措施。

如在新、改、扩建项目投产前，可用此方法。

附录三：风险评价方法：LEC法
一、LEC法的分级数值
1.Ｌ—发生事故的可能性大小
分数值事故发生的可能性
10 完全可以预料
6 相当可能
3 可能，但不经常
1 可能性小，完全意外
0.5 很不可能，可以设象
0.2 极不可能
0.1 实际不可能
2.E—人体暴露在危险环境中的频繁程度
分数值人员暴露于危险环境的频繁程度（时间）
10 连续暴露（如8小时不离岗）
6 每天工作时间内暴露（如每日到某岗位几次）
3 每周一次，或偶然暴露
2 每月一次暴露
1 每年几次暴露
0.5 非常罕见的暴露
3.C—发生事故产生的后果
分数值发生事故产生的后果
人员伤亡财产损失100 大灾难，许多人死亡＞1亿元
40 灾难，数人死亡1千万—1亿15 非常严重，一人死亡500万—1000万
7 严重、重伤100万—500万
3 重大，致残10万—100万
1 引人注目，需要救护＜10万
二、风险程度（D）
1.D—危险性分值
D值风险程度（等级）
>320 一级极其危险，不能继续作业
160—320 二级高度危险，要立即整改
70—160 三级显著危险，需要整改
20—70 四级一般危险，需要注意
<20 五级稍有危险，可以接受
2.对单纯财产损失事故D=LC
D=LC 风险程度（等级）
30—50 一级
20—24 二级
8—12 三级
4—6 四级
≤3 五级。