国际标准化组织ISO电子档案管理相关标准

国际标准化组织ISO电子档案管理相关标准
Abstract There are 49 ISO standards related to electronic records management，which are formulated by six agencies such as the ISO TC 46/SC 11. These standards have high quality and some of them are interlinked. These standards have an important impact on the management of electronic records in terms of maintaining the authenticity，reliability，integrity and usability of electronic records，establishing metadata，regulating the long-term preservation of electronic records，guiding the construction of electronic document management systems，analyzing the electronic records management business process and guiding the digitalization of records.
Keyword electronic record；electronic document；record management；standard；ISO
电子档案是“具有凭证、查考和保存价值并归档保存的电子文件”，是未来档案存在的主要形式。

电子档案管理给档案工作带来全方位的挑战，并且开始倒逼档案管理进行一场“革命”。

在这场革命中，标准所占据的地位和所起的作用正在加强。

标准是对重复性事物和共用概念的统一规定，代表一致的、可重复的规则或特征。

标准是由特定机构组织制定，在特定范围内取得一致意见后经过严格的审批过程获得的结果，作为一定范围内机构或人员共同遵守的准则和依据。

在传统档案管理中，国际档案理事会（The International Council on Archives，ICA）牵头制定了几项档案管理国际标准，例如《国际档案著录通则》。

进入电子档案时代，在档案管理国际标准制定中，国际标准化组织（International Organization for Standardization，ISO）开始发挥更重要的作用并具有更大的影响力。

如表1所示，目前ISO 标准体系中有很多标准对电子档案管理具有重要影响。

一、标准制定者
ISO致力于促进国际行业标准的协调和统一，是标准化方面最大的国际组织，拥有162个国家成员和783个技术机构。

其标准涉及工业、农业、交通运输、环境保护、信息技术等众多领域，内容几乎涵盖技术与制造所有方面。

截至2021年11月，ISO发布*****个国际标准。

ISO根据行业与专业不同设立技术委员会（Technical Committee，TC），目前已有238个TC。

TC下可根据需要设立不同的分技术委员会（Sub Committee，SC）。

TC和SC下还可设立工作組（Working Group，WG）。

TC、SC与WG由各行业与专业的专家组成。

对表1的49项标准按制定者聚类，可以得到表2。

对电子档案管理具有重要影响的ISO标准的制定者共计6个，具体名称见表3。

按照与档案管理的密切程度，对标准制定者分析如下。

1.ISO/TC46。

TC46是信息与文献技术委员会，工作范围是与图书馆、文献信息中心、出版、档案、文件管理、博物馆文献、索引与文摘服务、信息科学相关的实践标准化。

目前TC46下设5个SC和9个WG，具体名称见表4。

TC46在ISO中属于中等规模技术委员会。

ISO的TC、SC成员是国家成员，即一般一个国家对应一个成员。

成员分为参与成员（P成员）和观察成员（O成员）两种。

P成员具体参与标准制定的技术工作，O成员不参加技术工作但可了解工作进度，获取技术和标准资料。

TC46有39个P成员和32个O成员。

截至2021年11月，已经发布的ISO标准中有117项与TC46有关，其直接负责的有32项；正在研发的ISO标准有26项与TC46有关，其直接负责的有5项。

（1）TC46/SC11。

ISO的档案管理标准主要由TC46下设的SC11档案/文件管理分技术委员会制订。

SC11成立于1998年，下设8个工作组，有31个P成员和18个O成员，秘书处设于澳大利亚悉尼。

我国国家档案局于2021年4月以P成员身份加入SC11。

ISO *****-1：2001是SC11发布的第一个标准。

截至2021年11月，SC11已发布17项标准，表1中列出了其中16项，另外1项ISO/TR *****：
2008/Cor.1：2009为*****：2008的技术勘误，表1中未列出；正在研发的有7项，其中4项是已发布标准的新版本，表1中全部列出；另外，还有2项重要标准*****、*****是明确了要研制的。

如表2所示，表1中所列SC11已发布、正在研发和计划研制的标准共计21项。

这些标准内容涉及文件管理体系、档案管理的元数据、数据管理、档案管理实施、企业架构中的文件管理、文书档案鉴定、档案系统设计、云端档案管理等，都对电子档案管理具有重要影响。