股票网上发行考试试题及答案解析
首次公开发行股票的操作练习试卷1(题后含答案及解析)
首次公开发行股票的操作练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．首次公开发行股票应通过( ) 的方式确定股票发行价格。
A．估价B．竞价C．询价D．议价正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作2．股票发行采取溢价发行的,其发行价格由( )确定。
A．中国证监会B．中国证监会与发行人协商C．承销的证券公司D．发行人与承销的证券公司协商正确答案：D 涉及知识点：首次公开发行股票的操作3．首次公开发行股票,通常的估值方法有两大类,即( )。
A．市盈率法和市净率法B．公司贴现现金流量法和现金分红折现法C．相对估值法和绝对估值法D．现金流量贴现法和重置成本法正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作4．询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结报告,应当报中国证券业协会备案。
A．1B．2C．3D．4正确答案：A 涉及知识点：首次公开发行股票的操作5．股票的发行价格不得低于( )。
A．每股净资产B．每股净收益C．票面金额D．账面价值正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作6．下列不属于相对估值法的有( )。
A．市盈率法(P/E)B．市净率法(P/B)C．EV/EBITDA法D．股利贴现法正确答案：D 涉及知识点：首次公开发行股票的操作7．下列关于相对估值法的说法中,错误的是( )。
A．相对估值法亦称可比公司法B．相对估值法最常用的市盈率和市净率C．相对估值法简单易用,可以迅速获得被评估资产的价值D．相对估值法估值时不会产生偏见正确答案：D 涉及知识点：首次公开发行股票的操作8．下列机构不属于询价对象的是( )。
A．证券公司B．基金公司C．QFIID．商业银行正确答案：D 涉及知识点：首次公开发行股票的操作9．在股票的上网定价发行中,投资者进行申购时,每一账户申购委托不得少于( )股。
证券从业资格《证券发行与承销》考试真题及答案解析(多选题)
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1．上市公司发行新股的申请文件一经报送，不得随意【】。
A．增加、撤回或更换B．更换C．撤回D．增加【答案解析】答案为ABCD。
申请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报送的必备文件，发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。
2．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括【】。
A．公司章程B．保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C．验资报告和托管证明文件D．股东大会关于申请上市的决议【答案解析】答案为ABD。
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。
C选项的托管证明文件不属于题干所述应提交的文件。
3．上市公司增发新股过程中的信息披露包括【】。
A．《网上路演公告》B．《发行公告》C．《上市公告书》D．《招股意向书》【答案解析】答案为ABCD。
增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。
一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。
4．上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对【】作出决议。
A．转股期B．发行数量C．募集资金用途D．转股价格的确定和修正【答案解析】答案为ABCD。
本题是对可转换公司债券发行申报相关知识点的考查。
股东大会就发行可转换公司债券作出的决定所包括的事项中，A、B、C、D四项均符合题意。
5．首次公开发行股票时，招股说明书在“概览”中应简介【】。
A．发行人的股东B．承销费用考试大论坛C．发行人的主要财务数据D．募股资金主要用途【答案解析】答案为ACD。
发行人应设置招股说明书概览，并在本部分起首声明：“本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。
上市公司发行新股练习试卷6(题后含答案及解析)
上市公司发行新股练习试卷6(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在( )个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A．3B．5C．10D．15正确答案：B解析：发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构(主承销商)、律师应在5个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
知识模块：上市公司发行新股2．招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第( )个工作日向中国证监会提交书面说明。
A．1B．2C．3D．4正确答案：A解析：应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，体现及时性原则。
知识模块：上市公司发行新股3．上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A．4B．3C．2D．1正确答案：D解析：上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
知识模块：上市公司发行新股4．保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A．5B．10C．15D．20正确答案：B解析：保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。
知识模块：上市公司发行新股5．在对发行新股的初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求( )的意见。
A．国务院B．国家发改委C．财政部D．国资委正确答案：B解析：在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。
股票试题答案
股票［填空题］1牛市参考答案：股票市场上买入者多于卖出者，股市行情看涨称为牛市。
形成牛市的因素很多，主要包括以下几个方面：①经济因素：股份企业盈利增多、经济处于繁荣时期、利率下降、新兴产业发展、温和的通货膨胀等都可能推动股市价格上涨。
②政治因素：政府政策、法令颁行、或发生了突变的政治事件都可引起股票价格上涨。
③股票市场本身的因素：如发行抢购风潮、投机者的卖空交易、大户大量购进股票都可引发牛市发生。
［填空题］2熊市参考答案：熊市与牛市相反。
股票市场上卖出者多于买入者，股市行情看跌称为熊市。
引发熊市的因素与引发牛市的因素差不多，不过是向相反方向变动。
［填空题］3多头、多头市场参考答案：多头是指投资者对股市看好，预计股价将会看涨，于是趁低价时买进股票，待股票上涨至某一价位时再卖出，以获取差额收益。
一般来说，人们通常把股价长期保持上涨势头的股票市场称为多头市场。
多头市场股价变化的主要特征是一连串的大涨小跌。
［填空题］4空头、空头市场参考答案：空头是投资者和股票商认为现时股价虽然较高，但对股市前景看坏，预计股价将会下跌，于是把借来的股票及时卖出，待股价跌至某一价位时再买进，以获取差额收益。
采用这种先卖出后买进、从中赚取差价的交易方式称为空头。
人们通常把股价长期呈下跌趋势的股票市场称为空头市场，空头市场股价变化的特征是一连串的大跌小涨。
［填空题］5长空参考答案：长空是指长时间做空头的意思。
投资者对股势长远前景看坏，预计股价会持续下跌，在借股卖出后，一直要等股价下跌很长一段时间后再买进,以期获取厚利。
［填空题］6吊空参考答案：股票投资者做空头，卖出股票后，但股票价格当天并未下跌，反而有所上涨，只得高价赔钱买回，这就是吊空。
［填空题］7实多参考答案：投资者对股价前景看涨，利用自己的资金实力做多头，即使以后股价出现下跌现象，也不急于将购入的股票出手。
［填空题］8收盘价参考答案：指每天成交中最后的一笔股票的价格，也就是收盘价格。
首次公开发行股票的估值和询价考试试题及答案解析
首次公开发行股票的估值和询价考试试题及答案解析一、单选题（本大题16小题．每题0.5分，共8.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题询价分为初步询价和累计投标询价。
发行人及其主承销商应当通过______确定发行价格区间，在发行价格区间内通过______确定发行价格。
( )A 累计投标询价；初步询价B 初步询价；投票C 初步询价；累计投标询价D 累计投标询价；投票【正确答案】：C【本题分数】：0.5分第2题股票发行采取溢价发行的，其发行价格应由( )确定。
A 发行人B 承销商C 证券交易所D 发行人与承销商【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《证券法》第三十四条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
第3题在加权平均法下，每股净利润的计算公式为( )。
【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第4题运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表( )。
A 市盈率B 市净率C 负债率D 利润率【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 在运用可比公司法时，可以采用比率指标进行比较，比率指标包括P/E(市盈率)、P/B(市净率)、EV?EBITDA(企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的比率)等等。
第5题全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以( )，直接得出每股净利润。
A 流通股B 总股本C 社会公众股D 发行股本【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 确定每股净利润的方法主要有：①全面摊薄法；②加权平均法；③最近一个会计年度的每股净利润。
全面摊薄法是指如果事先有注册会计师的盈利预测。
首次公开发行股票的信息披露练习试卷6(题后含答案及解析)
首次公开发行股票的信息披露练习试卷6(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．发行人应披露交易金额在( )万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A．200B．500C．800D．1000正确答案：B解析：发行人应披露交易金额在500万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
知识模块：首次公开发行股票的信息披露2．凡在招股说明书披露日至( )日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。
A．发行公告书刊登B．发行C．发行申请批准D．上市公告书刊登正确答案：D解析：凡在招股说明书披露日至上市公告书刊登日期间所发生的对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露。
知识模块：首次公开发行股票的信息披露3．发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
A．5B．10C．15D．20正确答案：B解析：发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
知识模块：首次公开发行股票的信息披露4．总资产规模为( )元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A．1亿B．5亿C．8亿D．10亿正确答案：D解析：总资产规模为10亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
知识模块：首次公开发行股票的信息披露5．在招股说明书中就股利分配政策，发行人应披露最近( )年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。
A．1B．2C．3D．4正确答案：C解析：发行人应披露最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。
证券资格(证券交易)股票网上发行章节练习试卷2(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）股票网上发行章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于()。
A．定价发行方式事先确定价格B．竞价发行方式按抽签决定认购成功者C．竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价D．定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者正确答案：A,C解析：网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：①发行价格的确定方式不同，前者事先确定价格，而后者是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价；②认购成功者的确认方式不同，定价发行方式按抽签决定，竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。
知识模块：股票网上发行2．2000年以后，我国的新股发行出现过()形式。
A．网上竞价发行B．上网定价发行C．网上累计投标询价发行D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式正确答案：B,C,D解析：2000年以后，在我国新股发行中，出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者市场配售等。
知识模块：股票网上发行3．下列关于我国新股网上竞价发行优缺点的表述，正确的有()。
A．优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性B．缺点是：股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购C．优点是：减轻交易系统的压力、提高发行的成功率D．优点是：股价稳定正确答案：A,B解析：网上竞价发行具有以下优点：市场性、连续性、经济性、高效性。
竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险，特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。
CD两项属于网上定价发行的优点。
知识模块：股票网上发行4．网上竞价发行与网上定价发行的共同点包括()。
上市公司发行新股练习试卷3(题后含答案及解析)
上市公司发行新股练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )是保荐人透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人责任范围的基础和前提,对保荐人和发行人均具有非常重要的意义。
A．尽职调查B．尽职核对C．详尽调查D．详尽核对正确答案：A 涉及知识点：上市公司发行新股2．保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。
A．提交发行申请文件前的尽职调查B．发审会前重大事项的调查C．发审会后重大事项的调查D．上市前重大事项的调查正确答案：A 涉及知识点：上市公司发行新股3．上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告( )。
A．证监会B．证券业协会C．保荐人D．证券交易所正确答案：A 涉及知识点：上市公司发行新股4．招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第( )个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。
A．1B．2C．3D．4正确答案：D 涉及知识点：上市公司发行新股5．发行对象认购的股份自发行结束之日起,( )个月内不得转让。
A．6B．12C．24D．36正确答案：B 涉及知识点：上市公司发行新股6．控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,( )个月内不得转让。
A．6B．12C．24D．36正确答案：D 涉及知识点：上市公司发行新股7．非公开发行股票,如发行对象均属于( )的,则可以由上市公司自行销售。
A．原前10名股东B．原前15名股东C．原前20名股东D．原前50名股东正确答案：A 涉及知识点：上市公司发行新股8．非公开发行股票的定价基准日,是指( )。
A．计算发行价的基准日B．计算发行区间的基准日C．计算发行底价的基准日D．计算发行最高价的基准日正确答案：C 涉及知识点：上市公司发行新股9．上市公司非公开发行股票控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,( )个月内不得转让。
2023股票交易测试题及考试答案
2023股票交易测试题及考试答案
这份文档提供了2023年股票交易测试题的答案，帮助考生准
备股票交易考试。
以下是题目及其答案：
1. 什么是股票的价格？
答案：股票的价格指的是在证券交易所上买卖时所成交的价格。
2. 什么是股票交易的委托方式？
答案：股票交易的委托方式是指投资者通过交易系统向证券公
司发送买入或卖出股票的委托指令。
3. 请简要解释市价委托和限价委托的区别。
答案：市价委托是指投资者愿意以当前市场价格买卖股票，而
限价委托是指投资者指定一个限定的价格来买入或卖出股票。
4. 什么是股票的涨停和跌停？
答案：股票的涨停是指在一段时间内，股票价格上涨到达上限，停止交易。
而跌停是指股票价格下跌到达下限，停止交易。
5. 什么是股票的除权除息？
答案：股票的除权除息是指公司决定分红或进行配股后，将股
票价格进行调整，以反映这些分红或配股的变化。
请注意，以上答案仅供参考，具体内容请以正式考试为准。
祝
您考试顺利！。
首次公开发行股票的操作练习试卷2(题后含答案及解析)
首次公开发行股票的操作练习试卷2(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．首次公开发行股票数量在( )亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
A．2B．3C．4D．5正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作2．向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的( )。
A．20%B．30%C．40%D．50%正确答案：D 涉及知识点：首次公开发行股票的操作3．向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的( )。
A．10%B．20%C．30%D．40%正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的操作4．投资者参与网上发行应当按价格区间( )进行申购。
A．下限B．上限C．平均值D．以上三者都不对正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的操作5．下列不属于支付给中介机构的费用的是( )。
A．申报会计师费用B．财务顾问费C．律师费用D．上网发行费用正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的操作6．关于发行费用,下列说法中,错误的是( )。
A．发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保荐费用以及上网发行费用等B．为本次发行而进行的财务咨询费用,应由主承销商承担C．在发行费用中应包括“财务顾问费”D．发行费用中不应包括“其他费用”项目正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作7．发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。
A．股票入账B．资金入账C．资金解冻D．股票解冻正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作8．询价对象应承诺将参与累计投标询价获配的股票,自该公司股票上市之日起( )个月后方可上市流通。
上市公司发行新股练习试卷7(题后含答案及解析)
上市公司发行新股练习试卷7(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在上海证券交易所询价增发如向原股东配售，则代码为( )；向新股东增发，代码应为( )。
A．700 X X X 600 X X XB．700 X X X 730 X X XC．900 X X X 730 X X XD．730 X X X 600 X X X正确答案：B解析：增发如向原股东配售，则应强调代码为“700×××”，配售简称为“×××配售”；新股东增发代码为“730×××”，增发简称为“×××增发”。
“900×××”为上交所B股代码，“600×××”为上交所A股代码。
知识模块：上市公司发行新股2．询价增发、比例配售操作过程中，T—5日应进行( )工作。
A．《招股意向书》等文件见报并见于交易所网站B．询价区间公告见报C．增发发行D．确定本次网上网下发行数量正确答案：A解析：T—5日应将《招股意向书》、《网下发行公告》和《网上路演公告》(如有)见报并见于交易所网站。
知识模块：上市公司发行新股3．与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。
与首次公开发行股票时的《招股说明书》相比，更强调( )。
A．股票增值情况B．利润增加情况C．募集资金运用情况D．股东分红情况正确答案：C解析：与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调上市公司历次募集资金的运用情况。
知识模块：上市公司发行新股4．当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价时，信息披露的顺序应是( )。
首次公开发行股票的操作练习试卷8(题后含答案及解析)
首次公开发行股票的操作练习试卷8(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。
A．5B．10C．15D．20正确答案：B解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。
知识模块：首次公开发行股票的操作2．上海交易所上网发行资金申购流程中T+2日进行( )工作。
A．投资者申购B．资金冻结C．验资及配号D．公布中签率，组织摇号抽签正确答案：C解析：上海交易所上网发行资金申购流程为：T日投资者申购；T+1日资金冻结；T+2日验资及配号；T+3日公布中签率，组织摇号抽签；T+4日公布中签号，未中签部分资金解冻；T+4日后主承销商依据承销协议，将新股认购款扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。
知识模块：首次公开发行股票的操作3．上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的( )。
A．10%B．15%C．20%D．25%正确答案：D解析：上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，特殊情况除外。
知识模块：首次公开发行股票的操作4．上市已满1年公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按( )自动锁定。
A．50%B．60%C．70%D．75%正确答案：D解析：上市已满1年公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定。
知识模块：首次公开发行股票的操作5．发行人申请首次在创业板公开发行股票，其最近1期末净资产应不少于( )万元。
首次公开发行股票的操作练习试卷4(题后含答案及解析)
首次公开发行股票的操作练习试卷4(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．市盈率是指( )之间的比率。
A．股票市价与每股股息B．股票市价与每股净资产C．股票市价与每股收益D．每股股息与每股收益正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作2．公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告。
A．5B．10C．20D．30正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的操作3．上海证券交易所要求各上市推荐人应指定本公司( )人员专门负责向上海交易所报送有关新股上市等材料。
A．至少1名B．2~3名C．至少3名D．1~2名正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的操作4．包销商收取的包销佣金为包销股票总金额的( )。
A．1.5%~3%B．2.5%~3%C．1.5%~4%D．2.5%~4%正确答案：A 涉及知识点：首次公开发行股票的操作5．代销佣金为实际售出股票总金额的( )。
A．0.5%~1.5%B．0.5%~2%C．1.5%~2%D．2.5%~3%正确答案：A 涉及知识点：首次公开发行股票的操作6．申购日后的( ),中国结算上海分公司配合上海证券交易所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资,并由会计师事务所出具验资报告,以实际到位资金作为有效申购。
A．TB．T+1C．T+2D．T+4正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作7．申购日后的( ),由中国结算上海分公司将申购资金冻结。
A．TB．T+1C．T+2D．T+4正确答案：B 涉及知识点：首次公开发行股票的操作8．超额配售选择权的行使限额,即主承销商从集中竞价交易市场购买的发行人股票与要求发行人增发的股票之和,应当不超过本次包销数额的( )。
A．10%B．15%C．30%D．40%正确答案：C 涉及知识点：首次公开发行股票的操作9．下列不属于上市保荐书内容的是( )。
证券资格(证券交易)股票网上发行章节练习试卷3(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）股票网上发行章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．我国的上网竞价发行与国际通行的新股竞价发行相同。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：国际通行的新股竞价发行也称招标购买方式，与我国的上网竞价发行不同，区别在于国际上竞价的买方是承销机构，我国竞价的买方是广大投资者。
知识模块：股票网上发行2．新股网上定价发行是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所先进的交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。
知识模块：股票网上发行3．我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。
() A．正确B．错误正确答案：B解析：股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。
知识模块：股票网上发行4．采取市值配售发行方式，投资者同时持有上海、深圳证券交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：股票网上发行5．在新股上网竞价发行方式下，投资人不仅按规定交付委托手续费，还要支付佣金、过户费和印花税。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：在新股上网竞价发行方式下，投资人仅按规定交付委托手续费，不必支付佣金、过户费和印花税。
知识模块：股票网上发行6．申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。
下午3点前，申购资金须全部到位；下午3点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。
首次公开发行股票的操作练习试卷6(题后含答案及解析)
首次公开发行股票的操作练习试卷6(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )是公司预测时期末的市场价值，可以参照公司的账面残值和当时的收益情况，选取适当的行业平均市盈率倍数或者市净率进行估算。
A．预测价值B．期末价值C．实际价值D．永续价值正确答案：D解析：永续价值是公司预测时期末的市场价值，可以参照公司的账面残值和当时的收益情况，选取适当的行业平均市盈率倍数或者市净率进行估算。
知识模块：首次公开发行股票的操作2．运用贴现现金流量对股票进行估值，应按下列( )顺序进行。
①预测公司未来的自由现金流量④预测公司的永续价值②计算加权平均资本成本③计算公司的整体价值⑥公司股权价值⑤公司每股股票价值A．①②③④⑥⑤B．①④②③⑥⑤C．①②③⑥④⑤D．④②①③⑥⑤正确答案：B解析：略知识模块：首次公开发行股票的操作3．财务公司要成为询价对象，除成立两年以上外，注册资本应不低于( )亿元，最近( )个月有活跃的证券市场投资记录。
A．2 12B．3 12C．2 24D．3 24正确答案：B解析：财务公司作为询价对象应成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
知识模块：首次公开发行股票的操作4．信托投资公司要成为询价对象，除经相关监管部门重新登记已满两年外，注册资本不低于( )亿元，最近( )个月有活跃的证券市场投资记录。
A．3 12B．3 24C．4 12D．4 24正确答案：C解析：信托投资公司作为询价对象应经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
知识模块：首次公开发行股票的操作5．询价对象应当在年度结束后1个月内对上年度参与询价的情况进行总结，总结报告应当报( )备案。
A．中国证监会B．交易所C．财政部D．中国证券业协会正确答案：D解析：询价对象应当在年度结束后1个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。
股票练习试卷1(题后含答案及解析)
股票练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列对股票定义的描述中,不正确的是( )。
A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份有限公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金正确答案：D 涉及知识点：股票2．证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是( )。
A．股权证券B．债权证券C．物权证券D．事权证券正确答案：A 涉及知识点：股票3．股票实质上代表了股东对股份有限公司的( )。
A．所有权B．债权C．管理权D．经营权正确答案：A 涉及知识点：股票4．股东权利的转让( )。
A．可以只转让股票而保持股东权利B．可以只转让股东权利而不转移股票C．是股东权利与股票同时转让D．股东权利与股票转让不相关正确答案：C 涉及知识点：股票5．我国《公司法》规定,股票采用( )或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
A．合同形式B．纸面形式C．电子形式D．证书形式正确答案：B 涉及知识点：股票6．下列选项中,股票不需载明的事项主要是( )。
A．公司名称B．股票种类C．股票的编号D．股票的到期日正确答案：D 涉及知识点：股票7．下列关于股票性质的定位中,不正确的是( )。
A．有价证券、要式证券B．设权证券、资本证券C．综合权利证券D．资本证券、证权证券正确答案：B 涉及知识点：股票8．股票的制作和发行须经( )的核准。
A．国务院证券监督管理机构B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国人民银行正确答案：A 涉及知识点：股票9．股票是投入股份有限公司的资本份额的证券化,表明股票是( )。
A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券正确答案：D 涉及知识点：股票10．股票是一种( )。
上市公司发行新股练习试卷5(题后含答案及解析)
上市公司发行新股练习试卷5(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。
A．股东大会B．董事会C．监事会D．证监会正确答案：A解析：改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。
知识模块：上市公司发行新股2．上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．12 6B．24 12C．36 12D．36 24正确答案：C解析：上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》148条、149条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
知识模块：上市公司发行新股3．代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．50%B．60%C．70%D．80%正确答案：C解析：控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
知识模块：上市公司发行新股4．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A．1/2B．2/3C．3/4D．全部正确答案：B解析：股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
知识模块：上市公司发行新股5．上市公司发行新股决议( )有效。
A．半年B．一年C．两年D．三年正确答案：B解析：上市公司发行新股决议1年有效。
知识模块：上市公司发行新股6．非公开发行股票的特定对象应不超过( )人。
股市考试题及答案
股市考试题及答案一、单选题（每题2分，共10题）1. 股票市场中，以下哪一项不是股票的基本特征？A. 流动性B. 风险性C. 收益性D. 稳定性答案：D2. 股票的面值通常代表什么？A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的票面价值D. 股票的清算价值答案：C3. 以下哪一项不是影响股票价格的主要因素？A. 公司业绩B. 市场利率C. 政治因素D. 月球引力答案：D4. 股票的市盈率（P/E Ratio）是指？A. 股票价格除以每股收益B. 股票价格乘以每股收益C. 股票价格加上每股收益D. 股票价格减去每股收益答案：A5. 股票的股息率是指？A. 每股股息除以股票价格B. 每股股息乘以股票价格C. 每股股息加上股票价格D. 每股股息减去股票价格答案：A6. 股票的贝塔系数（Beta）衡量的是？A. 股票的流动性B. 股票的波动性C. 股票的收益性D. 股票的稳定性答案：B7. 股票的市净率（P/B Ratio）是指？A. 股票价格除以每股净资产B. 股票价格乘以每股净资产C. 股票价格加上每股净资产D. 股票价格减去每股净资产答案：A8. 以下哪一项不是股票市场的参与者？A. 投资者B. 券商C. 银行D. 监管机构答案：C9. 股票的分红通常在什么时候进行？A. 每季度末B. 每半年末C. 每年末D. 每月末答案：C10. 股票的回购是指？A. 公司购买自己的股票B. 公司出售自己的股票C. 投资者购买公司的股票D. 投资者出售公司的股票答案：A二、多选题（每题3分，共5题）11. 以下哪些因素可能影响股票价格？A. 公司盈利能力B. 利率水平C. 通货膨胀率D. 投资者情绪答案：ABCD12. 股票投资的风险包括哪些？A. 市场风险B. 利率风险C. 信用风险D. 流动性风险答案：ABCD13. 以下哪些是股票市场的主要指数？A. 道琼斯工业平均指数B. 标准普尔500指数C. 纳斯达克综合指数D. 恒生指数答案：ABCD14. 股票的技术分析主要依赖哪些工具？A. K线图B. 趋势线C. 移动平均线D. 基本面分析答案：ABC15. 以下哪些是股票投资的策略？A. 价值投资B. 成长投资C. 动量投资D. 指数投资答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）16. 股票的股息通常在股票除权除息日之后发放。
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股票网上发行考试试题及答案解析
一、单选题（本大题18小题．每题0.5分，共9.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）
第1题
根据新股网上竞价发行的程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。
A 实际发行价格
B 第一笔买入申报价
C 平均发行价
D 发行底价
【正确答案】：D
【本题分数】：0.5分
第2题
新股网上定价发行时，申购日后的第( )天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A 1
B 2
C 3
D 4
【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分
第3题
我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。
A 发行之后
B 发行之中
C 发行之前
D 议价过程
【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] 新股定价发行与竞价发行的发行价确定方式不同：前者事先确定价格；而后者事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。
第4题
下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。
A 市场性
B 连续性
C 经济性
D 公平性
【正确答案】：D
【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] 网上竞价发行除具有网上发行的优点(经济性和高效性)之外，还具有市场性和连续性的优点。
第5题
根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购日后的 ( )日，由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A T+3
B T+2
C T+1
D T
【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分
【答案解析】
[解析] 股票网上发行的操作流程如表3-1所示。