IPO上辅导协议模版

IPO上辅导协议模版
IPO上辅导协议模版
1-协议背景
1-1 目的
本协议的目的是确保IPO（首次公开募股）过程中的顺利进行，包括提供协助、建议和支持。

本协议详细描述了辅导方与受辅导方
之间的权利和责任。

1-2 定义
在本协议中，以下定义适用于整个文档：
1-2-1 辅导方：指提供IPO上市辅导的公司或机构。

1-2-2 受辅导方：指寻求IPO上市辅导的公司或机构。

1-2-3 IPO：即首次公开募股，指公司首次向公众发行股票。

2-辅导范围和服务
2-1 辅导方应按照受辅导方的要求，提供以下IPO辅导服务：
2-1-1 市场研究和分析
辅导方将进行市场研究和分析，提供有关目标市场和行业的信息，以协助受辅导方制定IPO策略。

2-1-2 公司财务准备
辅导方将审查受辅导方的财务状况，并提出建议以满足上市要求。

2-1-3 投资者关系管理
辅导方将协助受辅导方建立和维护与投资者的有效沟通，包括制定投资者关系计划、撰写投资者材料等。

2-1-4 市场定价和发行策略
辅导方将协助受辅导方确定合适的市场定价和发行策略，以确保IPO项目的成功。

3-费用和付款方式
3-1 费用结构
本辅导协议的费用由受辅导方承担，包括以下方面：
3-1-1 辅导费用：受辅导方应向辅导方支付辅导费用，金额约定在附件一中。

3-1-2 其他费用：受辅导方需额外支付由第三方产生的费用，如审计费用、法律费用等。

3-2 付款方式
支付辅导费用应遵循以下方式：
3-2-1 预付款：受辅导方应在协议签署后的五个工作日内支付
合同价款的30%作为预付款。

3-2-2 进度款：辅导过程中，受辅导方应按照约定进度支付合
同价款的60%。

3-2-3 尾款：辅导工作完成后，受辅导方应在交付最终工作成
果后的十个工作日内支付剩余的10%作为尾款。

4-保密条款
4-1 双方保密责任
双方均应对在IPO辅导过程中获得的对方商业、财务等机密信
息予以保密。

除非获得对方书面同意，不得披露或使用该机密信息。

4-2 保密期限
保密期限自本协议终止之日起五年，期满后，双方可以继续保
持保密协议，或按约定解除保密义务。

5-不可抗力
如因不可抗力事件导致任何一方无法履行合同义务，应及时通
知对方，并争取进行协商解决，但不承担违约责任。

6-争议解决
本协议的解释、执行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

如发生任何争议，应尽量通过友好协商解决。

协商不成的，应提交至所在地人民法院进行诉讼解决。

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附件：
1-辅导费用明细表（示例）
法律名词及注释：
1-IPO（Initial Public Offering）：首次公开募股。

指公司首次将股票向公众发行的行为和过程。