风险辨识管理制度-华盖山煤矿

风险评估管理制度
1主题内容和适用范围
1.1鉴别显露或潜在的风险，处置并控制风险，以期预防损失，在损失发生后提供近可能的补偿，减少损失的危害性，保障公司安全生产和各项活动的顺利进行。

1.2为提高公司员工对危险工序的识别能力,本制度规范风险评估的方法。

1.3本制度适用于公司各项生产工作过程的安全、健康、环保风险评估。

2引用标准
2.1《煤矿安全规程》和《煤矿各岗位安全操作规程》
2.2 NOSA五星安全标准
2.3 GB/T13861—2009《生产过程风险和危害因素分类与代码》
3管理职责
3.1各部门: 负责检查本制度在本部门的执行情况，监督和指导本部门开展危险工序辩识和安全与健康风险的评估工作，监督并指导有关培训计划的制订，对执行制度中存在的问题应积极及时予以解决或处理，负责收集和提出完善本制度的建议。

3.2安全管理部：负责监督、检查各部门执行本制度的情况，发现问题及时提出改进建议，对存在的问题及时向公司领导报告。

提供培训；帮助建立标准与规程；协助进行危险鉴定与调查；提出建议或提供技术支持；鼓励员工提供建议与反馈，及时改善管理制度。

3.3生产单位班组：负责执行本制度的规定，妥善管理本班组的危险工序及职业安全与健康，及时向管理、审批部门报告发生的问题或反馈有关信息。

负责增加/修订/完善危险工作目录，进行风险评估；进行有计划的工作观察（PJO）；布置工作时，同时布置安全措施；检查JSA/PJO，并有计划地进行改进。

3.4现场工作执行人：负责执行/贯彻所指定的及所需的安全措施；执行JSA工作安全分析程序；与责任人员/监督人员/一同检查JSA工作安全分析程序。

4作业活动的风险评估
4.1作业活动的风险管理是主要的管理对象，也是其它类型风险管理的基础。

4.2作业活动的风险评估范围包括公司自身的作业活动及外委项目的风险评估。

4.3作业活动的风险评估人员要求全员参与，划分为瓦检、安全管理、掘进、采煤、机修、机电、储运、火工品、主扇风机、变配电、食堂管理等几个专业。

4.4风险评估组织：要求全员参与，nosa实施小组成员为风险评估小组的主要人员，风险评估的工作分配至各生产部门专业组或行政后勤部门管理专职，根据作业活动的专业性和重要性分配至各专业人员进行评估，由nosa实施小组成员对各评估人员进行评估技术支持。

4.5NOSA体系创建阶段的评估工作流程如图一：
4.6作业活动风险分析（WORASS）
4.6.1作业活动风险分析的采用PSE半定量法，取值标准参照附件《PSE半定量法》。

每一危险源的危害都要考虑安全、健康及环保。

4.6.2危害因素参照GB/T13861—2009《生产过程风险和危害因素分类与代码》。

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4.6.3风险控制措施参照《常用风险控制措施》，但需采用的控制措施不限于该表所列,应比较具体可行。

4.6.4通过风险分析后，原始风险值大于200时，进行工作安全分析（JSA）并编制书面工作安全程序（WSWP）。

4.7工作安全分析（JSA）
4.7.1应于工作开始时执行，根据工作进行的实际情况，评估所有的安全措施。

4.7.2工作安全分析JSA应采用书面表达方式。

4.7.3识别和评估由于工作所引起的全部危险或风险。

4.7.4执行JSA的三个基本步骤：详细列出工作任务的每一个步骤，并识别有可能引起危险的细节；识别因工作地点物理条件可能引起的危险及潜在的事故因素；对每一种潜在的危险加以消除、减少和控制。

4.8书面工作安全程序（WSWP）
4.8.1对于高危险工序，须建立书面安全工作程序。

工作安全分析程序（JSA）可作为建立书面安全工作程序的基础。

4.8.2书面安全措施必须在工作开始前交给执行该项工作的人员。

开始工作后，由该人员按基础工作步骤的顺序开展工作，每完成一个工作步骤，在其后“执行情况”一栏内打钩，表明该步骤已结束。

4.9计划工作观察（PJO）
4.9.1作业活动由各生产部门专业组负责人或行政后勤部门管理专责负责定期进行回顾，采用计划工作观察的方式进行。

4.9.2各班组或部门应经常检查本部门执行本制度情况，每月将PJO表格报部门主管和安全监察人员进行评价，由安全管理部收存。

每个季度安全管理部需汇总检查情况，报公司主管领导审核。

5职业健康风险评估
5.1职业健康风险评估由专业职业健康鉴定机构进行危害性因素的评测普查。

评估内容包括：噪声、温度、湿度、照度、工频场强和环境氡。

监测依据为：《工业企业设计卫生标准》GBZ1-2002、《工业卫生设计规范》、《地下建筑物氡及其子体控制标准》GB16356-1996。

5.2在风险活动分析（WORASS）中充分利用危害性因素的普查结果，同时在工作安全分析及书面工作安全程序中根据危害性因素的严重程度采取相应的控制措施。

6火灾风险评估
6.1火灾风险评估主要根据着火点、助燃物、可燃物三方面进行评估。

产生着火点的工作在对应的
作业活动中进行评估。

可燃物存放点或仓库单独进行评估。

6.2评估从当地专业消防机构能得到服务支持，同时根据火灾的类型、区域制定不同的紧急预案（包括组织机构、消防设计、演练）。

7环境影响的风险评估
7.1废料：对所有废料列制详细清单，根据相关标准进行废料分类，指出废料分类和危害等级，指出相应的废料处理方法。

7.2由环境监测部门监测和评估噪音和辐射源对环境的潜在影响，编制噪音和辐射清册。

8非正式/操作点风险管理
8.1检修作业开始前由机电部、机电副矿长、总工程师审核相关工作票、操作票，班组及检修人员
每班进行班前交底。

8.2操作时需严格执行操作票管理制度。

8.3各部门、班组定期进行安全学习，安委会每月召开一次。

8.4各部门制定培训计划，报人力资源部门统筹安排，对员工进行相关技能培训。

9危险工作：严格执行两票管理制度，必须经当班班长许可，明确必须办理工作票及操作票的工作。

10依据PSE结果、行业事故经验、法律法规要求、上级公司要求制定紧急预案。

11制定并更新所有使用中的物质的详细目录，包括生产出的产品和废料，确定危害物质的危害能力，在作业活动的风险评估中需评估与危害物质有关的风险。

12机动设备评估包括行使路线、装卸、驾驶及检查，评估方法同作业活动的风险评估。

13流程风险评估主要评估主要工艺流程本身所带来的安健环风险，根据流程不同采用分模块或分阶段的方式进行。

附件：PSE半定量法
半定量法的评价步骤
（1）通过将影响风险大小的三种因素――事件发生的可能性（P）、事件后果的严重程度（S）和人员的暴露率（E），按各种情况划分成不同等级，并按照系统方法和企业经验分别赋予一定的量值，三种因素量值的乘积即为风险值（R），据此评价风险的大小，其简化公式为：R＝P×S×E；
（2）进行风险分析，确定特定危险源（危害）风险因素的情况和取值；
（3）按公式R＝P×S×E计算出风险值；
（4）依据风险值评价风险的等级。

半定量法的评价标准
（1）事件发生的可能性――P
事件发生的可能性用概率来表示，绝对不可能发生的事件概率为0，必然发生的事件概率为1，其他情况介于0～1之间，如表1所示。

（2）事件后果的严重度――S
事件后果包括危及设备（含设施、构建筑物）安全、人员安全，和对人员健康、环境造成的影响。

严重度分为10个等级，轻微为1，特别严重为10，其他情况介于1～10之间（取整），如表2所示。

表2：事件后果的严重度（S）
（3）暴露率――E
在评价安全和健康的暴露率时，考虑的是人的暴露程度，主要从暴露的人数和暴露的时间来考虑；为便于计算公司职工基数为1000人，工作日以8小时计。

在评价环境暴露率时，考虑暴露广度、环境性质和暴露周期。

表3：暴露率(E)
附件：生产过程风险和危害因素分类
根据GB/T13861—2009《生产过程风险和危害因素分类与代码》的规定，将生产过程中的风险、危害因素分为六类。

1 物理性风险、危害因素：
1.1 设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷、控制器缺陷、设备设施其他缺陷）。

1.2 防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷）。

1.3 电危害（带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其他电危害）。

1.4 噪声危害（机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声、其他噪声）。

1.5 振动危害（机械性振动、电磁性振动、流体动力性振动、其他振动。

1.6 电磁辐射。

1.7 运动物危害（固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、料堆垛滑动、气流卷动、冲击地压、其他运动物危害）。

1.8 明火
1.9 能造成灼伤的高温物质(高温气体、高温固体、高温液体、其他高温物质）。

1.10 能造成冻伤的低温物质（低温气体、低温固体、低温液体、其他低温物质）。

1.11 粉尘与气溶胶（不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶）。

1.12 作业环境不良（作业环境不良、基础下沉、安全过道缺陷、采光照明不良。

有害光照、通风不良、缺氧、空气质量不良、给排水不良、涌水、强迫
体位、气温过高、气温过低、气压过高、气压过低、高温高湿、自然灾害、其他作业环境不良）。

1.13 信号缺陷（无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准、其他信号缺陷）。

1.14 标志缺陷（无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷）。

1.15 其他物理性风险和危害因素。

2 化学性风险、危害因素：
2.1 易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）。

2.2 自然性物质。

2.3 有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）。

2.4 腐蚀性物质（腐蚀气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；
2.5 其他化学性风险、危害因素。

3 生物性风险、危害因素：
3.1 致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）。

3.2 传染病媒介物。

3.3 致害动物。

3.4 致害植物。

3.5 其他生物性风险、危害因素。

4 心理、生理性风险、危害因素：
4.1 负荷超限（体力负荷超限、听力负荷超限、其他负荷超限）。

4.2 健康状况异常。

4.3 从事禁忌作业。

4.4 心理异常（情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常）。

4.5 辨识功能缺陷（感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷）。

4.6 其他心理、生理性风险危害因素。

5 行为性风险、危害因素：
5.1 指挥错误（指挥失误、违章指挥、其他指挥错误）。

5.2 操作失误（误操作、违章作业、其他操作失误）。

5.3 监护失误。

5.4 其他错误。

5.5 其他行为性风险和有害因素。

6.其它危险和有害因素。