第七章招投标

8. 坚持采用“清理账目法”
9. 力争友好解决，防止对立情绪
10. 注意同工程师搞好关系
7.8.1 反索赔的特征

7
（1）发包人向承包商反索赔发生的频率要低得多 （2）在反索赔时，发包人处于主动的有利地位
7.8 反 索 赔
7.8.2 反索赔的内容

7
1. 防止对方提出索赔 2. 反击对方的索赔要求
7.5.1 工期索赔的目的
7

工期索赔的目的是取得建设单位对合理延长工期的 合法性的确认。 工期索赔的目的通常有两个：
（1）免去或推卸自己对已经产生的工期延长的合同 责任，使自己不支付或尽可能少支付工期延长的违 约金。 （2）进行因工期延长而造成的费用损失的索赔。

7.5 工 期 索 赔 与 计 算
7.8 反 索 赔
7.9 索赔综合案例

7
【案例1】涉及的知识点：《招标投标法》、索赔、《建 设工程质量管理条例》的规定——违法分包行为。 【案例2】涉及的知识点：工期延误和增加的费用、索赔 的分类。 【案例3】涉及的知识点：工期延长和费用索赔、固定单 价包干合同。
7.9 索 赔 综 合 案 例
事件2：为保证施工质量，施工单位将工作C原设计尺寸扩大，使其作业时间增加了12天，并由此造成增加人工80个工日，材料费5万元，机械台班增加20 个。(60)
事件3：因设计变更，工作E的工程量由工程量清单中所列的3000 增加到4000 ,使其作业时间延长10天。该工作原综合单价为55元/ [因为这里是一个综 合单价，所以不另加综合费]。(30) 事件4：F为一个基础工程，基坑开挖后，发现局部有原勘察报告中没有说明的较深的软土层，施工方按监理工程师的指示配合进行地质复查，配合用工 50个工日，地质复查后，由设计单位对原基础设计方案进行了修改，施工方按批准的方案进行施工，由此增加直接费8万元，因对F进行地质复查和处理， 使其作业时间延长10天，人员窝工60个工日，机械闲置15个台班。(0) 事件5：由于施工单位的施工机械出现了从未出现过的机械故障，使工作D的作业时间延长了15天，由此造成人员窝工30个工日，机械闲置15个台班。(0) 事件6：鉴于该工程工期较紧，施工单位在征得监理工程师同意后采取了加快施工措施，使I工作的作业时间缩短了12天，由于加快施工的技术组织措施 费为3万元。 最终工程完工，实际工期为183天。施工单位按规定程序提出了索赔要求。 [问题] 1.上述事件中，各项事件能得到的工期补偿各为多少？为什么？总工期补偿多少？ 2.经工期补偿后的合同工期为多少？由于实际工期的变化，施工单位得到的奖励(或罚款)为多少？
索赔

7


（1）工期索赔
（2）费用索赔
（3）承包商与供货商之间的 索赔
2. 按索赔的原因分类
（1）工程延误索赔 （2）工程范围索赔 （3）施工加速索赔 （4）不利现场条件索赔 7.1 索 赔 概 述


3. 按索赔当事人分类
（1）承包商与发包人之间的 索赔
7
4. 按索赔处理方式分类 （1）单项索赔 （2）综合索赔 5. 按索赔的合同依据分类 （1）合同内索赔 （2）合同外索赔 （3）道义索赔
7.7 索 赔 策 略 与 反 索 赔


5. 谈判过程分析
7.7.2 索赔技巧

7
1. 及早发现索赔机会 2. 商签好合同协议

3. 对口头变更指令要得到确认
4. 及时发出“索赔通知书” 5. 索赔事由论证要充足 6. 索赔计价方法和款额要适当 7. 力争单项索赔，避免一揽子索赔
7.7 索 赔 策 略 与 反 索 赔
7.6.1 费用索赔的原则

7
1. 赔偿实际损失的原则 2. 合同原则 3. 符合通常的会计核算原则
7.6 费 用 的 索 赔 与 计 算

4. 符合工程惯例
7.6.2 费用索赔的构成
费用索赔按项目构成可分为直接费和间接费。其 中，直接费包括人工费、材料费、机械设备费、分包 费，间接费包括现场和公司总部管理费、保险费、利 息及保函手续费等项目。 1. 工期延长 2. 建设单位指令工程加速 3. 工程中断 4. 工程量增加或附加工程
1.事件1： 工作A可以索赔工期20天，因为A为关键工作且属业主原因；工作B不可以得到工期补偿，因为B为非关键工作且大于作业时间延长值；费用索赔： 80×25+30×50 事件2： 工作C不可以工期索赔，因为C为施工单位自身原因； 事件3： 可以提出补偿要求，由于设计变更使作业时间增加10天，因为，工期不延长。 按原单价结算的工程量为:3000×(1+25%)=3750 按调整后单价结算的工程量为:4000-3750=250 该项结算价增加额为: [3750×55+250×55×0.9]-3000×55=53625元 工作E的作业时间增加为[(4000/3000)×30-30]=10，不可以提出工期补偿，因为E虽为非关键工作但此时有总时差,30-10=20大于其作业时间延长值； 事件4：可以索赔，因为是地质条件的变化且F为关键工作，工期索赔10天，费用索赔：[50×160+80000]×130%+60×25+15×50] 事件5：不能得到工期补偿，因为施工机械故障属于施工方自身原因； 事件6：不能得到工期补偿，因为通过施工措施使工期提前，可按合同规定的工期奖罚办法处理。 所以，总工期补偿20+10=30天。


2. 合法性
3. 合理性
7.2.1 提出索赔意向通知
1. 考虑因素 2. 包含内容

7
7.2 索 赔 的 程
序
7.2.2 准备索赔证据
材料设备采购单）、各种法 施工日志 规文件、证书证明等， 来往信件 气象资料 备忘录 会议纪要 工程照片和工程声像资料 工程进度计划 工程核算资料 工程报告 工程图纸 招投标阶段有关现场考察资 料、各种原始单据（工资单、

7.1 索 赔 概 述
7

按照索赔事件的性质分类
7.1 索 赔 概 述
7.1.4 建设工程索赔的起因

7
1. 合同变更 2. 施工延期 3. 恶劣的现场自然条件


4. 合同存在矛盾和缺陷
5. 参与工程建设主体的多元性 7.1 索 赔 概 述
7.1.5 施工索赔成立的条件
7

1. 客观性

7.1.2 建设工程索赔的特征


（1）索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔， 发包人同样也可以向承包人索赔。 （2）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才 能向对方索赔。 （3）索赔是一种未经对方确认的单方行为。 7.1 索 赔 概 述
7.1.3 建设工程索赔的分类

1. 按索赔的目的分类

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索赔报告范例
7.3 索 赔 报 告 的 编 写 与 递 交
7.3.3 索赔报告的递交

7
7.3 索 赔 报 告 的 编 写 与 递 交
索赔意向通知提交后的28 日内，或工程师可能同意 的其他合理时间，承包人应递送正式的索赔报告。 如果索赔事件的影响持续存在，28 日内还不能算出 索赔额和工期顺延天数时，承包人应按工程师合理 要求的时间间隔（一般为28 日），定期陆续报出每 一个时间段内的索赔证据资料和索赔要求。在该项 索赔事件影响结束后的28日内，报出最终详细报告， 提出索赔论证资料和累计索赔额。
7.5 工 期 索 赔 与 计 算
7.5.3 工期索赔分析

7
工期索赔的分析流程包括延误原因分析、网络计 划（CFIM）分析、业主责任分析和索赔结果分 析等步骤。
7.5 工 期 索 赔 与 计 算
7.5.4 工期索赔的计算

7
1. 比例分析法 2. 网络分析法
7.5 工 期 索 赔 与 计 算
7.5.2 工期索赔的依据


7
（1）合同规定的总工期计划。
（2）合同签订后由承包商提交的并经过工程师同意的详细 的进度计划。


（3）合同双方共同认可的对工期的修改文件，如认可信、 会谈纪要、来往信件等。
（4）发包人、工程师和承包商共同商定的月进度计划及其 调整计划。 （5）受干扰后实际工程进度，如施工日记、工程进度表、 进度报告等。 （6）承包商在每个月月底以及在干扰事件发生时都应分析 对比上述资料。
7
7.6 费 用 的 索 赔 与 计 算
7.6.3 费用索赔的计算方法
1. 总费用法 总费用法的基本思路是把固定总价合同转化为成本加 酬金合同，以承包商的额外成本为基点加上管理费和利润 等附加费作为索赔值。这是一种最简单的计算方法，但通 常用得较少，且不容易被对方、调解人和仲裁人认可。 2. 分项法 分项法是按每个（或每类）干扰事件，以及这类事件 所影响的各个费用项目分别计算索赔值的方法。在实际工 程中，费用索赔计算通常都采用分项法。
7.1.1 建设工程索赔的概念

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建设工程索赔包括狭义的建设工程索赔和广义的建 设工程索赔。 狭义的建设工程索赔，是人们通常所说的工程索赔 或施工索赔，即建设工程承包商在由于发包人的原 因或发生承包商和发包人不可控制的因素而遭受损 失时，向发包人提出的补偿要求。 广义的建设工程索赔，是指建设工程承包商由于合 同对方的原因或合同双方不可控制的原因而遭受损 失时，向对方提出的补偿要求。 7.1 索 赔 概 述
例题1 某建设工程项目，业主与施工单位订立了施工合同，合同工期为150天。在合同中规定： (1)工期每提前1天，奖励3000元，拖后1天罚款5000元。 (2)分项工程发生工程变更后的工程实际数量超过(或少于)工程量清单中所列数量的25%时，该分项工程单价予以调整，调整系数为0.9。 (3)人工费为160元/工日，窝工人工费补偿标准为25元/工日，机械台班为500元/台班，台班折旧费为50元/台班，综合费率为30%。 施工单位在开工前提交了施工进度计划并得到监理工程师的批准，[注意：监理工程师对进度的批准，不等于监理工程师要承担施工过程中由于施工方案 不当，进度控制失控造成的损失！]计划工期为150天。在工程施工中发生了如下几项事件： 事件1：因业主提供的场地未能准备好，使工作A和工作B的作业时间分别延长了20天和10天，由此造成人工窝工80个工日，机械闲置30个台班。（0/30）

7
7.2 索 赔 的 程
序
7.3.1 索赔报告的编写

7
1. 索赔报告编写的要求 （1）必须说明索赔的合同依据。
7.3 索 赔 报 告 的 编 写 与 递 交


（2）必须有详细准确的损失金额及时间的计算。
（3）要证明客观事实与损失之间的因果关系。 2. 编写索赔报告的注意事项 （1）责任分析应清楚、准确。 （2）索赔值的计算依据要正确，计算结果要准确。
7.4.1 索赔的审查

7
1. 工程师审核承包人的索赔申请
2. 判定索赔成立的条件 3. 审查索赔报告 4. 工程师提出质疑
7.4 索 赔 的 审 查 与 解 决

7.4.2 索赔的解决

7
7.4 索 赔 的 审 查 与 解 决
从递交索赔文件到索赔结束是索赔解决的过程。工程 师经过对索赔文件的评审，与承包商进行较充分的讨 论后，应提出对索赔处理决定的初步意见，并参加发 包人和承包商之间的索赔谈判，根据谈判达成索赔最 后处理的一致意见。

7
7.6 费 用 的 索 赔 与 计 算
7.6.4 可以索赔的费用项目及计算

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1. 人工费索赔计算 2. 材料费索赔计算 3. 施工机械费索赔计算
7.6 费 用 的 索 赔 与 计 算


4. 管理费索赔计算
5. 利润索赔计算
7.7.1 索赔策略
7

1. 确定索赔目标 2. 对被索赔方的分析 3. 承包商的经营战略分析 4. 对外关系分析

（3）用词要婉转和恰当。
7.3.2 索赔报告的形式和内容

7
1. 承包商或其授权人致发包人或工程师的信 2. 索赔报告正文 （1）题目 （2）索赔事件陈述
7.3 索 赔 报 告 的 编 写 与 递 交



（3）理由
（4）影响 （5）结论 3. 附件
7.3.2 索赔报告的形式和内容
7.1 索赔概述
7.2 索赔的程序
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7.3 索赔报告的编写与递交
7.4 索赔的审查与解决
7.5 工期索赔与计算
7.6 费用的索赔与计算
7.7 索赔策略与反索赔
7.8 反索赔
7.9 索赔综合案例
7.1.1 建设工程索赔的概念
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索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同 规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的 损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿 要求的行为。 7.1 索 赔 概 述