2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷B卷附答案

2022-2023年证券从业之证券市场基本
法律法规提升训练试卷B卷附答案
单选题（共100题）
1、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品
合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确
地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
2、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。

A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
【答案】 B
3、下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。

A.对外提供担保
B.减少注册资本
C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份
D.将股份奖励给本公司职工
【答案】 A
4、证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（）。

A.③④
B.①④
C.②③
D.①②
【答案】 D
5、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。

A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.期货业协会的工作人员
D.基金管理公司的从业人员
【答案】 D
6、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（）。

A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施
B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查
C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定
D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚
【答案】 D
7、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ
【答案】 B
8、聘任不具有证券从业资格的人员的，应采取的处罚措施是（）。

A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C.由证券监督管理机构予以取缔
D.处以10万元以上30万元以下的罚款
【答案】 D
9、股指期货包括（）。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
10、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。

A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①③④
【答案】 C
11、下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，
正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
12、下列关于委托指令的无效及撤销的说法中，正确的是（）。

A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④
【答案】 D
13、证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，
A.证券公司
B.证券经纪人
C.证券公司法人
D.其主管人员
【答案】 A
14、以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（）。

A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
【答案】 C
15、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。

A.①②③④
B.③④
C.①②③
D.①②④
【答案】 C
16、（2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 A
17、下列不属于证券自营业务特点的是( )。

A.风险性
B.收益性
C.保密性
D.被动性
【答案】 D
18、股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

A.10%；25%
B.15%；10%
C.25%；10%
D.10%；15%
【答案】 C
19、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。

协议应当包括下列内容（）。

I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.证券投资顾问的职责和禁止行为 IV.争议或者纠纷解决方式
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
【答案】 C
20、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
21、下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的广泛性
C.客户资料的保密性
D.证券数据的透明性
【答案】 D
22、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机
构报送年度合规报告。

年度合规报告内容包括（）。

A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
【答案】 A
23、证券公司向客户融资融券可以使用（）。

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
24、（2017年真题）下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。

A.有500万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.有健全的内部管理制度
D.具备中国证监会要求的其他条件
【答案】 A
25、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。

A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层
【答案】 D
26、下列说法正确的有（）。

A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
【答案】 C
27、发行人的（）不负有保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整的义务。

A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.股东大会
【答案】 D
28、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

A.国内所有商业银行
B.证券公司确定的指定商业银行
C.登记结算机构指定的商业银行
D.银监会指定的商业银行
【答案】 B
29、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。

A.12小时
B.24小时
C.2天
D.3天
【答案】 B
30、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（）。

A.协助办理开户手续
B.提供期货交易行情信息
C.提供期货交易设施
D.代理期货公司收取期货保证金
【答案】 D
31、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】 D
32、可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户
【答案】 A
33、下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
34、根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（）。

A.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
B.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理
C.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订
D.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订
【答案】 A
35、以下选项中，哪些是损害顾客利益的行为（）。

A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④
【答案】 C
36、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。

A.30％
B.40％
C.50％
D.60％
【答案】 C
37、融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 C
38、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】 D
39、净资产不低于人民币（）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.3000万元
B.2000万元
C.1000万元
D.500万元
【答案】 C
40、中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资
咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监
督管理。

A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④
【答案】 B
41、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并
设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（）等方面设
置准入要求。

A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
【答案】 B
42、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（）。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
43、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让
A.6个月
B.1年
C.18个月
D.2年
【答案】 B
44、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。

A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
【答案】 D
45、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，
证券公司经营（）、为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A.证券自营业务；融资或融券服务
B.证券经纪业务；融资或融券服务
C.证券自营业务；资产管理服务
D.证券经纪业务；资产管理服务
【答案】 A
46、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
47、下列属于期货交易所职责的有( )。

A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 A
48、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债等中国证监会认可的（）的证券，或者委托其他证券公司或者基金公司进行投资管理，且投资规模合计不超过80%的，无须取得证券自营业务资格。

A.风险较高、流动性较强
B.风险较低、流动性较强
C.风险较低、流动性较弱
D.风险较高、流动性较弱
【答案】 B
49、法律关系客体包含（）。

A.①④
B.②③
C.①②④
D.①②③④
【答案】 D
50、保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

A.10日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.15日
【答案】 B
51、洗钱风险管理工作基本原则（）。

A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④
【答案】 C
52、证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定，存在较大风险或者风险隐患的，（）及其派出机构可以按照《证券法》第一百四十条、《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定，采取监督管理措施。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国银行业协会
【答案】 A
53、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。

A.货币
B.知识产权
C.劳务
D.土地使用权
【答案】 C
54、下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
【答案】 C
55、根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（）年。

A.8
B.3
C.10
D.5
【答案】 D
56、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
57、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。

A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见
B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务
C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
【答案】 D
58、证券公司定向资产管理业务发生下列（）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。

A.②③④
B.①③
C.①②③④
D.②④
【答案】 C
59、(2019年真题)关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）
A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动
B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续
【答案】 D
60、为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。

A.认购熊市价差策略
B.认购牛市价差策略
C.认沽牛市价差策略
D.跨式多头与宽跨式多头策略
【答案】 D
61、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。

A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 B
62、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的
有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
63、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是
（）。

A.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实
收股本总额
B.发起人符合法定人数。

应当有2人以上200人以下为发起人，其
中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过
D.有公司住所
【答案】 C
64、证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。

A.①②
B.①③
C.②③
D.②④
【答案】 B
65、按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

A.证券经纪业务；融资融券业务
B.证券资产管理业务；期货经纪业务
C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问
D.证券投资咨询业务；证券自营业务
【答案】 A
66、下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。

A.从业人员不得开立股票账户
B.从业人员不得收受他人赠予的股份
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D.从业人员可以和公司订立优先股认股权
【答案】 D
67、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。

A.III、IV
B.I、II、III
C.I、III
D.II、IV
【答案】 D
68、收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
69、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。

2016年中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。

A.投资目标
B.投资经验
C.风险偏好及可承受损失
D.财务状况
【答案】 C
70、下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。

A.Ⅰ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 A
71、股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。

A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务
B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同
推举1名董事履行职务
C.董事长负责召集和主持董事会会议
D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务
【答案】 D
72、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应
当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】 C
73、下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
74、基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
【答案】 C
75、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员
【答案】 C
76、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

A.当地政府
B.国务院期货监督管理机构
C.期货业协会
D.国务院银行业监督管理机构
【答案】 B
77、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下\罚款
C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款
D.情节严重的，撤销从业资格
【答案】 A
78、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。

A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 B
79、申请证券执业证书时，申请人的书面申请表及有关材料由（）负责妥善保管。

A.证监会
B.证券业协会
C.申请人所在机构
D.申请人
【答案】 C
80、下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
81、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是()
A.证券公司不再执行此指引的要求
B.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
C.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
D.证券公司应该向人民银行报告
【答案】 A
82、股份有限公司章程应当载明的事项有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
83、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 D
84、证券业从业人员不得从事（）。

A.①②
B.②③
C.①②③④
D.①②④
【答案】 C
85、（2017年真题）下列属于证券经纪业务特点的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
86、有关公司法律责任的说法，错误的是（）。

A.虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正
B.对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款
C.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款
D.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上，做虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对股东处以3万元以上30万元以下的罚款
【答案】 D
87、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的
监管措施。

A.1—12个月
B.3—12个月
C.6—12个月
D.12—24个月
【答案】 B
88、按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。

A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④
【答案】 D
89、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照
合理的价格收购其股权的情形是（）。

A.公司决定申请破产的
B.公司合并、分立、转让主要财产的
C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且
符合《公司法》规定的分配利润条件的
【答案】 A
90、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询
问相关机构或者个人是否具备（）资格。

A.证券投资咨询业务
B.证券从业
C.证券投资顾问
D.理财师
【答案】 A
91、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
92、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】 B
93、下列融资保证金比例的公式正确的是( )。

A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%
B.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
C.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×收盘价）×100%
D.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×收盘价）×100%
【答案】 A
94、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
95、（2016年真题）证券经纪人从事的活动不包括（）。

A.客户账户开户及客户资金存管
B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
C.向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
【答案】 A
96、证券期货经营机构应当于每年（）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A.3月30日
B.4月30日
C.5月30日
D.6月30日
【答案】 B
97、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。

A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本
D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本
【答案】 A
98、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
【答案】 B
99、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（）。

A.①②③④
B.②③④⑤
C.③④⑤⑥
D.①②③⑥
【答案】 A
100、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。

?
A.5%
B.10%
C.30%
D.50%
【答案】 C。