经济研究与复杂性科学_苗东升

首都师范大学学报（社会科学版）Journal of Capital Normal University

2010年第2期

（Social Sciences Edition ）

（总第193期）

经济研究

经济研究与复杂性科学

苗东升

摘要：本文讨论了经济研究与复杂性科学的互动关系，指出经济学前沿出现了把复杂性当复杂性对待的趋势，最后对中国经济学的发展提出一些想法。关键词：

复杂性；经济研究；复杂性科学；社会主义市场经济

中图分类号：F0－05

文献标识码：A

文章编号：1004－9142（2010）02－0030－07

收稿日期：2009-

11-22作者简介：苗东升，男，山西榆社人，中国人民大学哲学院教授。（北京100872）

一、经济研究是培育复杂性

科学的温床之一

复杂性科学从孕育到产生的历史可以简单概述为：19世纪与20世纪之交开始孕育，历时40多年；1940年代开始把复杂性看成科学概念，意识到复杂性正在成为科学前沿的研究对象，提出一系列有助于理解和描述复杂性的概念、方法、观点；70至80年代之交初步形成复杂性科学。一切科学思想都来自社会实践，

复杂性科学亦然。经济是社会的基础，经济活动本质上属于复杂系统，

因而是培育复杂性科学思想的重要土壤。科学整体作为系统，从简单性科学这种历史形态演化为复杂性科学这种历史形态，

需要而且事实上经历着一系列观念和方法的转变。今天回头看去，这一进程中始终有来自经济研究的影响和推动。其表现是多方面的，我们仅就以下五点略加说明。

1.从物理到事理。简单性科学是广义的物

理学（自然科学），只研究物质关系和物质运动，不涉及人的因素起重要作用的事理现象。研究事理既要考虑物质关系和物质运动，也要考量人的情感、思想、决策、行为等因素，原则上属于复杂性范畴。科学转型演化的一种必不可少的思想准备是从单纯的物质观转向同时承认事理观。这一转变始于20世纪初，人们试图把自然科学的方法应用于事理现象，主要是经营管理问题，逐步形成运筹学。运筹学遵循投入最小化、

收益最大化这一经济原则，用数学方法描述和处理有限资源分配、目标搜索、设备更新之类事理问题。列昂惕夫（1973）、康托罗维奇（1975）就是以运筹学的出色工作而获得经济学诺贝尔奖的。今天看来，运筹学能够有效解决的还是所谓硬系统、硬运筹、硬事理问题，原则上仍属于简单性科学。但它冲破单纯的物理观，开辟通向研究软系统、软运筹、软事理这类复杂性问题的道路，是经济对复杂性研究的重要影响。

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2.从还原论到系统论。从方法论看，简单性科学是还原论科学，强调把整体还原为部分、把宏观还原到微观去认识和解决问题；复杂性科学是系统论科学，强调从整体上认识和解决问题。科学转型演化必定伴随方法论转变，必须重新张扬整体观。贝塔朗菲说得好：“我们被迫在一切知识领域中运用‘整体’或‘系统’概念来处理复杂性问题。”［1］（p.2）从还原论到系统论的转变跟经济学的影响和推动密切相关。在一般系统论创始人中，经济学家博尔丁的地位仅次于贝塔朗菲，对现代科学从分析范式转向系统范式有独特贡献。博尔丁自称是从经济学和社会科学走向一般系统论的［1］（p.12），他提出的组织模型、层次划分图式、经济系统的生态特性和演化特性等，其思想灵感首先来自经济学。当然，从经济学提炼系统思维的绝非博尔丁一人，而是几代人接力赛的结果。

3.从天然性到人工性。人类行为、社会发展充满天然性与人工性的矛盾。不考虑人工性，只从天然性角度研究客观世界的是简单性科学，从天然性与人工性矛盾统一的角度研究客观世界的往往是复杂性科学。“人工性问题之引人入胜，主要是当它关系到在复杂环境中生存的复杂系统的时候，人工性和复杂性这两个论题不可解脱地交织在一起。”［2］（第2版序）在复杂性科学初步形成其理论框架的过程中，司马贺是一个不可忽视的人物，他提出的有限理性、层级结构、人工性等概念是复杂性科学必不可少的武器。从其著作中可以看出，西蒙对复杂性研究的贡献都直接联系着经济学和智能科学，是对经济复杂性和智能复杂性长期观察和思考的结果，有限理性概念更是为修正传统经济学完全理性假设而提出的，完全理性是简单性，有限理性连通着复杂性。

4.从机械论到有机论。简单性科学遵奉机械论，一个突出表现是把系统组分看成死的物质分子、原子，或机器的元件。一般系统论、控制论、耗散结构论、协同学等对系统组分的认识事实上都因袭机械论假设，不提组分的活性，难以有效描述复杂性。应对复杂性须克服机械论，采取有机论。科学从机械论向有机论转变有不同途径，圣塔菲的CAS（复杂适应系统）理论是其中之一。他们借用经济学的agent概念，把系统组分看成具有主动性和学习能力的主体，能通过积累经验而相互适应，进而适应更大环境，指出正是这种适应性造就了系统的复杂性。CAS理论的许多概念、方法、模型都有明显的经济学背景。

5.自组织观点。自组织理论为解释复杂性形成和演变的深层机制提供了理论根据。没有自组织理论，就不会有复杂性科学。自组织理论主要完成于普利高津、哈肯、艾根等人之手，但思想孕育跟经济学密切相关。斯密“看不见的手”是对经济自组织最早的表述，影响深远，是古典经济学的基本信念。20世纪后半期，苏联中央集权式计划经济走向停滞，西方发达国家战后经济的长足发展，催生了新自由主义经济学的复兴。尽管它把市场的自组织功能绝对化，完全否定他组织，十分片面；但它有助于重新认识自组织对系统生成、存续、演化的建设性作用，在学术思想上有不可忽视的正面影响。自组织理论（耗散结构论、协同学等）在1960－1970年代勃兴，与新自由主义经济理论的复兴有思想上的联系，也同后来出现的社会主义市场经济思想有联系，为它提供了不可或缺的科学支持。

此外，开放性、异质性、多样性、非线性、动态性、不确定性、目的性、竞争与合作等等，这些对理解复杂性必不可少的概念的提出和深化，都从经济学中得到过启示。

二、复杂性研究对经济学发展的推动

事物总是相互作用的。逐步形成中的系统科学、信息科学、非线性科学、各种跨学科研究等，粗略说就是新兴的复杂性科学，同时也在影响和滋养着经济研究。既然经济运行本质上是复杂系统，复杂性研究所提出的新思路、新概念、新方法就会不可阻挡地进入经济学，成为经济学理论创新不可或缺的思想源泉和概念工具。事实上，1980年代以降，经济研究中引入复杂性科学的概念、观点和方法已成为时尚，国内外举行了难以计数的有关经济复杂性研究的活动，发表大量研究成果。国际上复杂性研究学派林立，都非常关注经济复杂性问题，以不同的理念和方法给出解释，这里仅提及五点。

1.博弈论经济学。竞争是研究系统演化、自组织之类复杂现象必不可少的概念。博弈论是研

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