内部品质稽核程序(附件2)
内部品质稽核程序
改善成效追踪
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****有限公司
文件名称
内部品质稽核程序书
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2/3
6.2稽核人员资格：
6.2.1稽核人员选定时，应考虑其专长、沟通协调能力、对公司运作的了解程度及个人
的配合状况；
6.2.2稽核人员应有接受外部或内部的稽核培训，并具备内部品质稽核的能力；
6.2.3稽核人员培训考核合格后,由管理代表认定,并将相关人员的名单登录于“内部稽
相关人员召开稽核检讨会议。
6.4.5.1稽核人员逐一报告所填写的“稽核报告（CAR）”，并请被稽核单位确认；
6.4.5.2责任单位报告改善对策，经会议检讨通过后，填于“矫正措施”栏，并请
责任单位主管审核确认矫正完成日期；
6.4.5.3对有争议的问题由管理代表裁决；对目前尚不能解决的重大事项，应提请总
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内部品质稽核程序书
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一、 目的：
通过对品质系统做定期与不定期的内部品质稽核，适时挖掘问题，采取合理修正或矫正
措施以持续改善，确保本公司品质系统运作的持续有效性。
二、范围：
凡与品质系统运作有关的文件、记录及作业，均为稽核对象。
三、权责：
3.1主任委员（总经理）：负责年度内部稽核计划及重大事项的裁定。
经理裁示。
6.4.6改善追踪:稽核员应依稽核检讨会议的改善期限,追踪责任单位的改善成效,并将结
果记录在”稽核报告”的”矫正措施追踪”栏中；对限期内无法改善的，应要求责任单位
重新制订改善对策及期限，并继续追踪；二度确认仍无法改善者，应提报管理代表或总经理室裁示,直至结案为止。
品保部程序文件-内部稽核作业程序
1. 目的Purpose为确保全公司质量，环境管理物质与环境系统之正常运作，制定此程序以验证所有质量与环境系统要求之程序及规范被确实执行。
2. 适用范围Scope凡针对质量，环境管理物质与环境管理系统有关之程序规定、实施部门与验证资源的稽核，包含：拟定稽核计划、稽核人员组成、稽核实施、不符合事项改善对策、后续跟催与检讨等作业，皆为本程序范围。
3. 权责Authority and Responsibility3.1 质量系统单位：排定公司内部稽核计划、合格稽核人员、安排内部稽核训练、追踪改善对策执行状况。
3.2 管理代表：稽核纠纷调解、仲裁。
3.3 合格稽核员：制作稽核查检表、执行内部稽核、制作稽核改善跟催表、陪同确认矫正结果3.4 被稽核部门：接受稽核、回覆查核改善跟催表并执行改善作业。
4. 名词定义Terms Definition4.1稽核：由合格之稽核员所执行之活动，目的在于确认质量与环境系统程序及规范在各单位被有效执行（备注﹕本程序所规定对质量系统的稽核﹐包括RoHS﹑GP及客户相关要求的稽核）。
4.2主要缺失（major）：于内稽过程中发现缺失事实；如为下列任一要项时即列为主要缺失4.2.1 ISO9001 和ISO14001条文规定之要求本公司程序制度未订定合理因应者。
4.2.2 同一问题点集中于同一部门内或重覆发生多次可证明管制失效者。
4.2.3 该缺失会导致质量系统失效或品保制度显著降低效果，亦可能造成生产线停线或客户退货等4.2.4 违反环境法令法规及RoHS﹑GP，及客户相关要求者。
4.3次要缺失（minor ）：该缺失会导致质量与环境系统稍为降低效果或为偶发之缺点，亦可能造成生产效率降低或客户抱怨等。
4.4 建议事项（Recommendation ）：并非为缺点，在稽核中有“附加价值的部份”，可以使品质与环境系统执行更顺畅或降低其产生缺失的可能性，稽核员以其专业的经验，建议被稽核单位能改善的事项。
内部稽核控制程序2of2
文件修定变更履历表版次修定履历新出/修定日期制作人审核批准A/0 新建文件陈璐王德金管理者代表1.0.目的规划与执行内部质量稽核，以查证质量活动及其有关结果是否与规划安排相符合，并确认这些规划事项是否有效执行，且适切地达成既定目标。
2.0.范围凡公司质量系统运作有关的作业活动皆属于内部质量稽核范围。
3.0.定义3.1. 质量制度为达到质量经营的目的所建立的组织结构、职责、程序、过程及资源等相关规定。
3.2.稽核组长指自公司内部各部门中所挑选出适当的人员，须经过良好的质量稽核训练，以主导质量稽核部门，并依规定程序及方法实施质量稽核活动的责任者。
4.0.权责4.1.总裁4.1.1.内部质量稽核计划的批准与宣告;4.1.2.稽核性质、目标的设定与指派稽核组长;4.1.3.组织成立稽核部门并确定稽核人员;4.1.4.《不合格报告》结案核准。
4.2.稽核组长4.2.1.拟订《稽核计划》和主导稽核的进行;4.2.2.通知被稽核部门并与被稽核部门协议稽核时程;4.2.3.不符合事项报告签认;4.2.4.向总裁报告稽核结果。
4.3.稽核员4.3.1.与稽核组长合作并支持之;4.3.2.对交付的稽核责任应作有效的规划企业网管与执行;4.3.3.提报稽核结果予稽核组长;4.3.4.填写纠正与预防措施报告并追踪改善至结案。
5.0.程序5.1.成立内部质量稽核小组5.1.1.为便于执行质量稽核活动，公司必须成立稽核小组，以公正、独立的立场来执行质量稽核活动，其成员视稽核范围或区域需要而增减。
5.1.2.稽核人员资格：合格的稽核人员必需经厂内或厂外相关训练，且有训练记录或证明。
5.2.稽核时机5.2.1.定期稽核：正常情形下，质量稽核的执行，应每半年一次(一般为三月和九月)，且稽核范围与稽核项目必须是全面性的；实施计划须由稽核责任者于实施前订定。
5.2.2.不定期稽核：如有下列之状况发生时，可实施不定期稽核，其稽核区域与范围可为全面性或局部性；不定期稽核由总裁指示后，由稽核组长策划实施。
内部稽核程序
4. 定义： 4.1 主要缺点：执行之事项与手册规定不符，或未执行程序文件规定事项，或不符事项发生 在三个(含)作业点以上时。 4.2 一般缺点：除上述主要缺点之事项外，其余缺失判定为一般缺点。 4.3 建议事项：稽核员对受稽单位的建议，受稽单位可自行判断是否需要执行矫正。
5. 作业内容： 5.1 内部稽核作业流程(附件一)。 5.2 稽核小组由合格稽核员组成，所谓合格稽核员是指曾受过内/外部质量稽核或环境稽核 训练合格，且持有证书者。 5.3 稽核时机： 5.3.1 定期稽核：内部稽核一般一年至少进行一次,并确保每个程序、每个部门及所有班 次一年至少接受一次稽核。 5.3.2 不定期稽核：因下列任何一个原因，有必要可以随时针对内部品质系统审核或增加 内部稽核的频率： 5.3.2.1 当合约要求需要对品质系统初步评价； 5.3.2.2 在合约范围内，验证品质系统能否持续有效运作，并符合规定要求； 5.3.2.3 当品质系统发生重大变更时，如组织调整、程序的修改…等； 5.3.2.4 当有必要验证要求的矫正措施是否已采取并有效时； 5.3.2.5 第三方认证审核前； 5.3.2.6 当发生内部/外部严重不合格或顾客重大客诉时. 5.4『年度内部稽核计划』由品保/审核组长排定后呈管理者代表/总经理核示，原则上每年 排定一次稽核，如需进行临时稽核时由总经理指示办理。 5.5 稽核通知：稽核前由品保/审核组长发出『内部稽核行程』通知受稽单位。
修订日期
XX 有限公司
内部稽核程序
文 件 编 号：
制/修订部门：品保部
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内部品质环境稽核程序
1.目的：验证质量、环境系统是否被正确实施，经稽核程序之作业，适时发掘问题，采矫正措施，以维持各项作业之有效性。
2.范围：凡一切与质量、环境系统有关之规定事项与实施单位均属之2.1 本公司质量、环境管理系统2.2 制造过程的监督和量测,确保已实施了管制计划2-3 查证产品符合要求。
3.权责：3.1 稽核计划之拟定：管理部。
3.2 稽核小组长：管理代表指派。
3.3 稽核计划之执行：3.3.1系统稽核：稽核小组3.3.2过程稽核：品保部3.3.3产品稽核：品保部3.4 矫正措施追踪与确认：稽核小组。
3.5 稽核结果审查：总经理或管理代表。
4.定义：4.1 内部质量、环境稽核：是一项内部系统性及独立性之查验，查对各项质量、环境活动与相关之成果，是否与原先规划一致，以及规划是否有付诸实施，且适切的达到质量、环境目标。
4.2 定期稽核：每年对各部门作定期稽核，若因有事不得不提早或延后执行时，得由管理部提出签呈，呈管理代表核准后改期执行。
4.3 不定期稽核：当总经理及管理代表视公司之状况，认为有需要做内部质量、环境稽核时，得执行内部质量、环境稽核。
5.作业内容：5.1 内部质量、环境稽核流程图（附件一）；内部稽核建构流程图(附件二)5.2 稽核计划：5.2.1定期稽核:每年初考虑汽车业客户排订「管理系统年度稽核计划表」，执行质量、环境管理系统稽核，每季依产品重要特性及出货客户反馈情形执行产品、过程稽核，范围含所有作业班。
5.2.2不定期稽核：依公司质量、环境系统执行状况需要由管理代表拟定不定期内部稽核。
5.2.3稽核计划须考虑前次稽核结果。
5.3 稽核小组成员之组成：5.3.1 合格的稽核人员资格，须符合下列各项条件：5.3.1.1 学历:高中(职)以上学历。
5.3.1.2 在公司任职一年(含)以上。
5.3.1.3 曾受厂内外相关课程训练(参考「专业技能鉴定表」)。
5.3.1.4 经管理代表核准。
5.3.2 为维持稽核之独立性，稽核员不得稽核本身职务。
内部品质稽核作业程序 精品
內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：內部品質稽核報告書CI4B0-05-02受稽核部門/人員：稽核部門/人員：。
内部品质稽查程序-012
5.3.4实施内部质量／环境审核
5.3.4.1 审核员通过交谈、查阅文件、检查现场、收集证据，对质量体系的运行情况进行审核并记录；
5.3.4.2内审中发现的问题要当场让该受审单位的负责人（或操作者）确认，以保证不符合项被受审核部门的理解，便于纠正；
5.3.4.3 内审时发现的不符合项，依不符合的程度开出不符合项报告和观察项两种。
5.3.5实施过程审核
5.3.5.1审核小组成员由检验技术员、工艺、设计等专业人员和内审员担任；
5.3.5.2 过程审核员依据过程审核检查表对现场进行审核，并将审核结果记录于过程审核检查表；
5.3.5.3 在过程审核中，对发现的不符合项要及时记录，并经被审核部门的人员当场确认，使双方对发现的事项有共同认识。
5.1.1当质量/环境管理体系发生重大变化,客户有要求或产品质量明显异常时,由管理者
代表视情况增加审核频次;
5.1.2当出现以下情况时,由管理者代表视其情况,增加过程审核频次;
a ． 更换生产地点;
ｂ．生产工艺的改变;
ｃ．内部发生重大的质量问题或顾客投诉增加;
输出
责任部门
重点提示说明
相关文件
依照内审计划
到达审核时间
审核安排
总经办
管理代表
1 审核组包括审核组长及审核组员
2 管理代表任命审核组员
3 管理代表任命各有关部门代表为审核组员
4 如需要重新任命，须由管理代表核准
5 领导审核组员执行定期审核，发出相应之审核发现报告及相应之 CAR 并跟进 CAR 是否按时响应及有效
5.2.3审核组长组织审核员编制审核查检表．
5.3 现场审核
ISO90012015内部稽核管理程序
6.3.4每次审核时，审核小组组成由管理者代表负责发起、联系及协调。
6.4稽核前准备：
6.4.1管理者代表根据稽核部门及工作内容任命稽核组长和稽核组员,并指派稽核组长负责本次稽核的具体组织工作。
6.4.２稽核组长对组员适当分工,并排定“内部品质稽核行程表”呈管理者代表核准,于一星期前通知并分发于相关部门。
管理评审程序
年度稽核计划表
内部品质稽核计划
内部品质稽核查检表
不符合报告
不符合管制记录表
6.5.3稽核结束会议：本会议由稽核组长负责召开,由稽核人员提报所发现的问题点,经受稽核部门主管签审确认后,将不符合项填写“不符合报告 ” ,同时稽核小组依“不符合管制记录表”做后续改善追踪。
6.5.4改善确认：受稽核部门须于3日内将“不符合报告”按要求填写完毕,交稽核小组备案,稽核员对改善结果追踪确认,确认改善OK,经管理者代表核准结案。
6.1.2.3必须对受稽核部门采取的纠正措施进行查证时。
6.2内审员资格认定：
6.2.1教育背景：中专以上学历，有相关工作的经验
6.2.1需经过培训，持有内审员培训合格上岗证书。
6.2.2在组织内审工作中应客观、公正、坚持。
6.3成立审核小组
6.3.1审核小组由管理者代表及其他合格的审核人员组成。
6.3.2审核小组成员见”内部审核人员名册”。
8.5不符合管制记录表YQ－FM－QA－18a
8.6内部品质稽核报告 YQ－FM－QA－19a
9.0附件：
9.1附件一：内部稽核作业流程图
附件一：内部稽核作业流程图：
流 程
权责部门
相关文件
使用表单
NG
ISO9001-2015内部稽核管理程序
内部稽核管理程序（ISO9001：2015）1 目的验证品质管理系统执行是否与规划之安排相符，从而决定品质管理系统之合理性、充分性及有效性。
2 范围本公司质量管理体系所涵盖之所有内容。
3 定义3.1不合格项：指不满足要求的事件和现象及其组合。
3.2 观察项：指潜在的不合格项，或没有充分证据证明的不合格项。
4 职责4.1 组织系统查核由查核小组负责，小组成员由查核组长选定，小组成员须受过查核训练，查核组长由总经理、管理者代表指派或查核人员自行推选。
4.2 权责4.2.1 拟定年度查核计划。
4.2.2 拟定查核计划执行行程表，并执行查核事宜。
4.2.3 填写缺点改善对策跟催表。
4.2.4 评估改善对策及效果确认追踪。
4.2.5 呈报查核结果。
5 作业内容5.1 查核人员资格条件5.1.1 必须受过外部或内部所举办之稽核训练课程，经核定合格者。
5.2 频率与时机5.2.1 定期查核每年至少查核一次，且涵盖质量管理体系范围内之所有项目。
5.2.2 不定期查核5.2.2.1 接受第三方认证单位查核前之预先查核5.2.2.2 接受客户查核前之预先查核5.2.2.3 重大组织变动时5.2.2.4 品质变异或客户重大抱怨时之特定强化查核5.2.2.5 高阶主管之要求5.3 执行程序（如下所述）流程作业说明┌─────┐ 1.每年底依公司品质目标，或当年度品质系统作业│计划制作│执行绩效，拟定下年度查核计划书，并上呈总经理└──┬──┘核准。
│ 2.依年度查核计划书，于每次查核前２周，拟定查核计划执行行程表，并通知查核成员及受查核部门。
│ 3.查核人员之选用必须符合公司本身实际作业情形以及独立客观的人为原则。
│┌──┴─┐ 1.准备查核所需之文件，表单等相关资料。
│查核前准│ 2.各受查核部门之陪同查核人员及查核成员出席会议。
│备及会议│ 3.查核计划执行行程表解说。
└──┬──┘ 4.检讨查核之范围及目标。
│ 5.扼要说明查核时拟使用之方法与步骤。
内部品质稽核程序
制訂日期: 2003/06/14制訂日期: 2003/06/14 內部稽核管制程序文件編號: HC-QUP-071.目的：驗證品質保證系統是否被正確實施，以及適時發現問題，幷采取矯正措施，以維持各項品質作業之切適性、有效性。
2. 範圍:凡一切與品質系統有關之規定事項與實施部門，皆為稽核範圍。
3. 權責:3.1稽核計劃之擬定: ISO專員3.2稽核之執行:稽核小組3.3稽核結果之提報:管理代表4. 定義:4.1 系統缺點: 系統欠缺與ISO 9001:2000條文對應之程式文件，以致未執行該項作業。
4.2 執行缺點: 程式文件有明確規定，而沒有或者沒有完全遵照作業者。
4.3 觀察事項: 符合相關之程式，已建立及實施，幷證實已運作，因導入時間較短，需進一步觀察其有效性。
5. 作業內容:5.1內部稽核作業流程(附圖一)。
5.2稽核年度計劃擬定，由ISO專員於每年12月底前擬案完成，幷呈執行總經理審核後，據以執行。
5.3稽核小組:每次稽核前，由管理代表負責籌組稽核小組。
5.3.1稽核小組成員，需接受廠內或廠外內部稽核訓練7小時以上，且需經管理代表核准，方可執行稽核作業。
5.3.2稽核員不得參與自己部門之內部稽核。
5.4稽核方式:5.4.1本公司內部稽核每六個月實施一次，由ISO專員負責排定年度稽核計劃。
5.4.2稽核前7~15天，由ISO专员發出(內部稽核細部計劃表)，通知受稽部門,内审员根据自已审核范围制订完整(查检表)。
5.5執行稽核:5.5.1稽核前，應由管理代表召集稽核員與被稽核部門相關人員，舉行起始會議制訂日期: 2003/06/14 內部稽核管制程序文件編號: HC-QUP-07(Opening meeting) 確認稽核的範圍與時程。
5.5.2稽核員對上一次的內部稽核不符事項應予追踪幷確認矯正措施執行成效。
5.5.3稽核員發現不符合事項應填具(內稽不符合報告)，描述不符合事項之狀况。
5.5.4稽核行動完成後，管理代表必須連同稽核員與受稽核部門主管，舉行結束會議，說明稽查結果與所有稽查發現之缺失事項，幷確定被稽核部門人員對發現之缺失皆已明確瞭解。
内部稽核程序-
1.目的验证品质、环境、安全与健康保证系统是否被正确实施，以及适时发掘问题，并采取矫正措施，以维持各项品质、环境、安全与健康作业之有效性。
2.适用范围凡一切与品质、环境、安全与健康系统有关一阶文件、二阶文件、三阶文件、四阶文件、外部文件和实施部门的工作环境及生产现场的所有工作班次皆为稽核范围。
3.定义3.1内部品质、环境、安全与健康稽核：是一项内部系统化及独立性之查验，查对各项品质、环境、安全与健康活动和相关之成果是否与原先规划一致，以及规划是否有付诸实施，且适切地达到品质、环境、安全与健康目标。
3.2定期稽核：依年度稽核计划表，对各部门进行定期稽核。
3.3不定期稽核：当出现下列情形时实施临时性稽核：3.3.1品质、环境、安全与健康系统发生重大变化时；3.3.2产品品质、环境、安全与健康或可靠度有重大异常发生时；3.3.3必须对受稽核部门采取之矫正措施和查证时。
4.职责4.1年度内部稽核计划之拟定：管理部4.2内部稽核执行：稽核小组4.3内部稽核结果之审查和核准：管理者代表和总经理5.作业程序6.相关文件6.1 TS16949、ISO14001及OHSAS18001品质、环境、安全健康手册6.2 管理评审程序FT-AP-004 6.3 记录管制程序 FT-AP-0036.4 TS16949、ISO14001及OHSAS18001品质、环境、安全健康体系要求（指最新版本）6.5 QSA品质、环境、安全健康体系评定（指最新版本）6.6 TS16949、ISO14001及OHSAS18001品质、环境、安全健康系统程序文件条文之要素6.7 三阶文件6.8 四阶文件7.使用表单7.1年度内部品质、环境、安全健康体系审核计划表AR-037-01-A17.2内部品质、环境、安全健康体系审核计划表 AR-037-02-A17.3内部品质、环境、安全健康体系审核检查表 AR-037-03-A17.4内部品质、环境、安全健康体系审核总结报告 AR-037-04-A17.5内部品质、环境、安全健康体系审核纠正要求表 AR-037-05-A17.6强制性产品认证内审查检表 AR-037-06-A28.附件无。
精品B0006内部品质稽核管理程序
6.1.2.各廠部主管得就其業務需求指定相關人員參加本項訓練。
6.2.內部品質稽查人員之訓練，由公司自辦時，應依下表科目訓練時數應在七小時(含)以上辦理，其教材應由品管部統一制訂。
項目
科目
時數(小時)
1.
認證體系條文說明
(1)認證體系
(2)ISO9000條文
3
2.
品質稽核
(1)稽核的意義與分類
(2)稽核四階段
(3)稽核之進行程序
(4)稽核能力
1
3.
內部品質稽查管理程序
0.5
4.
案例分組討論
1
5.
模擬演練
(1)啟始會議
(2)案例答辦
(3)終結會議
1
6.
案例剖析
0.5
6.3.內部品質稽查人員之訓練，由外部訓練機構辦理時，其課程由外部訓練機構訂定。
7.稽查頻率：
7.1.定期性：每半年稽查一次。
7.2.臨時性：品管部主管得視實際需要舉行臨時性稽查，臨時性稽查得抵銷下一次定期性稽查。
8.稽查作業：
8.1.稽查前作業：
8.1.1.由品管部擬定稽查計劃，於稽查作業五天前通知受稽查部門及稽查人員。.
8.1.2.稽查小隊之編組應包含稽查小隊長1名，稽查員1名，實習稽查員2名(含)以下。
興沅工業股份有限公司
內部品質稽核管理程序
受文者：
總經理室、、生產課、品管課
編 號
B0006
版 次
第一版
制定部門
品管部
施行日期
2006/3/25
機密別
内部品质稽核程序
6.5.2 不符合项目的检讨项列入管理审查项目,具体依《管理审查程序》执行
6.6 稽核报告总结：内部品质稽核结束后, 稽核组长须立即依据稽核结果作成《内部品质稽核 总结报告》交由管理代表核准后,由文管中心归档保存,保存期三年
6.7 结案后的文件交由文管中心保存,具体依《品质记录管理程序》执行
管制性文件,严禁翻印 COPYRIGHT
6.4.2 在正式稽核前, 稽核组长应召集稽核员及受稽核部门依通知单再行说明,藉以使稽核成 员对稽核活动的目的、范围及采取的稽核方法等达成共识,并听取受稽核部门的准备工 作汇报,明确受稽部门的陪同人员
6.4.3 稽核员可依据被稽核部门的相关有效文件,或参考《内部品质稽核检查表》进行稽核, 稽 核结果须填入《内部品质稽核检查表》内,有关的不符合项目要作详细说明, 稽核完成 后再由稽核组长作最后判定
642在正式稽核前稽核组长应召集稽核员及受稽核部门依通知单再行说明藉以使稽核成员对稽核活动的目的范围及采取的稽核方法等达成共识并听取受稽核部门的准备工作汇报明确受稽部门的陪同人员643稽核员可依据被稽核部门的相关有效文件或参考内部品质稽核检查表进行稽核核结果须填入内部品质稽核检查表内有关的不符合项目要作详细说明稽核完成后再由稽核组长作最后判定644前一次稽核仍有未结案的纠正措施通知应在本次稽核时予以追踪645稽核作业完毕后由稽核组长召集稽核员及各部门主管举行结束会议说明稽核结果
文件编号
GY-QP-08
吴江 xx 五金有限公司
文件名称
内部品质稽核程序
页数/总页数
1/5
版
本
A0
版本 A0
制/修订者
文件制/修订履历表 制/修订内容 新版制订
制/修订日期 生效日期 2018-07-03 2018-07-03
内部品质稽查程序-012
6.1记录管理规定
6.2纠正与预防措施程序
7．相关记录Байду номын сангаас
7.1（ ）年度内审计划表
7.2内审检查表
7.3纠正预防措施报告
7.4内审报告
内部审核计划应涵盖所有与质量管理有关的流程活动及班次,其计划内容包括:
ａ．内部审核的目的,范围,依据;
ｂ．稽核组成员名单,分工;
ｃ．内部审核的要求;
ｄ．受审核的单位,日期,项目;
ｅ．首次会议,末次会议安排,审核日程安排.
5.2审核准备
5.2.1审核员资格按《员工教育训练程序》执行；
5.2.2管理者代表指定审核组长，并成立审核小组。由审核组长分配审核小组成员任务，在分配审核任务时应注意：审核人员不能直接参与审核自己及本部门的工作；
5.6验证：
审核员对纠正措施进行跟踪，验证其有效性并记录。若经验证发现纠正情况未达到整改要求，审核员应责成责任单位重新分析原因，制定纠正措施，审核员对重新制定的纠正措施的有效性进行验证。
5.7审核总结报告
5.7.1由审核组长编写审核总结报告，审核总结报告的内容：
ａ.审核委托方；
ｂ.审核日期、地点、审核组长、审核组成员、审核目的、审核范围、审核依据；
审核检查表
审核报告
总经办
管理代表
1发出审核排程通知，制定内部质量审核指引
2安排见面会
3执行现场审核
4安排完结会
5发出相应之审核发现报告
6发出相应之CAR并跟进CAR是否按时响应及有效
7审核组长应制定审核报告并分发至有关部门
8为确保审核之独立性应尽量安排审核员避免审核其所属部门
审核排程
CAR
内部质量审核指引
内部稽核流程
目錄一、內部稽核理論1.何謂內部稽核2.稽核的目的3.稽核種類4.稽核依據二、內部品質稽核系統1.稽核時機2.稽核小組之組成3.工作與責任4.稽核人員之格標準5.稽核人員的選擇方式三、內部品質稽系統的規劃1.稽核體系規劃2.稽核體系內容四、內部品質稽核實務1.內部稽核程序流程2.訂定稽核作業3.稽核準備作業4.稽核作業執行5.矯正預防措施與持績改善五、結論六、個案研究與討論一、內部稽核理論1.何謂內部稽核內部稽核為企業內部一種獨立性的評核工作，以評檢品保、製造、採購及其他業務，作為對管理者提供決策運用之基礎。
它是一種管理控制工作，功能在衡量與評定其他控制工作之成效。
也可說是利用企業內部獨立的組織人員，對企業全盤經營管理活動作連績性查核、評估與建議的一種管理制度。
1.1 ISO 9001：2000對內部稽核之敘述為8.2.2內部稽核組織應在規劃之期間內執行內部稽核，以決定品質管理系統是否a)符合所規劃之安排(參照第7.1節)、本國際標準之要求及組織所建立之品質管理系統要求，以及b)有效地實施及維持。
1.2 ISO 10011-品質系統稽核指導綱要中對“品質稽核”的定義1.2.1 品質稽核：係一項系統化及獨之性之查驗，決定各項品質活動與相關之成果是否與原先籌劃者一致，以及這些籌劃事項是否有效地付諸實施，且適合於達成目標。
1.2.2 品質稽核主要但並不限應用於品質系統或其中各要項，亦可用於各製程、各產品或各種服務。
此類稽核常稱之謂「品質系統稽核」、「製程品質稽核」、「服務品質稽核」。
1.2.3 品質稽核之執行應與受稽核單位無直接責任之人員擔任，但宜由工作相關者協助之。
1.2.4 品質稽核目的之一，乃在評估是否需要採行改進或矯正措施。
稽核不應僅是管理或產品驗收之目的而實施的「監督」或「檢驗」作業。
1.2.5 品質稽核可為內部或外部之目的而實施之。
由以上可知品質稽核的目的是在於認定企業之品質系統之運作是否達到令人滿意的地步。