私募基金登记法律意见书-范例

管理有限公司：
根据《律师法）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师 事务所证券法律业务执业规则（试行）》、《证券投资基金法》、《私 募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备 案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记事项若干问 题的公告》之规定，本律师事务所受******管理有限公司（以下简称： 公司）委托，在对公司及相关资料进行充分尽职调查的基础上，出具本 《法律意见书》如下，并保证本《法律意见书》不存在虚假记载、误导 性陈述及重大遗漏。
结论：******管理有限公司向中国基金业协会提交的登记申请材料真 实、准确、完整，不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。
十四、经办律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。 ******管理有限公司的部分高管人员尚未取得基金从业资格，但是距离 监管部门给出的最后整改期限尚有一定的时间。如在期限内能够取得从 业资格仍可视为符合中国基金业协会的要求。
公司存续沿革：
年 月 日，股东 共同出资设立******管理有限公司。 会计师事务所 有限公司于 年 月 日出具【 】第号验资报告，审验股东 有限公司于 年 月 日实缴出资共计人民币 万元。
公司设立时，各股东出资额及出资比例如下：
序号 股东名称
出资额（万 占注册资本比例
元）
（%）
1 2
结论：******管理有限公司为在中国境内依法设立，并截止本《法律 意见书》出具之日有效存续。
结论：******管理有限公司已经制定了风险管理和内部控制制度。并 根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的各项制 度。
九、根据******管理有限公司提供的资料，并经调查核实，公司私募基 金的募集拟通过公司自身的通道和能力对外宣介、募集及管理服务。没 有和其他机构签署基金外包服务协议。
一、公司工商登记情况
公司基本信息 公司名称：******管理有限公司 公司住所： 法定代表人： 注册资本：人民币 成立日期： 营业期限： 经营范围：股权投资管理，投资管理，投资咨询，实业投资，资产管 理，商务咨询，会务服务，财务咨询（不得从事代理记账），金融数据 处理。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 动】
结论：******管理有限公司没有和其他机构签署基金外包服务协议。
十、经核实******管理有限公司所提供的公司高管名单及相关资质证 书，显示公司的法定代表人 基金从业资格 认定、总经理 基金从业资 格已认定、副总经理 基金从业资格认定、首席风控官 具有基金从业 资格。
结论：******管理有限公司高管人员尚有部分未具有基金从业资格， 公司高管设置符合中国基金业协会的要求。
公司 股份。并结合公司所提交的其他相关资料，显示公司没有直接或 间接控股或参股的境外股东。
结论：******管理有限公司没有直接或间接控股或参股的境外股东。
五、根据******管理有限公司工商登记记载，并结合公司所提交的其他 相关资料，显示其公司股东为 公司、 公司。未显示******管理有限 公司有其他实际控制人。
结论： ******管理有限公司未受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚 或者被采取行政监管措施；公司及其高管人员未受到行业协会的纪律 处分；公司高管不存在《公司法》规定的禁止任职的情形；未在资本 市场诚信数据库中存在负面信息；未被列入失信被执行人名单；未被 列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名 录；未在“信用中国”网站上存在不良信用记录。
十一、经调查核实企业征信记录、企业信息工商登记及公示系统、基金 业协会备案登记公示系统、司法信息公示系统等系统信息。并结合公司 所提及的相关资料，未显示******管理有限公司受到刑事处罚、金融监 管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；公司及其高管人员未受到行 业协会的纪律处分；未在资本市场诚信数据库中存在负面信息；未被列 入失信被执行人名单；未被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常 名录或严重违法企业名录；未在“信用中国”网站上存在不良信用记录。
二、根据******管理有限公司工商登记文件显示，其经营范围是：投资 管理、管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。
结论：******管理有限公司的工商登记所记载经营范围符合国家相关 法律法规规定，其名称和经营范围中含有“基金管理”、“投资管 理”、“股权投资”文字和描述。
三、根据******管理有限公司的工商登记显示，其经营范围为：投资管 理、管理或受托管理非证券类股权投资及相关咨询服务。并结合公司所 提交的相关业务资料显示，显示公司的主营业务系私募基金管理业务。 在工商登记记载的经营范围或公司实际经营的业务中，没有兼营与私募 投资基金业务存在冲突的业务；没有兼营与“投资管理”的买方业务存在 冲突的业务；没有兼营其他非金融业务。
结论：******管理有限公司没有实际控制人。
六、根据******管理有限公司工商登记记载，并结合公司所提交的其他 相关资料，未发现******管理有限公司有子公司、分支机构和其他关联 方。
结论：******管理有限公司没有子公司、分支机构和其他关联方。
七、根据公司工商登记文件及其他相关资料显示：（一）公司有员工 人，其中 人具有基金从业资格，公司所有高管均具有银行、基金、证 券、风控、合规等符合要求的从业经历。且全部高管最近三年没有重大 失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。（二）公司营业场所位 于 ，营业面积 平方，具有独立的总经理室、财务部、风控部、合规 部、市场部、会议室等部门，并配置有电脑、视频设施、传真机、打印 机等完善的办公设备。（三）公司财务报表及建设银行浦东分行出具的 对账单显示，截止 年 月 日，其账面流动资金 万元，公司净资产 万 元。
结论：******管理有限公司遵循专业化经营的原则，公司经营的业务 系私募基金管理业务。在工商登记记载的经营范围或公司实际经营的 业务中，没有兼营与私募投资基金业务存在冲突的业务；没有兼营 与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务；没有兼营其他非金融业 务。
四、公司的股权结构
根据******管理有限公司工商登记记载，其股东为 公司、 公司。其 中股东 公司出资 万元，占有公司 股份；股东 公司出资 万元，占有
十二、经查询核实法院涉诉、涉执行信息公示系统及商事、劳动仲裁机 构仲裁信息系统，并结合******管理有限公司提供相关资料，未发现 ******管理有限公司在最近三年内涉及诉讼和仲裁。
结论：******管理有限公司在最近三年没有涉入诉讼和仲裁。
十三、经查询、核实、对比******管理有限公司所提供的所有资料和信 息，显示公司向中国基金业协会提交的登记申请材料真实、准确、完 整，不存在虚假性记载、误导性陈述或重大遗漏。
结论：******管理有限公司具有按照规定开展私募基金管理业务所需 的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。
八、根据******管理有限公司所提供的资料和文件显示，其制定了完善
的风险管理和内部控制制度。有“私募基金投资风险管理制度和流 程”、“私募基金管理内部控制制度”、“投资决策委员会议事规则”、“风 险控制委员会议事规则”、“新媒体及门户网站管理制度”、“项目档案管 理制度”、“财务管理制度”及其他相关管理办法。各项管理制度之间形 成了有效的分工和制约。
整体结论意见：******管理有限公司向中国基金业协会提交的登记申 请材料真实、准确、完整，不存在理人登记申请符合中国基金业协会的相关要 求。