如何进行专利挖掘

如何进行专利挖掘作者姓名：王宝筠作者单位：北京集佳知识产权代理有限公司摘要本文结合专利挖掘的需要，对专利的概念及属性进行了介绍，并介绍了专利挖掘的基本思路和方法。

结合实际情况，对于专利挖掘中的误区加以澄清。

最后，针对研发的各个阶段，分别介绍了专利挖掘的方法，并辅以案例进行了说明。

关键词专利 挖掘 研发当前，专利的作用日益凸显，但对于企业及研发人员而言，往往面对不知如何进行专利挖掘的困扰，本文拟针对如何进行专利挖掘，进行一些探讨。

一、专利的概念及专利权的属性（一）专利的概念进行专利挖掘之前，我们首先有必要搞清楚我们所要挖掘的对象到底是什么。

《专利法》第2条规定：发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。

实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。

本文以发明为论述对象进行说明。

上述专利的概念，为我们进行专利挖掘提供了两个参考因素： 一是保护客体。

在面对众多方案进行专利挖掘的过程中，我们需要筛选得出那些具有技术性、且和现有技术存在区别的方案。

二是保护类型。

由于专利已经确定保护的类型只能是方法或者产品，因此，在进行专利挖掘的过程中，我们应该去寻找方案中所具备的方法或者装置。

（二）专利权的属性由于专利挖掘的目的最终在于获得专利权，因此我们除了了解什么是专利之外，还应该对专利权有所了解。

一定意义上来说，专利权是一种排他权，这种排他权体现在未经专利权人许可， 任何单位或者个人都不得实施专利权人的专利。

排他就存在一个排他范围大小的问题。

毫无疑问，排他的范围越大，所能带来的垄断就越大，给权利人带来的利益也就越大。

由此，我们在进行专利挖掘时，应该从专利的保护范围，也就是排他范围方面去着手，挖掘的到保护范围尽可能大的技术方案。

通过对专利概念的把握以及专利权属性的分析，我们手头掌握了三种进行专利挖掘的武器，分别是：1.考虑保护类型：面对一个方案，我们要去寻找方法或者装置的要素。

2.考虑保护范围，以要素最少作为挖掘的标准：由于一个专利的权利要求中，技术特征越少保护范围越大，因此，我们对于专利的挖掘可以采用拆分的方式进行，以便找到包含技术特征较少，保护范围较大的技术方案。

3.考虑保护客体：在需要挖掘的技术方案中，我们应当去寻找那些和现有技术存在有区别，符合解决技术问题、采用技术手段、带来技术效果这三要素要求的技术方案。

掌握及利用好上述三种武器，进行专利挖掘往往就是迎刃而解的事情了。

在讨论具体如何进行专利挖掘之前，我们有必要先从思想上消除一些误区，这些误区是进行专利挖掘的障碍，应在专利挖掘前予以消除。

二、专利挖掘中应该消除的误区（一）误区一一谈到专利，人们往往会肃然起敬。

很多人会认为，只有那些革命性的创新，例如电灯的发明、蒸汽机的发明，才配得上专利这个名号。

殊不知，这是一个误区。

专利的确要求和现有技术相比存在区别，但这个区别仅需对于本领域技术人员来说是非显而易见的，并不要求达到革命性的改变或者填补某一方面空白的程度。

我们日常研发中所改进的技术，甚至是我们日常生活中所涉及的一些小的改进，只要存在和现有技术相比非显而易见的区别，都可以考虑通过专利加以保护。

例如，我们都很熟悉的耳机，发明人对左右耳塞连线的长度进行了改进，使得一个较长、另一个较短，这样的改进，克服了现有技术中由于耳机连接线同样长而导致的易损坏的问题。

该改进较小，更谈不上有多高的技术难度，但获得了专利权，并为权利人带来了可观的利益。

（二）误区二在谈到专利保护时，部分发明人可能会认为，我提出的方案所涉及的内容越多，保护的范围就越大。

殊不知，这也是一个误区。

在专利保护中，保护范围的大小是以权利要求来加以界定的，而在保护范围最大的独立权利要求中，用于限定的技术特征越多，保护范围则越小。

例如，我们在权利要求中请求保护的方案包括A、B、C三个部件，那么，这个权利要求对于只包括A、B两个部件的方案就无法加以保护。

因此，从保护范围的角度来看，在进行专利挖掘时，应该有对方案进行核心特征筛选的意识，以便获得技术特征少、保护范围大的技术方案。

（三）误区三很多人认为，作为专利申请，其所请求保护的技术必须是一个已经实际投入使用的技术，这也是一个误区。

在专利法中，对专利的实用性进行了规定，但该规定仅仅要求发明或者实用新型能够制造或者使用。

该规定中对于制造或者使用的要求仅仅是“能够”即可，而对于是否真的实际制造或者使用，并未加以要求。

更为重要的是，如果我们在专利申请之前，就已经将相应的技术投入使用，且该使用使得该技术处于公众可以知晓的状态，则会由于这种使用造成对技术方案的公开，从而导致该技术的新颖性丧失，即使进行专利申请也难以获得授权。

因此，对于我们所研发的技术而言，只要其根据当前的技术水平是可以实现的状态，那么，我们就可以着手进行专利申请，而完全无需也不应该等到该技术被实际投入使用后再进行专利申请。

在明确了概念，消除了误区之后，我们就可以对挖掘的具体手段加以探讨了。

三、研发中的专利挖掘（一）专利挖掘与研发的关系对于什么是专利挖掘，有过如下的定义：专利挖掘是对于一个已经开发完成的项目，所做的分解、筛选工作。

笔者认为，该定义不够准确，或者说，该定义所对应的，仅仅是专利挖掘的一种——被动专利挖掘。

那么，什么才是主动专利挖掘呢？笔者认为，主动专利挖掘不是一个针对已有成果的分析过程，而应该是一个伴随着研发活动的不同阶段，以利益最大化为目标，以专利保护客体为标准，对研发活动各阶段所产生的新的成果进行分析、甄别的过程。

换句话说，被动的专利挖掘，是在研发任务完成后所进行的专利挖掘，此种挖掘和研发相脱节，往往还会由于申请时机的靠后，而导致所挖掘的方案丧失新颖性或创造性。

而主动挖掘则是伴随着研发过程所进行的挖掘，这种挖掘针对研发中不同阶段所可能产生的专利成果，分别加以实时的挖掘，和技术研发的联系更为紧密，也有利于将申请时机提前，减少相应方案面对新颖性或创造性问题的风险。

（二）研发各阶段中的专利挖掘对于一个项目研发而言，往往需要经历以下阶段，分别是：市场调研、需求分析、概要设计、详细设计，另外，结合实际情况，还会存在测试以及维护应用等后续环节，本文，拟以主动挖掘为例，讨论上述各阶段中的专利挖掘方法。

1.市场调研中的专利挖掘一般来说，在市场调研过程中，包括对市场本身以及竞争对手的调研。

通过对市场本身的调研，我们能够寻找到市场需求最大，或者说垄断利益最大的需求。

由于所能带来的利益最大，因此，我们应将该需求确定为后续专利挖掘的重点方向，对于实现该需求的概要设计、详细设计进行重点专利挖掘，力求挖掘出和该需求的实现相对应的方案，以便谋求尽可能大的利益。

可以说，市场调研对于后续的专利挖掘来说，起着导向的作用。

而对于竞争对手的调研，不但要分析其产品本身，还要对该产品所对应的专利进行检索，判断其是否已经通过专利进行了相应的保护。

如果通过专利检索，发现竞争对手已经针对该产品布设了一系列的专利，我们可以确定哪些专利技术是我们无需重复研发的，哪些技术是我们可以通过别的方式同样加以实现的，哪些技术是可以再做改进的，从而对后续研发朝着什么方向做、怎么做加以指导。

由于后续有针对性的研发可以产生对应的专利，从这个意义上来说，对竞争对手的专利分析，对专利挖掘也起着导向性的作用。

2.需求分析中的专利挖掘对于需求分析的专利挖掘重点在于,确定需求是否是技术上的需求，或者是否可以转换为技术上的需求。

结合产生需求的来源，可以将需求分为外在触发需求和内在驱动需求，其中：外在触发需求是指由外在因素所触发的需求，包括：基于对竞争对手的分析所得到的需求，基于客户要求所得到的需求。

内在驱动需求：指的是基于自主的设计、构想，所创造得到的新的需求。

下面，我们对如何针对这两种需求进行专利挖掘加以分析。

（1）外在驱动需求A.借鉴在需求分析中，我们首先可以对竞争对手所提供的产品加以借鉴，分析该产品所提供的功能我们是否也可以同样加以实现。

那么，针对这样的“借鉴”需求，是否可以挖掘出专利呢？解决这一疑问，我们需要搞清楚两个问题：首先，我们要明确，我们所分析的功能是否为一个技术上的功能，如果该功能不具备技术元素，例如美观的功能等，那么结合该需求通常无法挖掘出专利。

其次，我们要分析对于该技术上的功能，我们是否可以采用“新”的方式加以实现。

专利的保护重点不在于功能本身，而在功能的实现方案。

如果我们可以采用“新”的手段来同样实现该功能，那么，该新的手段是具备专利保护的可能性的。

由此，我们需要了解竞争对手实现相应功能的手段。

如果某一功能的实现手段未公开，或者，尽管其处于公开状态，但我们有可能采用的方案与其有明显区别，则应将该需求作为专利挖掘的一个点，在实现该需求的概要设计中，很有可能会挖掘得到可以进行专利申请的技术方案。

例如，在现有技术中，尽管已经有方案实现彩铃业务，但其采用的是改造端局和交换机的方式，我们所采用的方式是利用智能网实现彩铃业务，尽管实现的功能相同，但技术方案不一样，因此，该实现彩铃业务方案可以被挖掘出来作为专利申请。

B.提示除了对竞争对手的产品加以借鉴外，在需求分析中，我们通常还会在竞争对手已有功能的提示下，考虑对该功能加以改进，即，对已知功能进行差异化处理，上述过程我们称之为“提示”。

由于存在对功能的改进，此处必然存在和现有技术的区别，因此，一般来说，可以将该改进后的功能所对应的概要设计作为专利申请点，但此时我们需要考虑两点：一是，对于功能的改进，是否是技术性的，例如，改进的仅仅是界面的样式，这就不是严格意义的功能上的改进，从此点进行专利挖掘就有较大难度了。

二是，设想这种改进的难度。

如果这种改进是纯粹的将现有技术叠加到原有功能上，则一般来说会存在创造性问题。

当然，由于创造性问题存在主观因素，因此，也要注意不要急于下绝对性的结论。

可以结合市场调研情况来确定需求的重要性。

对于重要性高的需求，可以先整理出材料，交给代理人处理，通过代理人和发明人的进一步沟通，针对该改进后的功能挖掘出技术上所做的相应改进，以便尽可能规避创造性风险。

C.客户需求客户需求是需求分析中很重要的来源，对于市场调研后得到的客户需求，同样要判断该客户需求是否满足技术性要求，而对于客户需求的挖掘，可以采用和之前提到的“借鉴”“提示”相类似的方法进行。

例如，客户在使用某一系统时，会结合数据库本身的数据变化情况，进行相应的OFFICE操作。

例如数据导出、邮件提醒等，如果在两个系统中操作，则很麻烦。

针对这一需求，在技术上需要考虑所设计的系统与OFFICE软件的无缝对接。

在数据的传输、格式转变上需要有对应的设计。

这些技术上的改进，可以挖掘出来作为专利申请。

（2）内在驱动需求这种需求是由发明人基于新设想、新思路，主动提出的新的模式，很多时候，此种内在驱动需求是一种盈利模式、商业模式的创新，因此，此种需求的技术性可能存在问题，在专利挖掘的过程中，我们应该考虑将该模式落地，挖掘出商业模式背后的技术实现。