第十章——市场失灵和微观经济政策
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经济学的微观政策
经济学的微观政策引言经济学的微观政策是指对个体和市场行为进行干预和调控的政府政策。
它关注的是个体决策对市场运行和资源配置产生的影响，以及如何通过政府干预来优化资源配置和提高社会福利。
本文将从理论和实证两个方面探讨经济学的微观政策。
理论基础1. 市场失灵市场失灵是指在完全竞争条件下，由于存在外部性、公共物品、信息不对称等原因，市场无法实现资源有效配置的情况。
其中，外部性指个体或企业的行为对其他人产生正面或负面影响；公共物品指无法排除非支付者使用且一人使用不减少其他人使用量的商品；信息不对称指买卖双方在交易中拥有不同程度的信息。
2. 政府干预政府可以通过各种手段来干预市场，解决市场失灵问题，促进资源有效配置。
常见的政府干预手段包括税收、补贴、管制、公共投资等。
•税收：通过征收税收来纠正外部性和提供公共物品。
对污染企业征收环境税以内部化环境成本，或通过征收个人所得税来提供公共教育和医疗服务。
•补贴：通过向正面外部性产生者支付补贴来鼓励其行为。
对于开展科研创新的企业给予研发补贴，以激励技术进步。
•管制：通过制定法规和监管机构来限制市场行为。
对于垄断企业进行反垄断监管，以保护消费者利益。
•公共投资：政府可以通过投资基础设施、教育、卫生等领域来提高社会福利。
实证研究实证研究是评估经济学微观政策效果的重要手段。
许多经济学家通过实证分析来评估政策的成本与效益，并提出政策建议。
1. 最小工资政策最小工资政策是一种常见的干预劳动市场的政策措施。
最低工资可以提高低收入工人的收入水平，减少贫困；另最低工资也可能导致就业机会减少，特别是对于低技能劳动力。
实证研究表明，最低工资政策对就业的影响存在较大的异质性。
在一些研究中发现，最低工资政策对就业的影响较小，尤其是当最低工资水平与市场工资水平接近时；而在另一些研究中发现，最低工资政策会导致就业机会减少。
在制定最低工资政策时需要综合考虑不同群体的利益，并进行详细的实证研究来评估政策效果。
市场失灵及其对策 (2)
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第二节 外部影响 (externalities)
一、外部影响的含义与种类 二、外部影响和资源配置失当 三、外部性的对策 四、科斯定理
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一、外部影响的含义与分类
1、外部影响的含义 ❖ 外部影响 是指经济主体的行为对他人福利产生影响而又
1、对垄断的公共管制 2、反托拉斯法
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3
一、垄断的低效率
❖ 完全竞争厂商在P＝MC处生产，垄断厂商在P＞MC处进 行生产。
❖ P：商品的边际社会价值；MC：商品的边际社会成本 ❖ P＝MC，资源配置是有效的，达到帕累托最优状态。 ❖ P＞MC，资源配置是低效率的，存在帕累托改进。 ❖ 降低价格，增加产量，可以提高社会福利水平。
❖ 消费者的行为对他人产生了有利的影响， 而自己却不能从中得到补偿。
❖ 放烟花、喷洒香水、家园种花草等。
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外 生产的外部不经济
部
不
经 济
消费的外部不经济
根据经济活 动主体划分
❖ 生产者的行为对他人产生了不利的影响， 而又未给他人以补偿。
❖ 污水、废气、噪音
❖ 消费者的行为对他人产生了不利的影响， 而又未给他人以补偿。
未将这一影响计入市场交易的成本和价格之中。 ❖ 私人成本≠社会成本, 或私人边际成本≠社会边际成本 ❖ 私人收益≠社会收益，或私人边际收益≠社会边际收益
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2、外部影响分类
外部经济
外 部 性
根据经济外主部性不经济
体的行为是 提高还减少
他人福利
❖ 经济主体的行为对他人产生了有 利的影响，而他却不能从中得到 报酬。
西方经济学考试判断题
判断题第一章导论1、如果某种资源免费供应时社会成员所需要的多于现有的，那末这种资源就是稀缺的。
2、当某种理论是实证的，并不意味着它必然是正确的。
3、“联邦所得税对中等收入家庭是不公平的”这一说法属于实证经济学命题。
第二章需求、供给和市场均衡价格二、判断题1、对于任何商品，只要降低价格，销售量必然增加，从而收益也一定增加，这就是人们常说的“薄利多销”。
2、如果商品价格和总收益呈现同方向变化，则需求是富有弹性的。
3、如果两种商品的需求的交叉弹性系数为正值，则这两种商品为替代品关系。
4、对厂商征税，会使厂商生产的商品的供给曲线左移，从而均衡价格上升，均衡产量下降。
5、偏好的改变导致人们的需求在某条需求曲线上移动，而收入的变动则引起需求曲线本身的移动。
1、需求越是富有弹性，则需求者承但的税收也就越多。
6、由于线性需求曲线上任一点的斜率都相等，故曲线上任一点的需求价格弹性也相等。
7、缺乏弹性时，价格变化的方向与收益的变化方向是相反的。
第三章效用论二、判断题1、如果边际效用递减，则总效用也一定相应下降。
2、无差异曲线表示不同的消费者消费两种商品的不同数量组合所蜊到的效用是相同的。
3、如果消费者的效用函数为U=XY，那么他总是把其收入的一半花费在X 上。
4、无论何时何地，同一杯水效用总是一样的。
5、劣等商品一定是吉芬商品，而吉芬商品则不一定是劣等商品。
6、预算线的平行移动说明消费者的收入发生变化，而价格没有发生变化。
7、如果消费者的偏好不发生变化，则效用最大化的均衡点也不会发生变化。
第四章生产论二、判断题1、在微观经济分析中，厂商提供产品的目的在于追求最大的产量。
2、同一平面坐标上的任意两条等产量的曲线不会相交。
3、生产理论可以分为短期生产理论和长期生产理论，短期指生产者来不及调整任一生产要素的数量的时间周期，长期指生产者可以调整部分生产要素数量的时间周期。
4、生产理论中，短期内生产要素投入可分为不变要素投入和可变要素投入，长期内就没有可变要素投入与不变要素投入的区分。
场失灵和微观经济政策
第9章
市场失灵和微观经济政策
Market failure and microeconomic policy
教学目的：掌握市场失灵的主要方面及导致 市场失灵的原因，从而认识微观经济政策的 必要性。 教学重点：导致市场失灵的原因及微观经济 政策 。 教学难点：导致市场失灵的原因 。
2
Chapter 9 Market failure and microeconomic policy
自己的活动中产生了一种有利影响或不利影响，
这种有利影响带来的利益（或收益）或有害的影
P
A C MC=AC
B
QM
QC MR
Q
8
垄断厂商与寻租行为
不仅有 ABC 表示的社会净损失，垄断厂商愿意支付 经济利润的一部分给有能力保持其垄断地位的势力。 其中一个办法就是说服政府，通过立法和其它行政力 量来保持其垄断地位。这种行为被经济学家称作寻租 行为（Rent-seeking）。 正是由于垄断厂商个体利益与社会利益潜在具有的这 种不一致性，因而，公共政策应当对于垄断行为加以 限制。
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二、政府的干预策略
（一）反托拉斯政策
政府为防止垄断而制定的法律，称为垄断法或反托拉斯法。 1860－1950年美国国会制定了一系列法案反对垄断，其中主要有 6种： 1.谢尔曼法（1890）、 2.克莱顿法（1914）、
3.联邦贸易委员会法（1914）、
4.罗宾逊－帕特曼法（1936）、 5.惠特－李法（1938）、
4市场失灵 marketFra bibliotekfailures
market failures ：是市场机制无法实现资源
有效配置的状况。西方经济学家把由于垄断、 公共物品、外部性、信息不对称等导致的资 源配置低效率状态称为市场失灵。
市场失灵和微观经济政策
Market failure and microeconomic policy
教学目的：掌握市场失灵的主要方面及导致 市场失灵的原因，从而认识微观经济政策的 必要性。 教学重点：导致市场失灵的原因及微观经济 政策 。 教学难点：导致市场失灵的原因 。
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Chapter 9 Market failure and microeconomic policy
自己的活动中产生了一种有利影响或不利影响，
这种有利影响带来的利益（或收益）或有害的影
P
A C MC=AC
B
QM
QC MR
Q
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垄断厂商与寻租行为
不仅有 ABC 表示的社会净损失，垄断厂商愿意支付 经济利润的一部分给有能力保持其垄断地位的势力。 其中一个办法就是说服政府，通过立法和其它行政力 量来保持其垄断地位。这种行为被经济学家称作寻租 行为（Rent-seeking）。 正是由于垄断厂商个体利益与社会利益潜在具有的这 种不一致性，因而，公共政策应当对于垄断行为加以 限制。
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二、政府的干预策略
（一）反托拉斯政策
政府为防止垄断而制定的法律，称为垄断法或反托拉斯法。 1860－1950年美国国会制定了一系列法案反对垄断，其中主要有 6种： 1.谢尔曼法（1890）、 2.克莱顿法（1914）、
3.联邦贸易委员会法（1914）、
4.罗宾逊－帕特曼法（1936）、 5.惠特－李法（1938）、
4市场失灵 marketFra bibliotekfailures
market failures ：是市场机制无法实现资源
有效配置的状况。西方经济学家把由于垄断、 公共物品、外部性、信息不对称等导致的资 源配置低效率状态称为市场失灵。
微观经济学-市场失灵及微观经济政策习题
第11章市场失灵与微观经济政策一、名词解释1．市场失灵 2．外部影响 3．外部经济4．外部不经济 5．科斯定理 6．公共物品7．逆向选择 8．道德风险二、判断正误并解释原因1．一个购置了财产保险的人不再担忧自己的财产平安，其行为属于逆向〔不利〕选择。
( )2．如果一个行业属于自然垄断行业，则就应该由政府经营或管制。
( ) 3．政府提供的公共物品都是公共物品。
( ) 4．由于公共产品不存在市场交换价格因而可以任意定价。
( )三、判断题1.市场失灵的存在要求由政府来取代市场价格机制。
( ) 2．政府干预经济的充分必要条件是市场失灵。
( ) 3．政府可以采取经济、行政以及法律的手段限制垄断行为。
( ) 4．政府治理垄断的目的是降低商品价格和提高产量。
( ) 5．可以通过物品分割的方式解决公共物品问题。
( ) 6．严格监视可以杜绝公共物品的搭便车现象。
( ) 7．公共物品可以由私人来生产。
( ) 8．污染具有负的外部不经济，所以政府只有通过行政手段来制止这种行为 ( ) 9．外部性问题涉及经济学的规分析。
( ) 10．解决负的外部性问题的各种手段的本质是社会本钱的个人化。
( ) 11．"科斯的灯塔〞属于垄断问题。
( ) 12．交易费用都是事前的费用。
( ) 13．不完全信息是现实经济活动的重要特征，它是不对称信息的一种典型情况。
( ) 14．保险市场和二手商品市场上存在事后的信息不对称，将导致逆向选择问题。
( ) 15．"劣币驱逐良币〞属于道德风险问题。
( ) 16．逆向选择都是由事先的信息不对称性引起的。
( ) 17．由于不完全信息，物品的需求曲线可能向上倾斜。
( ) 18．医生和病人的关系具有委托--代理的性质。
( ) 19．鼓励约束机制设计可以彻底解决委托--代理问题。
( ) 20．寻租活动是腐败的经济学原因。
( ) 四、单项选择题1．当利润最大化时，垄断会降低经济效率的原因是( )。
微观经济政策
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可以通过谈判或通过法律诉讼程序，来解决消极外 部效应问题。例如，在所有权不明确的情况下，化 工厂排出的污物可能污染周围的农田，造成农作 物的减产，而产生消极外部影响， 这种消极 外部影响可以通过确定化工厂和农场主的所有权 来消除。假如农场主具有禁止污染的权利，如果 化工厂污染了周围的农田，那么，农场主可以通 过谈判或法律程序，向化工厂索取污染农田造成 的经济损失。在这种情况下，化工厂自然会在生 产中考虑其污染农田的机会成本。
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力地上诉，以而延缓公司被分拆的可能。 因微软不服提出上诉，上诉法院于2001.2月举行两天口头辩论， 从而又推翻了原判决。6月28日美国多伦比亚特区联邦上诉 法院以7比0的表决结果驳回联邦地方法院法官杰克逊去年6 月作出的将微软公司分割为两家公司的判决。但上诉法院仍 认为，微软在个人电脑操作系统市场上确有垄断之实，违反 了美国的反托拉斯法。上诉法院的判决终究消除了笼罩在微 软上空的分割阴云。微软躲过了分拆危机，将竭尽可能与司 法部和解本案。微软垄断案出现转机也许涉及某种政治原因。 据有些媒体报道微软在上诉高等法院的同时，还聘请现任总 统小布什的资深顾问利德作为说客，小布什当时就公开表示 反对分割微软。同时，在2000年美国大选中，微软公司大量 增加了政党捐款，总数达到110万美元，其中捐给共和党的 占60%。由于小布什在竞选时就表态同情微软公司，所以在 他当选总统 Page 18
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部化为私人成本的一部分了。 解决外部影响对社会影响的另一种措施是确定所有 权。这种措施是由美国经济学家科斯提出来的， 其理论被称为科斯定理。所谓所有权，是指通过 法律程序确定的个体占有某种财富的权力。科斯 定理强调了明确所有权的重要性，认为只要所有 权是明确的，而且交易成本极低或等于零，则不 管所有权的最初配置状态如何，都可以达到资源 的有效配置。根据这一理论当某个厂商的生产活 动危害到其他厂商的利益时，在谈判成本较小和 每个企业具有明确的所有权的情况下，两个企业
可以通过谈判或通过法律诉讼程序，来解决消极外 部效应问题。例如，在所有权不明确的情况下，化 工厂排出的污物可能污染周围的农田，造成农作 物的减产，而产生消极外部影响， 这种消极 外部影响可以通过确定化工厂和农场主的所有权 来消除。假如农场主具有禁止污染的权利，如果 化工厂污染了周围的农田，那么，农场主可以通 过谈判或法律程序，向化工厂索取污染农田造成 的经济损失。在这种情况下，化工厂自然会在生 产中考虑其污染农田的机会成本。
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力地上诉，以而延缓公司被分拆的可能。 因微软不服提出上诉，上诉法院于2001.2月举行两天口头辩论， 从而又推翻了原判决。6月28日美国多伦比亚特区联邦上诉 法院以7比0的表决结果驳回联邦地方法院法官杰克逊去年6 月作出的将微软公司分割为两家公司的判决。但上诉法院仍 认为，微软在个人电脑操作系统市场上确有垄断之实，违反 了美国的反托拉斯法。上诉法院的判决终究消除了笼罩在微 软上空的分割阴云。微软躲过了分拆危机，将竭尽可能与司 法部和解本案。微软垄断案出现转机也许涉及某种政治原因。 据有些媒体报道微软在上诉高等法院的同时，还聘请现任总 统小布什的资深顾问利德作为说客，小布什当时就公开表示 反对分割微软。同时，在2000年美国大选中，微软公司大量 增加了政党捐款，总数达到110万美元，其中捐给共和党的 占60%。由于小布什在竞选时就表态同情微软公司，所以在 他当选总统 Page 18
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部化为私人成本的一部分了。 解决外部影响对社会影响的另一种措施是确定所有 权。这种措施是由美国经济学家科斯提出来的， 其理论被称为科斯定理。所谓所有权，是指通过 法律程序确定的个体占有某种财富的权力。科斯 定理强调了明确所有权的重要性，认为只要所有 权是明确的，而且交易成本极低或等于零，则不 管所有权的最初配置状态如何，都可以达到资源 的有效配置。根据这一理论当某个厂商的生产活 动危害到其他厂商的利益时，在谈判成本较小和 每个企业具有明确的所有权的情况下，两个企业
市场失灵和微观经济政策PPT31页
科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产 权不明确。如果产权明确，且得到充分保障，有些外部影响 就不会发生。在上述例子中，只要产权归工厂或居民是明确 的，则他们中任何一方都会想出用150元安装一个除尘器来 消除污染，即解决外部影响问题。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
x** a 1000 (1 k)b
解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
四、公共物品和公共资源
经济学家对灯塔一直情有独钟。19世纪英国经济学家穆勒指 出，虽然海中的船只可以从灯塔的指引而得益，但若要向他 们收取费用，就办不到。除非政府用强迫抽税的方法，否则 灯塔就会无利可图，以致无人建造。稍后另一位英国经济学 家西奇威克发展了穆勒的观点，认为在像灯塔这种情况下， 以市场收费来鼓励提供服务的观点大错特错，因为这些服务 为社会需要而又无法收费。20世纪剑桥学派代表庇古则以灯 塔说明了市场失灵。萨缪尔森也有类似的观点。
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解决公地悲剧的方式
1. 该乡村作出集体决策来规定在公地上放牧 的奶牛的数量，任何个人不得超过所规定 的数量进行放牧。
2. 乡村的公地由某个个人所有。
与牛共舞：印第安人的牧场
早在英国清教徒移民美国之前，整个美洲大陆都是印 第安人的天下。印第安人的生活以狩猎为主，比方说， 吃野牛的肉，穿野牛皮的衣服。由于野牛属于共同财 产，任何人都可以狩猎，大家都希望多捕猎一些。经 过经年累月的狩猎，野牛的数量逐渐减少。
2. 在竞争市场上，厂商只能通过改进技术和管理来降低成本、 提高产品质量来获取超额利润，而垄断厂商却可以依仗其 垄断地位获取高额利润，从而使改进技术和管理的动力大 大下降。
3. 在一些国家，垄断权力的取得，往往依靠政府有关部门赋 予特权，因此，一些厂商为获得和维持垄断地位以获得垄 断利润，而向政府官员行贿，或向政府官员游说即寻租。 这种行为不仅破坏了公平竞争，干扰了市场秩序，还使许 多资源浪费在非生产活动上。
市场失灵与微观经济政策ppt课件
.
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
d
为：P*，q*
b
Pm
• 垄断厂商利润最大化的条件
a
P*
c
MC=AC
MR=MC，均衡时价格和产量
D=AR
为：Pm，qm
MR
0 qm q*
q
垄断条件下， 有无帕累托改 进的可能？
.
2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
.
3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
Pm
b
a
费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
P*
c
MC=AC
D=AR
如果厂商将均衡条
MR
件下的产品按均衡
0 qm q*
q
价格全部销售掉， 增加的产量按消费
者的意愿定价，社
会福利会发生如何
变化
.
2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
d
断的纯损。
Pm
b
a
P*
c
MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
2、垄断=LMC，均衡的价格和产量
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2.1.垄断与低效率
• 完全竞争条件下，社会福利即生产者
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3.2.有关外部影响的政策
• 1.使用税收和津贴 – 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希 望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于 社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不 经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外 部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益 和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。
P
和消费者剩余总和为：左图全部阴影 部分面积。
d
• 垄断条件下，社会福利即生产者和消
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费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面 积。
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MC=AC
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如果厂商将均衡条
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件下的产品按均衡
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价格全部销售掉， 增加的产量按消费
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会福利会发生如何
变化
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2.2.寻租理论
• 垄断导致的社会福利损失为
P
粉红色三角形面积，称为垄
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断的纯损。
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MC=AC
D=AR
• 寻租：为获得和维持垄断地 位从而得到垄断利润的活动； 其支出也不是用于生产，没 有创造任何有益的产出，也
市场失灵与微观经济政策
1 市场失灵对社会的影响
导致贫富不均、机会不公平、资源分配失衡等社会问题。
3 公共物品
商品的特性导致难以通过市场供求关系进行 有效供给。
4 信息不对称
市场参与者之间存在信息差，导致不完全信 息的交易。
政府的角色与微观经济政策
1 政府干预的原因
确保社会公正、促进经济稳定、纠正市场失灵等。
2 政府的目标
提供公共物品、调节市场失灵、维护自由竞争和消费者权益。
3 常见的微观经济政策措施
市场失灵与微观经济政策
市场失灵是指在市场中，资源配置不能达到最优状态的情况。了解常见的市 场失灵形式以及政府的角色是实现经济效率的关键。
市场失灵的定义ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1 不完全竞争
市场中存在少数几家或者一家独大的情况， 导致供需不能完全平衡。
2 外部性
市场交易对第三方产生影响，正面或负面的 外部效应未被纳入市场交易中。
价格管制、税收政策、补贴政策等。
市场失灵与经济效率的关系
1
市场失灵对经济效率造成的影响
资源配置无法达到最优状态，导致浪费和低效。
2
通过微观经济政策提高经济效率
政府干预市场，纠正市场失灵，促进资源的更加有效和公平的配置。
3
成本与效益的权衡
政府制定政策时需要考虑不同利益相关方之间的权衡。
社会公正与市场失灵的关系
导致贫富不均、机会不公平、资源分配失衡等社会问题。
3 公共物品
商品的特性导致难以通过市场供求关系进行 有效供给。
4 信息不对称
市场参与者之间存在信息差，导致不完全信 息的交易。
政府的角色与微观经济政策
1 政府干预的原因
确保社会公正、促进经济稳定、纠正市场失灵等。
2 政府的目标
提供公共物品、调节市场失灵、维护自由竞争和消费者权益。
3 常见的微观经济政策措施
市场失灵与微观经济政策
市场失灵是指在市场中，资源配置不能达到最优状态的情况。了解常见的市 场失灵形式以及政府的角色是实现经济效率的关键。
市场失灵的定义ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
1 不完全竞争
市场中存在少数几家或者一家独大的情况， 导致供需不能完全平衡。
2 外部性
市场交易对第三方产生影响，正面或负面的 外部效应未被纳入市场交易中。
价格管制、税收政策、补贴政策等。
市场失灵与经济效率的关系
1
市场失灵对经济效率造成的影响
资源配置无法达到最优状态，导致浪费和低效。
2
通过微观经济政策提高经济效率
政府干预市场，纠正市场失灵，促进资源的更加有效和公平的配置。
3
成本与效益的权衡
政府制定政策时需要考虑不同利益相关方之间的权衡。
社会公正与市场失灵的关系
第十章 市场失灵 《微观经济学》PPT课件
针对公共物品和公共资源的微观经济政策:
1. 利用成本－收益分析法确定公共物品的产量 2. 通过集体选择确定公共物品的产量 3. 保护公共资源
Presented By Harry Mills / PRESENTATIONPRO
第四节 不完全信息的效率损失及其纠正措施
不完全信息与低效率
信息完全，由消费者的实际需求 曲线abc决定的均衡数量为Q1。 消费者获得的福利为A+B，厂商 付出的成本为B，社会福利增量 为（A+B）－B=A
消费者信息不完全使 社会福利减少了E。 这样，消费者在产品 质量上的信息不完全 导致了厂商生产过高 的产量，经济运行在 一个低效率的状态
Presented By Harry Mills / PRESENTATIONPRO
第四节 不完全信息的效率损失及其纠正措施
不完全信息的具体表现 逆向选择（adverse selection） 道德风险（moral hazard） 委托－代理问题（principal–agent problem）
外部影响
外部影响与等的现象为外部影响。
• 社会收益超过私人收益的外部影响为外部经济社 会成本超过私人成本的外部影响为外部不经济
• 外部经济使生产配置了太少的资源，私人确定的 产量低于社会最优的产量
• 外部不经济使生产中配置了太多的资源，私人确 定的产量高于社会最优的产量
微观经济学
第十章 市场失灵
第一节 垄断的效率损失及纠正措施
对垄断的帕累托改进
寻租活动 （rent-seeking）
对垄断的价格管制
面积D被 称为垄断 的“纯损”
价格P3等于平均成本AC 就完全消除了垄断利润
Presented By Harry Mills / PRESENTATIONPRO
1. 利用成本－收益分析法确定公共物品的产量 2. 通过集体选择确定公共物品的产量 3. 保护公共资源
Presented By Harry Mills / PRESENTATIONPRO
第四节 不完全信息的效率损失及其纠正措施
不完全信息与低效率
信息完全，由消费者的实际需求 曲线abc决定的均衡数量为Q1。 消费者获得的福利为A+B，厂商 付出的成本为B，社会福利增量 为（A+B）－B=A
消费者信息不完全使 社会福利减少了E。 这样，消费者在产品 质量上的信息不完全 导致了厂商生产过高 的产量，经济运行在 一个低效率的状态
Presented By Harry Mills / PRESENTATIONPRO
第四节 不完全信息的效率损失及其纠正措施
不完全信息的具体表现 逆向选择（adverse selection） 道德风险（moral hazard） 委托－代理问题（principal–agent problem）
外部影响
外部影响与等的现象为外部影响。
• 社会收益超过私人收益的外部影响为外部经济社 会成本超过私人成本的外部影响为外部不经济
• 外部经济使生产配置了太少的资源，私人确定的 产量低于社会最优的产量
• 外部不经济使生产中配置了太多的资源，私人确 定的产量高于社会最优的产量
微观经济学
第十章 市场失灵
第一节 垄断的效率损失及纠正措施
对垄断的帕累托改进
寻租活动 （rent-seeking）
对垄断的价格管制
面积D被 称为垄断 的“纯损”
价格P3等于平均成本AC 就完全消除了垄断利润
Presented By Harry Mills / PRESENTATIONPRO
市场失灵和微观经济政策
15
第四节不完全信息
• 信息：对接受者有价值的东西。
• 不完全信息：一指绝对意义上的不完全，即由于认识能力
的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方发生的或将 要发生的任何事情；二指相对意义上的不完全，即获取信息 是要支付成本的，如果获取信息的成本太高，人们就会放弃 信息的搜集和拥有。
• 信息不对称：交易双方对信息的占有量是不相同的，通常
2003-12-23
18
第四节 不完全信息
• 一、信息的不完全性 • 二、信息不完全与商品市场 • 三、信息不完全与保险市场 • 四、信息不完全与劳动市场 • 五、信息调控
第16讲 一般均衡、福利经济学和微观经济政策
2003-12-23
19
预祝大家考试成功！
第16讲 一般均衡、福利经济学和微观经济政策
2003-12-23
8
第三节 公共物品（ The Public Goods）
• 共用物品的特点
▪ 非竞争性（Nonrivalry in consumption）
➢ 对任何生产水平来说，提供给增加的消费者的边 际成本为零；
▪ 非排他性（Nonexclusive in consumption ）
第16讲 一般均衡、福利经济学和微观经济政策
2003-12-23
10
公共物品
• 并非所有政府生产的物品都是公共物品
▪ 有些是竞争性的但却是非排他性的。例如：
➢ 教育 ➢ 公园
• 搭便车（free-rider） ： ▪ 共用物品使用中必然出现的问题
第16讲 一般均衡、福利经济学和微观经济政策
2003-12-23
产出量
第16讲 一般均衡、福利经济学和微观经济政策
市场失灵与微观经济政策
经济运行富有效率:指一个以最小的成本生 产出人们所需要产品的经济.
市场失灵(market failure)：由外部条件或 内部原因导致的市场机制转移资源的能力 不足而达不到帕累托最优状态的现象。
帕累托最优状态
帕累托最优状态：是指不可能通过资源的重新 配置使经济社会在不影响其它成员境况下改善 某些人的状况。（也就是说具有经济效率的。）
本MPC不等于（边际）社会成本MSC
私人收益：一个经济单位从事某项经济活动所获 得的收益。 （边际）
社会收益：全社会为了这项活动所获得的收益。 包括了私人收益。 （边际）
存在外部性的情况下，（边际）私人收益MPB不 等于（边际）社会收益MSB。
P
MCp
MCs P
MCs
MCp
Pe
Pe
O
Qp
Qs Q O
二、公共物品（Public good）
私人物品（Private good）既有竞争性，
又有排他性.
公共物品具有非竞争性和(或)非排他性.
1、 非竞争性 ：某人对公共物品的消费不排斥
和妨碍他人同时享用，也不会因此减少他人消费 该种公共物品的数量或质量。
不拥挤的公路；有线电视信号。
即消费人数的增加所引起的边际成本为零。 MC=0
２、 非排它性：在技术上无法将那些不愿
意为消费行为付款的人（免费乘车者/搭便 车者）排除在某种公共物品的收益范围之 外。或者技术上虽然可行，但是排他成本 很高，以至于经济上不可行。
如：开放性的公路
根据以上两个标准，我们可以将物品具体分为：
1、私人物品（Private good） 2、公共资源（Common resource）
4、明确产权和谈判
产权：不是一般意义上的财产所有权，而 是人们行使所有权时的行为约束，或者说 是界定人们对财产能做什么的法律规则。
市场失灵(market failure)：由外部条件或 内部原因导致的市场机制转移资源的能力 不足而达不到帕累托最优状态的现象。
帕累托最优状态
帕累托最优状态：是指不可能通过资源的重新 配置使经济社会在不影响其它成员境况下改善 某些人的状况。（也就是说具有经济效率的。）
本MPC不等于（边际）社会成本MSC
私人收益：一个经济单位从事某项经济活动所获 得的收益。 （边际）
社会收益：全社会为了这项活动所获得的收益。 包括了私人收益。 （边际）
存在外部性的情况下，（边际）私人收益MPB不 等于（边际）社会收益MSB。
P
MCp
MCs P
MCs
MCp
Pe
Pe
O
Qp
Qs Q O
二、公共物品（Public good）
私人物品（Private good）既有竞争性，
又有排他性.
公共物品具有非竞争性和(或)非排他性.
1、 非竞争性 ：某人对公共物品的消费不排斥
和妨碍他人同时享用，也不会因此减少他人消费 该种公共物品的数量或质量。
不拥挤的公路；有线电视信号。
即消费人数的增加所引起的边际成本为零。 MC=0
２、 非排它性：在技术上无法将那些不愿
意为消费行为付款的人（免费乘车者/搭便 车者）排除在某种公共物品的收益范围之 外。或者技术上虽然可行，但是排他成本 很高，以至于经济上不可行。
如：开放性的公路
根据以上两个标准，我们可以将物品具体分为：
1、私人物品（Private good） 2、公共资源（Common resource）
4、明确产权和谈判
产权：不是一般意义上的财产所有权，而 是人们行使所有权时的行为约束，或者说 是界定人们对财产能做什么的法律规则。
微观经济学第九章市场失灵与微观经济政策
（2）对消极的外部性，征收一定的费用或增加税收， 增加私人成本，使私人边际成本等于社会边际成本，以 减少该产品的生产。
合并企业，内部化处理
合并企业，使外部性问题内部化处理，如钢铁厂与下游养殖场 之间的关系。
企业合并后，企业将会以整个合并后的企业利润最大化为目标， 从而将外部性问题转化为企业内部决策问题。
公共产品供给不足的原因
（1）公共产品有效供给量的决定原则
假定产品有公共产品X与私人产品Y两种，每个人的公共产品对私人产品的边
际替代率MRSXY往往不同。公共产品可以供许多人使用，公共产品的边际效用，是 所有个人边际效用的总和。因此，公共产品的有效供给原则为：所有个人的X对Y
的边际替代率（ MRSXY ）加总以后的社会的对的边际替代率（ SMRSXY ）等于对
（2）科斯定理：只要产权明晰且交易成本为零，那么，不论初始的产权 如何分配，市场机制或市场交换将消除外部性，实现资源的合理配置。如果 存在交易成本，在产权明晰下的资源配置效率也要高于产权不明晰下的资源 配置效率。
（3）科斯定理的缺陷：并不是所有的产权都可以明确的：很多共有财产 例如国有资产、环境、空气、阳光等的产权无法明晰。已经明晰的产权也不 一定能够交易：有时交易成本很高，使得某些产权的交易无法进行。
在自然垄断行业，对新厂商进入行业所必须 具备的条件、产品标准与价格等方面进行管制
政府管制（regulation）是指政府制定条例和设计市场激励机制， 控制厂商的价格、销售与生产决策，以提高资源的配置效率。政府管制分 经济管制与社会管制两类。经济管制是指对产品价格、市场进入与退出条 件、产品与服务标准等方面进行的管制。社会管制主要是为了保护环境、 保证劳工和消费者的健康和安全。政府管制经济的原因有3个：
合并企业，内部化处理
合并企业，使外部性问题内部化处理，如钢铁厂与下游养殖场 之间的关系。
企业合并后，企业将会以整个合并后的企业利润最大化为目标， 从而将外部性问题转化为企业内部决策问题。
公共产品供给不足的原因
（1）公共产品有效供给量的决定原则
假定产品有公共产品X与私人产品Y两种，每个人的公共产品对私人产品的边
际替代率MRSXY往往不同。公共产品可以供许多人使用，公共产品的边际效用，是 所有个人边际效用的总和。因此，公共产品的有效供给原则为：所有个人的X对Y
的边际替代率（ MRSXY ）加总以后的社会的对的边际替代率（ SMRSXY ）等于对
（2）科斯定理：只要产权明晰且交易成本为零，那么，不论初始的产权 如何分配，市场机制或市场交换将消除外部性，实现资源的合理配置。如果 存在交易成本，在产权明晰下的资源配置效率也要高于产权不明晰下的资源 配置效率。
（3）科斯定理的缺陷：并不是所有的产权都可以明确的：很多共有财产 例如国有资产、环境、空气、阳光等的产权无法明晰。已经明晰的产权也不 一定能够交易：有时交易成本很高，使得某些产权的交易无法进行。
在自然垄断行业，对新厂商进入行业所必须 具备的条件、产品标准与价格等方面进行管制
政府管制（regulation）是指政府制定条例和设计市场激励机制， 控制厂商的价格、销售与生产决策，以提高资源的配置效率。政府管制分 经济管制与社会管制两类。经济管制是指对产品价格、市场进入与退出条 件、产品与服务标准等方面进行的管制。社会管制主要是为了保护环境、 保证劳工和消费者的健康和安全。政府管制经济的原因有3个：
微观经济学第10章
第14页 2014年4月22日星期二
微观经济学 第 10 章 市场失灵
第二节 外部影响
二、外部影响和资源配置失当 2、外部影响为什么会导致资源配置失当？
(1)外部经济： 外部经济的后果
P
MC D2=MRs D1=MRp
私人收益小于社会 收益，产量过少。
O
微观经济学 第 10 章 市场失灵 第15页
一、垄断与低效率
在垄断厂商利润最大化 的 产 量 水 平 qm 上 ， 由 于 P>MC ，表明消费者 愿意为增加额外一单位 产量所支付的数量超过 生产该单位产量所引起 的成本，因此资源配置 存在帕累托改进。
右图中，资源配置的帕 累托最优状态在产量等 于q*的水平上达到。
P
Pm a AC=MC MR O
第4页
P*
D q* Q
qm
微观经济学 第 10 章 市场失灵
2014年4月22日星期二
第一节 垄断
二、寻租理论
寻 租 （ rent seeking ）：为获 得和维持垄断地 位从而得到垄断 利润的活动。
价 格
消费者 剩余 MC ATC ATC
PM
寻租者用尽 生产者剩余MR无谓损失 NhomakorabeaD
0
微观经济学 第 10 章 市场失灵
有效率的价格，P=MC 平均成本定价法： 公平的价格，P=AC
P E MC
Pm Pc Pz
A
AC
MR O
第6页
D=AR
政府定价的两种方法
qm qc qz
2014年4月22日星期二
Q
微观经济学 第 10 章 市场失灵
微观经济学 第 10 章 市场失灵
第二节 外部影响
二、外部影响和资源配置失当 2、外部影响为什么会导致资源配置失当？
(1)外部经济： 外部经济的后果
P
MC D2=MRs D1=MRp
私人收益小于社会 收益，产量过少。
O
微观经济学 第 10 章 市场失灵 第15页
一、垄断与低效率
在垄断厂商利润最大化 的 产 量 水 平 qm 上 ， 由 于 P>MC ，表明消费者 愿意为增加额外一单位 产量所支付的数量超过 生产该单位产量所引起 的成本，因此资源配置 存在帕累托改进。
右图中，资源配置的帕 累托最优状态在产量等 于q*的水平上达到。
P
Pm a AC=MC MR O
第4页
P*
D q* Q
qm
微观经济学 第 10 章 市场失灵
2014年4月22日星期二
第一节 垄断
二、寻租理论
寻 租 （ rent seeking ）：为获 得和维持垄断地 位从而得到垄断 利润的活动。
价 格
消费者 剩余 MC ATC ATC
PM
寻租者用尽 生产者剩余MR无谓损失 NhomakorabeaD
0
微观经济学 第 10 章 市场失灵
有效率的价格，P=MC 平均成本定价法： 公平的价格，P=AC
P E MC
Pm Pc Pz
A
AC
MR O
第6页
D=AR
政府定价的两种方法
qm qc qz
2014年4月22日星期二
Q
微观经济学 第 10 章 市场失灵
第10章市场失灵和微观经济政策
物品消费或生产收益>应当得到的收益（社会收益）； 即物品消费或生产成本<应当支付成本（社会成本）。
西方经济学·微观·第11章 9
4. 纠正外部不经济性
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使 企业的私人成本等于社会成本。
（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当 进入。
西方经济学·微观·第11章 17
五、帕累托最优（Pareto Optimality）
1.帕累托最优标准
帕累托最优：也称帕累托效率、帕累托改善： 指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变 坏的情况下，而不可能再使人的处境变好。
帕累托改进： 指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至 少一个人变得更好。
西方经济学·微观·第11章 3
2. 市场力量的弊害：市场势力对整个经济是一种损害， 致 使生产无效率。
垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资 源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格>平均 成本。 导致管理松懈，缺乏尽可能降低成本的动力。 导致寻租（Rent-seeking）行为，如果垄断来自政府规则，可 以被游说，产生寻租。 造成研发费用的减少。
生产最优：任意两个生产不同产品的生产者，需要投入 的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个消费 者的产量同时得到最大化。
生产和交换同时最优：任意两种商品之间的边际替代率 必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相 同。
西方经济学·微观ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ第11章 19
3. 社会福利最大化与经济效率
社会福利最大化的两种观点： （1）把社会福利看作是消费者的效用之和。 （2）消费者剩余和生产者剩余之和。
西方经济学·微观·第11章 9
4. 纠正外部不经济性
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使 企业的私人成本等于社会成本。
（3）法律保护私人进入。采取法律手段，允许私人适当 进入。
西方经济学·微观·第11章 17
五、帕累托最优（Pareto Optimality）
1.帕累托最优标准
帕累托最优：也称帕累托效率、帕累托改善： 指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变 坏的情况下，而不可能再使人的处境变好。
帕累托改进： 指一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至 少一个人变得更好。
西方经济学·微观·第11章 3
2. 市场力量的弊害：市场势力对整个经济是一种损害， 致 使生产无效率。
垄断厂商通过控制产量、提高价格来获取高额利润，导致资 源配置的无效率，还带来收入分配的不公平。交易价格>平均 成本。 导致管理松懈，缺乏尽可能降低成本的动力。 导致寻租（Rent-seeking）行为，如果垄断来自政府规则，可 以被游说，产生寻租。 造成研发费用的减少。
生产最优：任意两个生产不同产品的生产者，需要投入 的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个消费 者的产量同时得到最大化。
生产和交换同时最优：任意两种商品之间的边际替代率 必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相 同。
西方经济学·微观ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ第11章 19
3. 社会福利最大化与经济效率
社会福利最大化的两种观点： （1）把社会福利看作是消费者的效用之和。 （2）消费者剩余和生产者剩余之和。
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第十章——市场失灵和微观经济政策
正外部性举例
注射免疫疫苗 修复历史性建筑物 研发新技术
第十章——市场失灵和微观经济政策
负外部性举例
汽车尾气 香烟 狗叫 公寓楼里的高音播
放的立体声音响
第十章——市场失灵和微观经济政策
课堂讨论
高等教育收费是否应该完全市场化？ 如果是的话，为什么？ 如果不是的话，为什么？
第十章
市场失灵和微观经济政策
第十章——市场失灵和微观经济政策
“看不见的手”
我们能吃到面包，喝上美酒，这并非出于面包 师、酿酒师对我们的恩惠，而是由于他们对自 身利益关切的结果。
一般来说，他并不企图增进公共福利，也不知 道他所增进的公共福利为多少。他所追求的 仅 仅是他个人的利益。在这样做时，有一只看不 见的手引导他去促进一种目标，而这种目标决 不是他所追求的东西。由于追逐他自己的利益， 他经常促进了社会利益，其效果要比他真正想 促进社会利益时所得到的效果为大
第十章——市场失灵和微观经济政策
2.1 自然垄断
自然垄断
由于技术条件和需求条件的作用，行业呈现 出长期平均成本递减的特征。
对自然垄断的管制
边际成本定价：P=MC
缺点：企业亏损，需政府补贴
平均成本定价：P=AC
缺点：企业无动力降低成本
差别定价：高价补偿低价
第十章——市场失灵和微观经济政策
竞争性（Rivalry）：某人对该物品的 享用减少其他人对该物品的享用。
第十章——市场失灵和微观经济政策
4.1物品的不同类型
四种类型的商品
私人物品：既有排他性，又有竞争性。 公共物品：既无排他性，又无竞争性 共有资源：有竞争性，但无排他性。 自然垄断：有排他性，但无竞争性。
第十章——市场失灵和微观经济政策
第十章——市场失灵和微观经济政策
5.2信息不完全的对策
信号显示 → 针对逆向选择
实行“三包” 证书 声誉
制度设计 → 针对道德风险
共担损失 激励相容（如股票期权） 合同
第十章——市场失灵和微观经济政策
政府 保障
2001年度的诺贝尔经济学奖授予了研究信息经 济学的三位美国经济学家：阿克劳夫、斯彭斯、 斯蒂格利茨。
第三节 外部影响
外部性（Externality）生产者或消费者在自己的活 动中产生了一种有利影响或不利影响，这种有利影 响带来的利益（收益）或有害影响带来的损失（成 本）都不是消费者和生产者本人所获得或承担的。
正外部性（Positive Externality） 私人收益 社会收益
负外部性（Negative Externality） 私人成本 社会成本
第十章——市场失灵和微观经济政策
本章导读
亚当·斯密认为，市场的“看不见的 手”引导着市场中自利的买者和卖者， 使社会获得了可以从市场获得的最大 收益，但是市场失灵依然会发生。
本章将分别讨论市场失灵的几种情况： 垄断、外部性、公共物品、不完全信 息以及相应的微观经济政策。
第十章——市场失灵和微观经济政策
本章要览：
第一节 市场失灵 第二节 垄断和反垄断政策 第三节 外部影响 第四节 公共物品和公共资源 第五节 信息的不完全和不对称
第十章——市场失灵和微观经济政策
第一节 市场失灵
市场失灵（Market Failure）的原因
垄断阻碍要素自由流动，降低资源配置效率； 外部性无法由市场本身解决； 公共产品无法由市场提供； 信息不完全阻碍经济有效运行； 社会的非市场目标（如缩小贫富差距）无法
第十章——市场失灵和微观经济政策
第五节 信息的不完全和不对称
不完全信息
信息不完全：经济活动主体不能充分了解所 需要的一切信息。
信息不对称：经济交易双方对有关信息了解 和掌握得不一样多。
信息不完全和不对称的原因
认识能力有限 掌握信息的成本太高 信息商品的特殊性（无法事先了解价值） 机会主义倾向（卖方故意隐瞒）
由市场价格机制实现；
第十章——市场失灵和微观经济政策
第二节 垄断和反垄断政策
垄断造成效率损失
与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高 垄断厂商依仗垄断地位攫取高额利润，使改进技术
和管理的动力大大下降 垄断导致寻租行为
反垄断政策：反托拉斯法
1890《谢尔曼法》（Sherman Antitrust Act） 1914《克莱顿法》（Clayton Antitrust Act） 2008年8月1日，中国《反垄断法》开始实施。
克洛夫教授首先引入信息经济学研究中的 著名概念（柠檬表示为“次品”或“不中 用的东西”），主要用来描述当产品的卖 方对产品质量比买方有更多的信息时，低 质量产品将会驱逐高质量商品，从而使市 场上的产品质量持续下降的情形。
第十章——市场失灵和微观经济政策
二手车市场模型
二手车市场模型，开创了逆向选择理论的 先河。在二手车市场上买卖双方关于旧车 质量的信息是不对称分布的，卖主知道自 己的车的质量，而买主只知道市场上旧车 质量的概率分布，即平均质量，从而只愿 意按预期的平均质量付钱。但对优质旧车 卖主来说，这意味着他的车被市场低估了， 他将退出市场；而对劣质旧车卖主来说， 它的车被高估了，他愿意成交。
第十章——市场失灵和微观经济政策
谁会保护我？
私人产权和 利润动机
第十章——市场失灵和微观经济政策
为什么象牙的商业价值会威胁到大象的生存， 而牛肉的商业价值却成为黄牛的护身符呢？原 因是大象是公共资源，而黄牛却是私人产品。 大象自由自在地漫步于热带雨林地区而不属于 任何人，每个偷猎者都有尽可能多地猎杀他们 所能找到的大象的激励。由于偷猎者人数众多， 每个偷猎者就很少有保护大象种群的激励。与 此相比，黄牛是私人牧养的，每个养牛的人都 维持自己牛群的激励，因为他能从养牛中得到 收益。
3.2科斯定理
交易成本（Transaction costs）交易各 方在达成协议和遵守协议时所发生的成 本。
科斯定理（Coase Theorem）无交易成 本时，明确产权能解决外部性问题。
第十章——市场失灵和微观经济政策
第四节 公共物品
排他性（Excludability）：可以阻止 其他人享用该物品
第十章——市场失灵和微观经济政策
案例研究：灯塔是公共物品吗？
灯塔为船长提供的利益既无排他性又无 竞争性。 由于答便车问题，私人市场通常不能 提供灯塔。 19世界英国，灯塔所有者向附近港口 收费。如果港口不付费，则船只将会
避开港口。
第十章——市场失灵和微观经济政策
4.3准公共物品和公共资源
准公共物品（俱乐部物品）
案例分析
但该保险运作一段时间后，这几个学生发现 自行车被盗比率迅速提高到15%以上。
何以如此？
第十章——市场失灵和微观经济政策
案例分析
这是因为自行车投保后学生们对自行车安 全防范措施明显减少。
在这个例子中，投保的学生由于不完全承 担自行车被盗的风险后果，因而采取了对 自行车安全防范的不作为行为。而这种不 作为的行为，就是道德风险。可以说，只 要市场经济存在，道德风险就不可避免。
当个人没有因使用而付费时，公有 资源容易被过度使用。
第十章——市场失灵和微观经济政策
公海捕鱼。 过渡放牧。 假设一大湖，鱼者 自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾” 资源的滥用。
一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人 放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数， 结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家 都放不成羊。
第十章——市场失灵和微观经济政策
5.1 不完全信息
信息不对称与市场失灵
逆向选择（Adverse Selection）：在信息不对称 的情况下，掌握私人信息的一方隐藏信息而导致 交易另一方利益损害。逆向选择发生在合同订立 之前。
道德风险（Moral Hazard）：由隐藏行动造成的 一些交易参与人行为变得不道德，损害其他交易 人利益。道德风险发生在合同成立之后。
阿克劳夫是最早发现信息不对称的学者之一 （《旧车市场：质量不确定性和市场机制》， 1970年）；
斯彭斯提出了拥有信息优势的市场参与者应该 并且能够做的事情；
斯蒂格利茨则从处于信息劣势的市场参与者出 发，研究了这一类群体的对策。
第十章——市场失灵和微观经济政策
案例研究
柠檬市场 “柠檬市场”是加利福尼亚大学的乔治·阿
委托人——代理人问题 内部人控制问题
第十章——市场失灵和微观经济政策
案例分析
在经济活动中，道德风险问题相当普遍 美国一所大学学生自行车被盗比率约为10%，
有几个有经营头脑的学生发起了一个对自行 车的保险，保费为保险标的15%。 按常理，这几个有经营头脑的学生应获得 5%左右的利润。
第十章——市场失灵和微观经济政策
是一个寓言，说明从整个社会的角度 来看，为什么公有资源的使用大于令 人满意的水平。
公共地悲剧是哈定（Garrit Hadin）于 1968年在《科学》杂志上发表的文章 《Tragedy of Commons》中提出的。
第十章——市场失灵和微观经济政策
4.4公地悲剧
当某人使用了公有资源，他（她） 就减少了其他人对它的享受。
第十章——市场失灵和微观经济政策
教育的社会最优水平
教育的 价格
外部利 益
供给 私人成本
均衡
社会价值（私 人价值加外部 利益）
需求 私人价值
0
Q市场 Q最适
教育的数量
第十章——市场失灵和微观经济政策
3.1 外部影响的解决措施
外部性的解决措施
税收/补贴 内部化合并 确定所有权
第十章——市场失灵和微观经济政策
课堂讨论
Yes
私人物品
竞争性 No
自然垄断
Yes 排他性
• 冰淇淋蛋卷 • 衣服 • 拥挤的收费道路
正外部性举例
注射免疫疫苗 修复历史性建筑物 研发新技术
第十章——市场失灵和微观经济政策
负外部性举例
汽车尾气 香烟 狗叫 公寓楼里的高音播
放的立体声音响
第十章——市场失灵和微观经济政策
课堂讨论
高等教育收费是否应该完全市场化？ 如果是的话，为什么？ 如果不是的话，为什么？
第十章
市场失灵和微观经济政策
第十章——市场失灵和微观经济政策
“看不见的手”
我们能吃到面包，喝上美酒，这并非出于面包 师、酿酒师对我们的恩惠，而是由于他们对自 身利益关切的结果。
一般来说，他并不企图增进公共福利，也不知 道他所增进的公共福利为多少。他所追求的 仅 仅是他个人的利益。在这样做时，有一只看不 见的手引导他去促进一种目标，而这种目标决 不是他所追求的东西。由于追逐他自己的利益， 他经常促进了社会利益，其效果要比他真正想 促进社会利益时所得到的效果为大
第十章——市场失灵和微观经济政策
2.1 自然垄断
自然垄断
由于技术条件和需求条件的作用，行业呈现 出长期平均成本递减的特征。
对自然垄断的管制
边际成本定价：P=MC
缺点：企业亏损，需政府补贴
平均成本定价：P=AC
缺点：企业无动力降低成本
差别定价：高价补偿低价
第十章——市场失灵和微观经济政策
竞争性（Rivalry）：某人对该物品的 享用减少其他人对该物品的享用。
第十章——市场失灵和微观经济政策
4.1物品的不同类型
四种类型的商品
私人物品：既有排他性，又有竞争性。 公共物品：既无排他性，又无竞争性 共有资源：有竞争性，但无排他性。 自然垄断：有排他性，但无竞争性。
第十章——市场失灵和微观经济政策
第十章——市场失灵和微观经济政策
5.2信息不完全的对策
信号显示 → 针对逆向选择
实行“三包” 证书 声誉
制度设计 → 针对道德风险
共担损失 激励相容（如股票期权） 合同
第十章——市场失灵和微观经济政策
政府 保障
2001年度的诺贝尔经济学奖授予了研究信息经 济学的三位美国经济学家：阿克劳夫、斯彭斯、 斯蒂格利茨。
第三节 外部影响
外部性（Externality）生产者或消费者在自己的活 动中产生了一种有利影响或不利影响，这种有利影 响带来的利益（收益）或有害影响带来的损失（成 本）都不是消费者和生产者本人所获得或承担的。
正外部性（Positive Externality） 私人收益 社会收益
负外部性（Negative Externality） 私人成本 社会成本
第十章——市场失灵和微观经济政策
本章导读
亚当·斯密认为，市场的“看不见的 手”引导着市场中自利的买者和卖者， 使社会获得了可以从市场获得的最大 收益，但是市场失灵依然会发生。
本章将分别讨论市场失灵的几种情况： 垄断、外部性、公共物品、不完全信 息以及相应的微观经济政策。
第十章——市场失灵和微观经济政策
本章要览：
第一节 市场失灵 第二节 垄断和反垄断政策 第三节 外部影响 第四节 公共物品和公共资源 第五节 信息的不完全和不对称
第十章——市场失灵和微观经济政策
第一节 市场失灵
市场失灵（Market Failure）的原因
垄断阻碍要素自由流动，降低资源配置效率； 外部性无法由市场本身解决； 公共产品无法由市场提供； 信息不完全阻碍经济有效运行； 社会的非市场目标（如缩小贫富差距）无法
第十章——市场失灵和微观经济政策
第五节 信息的不完全和不对称
不完全信息
信息不完全：经济活动主体不能充分了解所 需要的一切信息。
信息不对称：经济交易双方对有关信息了解 和掌握得不一样多。
信息不完全和不对称的原因
认识能力有限 掌握信息的成本太高 信息商品的特殊性（无法事先了解价值） 机会主义倾向（卖方故意隐瞒）
由市场价格机制实现；
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第二节 垄断和反垄断政策
垄断造成效率损失
与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高 垄断厂商依仗垄断地位攫取高额利润，使改进技术
和管理的动力大大下降 垄断导致寻租行为
反垄断政策：反托拉斯法
1890《谢尔曼法》（Sherman Antitrust Act） 1914《克莱顿法》（Clayton Antitrust Act） 2008年8月1日，中国《反垄断法》开始实施。
克洛夫教授首先引入信息经济学研究中的 著名概念（柠檬表示为“次品”或“不中 用的东西”），主要用来描述当产品的卖 方对产品质量比买方有更多的信息时，低 质量产品将会驱逐高质量商品，从而使市 场上的产品质量持续下降的情形。
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二手车市场模型
二手车市场模型，开创了逆向选择理论的 先河。在二手车市场上买卖双方关于旧车 质量的信息是不对称分布的，卖主知道自 己的车的质量，而买主只知道市场上旧车 质量的概率分布，即平均质量，从而只愿 意按预期的平均质量付钱。但对优质旧车 卖主来说，这意味着他的车被市场低估了， 他将退出市场；而对劣质旧车卖主来说， 它的车被高估了，他愿意成交。
第十章——市场失灵和微观经济政策
谁会保护我？
私人产权和 利润动机
第十章——市场失灵和微观经济政策
为什么象牙的商业价值会威胁到大象的生存， 而牛肉的商业价值却成为黄牛的护身符呢？原 因是大象是公共资源，而黄牛却是私人产品。 大象自由自在地漫步于热带雨林地区而不属于 任何人，每个偷猎者都有尽可能多地猎杀他们 所能找到的大象的激励。由于偷猎者人数众多， 每个偷猎者就很少有保护大象种群的激励。与 此相比，黄牛是私人牧养的，每个养牛的人都 维持自己牛群的激励，因为他能从养牛中得到 收益。
3.2科斯定理
交易成本（Transaction costs）交易各 方在达成协议和遵守协议时所发生的成 本。
科斯定理（Coase Theorem）无交易成 本时，明确产权能解决外部性问题。
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第四节 公共物品
排他性（Excludability）：可以阻止 其他人享用该物品
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案例研究：灯塔是公共物品吗？
灯塔为船长提供的利益既无排他性又无 竞争性。 由于答便车问题，私人市场通常不能 提供灯塔。 19世界英国，灯塔所有者向附近港口 收费。如果港口不付费，则船只将会
避开港口。
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4.3准公共物品和公共资源
准公共物品（俱乐部物品）
案例分析
但该保险运作一段时间后，这几个学生发现 自行车被盗比率迅速提高到15%以上。
何以如此？
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案例分析
这是因为自行车投保后学生们对自行车安 全防范措施明显减少。
在这个例子中，投保的学生由于不完全承 担自行车被盗的风险后果，因而采取了对 自行车安全防范的不作为行为。而这种不 作为的行为，就是道德风险。可以说，只 要市场经济存在，道德风险就不可避免。
当个人没有因使用而付费时，公有 资源容易被过度使用。
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公海捕鱼。 过渡放牧。 假设一大湖，鱼者 自由进入，每个人竞相捕鱼，最终导致“鱼虾” 资源的滥用。
一块公共草地，虽然每个人放羊不影响其他人 放羊。然而一旦放羊数大于草地容纳的头数， 结局只能是，公共草地被滥用，最终导致大家 都放不成羊。
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5.1 不完全信息
信息不对称与市场失灵
逆向选择（Adverse Selection）：在信息不对称 的情况下，掌握私人信息的一方隐藏信息而导致 交易另一方利益损害。逆向选择发生在合同订立 之前。
道德风险（Moral Hazard）：由隐藏行动造成的 一些交易参与人行为变得不道德，损害其他交易 人利益。道德风险发生在合同成立之后。
阿克劳夫是最早发现信息不对称的学者之一 （《旧车市场：质量不确定性和市场机制》， 1970年）；
斯彭斯提出了拥有信息优势的市场参与者应该 并且能够做的事情；
斯蒂格利茨则从处于信息劣势的市场参与者出 发，研究了这一类群体的对策。
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案例研究
柠檬市场 “柠檬市场”是加利福尼亚大学的乔治·阿
委托人——代理人问题 内部人控制问题
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案例分析
在经济活动中，道德风险问题相当普遍 美国一所大学学生自行车被盗比率约为10%，
有几个有经营头脑的学生发起了一个对自行 车的保险，保费为保险标的15%。 按常理，这几个有经营头脑的学生应获得 5%左右的利润。
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是一个寓言，说明从整个社会的角度 来看，为什么公有资源的使用大于令 人满意的水平。
公共地悲剧是哈定（Garrit Hadin）于 1968年在《科学》杂志上发表的文章 《Tragedy of Commons》中提出的。
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4.4公地悲剧
当某人使用了公有资源，他（她） 就减少了其他人对它的享受。
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教育的社会最优水平
教育的 价格
外部利 益
供给 私人成本
均衡
社会价值（私 人价值加外部 利益）
需求 私人价值
0
Q市场 Q最适
教育的数量
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3.1 外部影响的解决措施
外部性的解决措施
税收/补贴 内部化合并 确定所有权
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课堂讨论
Yes
私人物品
竞争性 No
自然垄断
Yes 排他性
• 冰淇淋蛋卷 • 衣服 • 拥挤的收费道路