最新投资者风险承受能力测试评分结果

投资者风险承受能力调查和评定方法说明

投资者风险承受能力调查和评定方法说明投资者风险承受能力旨在了解投资者可承受的风险程度等情况，借此协助投资者选择合适的金融产品或金融服务类别。

风险承受能力评估是国信证券向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使所提供的金融产品或金融服务与投资者的风险承受能力等级相匹配。

国信证券对基金投资者的风险承受能力评估采用现场或网络任一方式，在投资者首次购买、开户或后续必要情况下进行。

具体如下：（一）评估方式主要以问卷方式测评，依据投资者类别分为个人投资者、机构投资者两类，可通过书面或网上测评。

投资人风险承受能力调查结果当场反馈。

根据相关题目及其选项所对应的风险承受力设置不同分值，根据汇总评分对应的风险承受能力等级评定投资者风险承受能力。

投资人拒绝或放弃接受调查的，国信证券保留通过其他合理的规则或方法评价投资人的风险承受能力的权利，如无其他方法可以借鉴，则将风险承受能力暂设置为最低级别。

（二）评估内容对投资者的评估内容主要包括但不限于投资知识、投资经验、财务状况、投资目标、风险偏好及其他必要信息。

（三）等级评定根据问卷调查表得分区间，将投资者按风险承受力高低划分为五类：高、较高、中、较低、低。

高风险承受能力可投资风险等级为高、较高、中、较低、低的产品；较高风险承受能力可投资风险等级为较高、中、较低、低的产品；中风险承受能力可投资风险等级为中、较低、低的产品；较低风险承受能力可投资风险等级为较低、低的产品；低风险承受能力可投资风险等级为低的产品。

重要说明：1、请投资者在投资中注意核对自己的风险承受能力和产品风险等级的匹配性。

国信证券向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代投资者自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由投资者自行承担。

2、在投资者投资目的、投资期限、投资经验、财务状况、短期风险承受水平、长期风险承受水平等情况变化的情况下，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

投资者风险承受能力评估标准

积型C5
低风险R1、中低风险R2、中风险R3、较高风险R4、高风险R5
专业投资者
不再细分评级
低风险R1、中低风险R2、中风险R3、较高风险R4、高风险R5
-
-
二、《投资者风险承受能力评估问卷（适用于机构投资者）》评分标准
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
A
5
1
1
1
3
1
6
1
1
1
1
0
1
1
特殊计分项
2
0
0
3
B
2
2
2
2
2
3
6
3
2
2
3
1
2
3
2
5
2
1
5
C
4
3
3
3
1
4
6
7
3
3
4
2
3
5
4
5
4
3
4
D
6
5
4
4
0
5
0
-
4
4
6
4
4
-
6
6
6
5
1
E
-
xxx投资有限公司
投资者风险承受能力评估分级标准
一、《投资者风险承受能力评估问卷（适用于自然人投资者）》评分标准
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9

风险承受能力评估问卷3

附件恭敬的投资者：为了便于您了解自身的风险承受能力，选择合适的投资产品和服务，请您填写以下风险承受能力评估问卷。

下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力，请您根据自身情况认真选择。

评估结果仅供参考，不构成投资建议。

为了及时了解您的风险承受能力，我们建议您持续做好动态评估。

我们承诺对您的所有个人资料保密。

1. 请问您的年龄处于：A．30 岁以下； B．31-40 岁； C．41-50 岁； D．51-60 岁； E．60 岁以上。

2.您家庭估计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上； B．50%-70% ；C．30%－50%； D．10%－30%； E．10%以下。

3.进行一项重大投资后，您通常会觉得：A ．很高兴，对自己的决定很有信心；B．轻松，基本持乐观态度；C．基本没什么影响；D ．比较耽心投资结果；E．非常耽心投资结果。

4.如果您需要把大量现金整天携带在身的话，您是否会感到：A．非常焦虑；B ．有点焦虑；C ．彻底不会焦虑。

5. 当您独自到外地游玩，遇到三岔道口，您会选择：A ．子细研究地图和路标；B ．找别人问路；C ．大致判断一下方向；D ．也许会用掷骰子的方式来做决定。

6.假设有两种不同的投资：投资 A 预期获得 5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资 B 预期获得 20%的收益，但有可能面临 25%甚至更高的亏损。

您将您的投资资产分配为：A ．全部投资于 A；B ．大部份投资于 A；C ．两种投资各一半；D ．大部份投资于 B；E ．全部投资于 B。

7. 假如您前期用 25 元购入一只股票，该股现在升到 30 元，而根据预测该股近期有一半机会升到 35 元，另一半机会跌到 25 元，您现在会：A ．立刻卖出；B ．部份卖出；C ．继续持有；D ．继续买入。

8.同上题情况，该股现在已经跌到 20 元，而您估计该股近期有一半机会升回25 元，另一半机会继续下跌到 15 元，您现在会：A ．立刻卖出；B ．部份卖出；C ．继续持有；D ．继续买入。

开户风险测评建议答案

开户风险测评建议答案 TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-附件6：投资者风险承受能力问卷（适用于自然人客户）客户姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。

同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

风险承受能力评级结果将影响您可参与的投资品种，具体可参考如下：本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

一、财务状况1.您的主要收入来源是：(A)A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入，或者个人或家庭人均收入低于当地城乡居民最低生活保障标准2.最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：(D)A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：（A）A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲朋之间借款4.您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：（C）A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5.以下描述中何种符合您的实际情况：(A)A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6.您的投资经验可以被概括为：(D)A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验或者证券期货投资知识B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7.有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：(D)A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8.过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：（D）A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上9.以下金融产品或服务，您投资经验在两年以上的有：（ABCDE）A.银行存款等B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等D.期货、融资融券E.复杂金融产品、其他产品或服务（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。

中国银河证券企业投资人风险承受能力调查和评价

中国银河证券企业投资人风险承受能力调查和评价大纲（问卷）一、机构投资者风险承受能力评价标准及含义机构投资者风险承受能力评价实行百分制并设置三个级别，即：积极型(高风险承受能力)、稳健型(中风险承受能力)、保守型(低风险承受能力)。

各风险承受能力级别对应标准如下：风险承受能力得分区间高风险承受能力（积极型） 61－100中风险承受能力（稳健型） 41－60低风险承受能力（保守型） 0－40二、风险承受能力标准的含义积极型(高风险承受能力)：机构投资者总体经营稳健，市场竞争力强，经济效益好，各项经济指标好，经营管理状况好，清偿与支付能力强。

预期投资收益要求较高。

稳健型(中风险承受能力)：机构投资者总体经营平稳，市场竞争力较强，经济效益较好，各项经济指标好，经营管理状况好，清偿与支付能力较强。

预期投资收益要求适中。

保守型(低风险承受能力)：机构投资者总体经营正常，拥有一定市场竞争力，经济效益良好，各项经济指标正常，经营管理状况正常，经济效益良好，清偿与支付能力良好。

预期投资收益要求较低。

标准化问卷及计分标准一、企业基本情况评价（总分20分）题目说明：企业投资者基本情况评价是在对企业投资者进行全面调查的基础上做出的综合评价，评价范围包括企业投资者市场竞争力、经营状况和发展前景等因素。

1、市场竞争力评价（1）一般（2分）（2）较好（5分）（3）很好（10分）2、经营状况评价（1）一般（2分）（2）较好（5分）（3）很好（10分）二、企业财务指标评价（总分30分）题目说明：企业投资者财务指标评价包括了净资产总额(亿元)、资产负债率(%)、现金流量情况三个主要财务指标。

分项打分时，除了应根据企业投资者所处行业特征，在定量评分的基础上，对各项财务指标得分进行调整。

1、净资产总额评价（1）规模很小（2分）（2）规模适中（5分）（3）规模很大（10分）2、资产负债率评价（1）很高（2分）（2）适中（5分）（3）很低（10分）3、现金流量评价（1）一般（2分）（2）较好（5分）（3）很好（10分）三、企业资本金风险承受能力评价（总分10分）题目说明：企业投资者资本金风险承受能力评价是对企业投资者在资本运作上风险承受能力情况进行的评价。

证券风险测评参考答案

证券风险测评参考答案证券风险测评参考答案在证券投资领域，风险是不可避免的。

为了帮助投资者更好地了解和评估自己的风险承受能力，证券公司通常会进行风险测评。

本文将提供一些证券风险测评参考答案，帮助投资者更好地理解自己的风险承受能力。

首先，风险测评通常会涉及投资者的个人情况和投资经验。

个人情况包括年龄、教育背景、职业、家庭状况等。

投资经验包括投资年限、投资产品种类、投资收益情况等。

在回答这些问题时，投资者应尽量提供真实准确的信息，以便获得更准确的风险测评结果。

其次，风险测评还会涉及投资者对风险的态度和理解。

投资者可以根据自己的风险偏好选择相应的答案。

例如，对于投资者来说，保本是最重要的还是追求高收益更重要？对于投资亏损，投资者是选择继续持有还是立即卖出？这些问题的回答将反映投资者对风险的态度和理解。

此外，风险测评还会考察投资者对不同投资产品的了解和认知。

投资者需要了解不同投资产品的特点、风险和收益潜力。

例如，股票投资的风险相对较高，但收益也可能更高；债券投资的风险相对较低，但收益相对较稳定。

投资者应根据自己对不同投资产品的了解和认知来选择适合自己的投资组合。

另外，投资者还需要考虑自己的投资目标和投资时间。

投资目标包括长期投资、短期投机等。

投资时间包括长期投资、短期投资等。

投资者应根据自己的投资目标和投资时间来确定自己的风险承受能力。

例如，如果投资者的投资目标是长期投资，并且有足够的时间来承担风险，那么他们可能更愿意承担一定的风险以追求更高的收益。

最后，风险测评还会考察投资者的财务状况和风险承受能力。

投资者应根据自己的财务状况来确定自己的风险承受能力。

如果投资者的财务状况相对稳定，有足够的资金来承担风险，那么他们可能更愿意承担一定的风险以追求更高的收益。

总之，证券风险测评是帮助投资者了解和评估自己的风险承受能力的重要工具。

投资者应根据自己的个人情况、投资经验、风险偏好、投资产品认知、投资目标和投资时间来回答风险测评问题，以获得更准确的风险测评结果。

风险承受能力测试完整版

风险承受能力测试标准化管理处编码[BBX968T-XBB8968-NNJ668-MM9N]1.你的朋友会以下列哪句话来形容你（1）不愿承受风险（2）一个小心谨慎的人（3）经详细分析后，你愿意承担风险（4）能承受很大的风险2.加入你参加了一个电视游戏节目，你将选择以下哪一项（1）有100%机会获得10,000元（2）有50%机会获得50,000元（3）有25%机会获得100,000元（4）有5%机会获得1,000,000元3.你刚刚有足够的储蓄实现自己一直蒙昧以求的旅行计划，但在出发前三周，你突然被解雇了。

你会（1）取消旅行计划（2）选择另一个比较普通的旅程。

（3）按原计划执行，因为你需要充分休息来准备寻找新工作（4）延长旅程，因为这次旅行可能成为你最后一次豪华旅行。

4.如果你突然有20万元可用于投资，你会（1）全部投资到银行存款帐户（2）全部投资到一些比较安全且高质量的债券或债券基金（3）部分存入银行，部分购买债券或债券基金，部分购买股票或股票基金（4）全部将它投资到股票或股票基金5.根据你自己的经验，你对投资股票或股票基金担心吗（1）十分担心（2）比较担心（3）有点担心（4）一点不担心6.对于“风险”一词，你第一个感觉是（1）损失；（2）不明朗；（3）机会；（4）兴奋7.专家估计一些资产，假如金、珠宝、珍藏物和房屋等实物资产的价格会上升，而债券的价格会下跌，但他们认为政府债券相对比较安全。

如果你目前持有大量政府债券，你会（1）继续持有（2）出售政府债券，一般投资于货币市场，一般投资于实物资产；（3）出售政府债券，全部用于投资实物资产；（4）出售政府债券，全部投资于实物资产，并向别人借钱投资实物资产。

8.以下四个投资选择，你个人比较喜欢（1）最好的情况会赚取2,000元，最差的情况损失0；（2）最好的情况会赚取8,000元，最差的情况损失2,000元；（3）最好的情况会赚取26,000元，最差的情况损失8,000元；（4）最好的情况会赚取4,8000元，最差的情况损失24,000元。

个人客户投资风险承受能力评估表

个人客户投资风险承受能力评估表向本行第一次申请任何理财结构性存款投资产品前，请填写本问卷。

本问卷旨在了解您可承受的风险程度、以及您的投资经验，借此协助您选择合适的产品类别，以达到您的投资目标。

本银行建议您，当您的状况有重大转变时，应对您的投资组合进行检视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度一致。

声明：本投资风险评估问卷的准确性视乎您所填写的答案而定，如有任何疑问，您可以对投资产品是否合适进行独立评估。

1、您的年龄是___岁：□A.18-49 □B.50-64 □C.65岁（含）以上2、您目前的家庭可支配年收入为（折算成人民币）？□A.30万元以下□B.30-100万元□C.100-300万元□D.300-600万元□E.600万元以上3、在您的每年的家庭收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？□A.小于10％□B.10％至25％□C.25％至50％□D.50%以上4、以下哪项最能说明您的投资经验？□A.除存款、国债外，我几乎不投资其他金融产品□B.大部分投资于存款、国债等，较少投资于银行理财产品、基金等风险产品□C.资产均衡地分布于存款、国债、银行理财产品、信托产品、股票、基金等□D.大部分投资于股票、基金、外汇等高风险产品，较少投资于存款、国债5、您有多少年投资有风险投资产品的经验（有风险投资产品包括股票、基金、外币、商品、结构投资产品、认股权证、期权、期货和投资连接保险计划等）□A.一年以下□B.1-3年□C.3年以上6、以下哪项描述最符合您的投资态度？□A.风险厌恶，不希望本金损失，希望获得稳定回报□B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动□C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失□D.希望赚取高回报，愿意为此承担本金损失和长期波动7、假设产品A预期收益5%，可能承担较小损失，产品B预期收益20%，可能损失25%或更高，您将如何分配投资比例？□A.全部投资于A□B.大部分投资于A□C.两种投资各一半□D.大部分投资于B□E.全部投资于B8、您计划投资期限是多久？□A. 一年以内□B. 1-3年□C. 3年以上9、您的投资目的是？□A.资产保值□B.资产稳健增长□C.资产迅速增长10、请选择您能承受的产品波动？□A.不接受任何波动□B.于-5%至+5%之间的波动□C.于-10%至+10%之间的波动□D.于-20%至+20%之间的波动□E.于-30%以下至+30%以上之间的波动郑重提醒：投资理财结构性存款产品有风险，投资人需具备相应的风险承受能力。

风险承受能力评分表

客户风险承受能力问卷（适用于自然人客户）客户姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

一、财务状况1、您的主要收入来源是：A. 工资、劳务报酬B. 生产经营所得C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E. 无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A. 没有B. 有，住房抵押贷款等长期定额债务C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D. 有，亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A. 5个以下B. 6至10个C. 11至15个D. 16个以上9、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有：A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券E. 复杂金融产品或其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。

私募投资基金投资者风险承受能力评估评分表（个人版机构版）

私募投资基金投资者风险承受能力评估评分表（个人版机构
版）
附件2 （3-4）:私募投资基金投资者风险承受能力评估评分表（个人版/机构版）
附件2-3 :
私募投资基金投资者风险承受能力评估评分表（个人版）
对应具体问题
择择评估结分数果
评估结果分数
A 10
1. 您的主要收入来源是?
2. 您的家庭可支配年收入为?
C 6
D 4
E 2 A 2
B 4
C 6
D 8
E 10
A 2 3. 的比例为? 在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）
B 4
C 6
B 6
4. 您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是？
C 4
D 2
5.
您的投资知识可描述为？
A 2
选
选对应评估
具体问题择结评估结果结果分
数分数
B 4
C 6
A 2
6. 您的投资经验可描述为？ C 6
D 8
A 2
B 4
7. 您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？C 6
D 8
E 10
A 2
B 4
8. 您计划的投资期限是多久？ C 6
D 8
A 2
B 4
C 6
9. 您打算重点投资于哪些种类的投资品种？ D 8
E 10
F 12
G 14
10. 以下哪项描述最符合您的投资态度？。

风险承受能力评分表

客户风险承受能力问卷（适用于自然人客户）客户姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

一、财务状况1、您的主要收入来源是：A. 工资、劳务报酬B. 生产经营所得C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E. 无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A. 没有B. 有，住房抵押贷款等长期定额债务C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D. 有，亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A. 5个以下B. 6至10个C. 11至15个D. 16个以上9、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有：A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券E. 复杂金融产品或其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。

投资者风险承受能力评估问卷模版

证券投资者风险承受能力评估问卷（适用于自然人投资者）投资者姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性义务的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性义务，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。

同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，履行适当性义务。

您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

一、财务状况1、您的主要收入来源是：A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入2、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲朋之间借款4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等产品的交易7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上9、以下金融产品或服务，您投资经验在两年以上的有：A.银行存款等B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等D.期货、期权、融资融券E.复杂金融产品、其他产品或服务（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。

个人投资者风险承受能力评估问卷

个人投资者风险承受能力评估问卷风险提示：证券投资可能获得比较高的投资收益，但也存在比较大的投资风险，请您根据自身的风险承受能力，审慎作出投资决定。

尊敬的投资者：为了便于您了解自身的风险承受能力，选择合适的投资产品和服务，请您填写以下风险承受能力评估问卷。

下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力，请您根据自身情况认真选择。

评估结果仅供参考，不构成投资建议。

为了及时了解您的风险承受能力，我们建议您持续做好动态评估。

我们承诺对您的所有个人资料保密。

1. 请问您的年龄处于：A．30 岁以下； B．31-40 岁； C．41-50 岁； D．51-60 岁； E．60 岁以上。

2.您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A．70%以上； B．50%-70% ；C．30%－50%； D．10%－30%； E．10%以下。

3.进行一项重大投资后，您通常会觉得：A．很高兴，对自己的决定很有信心；B．轻松，基本持乐观态度；C．基本没什么影响；D．比较担心投资结果；E．非常担心投资结果。

4.如果您需要把大量现金整天携带在身的话，您是否会感到：A．非常焦虑；B．有点焦虑；C．完全不会焦虑。

5. 当您独自到外地游玩，遇到三岔路口，您会选择：A．仔细研究地图和路标；B．找别人问路；C．大致判断一下方向；D．也许会用掷骰子的方式来做决定。

6.假设有两种不同的投资：投资 A 预期获得 5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B 预期获得 20%的收益，但有可能面临 25%甚至更高的亏损。

您将您的投资资产分配为：A．全部投资于 A；B．大部分投资于 A；C．两种投资各一半；D．大部分投资于 B；E．全部投资于 B。

7. 假如您前期用 25 元购入一只股票，该股现在升到 30 元，而根据预测该股近期有一半机会升到 35 元，另一半机会跌到 25 元，您现在会：A．立刻卖出； B．部分卖出； C．继续持有； D．继续买入8.同上题情况，该股现在已经跌到 20 元，而您估计该股近期有一半机会升回 25 元，另一半机会继续下跌到 15 元，您现在会：A．立刻卖出； B．部分卖出； C．继续持有； D．继续买入9.当您进行投资时，您的首要目标是：A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险；B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低；C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险；D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险。

投资者风险测评问卷及评分表

客户信息及风险测评问卷（适用于自然客户姓名：身份证号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金，以符合您的风险承受能力。

风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配。

本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。

同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。

本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。

您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。

除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。

一、财务状况1、您的金融资产情况：A.≤50万元B.50—100万元C.100—200万元D.200—300万元E.≥300万元2、最近三年您个人年均收入：A.≤10万元B.10—20万元C.20—40万元D.40—50万元E.≥50万元3、您是否有数额较大的债务：A.没有B.有，为房贷等长期债务C.有，信用卡、消费信贷等短期债务D.有，向亲戚朋友借款二、投资知识4、以下描述符合您实际情况的是：A.自修并略懂金融、财经、投资类知识B.具有金融、财经、投资类学习经历C.从事过金融、财经、投资相关工作D.我没有金融投资专业知识三、投资经验5、您的投资经验情况为：A．有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品B．一般：我购买过基金、保险等理财产品，但需要进一步的指导C．丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富D．非常丰富：我参与过私募产品等较高风险产品的交易，经验很丰富四、投资目标6、您用于私募投资的大部分资金的投资期限为：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．长期——5年以上7、您希望您购买的私募产品投资于哪些品种：A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券D. 复杂或高风险金融产品E. 其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。

天金所个人投资者风险测评及评分标准

附件一：《个人客户风险评估问卷》整体问卷共包括2个方面（背景咨询、风险偏好），并包含12道题目，满分100分。

题目顺序按照财产状况、投资知识、投资经验、投资目标、风险偏好排列。

一、财产状况方面1、您的主要收入来源是：？A. 工资、劳务报酬(2分)B. 生产经营所得(4分)C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入(6分)D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入(8分)E. 无固定收入(10分)2、您的财务状况可以被概括为：A. 有较高收入，家庭收入大于支出，没有大额负债（10分）B. 有稳定收入，家庭收支平衡，有住房抵押贷款等长期定额债务（8分）C. 有稳定收入，家庭收支基本平衡，有消费信贷等短期信用债务（6分）D. 有稳定收入，家庭支出大于收入，有造成生活压力的经济负担（4分）E. 无稳定收入，有亲朋之间借款（2分）3、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：A．10%以下(10分)B．10%－30% (8分)C．30%－50% (6分)D．50%-70% (4分)E．70%以上(2分)4、您可用于理财投资的资产数额（包括银行存款等金融资产和非自住用途不动产）为：A. 不超过10万元人民币（3分）B. 10万-50万元（不含）人民币（5分）C. 50万-300万元（不含）人民币（8分）D. 300万元以上人民币(10分)二、投资知识方面5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年(10分)B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位(8分)C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上(5分)D. 我不符合以上任何一项描述(3分)三、投资经验方面6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验(2分)B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等金融产品(4分)C．较多：在股票、基金等金融产品方面有一定的投资经验，但还需要进一步的指导(6分)D．丰富：在股票、基金等金融产品方面有丰富的投资经验，倾向于自己做出投资决策(8分)E．非常丰富：非常有经验，参与过权证、期货或创业板等金融产品的交易或有5年以上股票、基金投资经验(10分)四、投资目标方面7、当您进行投资时，您的首要目标是：A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险(2分)B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低(4分)C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险(6分)D．实现资产较多增长，愿意承担较多的投资风险(8分)E．实现资产快速增长，愿意承担很大的投资风险(10分)8、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：A．短期--0到1年(3分)B．中期--1到5年(6分)C．长期--5年以上(10分)9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种(2分)B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种(4分)C.期货、融资融券(6分)D.复杂或高风险金融产品(8分)E.其他产品(10分).（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。

个人投资者风险承受能力测试问卷三篇

个人投资者风险承受能力测试问卷三篇篇一：个人投资者风险承受能力测试问卷客户姓名联系电话基金账号或交易账号（新开户免填）对于个人投资者风险承受能力的分析评价主要从两个方面来进行，一方面是风险承受能力客观条件测评，另一方面是风险承受能力主观态度测评。

选择题问卷：A.1、您的年龄是：（）B.A．30岁以下C.B．30岁（含）至40岁D.C．40岁（含）至50岁E.D．50岁（含）至60岁F.E．60岁（含）以上G.给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。

H.2、您的职业稳定性如何：（）I.很稳定J.较稳定K.不稳定L.极不稳定M.无业N.给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。

O.3、您所供养的人数：（）P.未婚Q.双薪无子女C．1-2人D．3-4人E．4人以上给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。

4、您目前的置产状况如何：（）投资不动产自住不动产，无房贷自住不动产，有房贷收入稳定，无不动产收入不稳定给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。

5、您投资于有风险的投资品的经验如何：（）A．8年以上B．4至8年C．1至4年D．1年以内E．无给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。

6、您对投资所能容忍的亏损范围：（）A．25%（含）以上B．15%（含）-25%C．10%（含）-15%D．0-10%E．不能容忍任何损失给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。

7、您的投资目标是什么：（）长期投资赚取高收益短期投资赚取价差保证每年有一定的现金收益投资收益率只要能抵御通货膨胀就行只要投资能够保本保息，即使低于通胀率也行给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。

8、假设您的某项投资突然亏损15%以上，你将：（）加码摊平等待反弹卖掉一半卖掉停损预设停损点给分标准：选A得10分，选B得8分，选C得5分，选D得3分，选E得0分。

风险承受能力测试完整版

风险承受能力测试标准化管理处编码[BBX968T-XBB8968-NNJ668-MM9N]1.你的朋友会以下列哪句话来形容你（1）不愿承受风险（2）一个小心谨慎的人（3）经详细分析后，你愿意承担风险（4）能承受很大的风险2.加入你参加了一个电视游戏节目，你将选择以下哪一项（1）有100%机会获得10, 000元（2）有50%机会获得50, 000元（3）有25%机会获得100, 000元（4）有5%机会获得1, 000, 000元3.你刚刚有足够的储蓄实现自己一直蒙昧以求的旅行计•划，但在出发前三周，你突然被解雇了。

你会（1）取消旅行计划（2）选择另一个比较普通的旅程。

（3）按原汁划执行，因为你需要充分休息来准备寻找新工作（4）延长旅程，因为这次旅行可能成为你最后一次豪华旅行。

4.如果你突然有20万元可用于投资，你会（1）全部投资到银行存款帐户（2）全部投资到一些比较安全且高质量的债券或债券基金（3）部分存入银行，部分购买债券或债券基金，部分购买股票或股票基金（4）全部将它投资到股票或股票基金5.根据你自己的经验，你对投资股票或股票基金担心吗（1）十分担心（2）比较担心（3）有点担心（4）一点不担心6.对于“风险” 一词，你第一个感觉是（1）损失；（2）不明朗；（3）机会；（4）兴奋7.专家佔计一些资产，假如金、珠宝、珍藏物和房屋等实物资产的价格会上升，而债券的价格会下跌，但他们认为政府债券相对比较安全。

如果你U前持有大量政府债券，你会（1）继续持有（2）出售政府债券，一般投资于货币市场，一般投资于实物资产；（3）出售政府债券，全部用于投资实物资产；（4）出售政府债券，全部投资于实物资产，并向别人借钱投资实物资产。

8.以下四个投资选择，你个人比较喜欢（1）最好的悄况会赚取2, 000元，最差的惜况损失0；（2）最好的情况会赚取& 000元，最差的惜况损失2, 000元；（3）最好的悄况会赚取26, 000元，最差的情况损失& 000元;（4）最好的悄况会赚取4, 8000元，最差的惜况损失24, 000元。

开户风险测评建议答案

附件6：投资者风险承受能力问卷适用于自然人客户客户姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况,借此协助您选择合适的产品或服务类别,以符合您的风险承受能力;风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节,其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配;本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代您自己的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险;同时,与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担;本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估,开展适当性工作;您应当如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责;风险承受能力评级结果将影响您可参与的投资品种,具体可参考如下：本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时,需对您所投资的产品及时进行重新审视,以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致;本公司在此承诺,对于您在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务;除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方,或者将相关信息用于违法、不当用途;一、财务状况1.您的主要收入来源是：AA.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入,或者个人或家庭人均收入低于当地城乡居民最低生活保障标准2.最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产不含自住、自用房产及汽车等固定资产的比例是：DA．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3.您是否有尚未清偿的数额较大的债务,如有,其性质是：AA.没有B.有,住房抵押贷款等长期定额债务C.有,信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有,亲朋之间借款4.您可用于投资的资产数额包括金融资产和不动产为：CA. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元不含人民币C. 300万-1000万元不含人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5.以下描述中何种符合您的实际情况：AA. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书CPA或注册金融分析师证书CFA 中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6.您的投资经验可以被概括为：DA．有限：除银行活期账户和定期存款外,我基本没有其他投资经验或者证券期货投资知识B．一般：除银行活期账户和定期存款外,我购买过基金、保险等理财产品,但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者,参与过股票、基金等产品的交易,并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者,参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7.有一位投资者一个月内做了15笔交易同一品种买卖各一次算一笔,您认为这样的交易频率：DA. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8.过去一年时间内,您购买的不同产品或接受的不同服务含同一类型的不同产品或服务的数量是：DA.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上9.以下金融产品或服务,您投资经验在两年以上的有：ABCDEA.银行存款等B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等D.期货、融资融券E.复杂金融产品、其他产品或服务注：本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准;10.如果您曾经从事过金融市场投资,在交易较为活跃的月份,平均月交易额大概是多少：DA. 10万元以内B. 10万元-30万元C. 30万元-100万元D. 100万元以上E. 从未从事过金融市场投资四、投资目标11.您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：CA．0到1年B．0到5年C．无特别要求12.您打算重点投资于哪些种类的投资品种 ABCDEA. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券等D. 复杂或高风险金融产品或服务E. 其他产品或服务注：本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准;13.假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益,有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益,但有可能面临25%甚至更高的亏损;您将您的投资资产分配为：EA．全部投资于AB．大部分投资于AC．两种投资各一半D．大部分投资于BE．全部投资于B五、风险偏好14.当您进行投资时,您的首要目标是：CA．尽可能保证本金安全,不在乎收益率比较低B．产生一定的收益,可以承担一定的投资风险C．产生较多的收益,可以承担较大的投资风险D．实现资产大幅增长,愿意承担很大的投资风险15.您认为自己能承受的最大投资损失是多少 BA. 尽可能保证本金安全,没有风险容忍度或者不能承受任何损失B. 一定的投资损失C. 较大的投资损失D. 损失可能超过本金16、您打算将自己的投资回报主要用于：AA.改善生活B.个体生产经营或证券投资以外的投资行为C.履行扶养、抚养或赡养义务D.本人养老或医疗E.偿付债务六、其他信息17、您的年龄是：按实际A. 18-30岁B. 31-40岁C. 41-50岁D 51-60岁E. 超过60岁18、今后五年时间内,您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数为：AA.1-2人B.3-4人C.5人以上19、您的最高学历是：CA.高中或以下B.大学专科C.大学本科D.硕士及以上20、您家庭的就业状况是：AA. 您与配偶均有稳定收入的工作B. 您与配偶其中一人有稳定收入的工作C. 您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休D. 未婚,但有稳定收入的工作E. 未婚,目前暂无稳定收入的工作投资者签署确认本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则,本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整;若本人提供的信息发生任何重大变化,本人将及时书面通知贵公司;投资者签名：签署日期：投资者风险承受能力问卷适用于机构投资者投资者名称：资金账号：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况,借此协助贵单位选择合适的产品或服务类别,以符合贵单位的风险承受能力;风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节,其目的是使本公司所提供的产品或服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配;本公司特别提醒贵单位：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代贵单位自己的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险;同时,与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担;本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估,开展适当性工作;贵单位应当如实提供相关信息及证明材料,并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责;风险承受能力评级结果将影响您可参与的投资品种,具体可参考如下：本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时,需对贵单位所投资的产品及时进行重新审视,以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致;本公司在此承诺,对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务;除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方,或者将相关信息用于违法、不当用途;1、贵单位的性质：按实际A.国有企事业单位B.非上市民营企业C.外资企业D.上市公司2、贵单位的净资产规模为：CA. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、贵单位年营业收入为：CA. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：CA. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务如有,主要是：EA. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务6、对于金融产品投资工作,贵单位打算配置怎样的人员力量：DA.一名兼职人员包括负责人自行决策B.一名专职人员C.多名兼职或专职人员,相互之间分工不明确D.多名兼职或专职人员,相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：AA.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书CPA或注册金融分析师证书CFA 中的一项及以上D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：CA.没有;因为要保证操作的灵活性B.已建立;包括了分工和授权的要求,但未包括投资风险控制的规则C.已建立;包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则9、贵单位的投资经验可以被概括为：DA．有限：除银行活期账户和定期存款外,基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外,购买过基金、保险等理财产品,但还需要进一步的指导C．丰富：本单位具有相当投资经验,参与过股票、基金等产品的交易,并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：本单位对于投资非常有经验,参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易10、有一位投资者一个月内做了15笔交易同一品种买卖各一次算一笔,贵单位认为这样的交易频率：DA. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低11、过去一年时间内,您购买的不同产品或接受的不同服务含同一类型的不同产品或服务的数量是：DA.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上12、以下金融产品或服务,贵单位投资经验在两年以上的有：ABCDEA. 银行存款等B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券等E. 复杂金融产品、其他产品或服务注：本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准;13、如果贵单位曾经从事过金融市场投资,在交易较为活跃的月份,平均月交易额大概是多少：DA. 100万元以内B. 100万元-300万元C. 300万元-1000万元D. 1000万元以上E. 从未投资过金融产品14、贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：CA． 0到1年B．0到5年C．无特别要求15、贵单位进行投资时的首要目标是：CA．尽可能保证本金安全,不在乎收益率比较低B．产生一定的收益,可以承担一定的投资风险C．产生较多的收益,可以承担较大的投资风险D．实现资产大幅增长,愿意承担很大的投资风险16、贵单位打算重点投资于哪些种类的投资品种 ABCDEA.债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券等D.复杂金融产品或服务E.其他产品或服务注：本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准;17、贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少 BA. 尽可能保证本金安全B. 一定的投资损失C. 较大的投资损失D. 损失可能超过本金18、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益,有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益,但有可能面临25%甚至更高的亏损;您将您的投资资产分配为：EA．全部投资于AB．大部分投资于AC．两种投资各一半D．大部分投资于BE．全部投资于B19、贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么：BA.闲置资金保值增值B.获取主营业务以外的投资收益C.现货套期保值、对冲主营业务风险D.减持已持有的股票投资者签署确认本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则,本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整;若本机构提供的信息发生任何重大变化,本机构将及时书面通知贵公司;投资者盖章：签署日期：问卷及评估方法说明：A.证券经营机构可在本问卷基础上增加本公司认为较重要的问题,或对本问卷现有问题及答案的表述方式或内容进行调整,以更全面地了解投资者风险承受能力情况;B.证券经营机构进行评估时,应根据评估选项与风险承受能力的相关性,确定选项的分值和权重,同时建立评估分值与风险承受能力等级的对应关系;为全面综合考虑投资者风险承受能力,分值设置应整体均衡,但对于特别重要的问题,分值设置可考虑有所偏重;C.证券经营机构根据评分情况设置投资者风险承受能力评级,评级应与问卷测评分数段一一对应;投资者风险承受能力划分级数与本公司产品风险等级划分级数应当一致;附表：风险承受能力评分表机构投资者评分表：自然人客户/机构客户风险承受能力划分标准对照表：个人风险测评答案1A、2D、3A、4C、5A、6D、7D、8D、9全选、10D11C、12全选、13E、14C、15B、16A、17按实际填写、18A 19C、20A机构风险测评答案1按实际填写、2C、3C、4C、5E、6D、7A、8C、9D、10D11D、12全选、13D、14C、15C、16全选、17B、18D、19B。