2014年风险评估调查问卷

一级风险 名称 定义 编号
1.1 1.2 1.3 战略风险指 企业在未来 的发展过程 中，大量因 素的不确定 性对企业实 现战略目标 的影响，这 些因素对企 业战略目标 的影响一般 具有长远性 和全局性的 特点。 1.4 1.5 1.6 1.7
二级风险 名称
宏观经济风险 政策风险 行业风险 战略定位风险 战略发展 速度风险 业务盈利 模式风险 新技术风险
5.9
5.10
5.11
5.12
5.13
5.14
5.15
5.16
5.17
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指由于自然灾害或不可抗力事件（如地震 、海啸、雪灾、火灾、泥石流、洪水、电 力系统损坏、战争灾害、恐怖主义、暴乱 灾难性损失风险 、虫祸等）而导致的企业关键数据丢失、 无法维持运营、无法提供关键产品和服务 或无法弥补运营成本，对企业经营目标造 法律环境风险 国内外相关的法律环境、新的法律法规和 政策对企业经营目标、合法合规目标的影 响 指企业重大协议、业务合同等相关法律文 件的管理和执行情况对经营过程和目标的 影响 指企业重大法律诉讼对经营目标及企业声 誉的影响
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XXXX公司2014年风险评估调查问卷
所在企业/部门： 填写人： 填写日期：
问卷填写说明： 1、本问卷是我公司年度风险评估的基础数据来源，请依据已列示的一级和二级风险评估您认为的具体风险（三级风险）有哪些，然后对风险发生的可能性打分，并从该风险对我公 司合规性、经营目标和企业声誉三个角度的影响程度打分。 2、公司本部中层领导填写后于11月23日前交风险控制部，各成员企业在内部自行组织评估的基础上以企业名义于11月23日前各提交一份问卷。
请打分： 风险发生的可能性 （即您认为在二级风险 请填写：三级风险 定义
请打分：风险的影响程度
（每一项从1-5打分，5分影响程度最 大）
下的具体风险是什么） （从1-5打分，5分可能 性最大）
源自文库
合规
经营目标
声誉
战 略 风 险
1.8 1.9
竞争风险 战略规划 管理风险 战略执行风险
1.10
国内外宏观经济运行的不确定性对企业战 略发展目标的影响 国内外政治、经济、社会政策的变化对企 业战略发展目标的影响 行业发展状况、产业结构调整等不确定性 对企业战略发展目标的影响 战略定位不确定，不清晰，战略发展方向 （产业、价值链等）选择错误对企业战略 发展目标的影响 发展速度的不确定性对企业战略发展目标 的影响 企业生产、经营等业务盈利模式的不确定 性对企业战略发展目标的影响 科技进步、技术创新及企业在产品结构调 整、新产品研发等过程中的等不确定性对 企业战略发展目标的影响 企业面临的竞争环境的变化、与竞争对手 核心竞争能力差异等不确定性对企业发展 战略目标的影响 企业战略管理中的制度、规划流程及执行 不到位对企业战略目标的影响 企业在实施和执行战略规划、投融资规划 、经营战略和目标、开展资本运作、兼并 收购、重组整合的过程中面临的不确定性 对企业战略目标、经营目标及企业声誉的
4.4 由于采购或销售过度集中于单一供应商、 客户，从而导致企业可能在供应商、客户 在客户、供应商信用交易管理过程中相关 丢失的情况下对企业经营目标带来影响 管理制度、流程、系统等不完善或执行不 信用管理风险 到位等对企业经营目标、合法合规和声誉 的影响 企业对高风险业务、投资活动管理、主要 企业重大事项 业务流程的管理等制度不完善或执行不到 位对企业战略发展目标、经营目标、合法 管理风险 合规目标和企业声誉的影响 指因企业由于管理、投入等原因，引发安 全事故、环境污染，或由于在节能减排方 安全环保风险 面不符合国家政策规定而导致企业承担的 经济损失、赔偿责任或不良社会影响，进 而对企业经营目标、合法合规目标和企业 指由于决策失误或缺乏有效管理而导致有 资产（设备） 形资产（如：固定资产、存货等）的流失 安全风险 、损坏或减值，对企业经营目标的影响 指企业在分析和处理自身面临的各种内部 、外部关系，组织运用和管理各种传播手 段，创造良好的社会关系环境的过程中面 危机处理风险 临的各种公共关系风险。当危机事件发生 时，企业可能由于缺乏完备的危机处理系 统，或运用策略不当，对企业经营目标和 指企业由于对工程项目缺乏必要的计划与 足够的监控，对工程项目过程缺乏适当的 工程项目 进度和安全管理，导致相关成本超过实际 管理风险 需要，或者项目完毕后无法达到项目预期 效果和运营目标，对企业经营目标和声誉 指企业由于对物流及仓储资源的选择、管 理、监督等不完善导致的货物丢失、成本 物流及仓储风险 增加而对企业经营目标、合法合规目标和 声誉带来影响 指企业由于没有建立妥善的安全保护措施 而导致企业重要信息数据丢失、泄露或者 保密及信息 被篡改而对企业战略目标、经营目标、合 安全风险 法合规目标和声誉造成影响 指企业所使用的信息系统不能有效地支持 企业当前或者未来的运营需要，甚至可能 信息系统 威胁到重大业务流程在将来的持续运作而 安全风险 对企业经营目标的实现造成影响 集中度风险
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2.1
2.2
财 务 风 险
2.3
2.4
2.5 3.1 3.2 3.3 3.4 4.1
市 场 风 险
4.2
信 用 风 险
4.3
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信 用 附件2 风 险
的信用交易 过程中，由 于客户和供 应商违约对 企业经营目 标和合法合 规目标的影 响。
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2.对公司经营目标的影响
分值 影响 合法合规性 经营目标 企业声誉
5
极高
很可能被监管者认为是有意而为或疏忽。很可能以重大 案件被起诉或重罚，可能导致重大诉讼，包括共同起 诉，可能危及到未来业务的发展
对本公司商誉及企业形象造成严重 对利润影响大于前三年利润总额平均值 不良影响，同时对集团公司的声誉 的30%；造成生产、经营或业务中断30 造成严重不良影响，很难、甚至无 天以上；发生一次死亡3人以上（含） 法回复。需集团高层领导出面方能 的重大事故、发生重大安全环境事故等 解决 对利润影响介于前三年利润总额平均值 10%-30%之间；造成生产、经营或业务 中断15-30天（含）；造成1人以上人员 死亡，或导致严重职业病发生较大安全 环境事故等 对本公司和集团公司的商誉及企业 形象造成严重不良影响。收到全国 性媒体/公众负面批评，要消除这 种影响需要半年以上或100万元以 上经济代价或需本公司领导或集团 公司中层领导出面方能解决
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企业在各项 财务活动过 程中，由于 各种难以预 料或控制因 素的影响， 造成企业融 资安排、会 计核算与管 理以及会计 和财务报告 等方面的不 确定性或失 误，使企业 的财务收益 与预期收益 发生偏离， 对企业经营 目标、合法 合规目标及 企业声誉的 影响。 市场风险指 未来市场价 格（包括商 品、产品、 服务价格、 利率、汇率 等）的波动 对企业实现 其经营目标 信用风险指 企业在进行 货物和服务 的信用交易 过程中，由 于客户和供 应商违约对 企业经营目 标和合法合 规目标的影 响。 指企业虽然有清偿能力，但由于无法获得 充足资金或无法以合理成本获得充足资 金，导致无法满足企业日常运营、无法应 资金（流动性）风险 对资产增长或到期债务支付，对企业战略 目标、经营目标及声誉产生影响 指由于财务核算及会计处理未能正确反映 税收政策的变化，导致财务报表披露错 误，并有可能面临相应的处罚，或由于未 税务风险 能正确运用税务统筹进行合理税务规划而 对企业经营目标、合法合规目标及声誉的 指企业向现有或潜在投资者与贷款人等利 益相关者发布的财务报表包含重大错误陈 财务报告风险 述或遗漏了重要事实，从而对其产生误导 作用，对企业合法合规目标和企业声誉的 指企业由于预算（包括费用控制）不切实 际，没有建立在各种合理假设、成本驱动 因素及业绩衡量方法的基础上，或预算未 预算风险 被主要管理人员认可，未被当作管理监控 工具和严格执行而对经营目标和合法合规 企业财务管理中的制度、流程、系统等不 财务管理风险 完善或执行不到位对企业经营目标和合法 合规目标的影响 商品、产品或服务的价格的波动对企业经 价格风险 营目标的影响 商品、产品或服务需求的不确定性对企业 市场需求风险 经营目标的影响 能源、原材料、配件等物资供应（产业 原料供应风险 链）的充足性、稳定性和价格的波动对企 业经营目标的影响 税收政策和利率、汇率、股票、债券价格 金融市场风险 指数的波动对企业经营目标的影响 由于合作伙伴（即对方）的违法经营、不 合作伙伴风险 诚信行为或决策失误，导致企业利益受 损，对企业经营目标的实现带来影响 由于供应商无法按照合同约定的价格、时 间和质量交付产品或提供服务，导致公司 供应商违约风险 后续的生产经营无法按照预期开展对企业 经营目标的影响 由于客户未能履行约定契约中的付款义务 客户违约风险 对企业经营目标的影响
1.风险发生可能性
分值 5 4 3 2 1 可能性 极高 高 中等 低 极低 标准
经常发生；风险发生可能性大于90%或今后一年内发生次数大于30次 较多情况下发生；风险发生可能性在70%-90%之间或今后一年内发生次数为21-30次 某些情况下发生；风险发生可能性在30%-70%之间或今后一年内发生次数为11-20次 极少情况下发生；风险发生可能性在10%-30%之间或今后一年内发生次数为6-10次 一般情况下不会发生；风险发生可能性小于10%或今后一年内发生次数少于5次
6.1
6.2
合同风险
6.3
诉讼风险
6.4
合规风险
指企业及员工合法经营、合规操作对企业 合法合规目标及企业声誉的影响
6.5
知识产权风险
指企业和竞争对手的知识产权情况对企业 经营目标、合法合规目标及声誉的影响
其他你认为需要补充说明的风险：
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评分参考标准：
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指企业由于未制定招标程序，或执行无效 的招标程序，或参与评标工作的人员缺乏 采购招标风险 专业能力而使得招标结果背离企业预期 （如引入不合格供应商、采购商品质量不 达标等）而对企业经营目标及合法合规目 指企业全体员工在长期的企业发展过程中 培育形成并共同遵守的最高目标、价值标 企业文化风险 准、基本信念、思想意识及行为规范等对 企业战略发展目标、经营目标、合法合规 目标及企业声誉的影响 指企业由于内、外部人员的道德水平低 下，发生舞弊、非法或未经授权等行为， 道德风险 致使企业遭受损失或业务控制系统失灵， 对企业经营目标、合法合规目标和企业声 指企业在人力资源规划、人才结构优化及 人力资源管理等方面的缺陷或企业关键岗 人力资源风险 位人员不具备必要的知识、技能和经验， 无法满足企业发展需求，对企业战略目标 和经营目标造成影响 指企业的治理结构、组织效能、管理模式 公司治理风险 的变化对企业战略目标、经营目标及合法 合规目标的影响 指企业在进行业务整合和并购企业的整合 过程中面临的不确定性对整合目标及企业 整合风险 战略目标、经营目标带来的影响 指用以衡量绩效的方法不全面、不完善， 不能客观地反映企业现实经营状况或不能 预示相关变化，从而导致绩效衡量结果不 绩效衡量风险 能提供管理层进行决策所需要的相关信 息，无法推动企业管理层和员工为了实现 企业战略而积极工作，从而对企业实现战 略目标和经营目标造成影响 指由于企业缺乏合理的授权机制或职责界 定，导致越权决策、越权行动或推卸责 授权风险 任，而对企业经营目标、合法合规目标及 企业声誉造成影响 流程/制度设计 指由于业务流程与管理制度的设计性缺陷 以及执行中的偏差而对企业经营目标造成 与操作风险
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5.18
法 律 风 险
法律风险指 企业内、外 部法律环境 的变化以及 企业内部合 同、协议等 相关法律文 件和法律诉 讼等相关法 律事务管理 等对企业经 营发展的影 响，因违反 法律、法规 或规定，或 侵害其他利 益相关者的 权益，而导 致企业经营 目标、合法 合规目标或 企业声誉受 到影响。
4.5
5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
5.7
操 作
操作/运营 风险指企业 内部流程、 系统、人为 错误或企业 内外部重大
5.8
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操 作 / 运 营 风 险
操作/运营 风险指企业 内部流程、 系统、人为 错误或企业 内外部重大 事件、环境 变化等因素 给企业战略 目标、经营 目标、合法 合规目标和 企业声誉带 来的影响。