互联网公司投资必备尽职调查清单
公司投资尽职调查清单
公司投资尽职调查清单第一篇：公司投资尽职调查清单资料清单1.贵公司及贵公司的全资、控股子公司（以下统称“贵公司”）的企业法人营业执照、及各公司在工商注册的股东和持股比例。
2.贵公司2010年、2011年、2012年的年度纳税申报表。
3．贵公司拥有的注册商标证书、商标申请受理文件及申请进展说明。
如该等商标为受让取得或经授权许可使用的，请提供相关转让协议或许可协议。
4.贵公司拥有的国有土地使用证、土地使用权取得相关文件5.贵公司拥有的房屋所有权证书及相关建设或购买情形说明。
若贵公司存在向他人出租或租赁使用他人所有的房屋建筑物的情形，请提供租赁合同及权属证书。
6.贵公司使用集体土地情况的说明，如存在使用集体土地情形，请提供贵公司租赁、承包该等集体土地的相关协议、证书等文件。
7.贵公司拥有的机器设备清单及贵公司收购其中主要机器设备的收购协议、价款支付凭证等原始取得文件。
8．贵公司拥有的上述土地、房产、机器设备是否存在抵押、质押等权利限制，若存在请提相关借款、担保合同等抵押或质押文件。
9.贵公司对外担保情况说明，包括但不限于担保形式、被担保方名称、被担保方与贵公司是否存在关联关系、担保金额及期限等内容，并请提供担保协议及相对应债权主合同。
10.贵公司2010年至今因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权侵害等原因产生争议、纠纷或潜在的争议、纠纷情况的书面说明。
11.贵公司2010年至今是否受到过或将要受到政府相关部门处罚的书面说明。
如有，请说明处罚原因、处罚事项、公司采取的整改/补救措施，并请提供相关文件（包括但不限于行政处罚通知/决定书、缴纳罚款的相关财务凭证、相关政府部门/公司内部针对该行政处罚事项下发的其他文件等）。
12.贵公司的主要股东、董事、监事、高级管理人员2010年至今涉及诉讼和仲裁或将要涉及诉讼和仲裁情况的书面说明。
如有前述情形，请提供相关文件（包括但不限于起诉书、仲裁申请书、案件受理通知书、答辩状、判决书、仲裁裁决书、申述书、执行通知书等）。
互联网公司尽职调查
竭诚为您提供优质文档/双击可除互联网公司尽职调查篇一：企业尽职调查网络工具一、交易方信用、资质查询网址：/20xx年3月1日正式运行，目前可查询全国范围任一企业的工商登记基本信息，具体包括公司注册号、注定代表、类型、注册资本、成立日期、住所地、营业期限、经营范围、登记机关、经营状态、投资人信息、公司主要备案的高管人员名单、分支机构等。
2、各省、市级信用网湖南信用网--（主管单位是湖南省社会信用体系建设领导小组）此类网站搜索方式：“xx省/市企业信用网，xx省/市信用网”3、全国组织机构代码管理中心信息较全工商信息、诉讼文书、司法执行等5、必途企业库可查询包括企业地址、联系方式等信息。
6、建筑业资质查询二、涉诉信息查询14年后的法院裁判文书2、各省级高院网站“xx法院网”包括14年之前的法院裁判文书。
发达地区的地方法院网更全面。
较全4、全国法院失信被执行人名单信息查询系统5、北大法律信息网-北大法宝可查询各类法律法规、司法文书。
较全。
三、资产信息查询1、中国土地市场网可查询土地出让、转让、公示及企业购地信息。
2、国家知识产权局--专利检索系统国内专利检索中国及多国专利审查信息查询3、中国商标网存在滞后性，而且网站服务器不行，工作时间查询比较卡。
4、中国版权保护中心计算机软件著作权查询作品著作权查询5、人民法院诉讼资产网可查询全国法院正在执行拍卖的资产情况，通过该网站可了解不动产及大件动产权利状况。
该网站为动产融资统一登记系统，查询标的包括应收账款、存货/仓单、保证金、留置权、动产信托等类型的动产质与权利质押情况。
四、投融资信息查询1、巨潮资讯网为证监会指定信息披露网站，可查询上市公司年报等财务信息。
2、全国中小企业股份转让系统可查询非公开发行的中小企业股份转让、交易及权利情况，通过查询股份转让价格可间接了解查询对象的经营情况。
3、中国债券信息网查询企业公开发行的债券，通过了解债券发行情况、承销情况、利率以及交易价格走势，可间接了解查询对象的经营情况。
投资公司尽职调查清单模版
xx资本【标的公司】尽调资料清单说明：1、本文件所载信息只传递给指定的收件人，具有隐私性、保密性和特许性。
根据相关法律，除为本文件真实目的以外的任何目的而扩散、复制此文件是严格禁止的。
如果您误收此文件，敬请您通过邮寄返还我们，所有因此而发生的费用由我们承担。
如是您未收到全部文件或未收到合格可读文件，请打电话x或发传真x与我们联系。
2、本调查提纲是为了【标的公司】项目方案探讨所需，目的是对涉及公司的基本情况、业务发展及未来前景等进行全面、深入的了解，以便制订合理、可行的工作方案，并为出具相关文件作准备。
3、本调查提纲所列内容仅为初步调查工作所需，未尽事项或后续资料将视工作进展及实际需要请贵公司进一步提供。
4、贵公司认为重要的，而本提纲未包括的内容请附于所提供资料之后。
5、如公司不存在清单所述相应情况、资料尚未取得或相关制度尚未建立，请加以说明。
6、资料清单中的证件资料，需复印件并加盖提供方公章；清单中的说明类资料，请提供方按要求做出说明并加盖公章。
7、资料提供方对其提供的资料之真实性、准确性、完整性负责。
8、上海力鼎投资管理有限公司承诺对所获取资料及掌握的公司信息负有保密责任，除用于本次尽职调查之目的外，未提供方许可不得作为其他任何用途。
尽调资料清单一、【标的公司】行业资料二、投哪网财务资料1、公司合并财务报表及各单家【财务报表及审计报告】，包括最近一期期末、2015年末、2014年末的资产负债表，最近期间、2015年度、2014年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表；2、公司及各子公司的最近一期期末、2015年末、2014年末的【序时账及科目余额表】；3、公司的【关联方清单】、最近期间、2015年度、2014年度的【关联方交易往来明细、说明及相关支持性文档】，对于关联方的认定范围参照《企业会计准则第36号关联方披露（关联方的认定）》；4、2016-2019年度【盈利预测计算表、说明及证明资料】；5、最近一期期末的银行余额调节表及【银行对账单】；6、最近一期期末、2015年末、2014年末的【应收账款账龄表】、主要客户【应收、预收款余额明细】；7、最近一期期末、2015年末、2014年末的【固定资产、无形资产清单】，现有【数据中心建设、运营情况】；8、最近一期期末、2015年末、2014年末的主要供应商【应付、预付款余额明细】，经营相关数据中心建设、软件、许可权的【采购相关合同清单及重大采购合同】；9、最近一期期末、2015年末、2014年末的客户、供应商【其他应收、其他应付款余额明细】；10、2015年、2014年的【增值税、营业税纳税申报，所得税汇算清缴申报表】；11、公司部门组织架构，当前员工人数，销售人员工资、奖金等薪酬政策、人员招聘计划；12、员工股权激励计划、政策及授予清单；13、最近一期、2015年度、2014年度的【销售明细表/销售计算分摊表】，应按照每笔业务；14、最近一期、2015年度、2014年度的【销售明细支持文档、证据链/销售收入流水记录】，；15、最近一期、2015年度、2014年度的【收入、成本构成表和毛利分析】，根据产品或服务类型细分；16、最近一期、2015年度、2014年度的【用户积分变动、留存明细流水】17、最近一期、2015年度、2014年度的【财务费用构成】；请准备以下材料，待现场具体抽样查看：18、最近一期、2015年度、2014年度的【所有账户银行对账单】；19、【重大销售、采购合同】：涵盖2014年以后（包括未来尚未提供服务期间的）；三、【标的公司】法务资料四、。
投资尽职调查清单
尽职调查完整资料清单一、公司设立及历史沿革文件1、公司最新经年检的营业执照复印件，及公司成立的批文（若有）。
2、公司历次注册资本变更的验资报告、评估报告（若有)、公司决议。
3、公司历次股权变更的说明，以及股权转让协议、股权款项支付凭证、纳税凭证、公司决议。
二、公司内外部结构资料1、公司组织结构图（1）外部组织结构图：包括控股股东及其他股东、公司控股子公司、参股子公司、联营公司、关联企业（实际控制人和股东投资的其他公司）；（2）内部组织结构图：包括股东会、董事会、总经理及各职能部室、控股子公司、参股子公司、分公司、办事处等（若有）。
2、股东及成员企业资料，包括：（1）控股的机构股东基本资料（营业执照、注册登记证、股东构成及控制情况、主营业务说明）；如有股权代持关系，请说明；（2）控股的自然人股东和实际控制人的基本资料（身份证复印件、对外投资及对外兼职情况、所持股权是否质押等说明）；如有股权代持关系，请说明；（3）请说明公司现有股东所投资其他公司的其他股东、公司的下属公司的其他股东是否是本公司的关联方；（4）股东所投资其他公司与本公司是否存在除股权关系以外的其他关系，如行政管理、人事任免、资金调配等。
3、公司的管理结构及运作，包括：（1）公司的董事会运作情况；（2）公司经营管理机构的职权划分；（3）公司高管人员的基本介绍及简历。
4、任何与公司的股东、董事、监事、高级管理人员有关联的其他企业情况，包括营业执照、主营业务、股权结构、基本财务数字等。
三、公司主营业务情况1、公司的投资和运营模式，商业定位，各类业务的业务模式；2、请提供近三年按业务（产品）划分公司的主营业务情况（包括但不限于：各业务（产品）收入、成本、毛利率、回款方式和期限等）。
3、公司的营销策略及销售体系介绍，包括但不限于公司的销售部门的人员和地区设置，各种销售渠道或方式的定价策略、信用政策、收入确认方法，各种渠道的占比以及在产品、客户、毛利率、销售费用等方面的区别。
投资项目尽职调查清单
公司所有对外投资公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
第二部分 公司经营状况
一、行业发展情况
1、
公司所在行业的整体发展情况介绍
2、
公司在行业中的地位和优势分析
二、业务发展情况
1、
公司关于总体业务经营情况的书面说明（煤炭贸易、所获荣誉等）
4、
请提供近三年就公司编制的内部财务计划、预算及预测, 以及为评估现有预测而对实际结果进行的审查和比较
第五部分 重大诉讼、仲裁或行政复议
1、
填写法律尽职调查清单, 列出并说明公司成立以来所有与公司或其产品和服务以及公司经营有关的, 正在进行的、已经结案的或潜在的诉讼、仲裁和其他司法程序, 及其他未结争议、行政复议等；以及有关公司董事、监事或高级管理人员涉及之任何诉讼（含民事和刑事）、仲裁、纠纷、调查及行政复议（涉及任何与政府机构有关的诉讼、仲裁、纠纷、调查及行政处分）的法律文献
尽职调查清单
序号
文献明细
有
无
备注
第一部分 公司基本情况
一、公司主体情况
1、
公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
2、
公司最新的证照文献等, 涉及：
（1）
公司（涉及公司前身）自成立以来（涉及设立、历次变更）的公司法人营业执照及最新经年检的公司法人营业执照。
4.请提供公司所有现行有效的重大协议清单及协议文本，即与公司生产经营有关、涉及的单份协议金额超过30万元的所有协议。这些协议涉及但不限于买卖协议、工程施工协议、设备采购协议、设备租赁协议（涉及经营性租赁和融资租赁）、原料采购协议、运送协议、产品销售协议、委托加工协议、货品进出口协议、技术转让协议、技术许可协议、技术进出口协议、研究开发协议、长期供应协议、售后服务委托协议、委托代理或分代理协议等。
企业尽职调查材料清单
企业尽职调查材料清单企业尽职调查是在合作、投资、收购、并购等商业活动中非常重要的一环。
通过企业尽职调查，可以了解被调查企业的财务状况、法律风险、经营状况等方面的信息，帮助决策者做出准确的商业决策。
下面是企业尽职调查常见的材料清单。
1.公司资料-公司章程-公司注册证书-公司章程修订记录-公司组织结构-公司的历史经营情况-公司的股权结构、股东名册2.财务状况报告-近三年的财务报表-财务指标分析报告-财务审计报告-公司的债务状况，包括贷款、债券等信息-公司的资产负债表、利润表、现金流量表3.法律风险报告-公司的行政许可证明-公司的法律诉讼、仲裁记录-公司的知识产权情况-公司的合同文件，包括采购合同、销售合同、劳动合同等-公司的上市信息，包括股票发行、交易记录等4.经营情况报告-公司的销售情况，包括销售额、销售渠道等-公司的市场份额和竞争对手情况-公司的供应链情况，包括供应商、供应商合同等-公司的研发和创新情况，包括产品研发进展、专利申请情况等-公司的员工情况，包括员工数量、员工福利、工作环境等5.环境与社会责任报告-公司的环境政策和环境保护措施-公司的社会责任项目，如慈善捐赠、员工福利等-公司的安全生产措施和事故记录6.许可证和资质-公司的营业执照和经营许可证-公司的专业资质证书，如ISO、CE等7.人员背景调查-公司高管和核心员工的个人简历和背景调查报告8.企业合规性调查-公司的合规政策和制度-公司的合规培训记录-公司的反腐败制度和反腐败风险评估报告以上是企业尽职调查常见的材料清单，不同的情况可能需要调查的内容会有所不同。
在进行企业尽职调查时，还需要根据具体情况制定相应的调查计划和调查报告，并结合实地考察和面谈等方式获取更多的信息。
尽职调查的全面性和准确性对于商业决策的成功至关重要，因此在进行尽职调查时需细致入微，确保收集的信息完整、真实以及准确。
投资分析-尽职调查清单(模板四)
尽职调查清单一、公司基本情况1.公司概况包括企业名称、注册地址、办公地址、法人、注册资本、成立日期、经营范围、网址等。
2.设立及历史沿革（1）公司章程，以及历次修改情况、修改原因、修改程序、工商变更登记情况；（2）公司的营业执照，以及历次变更的营业执照及其它工商登记（如有）等文件；（3）公司成立时拥有的主要资产及成立后实际从事的主要业务情况；（4）自然人股东直接持股和间接持股的有关情况，其在公司的任职情况，其亲属在公司的投资、任职情况；（5）出资资产（包括房屋、土地、车辆、商标、专利等）的产权过户情况；（6）历次重大股权变动情况相关的股东会、董事会有关文件以及政府批准文件、评估报告、审计报告、验资报告、股权转让协议、工商变更登记文件等，并说明历次股权变化对公司业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响；（7）3.主要股东情况（1）主要法人股东（包括实际控制人）的公司章程、财务报告及审计报告（如有）；（2）主要法人股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况；（3）主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；（4）主要股东所持公司股权的质押、冻结和其它限制权利的情况；（5）控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股权重大权属纠纷情况；（6）主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明。
4.参股及控股公司情况（1）参、控股公司的情况，包括投资合作协议、合营股东背景情况。
5.参股及控股公司情况（1）员工的人数及近两年内的变化情况；（2）员工的年龄、教育程度、专业等结构分布情况；（3）用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障等制度；6.部门设置情况（1）公司内部所设置部门情况。
二、业务与技术1.行业（1）公司所处行业的主管部门、行业监管体制；（2）行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的政策、法律法规及规范性文件；（3）所属行业的市场环境、市场容量、市场细分、竞争格局、市场化程度、进入壁垒、市场供求状况及变动原因、竞争状况、行业利润水平的变动趋势及变动原因；（4）行业的发展前景及行业发展的有利和不利因素，如产业政策、技术替代、行业发展瓶颈、国际市场冲击等；（5）行业内主要企业及其市场份额情况；（6）说明行业特有的经营模式，行业内企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式及公司所采用的模式；（7）说明行业的区域性特征；（8）说明出口业务情况，占业务总额的比例，以及未来变动趋势；（9）说明公司在行业中所处的竞争地位，包括市场占有率、近三年的变动情况及未来变化趋势，并请提供主要竞争对手的简要情况；2.采购（1）2020-2021年主要原材料、重要辅助材料用量、金额、供求状况情况，所需能源动力的市场供求状况；（2）主要原材料、重要辅助材料的市场供求状况；（3）说明采用的采购模式；（4）说明主要原材料价格变动变动趋势、可替代性、供应渠道变化等因素对生产成本的影响；（5）说明采购受到资源或其他因素限制的情况；（6）主要供应商(至少前10名)资料；（7）最近三个会计年度向主要供应商的采购金额、占同类原材料采购金额和总采购金额比例（属于同一实际控制人的供应商，应合并计算采购额）；（8）对重要原材料的供应的备选安排；（9）同上述主要供应商签订的长期供货合同；（10）说明采购部门与需求部门的衔接情况、原材料的安全储备量情况，原材料缺货风险；（11）2020-2021年期间主要原材料类存货的周转天数；（12）存货管理制度及其实施情况，包括但不限于存货入库前是否经过验收、存货的保存是否安全以及是否建立存货短缺、毁损的处罚或追索等制度。
尽职调查报告清单
尽职调查报告清单尽职调查报告清单尽职调查是在商业交易中至关重要的一环，它可以帮助投资者或买家评估一个企业的价值、风险和潜在机会。
一份完整的尽职调查报告应该包含以下几个关键要素：1. 公司概况在尽职调查报告的第一部分，应该对被调查公司的基本情况进行概述。
这包括公司的名称、注册地、成立时间、法律地位等信息。
此外，还应该包括公司的组织结构、股权结构以及主要管理层的背景资料。
2. 经营情况在这一部分，应该对公司的核心业务进行详细描述。
这包括公司的产品或服务、市场规模、竞争对手、市场份额等。
此外，还应该对公司的销售渠道、客户群体、营收和利润状况进行分析。
3. 财务状况财务状况是尽职调查中最重要的一部分。
在这一部分，应该对公司的财务报表进行仔细分析。
这包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
此外，还应该对公司的财务指标进行评估，如营业收入增长率、净利润率、资产回报率等。
4. 风险评估在尽职调查中，风险评估是至关重要的。
在这一部分，应该对公司所面临的各种风险进行详细分析。
这包括市场风险、竞争风险、法律风险、财务风险等。
此外，还应该评估公司的风险管理能力和应对措施。
5. 法律与合规在这一部分，应该对公司的法律与合规情况进行审查。
这包括公司的合同、许可证、知识产权、劳动法遵从情况等。
此外，还应该评估公司是否存在违法行为或诉讼风险。
6. 人力资源人力资源是一个企业成功的重要因素。
在尽职调查中，应该对公司的人力资源进行评估。
这包括员工数量、员工背景、员工福利、人才流失率等。
此外，还应该评估公司的领导团队和员工的能力和素质。
7. 市场前景在尽职调查中，对公司的市场前景进行评估是必不可少的。
这包括市场趋势、行业增长率、潜在机会等。
此外，还应该评估公司的竞争优势和可持续发展能力。
8. 建议与结论在尽职调查报告的最后一部分，应该给出建议和结论。
这包括对公司的投资价值、风险和潜在机会的总结评价。
此外，还应该提供对投资者或买家的建议，如是否值得投资、是否需要进一步谈判等。
尽职调查清单(投资行业详细通用版)
尽职调查清单（投资行业详细通用版）尽职调查清单说明本次尽职调查的主要目的是对【XXXXXXXXXXXXXXXX公司】（以下简称“公司”）基本情况、业务、财务及法律综合情况进行全面、深入的了解，公司对本尽职调查清单的回答是开展股权融资等相关工作的基础。
本问题清单将与律师、审计师的尽职调查（如有）一同构成对公司的全面尽职调查，敬请公司在回答本问题清单时，需确保提供的文字材料、数据和相关说明尽可能的真实、准确、完整，不存在虚构、误导、刻意隐瞒等重大欺诈行为。
本次尽职调查为第一轮尽职调查工作，目的为通过公司基础资料（包括但不限于设立变更等相关法律文件、业务、财务报表及审计报告等），对公司整体情况进行初步了解，我们还会与公司各部门及外部客户、供应商等开展访谈工作，并针对各领域细节问题进行必要的补充尽职调查，敬请公司理解、配合。
凡公司提供的各种文字材料、数据信息及解释说明，均应先以电子邮件方式，通过有公司后缀域名的官方电子邮箱，发送至我方如下指定联系人的电子邮箱。
后续双方明确投资意向，正式签署投资协议前，公司还需配合我方核实前述材料原件、并向我方提供加盖公章的复印件。
本尽职调查问题清单中，由于不同大类下问题涉及角度不同，如在某问题中出现在其他问题中已经提供答案的情况，公司可交叉引用并说明具体参考问题的编号即可。
如对本清单存在任何疑问，可随时与包括但不限于前述我方指定联系人沟通，感谢贵司的理解与配合。
11-1 公司历史沿革1-1-1 请提供公司及其实际控制下所有企业，包括但不仅限于工商基本信息单、营业执照、章程及工商内档资料（反映公司历史沿革的部分）。
1-1-2 请提供公司历次验资报告。
1-2 关联方及关联交易情况1-2-1 实际控制人及配偶控制的其他企业清单列表；1-2-2 实际控制人及配偶控制的其他企业与公司是否存在同业竞争，请说明情况；1-2-3 实际控制人及配偶控制的其他企业与公司的关联交易情况说明；1-2-4 股东情况（1）请介绍公司各股东（包括直接持股和间接持股的股东，以及通过管理层持股公司间接持股的公司董事、监事、高管等，下同）在公司内部的任职情况，以及各自然人股东之间的关联关系；各自然人股东之间签订的一致行动人协议（如有）；（2）各股东与公司之间的关联交易情况（包括商品购销、资金拆借、关联担保等各类型）；（3）各股东持有的本公司股权/股份是否存在质押或冻结的情况。
尽职调查项目清单
尽职调查项目清单1.项目背景调查1.1了解项目的背景信息，包括企业历史、所有权结构、法律地位等。
1.2调查项目所处的市场背景和竞争环境，评估项目的可行性和潜在风险。
1.3研究相关行业的发展趋势和前景，判断项目的市场潜力。
2.财务状况分析2.1分析项目的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。
2.2评估公司的盈利能力和偿债能力，并对财务指标进行比较和分析。
2.3调查公司的财务风险和稳定性，包括探讨与关键供应商和客户的关系。
3.管理层评估3.1研究公司的管理层团队，了解他们的背景、经验和能力。
3.2评估管理层对公司的战略规划和经营决策的能力。
3.3调查管理层的治理结构和内部控制机制，评估公司的管理风险。
4.法律和合规审查4.1检查公司的法律文件和合同，包括成立文件、公司章程和内部规章制度等。
4.2调查公司是否存在法律纠纷或诉讼风险，评估合规性和合法性。
4.3了解公司的知识产权状况和专利保护情况，评估知识产权价值和风险。
5.技术和研发能力评估5.1研究公司的研发投入和技术创新能力。
5.2评估公司的技术壁垒和竞争优势，包括专利和技术持有情况。
5.3调查公司的产品研发和生产过程，评估产品质量和技术可行性。
6.市场调查和客户评估6.1进行市场调查，了解目标市场的规模、增长率和竞争态势。
6.2评估公司的市场份额和品牌影响力，调查客户对公司产品和服务的满意度。
6.3研究公司的销售渠道和分销网络，评估市场拓展潜力和增长能力。
7.风险评估和应对措施7.1根据以上调查结果，评估项目的风险和不确定性，并提出相应的应对措施。
7.2分析项目的可行性和收益预测，制定风险管理和退出策略。
7.3评估项目的潜在收益和回报，并与项目的风险和潜在损失进行比较。
8.审查和报告8.1撰写尽职调查报告，总结调查结果和评估意见。
8.2审查报告的准确性和完整性，确保所有重要信息被纳入考虑。
8.3向有关方提供调查结果和建议，包括投资委员会、董事会和潜在投资者。
项目尽职调查清单(投资公司)
项目尽职调查清单一、公司基本情况调查：1、公司历史源革（公司设立时股东，历次增资情况）；2、发起人、股东的出资情况；3、股权变动、重组情况；4、管理层、员工情况；5、公司营业执照（扫描件）、税务登记证（扫描件）、组织机构代码证（扫描件）、公司章程（扫描件或者电子版）二、经营情况调查：1、行业情况、未来发展趋势及竞争对手竞争优劣势对比分析；（请注明行业资料的来源、访谈纪要等相关结论的依据。
）2、公司战略及定位，文化及执行力；3、主要产品及服务情况(产品及服务实现的功能和满足的需求；目标客户；进入门槛、竞争壁垒；商业模式)（1）、产品列表；（2）、每项产品的目标客户以及市场空间分析；（3）、产品销售政策。
4、近三个会计年度的公司收入情况（请按产品类别及客户列示收入、毛利率明细，并注明所占比例）；5、核心技术与研发情况，未来三年的产品规划及研发计划；6、公司营销策略；销售渠道；主要大的采购供应商、主要客户情况；（请注明近三年前十大客户和十大供应商的组成，各自所占比例等）7、生产过程情况(公司产品生产工艺、质量控制、安全事故处理)。
8、收入确认原则。
三、财务调查：1、近三个会计年度财务报表(含现金流量表)。
2、未来三年的财务盈利预测（请注明财务预测的假设条件）。
3、对外投资情况(请提供纳入合并报表范围子公司近三年报表)。
4、纳税情况调查（适用的税种、税率，优惠政策的执行情况）。
5、财务制度、审计制度及人员情况。
6、关联交易情况调查。
7、会计政策及关联交易等。
8、应收帐款、其他应收款及预付账款的明细。
9、存货分大类明细。
10、固定资产清单及折旧政策等。
四、公司组织与管理调查：1、公司组织结构、内控体系调查。
2、公司治理、重大事项决策调查。
3、子公司所有权、合资企业情况调查。
4、管理团队技术骨干教育及工作背景。
5、考核及激励机制。
五、其他相关情况调查：1、公司未来发展战略和目标。
2、资金募集投向。
3、重大合同情况。
尽职调查通用资料清单
尽职调查通用资料清单一、背景介绍尽职调查是指一方在进行商业交易或合作前对另一方进行详尽的调查和审核的过程。
通过尽职调查，可以了解到相关交易方的财务状况、法律风险、商业前景等信息，从而减少潜在的风险，并提高交易的成功率。
尽职调查通用资料清单是指在进行尽职调查过程中，可能需要收集的各类通用资料的清单。
二、尽职调查通用资料清单1. 公司基本信息- 公司名称- 公司注册地址- 公司成立日期- 公司注册资本- 公司所有权结构- 公司主要业务领域2. 公司财务信息- 财务报表（近三年）：包括资产负债表、利润表、现金流量表- 财务指标分析：比如净资产收益率、资产负债率、毛利率等指标- 融资情况：包括债务情况、股权融资情况等- 税务情况：包括纳税记录、税务合规性等3. 法律合规信息- 公司章程和备案文件- 公司股东协议和股权变更文件- 公司与关联方的交易和合作协议- 知识产权状况：包括商标、专利、版权等- 相关法律诉讼和仲裁案件的记录4. 商业运营信息- 市场状况：包括市场容量、市场份额、市场竞争格局等- 产品和服务信息：包括产品说明、技术状况、产品质量等- 客户和供应商情况：包括主要客户和供应商的信息和关系- 销售渠道和市场推广情况- 公司组织架构和人员情况：包括高管层和核心团队的信息5. 风险评估- 行业风险评估：包括行业前景、市场变化等- 市场风险评估：包括市场竞争、价格波动等- 法律风险评估：包括合规性风险、知识产权风险等- 财务风险评估：包括债务风险、资金链断裂等三、尽职调查的重要性尽职调查是商业交易或合作过程中不可或缺的环节。
通过对相关信息的收集和分析，可以帮助我们全面了解对方的情况，找到潜在的问题和风险，并做出明智的决策。
尽职调查可以帮助我们评估交易的可行性和潜在收益，同时也可以规避潜在的法律和商业风险，确保交易的成功。
四、尽职调查的步骤1. 制定调查计划：明确调查的目标和范围，确定所需的资料清单。
投资尽职调查清单参考范本
投资尽职调查清单致：有限责任公司根据投资项目的需要，我们起草了适用于贵公司的法律尽职调查清单如下，供贵司与相关方讨论使用。
1基本情况1.1公司基本情况及组织结构文件1.1.1公司最新的营业执照（正/副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对上述文件进行修改的文件。
1.1.2公司注册资本实缴证明(公司及其子公司的验资报告，资产评估报告及投资证明)。
1.1.3所有会议记录，以及未在会议记录予以记载的董事、董事会及担保权人的书面同意书，及任何提交给董事会成员的报告。
1.1.4有关过去及现在董事会、董事书面同意书或决议。
1.1.5所有在政府机关进行备案登记的文件。
1.1.6公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对上述文件进行修改的文件。
1.1.7房地产开发企业资质文件（包括资质证书及资质年检表）。
1.1.8公司银行开户并维持该等银行账户的证明，含外汇账户。
1.1.9公司进行经营活动所需的其它批准或许可文件（包括但不限于组织机构代码证、贷款卡、统计证、社会保险登记证等）。
1.1.10公司现在的组织结构图。
1.1.11公司任何子公司、附属公司、母公司或前身实体的清单及组织章程，注明公司名称、业务名称、公司成立形式、注册登记号、与公司的关系、公司负责人及其拥有的有投票权股份的比例。
1.2历史沿革1.2.1历次变更i.任何有关交换、兑换、重组或涉及公司股份的类似交易的协议及其他文件（包括相关许可）。
ii.公司注册资本历次变革的证明文件和工商变更登记。
iii.公司历任法定代表人、董事会成员、及高级管理人员的姓名、委任/聘用文件、简历、任职期限及相关证明文件。
iv.公司历次股东变更在有关部门（包括工商管理部门）的备案文件。
v.公司历任股东转（受）让公司股权的合同或协议及相关文件。
vi.董事会/股东会决议。
vii.相关部门的批准文件、许可证书viii.《企业法人营业执照》ix.《章程修订书》x.中国注册会计师就历次变更出具的验资报告。
投资分析-尽职调查清单(模板六-招商合作项目)
招商合作项目--投资主体尽职调查清单一、投资主体概况企业名称：注册地址：办公地址：法人：注册资本：成立日期：经营范围：网址：二、创立及历史股权变更情况1.发起人协议、股东协议、收购协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件。
2.成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明。
三、主要股东情况1.现有股东背景资料、介绍。
2.法人股东的请提供该股东的股东情况说明。
3.存在委托持股情况的请提供相关名单、份额、协议。
四、信用信息1.企业信用信息查询单或国家企业信息登记报告。
2.请提供近三年银行贷款合同及抵押担保合同。
3.请说明公司目前银行资信情况。
五、资金实力与经营业绩1.请提供投资主体2017、2018、2019、2020年1-6月的审计报告或财务报表（包括资产负债表、利润表、现金流量表，时间点的报表提供相应会计期限结束日时点的报表）。
2.请说明投资主体近三年申领政府资金及使用情况，并提供相关批复、银行流水。
3.请对当前资产负债、应收账款、投资状况进行分析。
4.请提供未来三年财务预测。
六、研发创新能力1.专利、商标、软件著作权等情况。
七、参股及控股公司情况（如有）1.参、控股公司的情况，包括投资合作协议、合营股东背景情况。
八、公司治理情况（如有）1.公司组织结构图。
2.董事、监事及高管人员履历。
3.经理层人员履历及其劳动合同、薪资待遇、相关协议。
4.公司三年来三会开展情况，并提供相关会议纪要、文件。
注：若有多个投资主体请分别列示。
2。
投前尽职调查大全
投前尽职调查大全
投前尽职调查是指在投资前对相关公司、项目或个人进行全面调查和
评估的过程。
它是投资者在做出决策之前，用来了解投资对象的商业模式、财务状况、市场前景等各个方面的活动。
一份完整的投前尽职调查文档应
包含以下内容：
1.公司概况
介绍公司的基本信息，包括公司名称、注册地址、成立时间、法律地
位等。
2.行业分析
对所处行业进行详细分析，包括行业规模、增长趋势、竞争格局、主
要参与者等。
3.商业模式
描述公司的商业模式，包括产品或服务的特点、市场定位、盈利模式等。
4.市场分析
分析目标市场的规模、增长率、竞争状况、市场份额等，为投资决策
提供依据。
5.财务状况
对公司的财务状况进行评估，包括收入和利润情况、资产负债表、现
金流量表等。
6.资本结构
介绍公司的资本结构，包括股本结构、股东情况、现有融资等。
7.风险评估
分析可能面临的风险，包括市场风险、竞争风险、法律法规风险等，
并提出相应的风险控制措施。
8.管理团队
介绍公司的核心管理团队成员及其背景，评估团队的能力和经验是否
适合该行业。
9.商业计划
分析公司的商业计划和未来发展策略，评估其可行性和前景。
10.调查结果总结
根据以上调查和分析，对公司进行综合评估，并给出投资建议或决策。
在实际投前尽职调查过程中，我们可以根据具体情况对上述内容进行
调整和扩展，以适应不同行业和项目的需求。
但总的来说，一份完整的投
前尽职调查文档应该能够为投资者提供全面、详实的信息，帮助他们做出
明智的投资决策。
互联网金融尽职调查报告
竭诚为您提供优质文档/双击可除互联网金融尽职调查报告篇一：互联网公司投资必备：尽职调查清单尽职调查文件清单说明：1、请准备我们下表中要求的资料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。
2、本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取的资料和信息的基础上向公司索取进一步的资料。
3、全套工商资料请由公司在尽职调查前派人到工商局查询复印。
除每年年检报告外，其余都应该复印下来。
4、公司及重要关联企业的财务账目必须在尽调前协商确定对尽调人员公开。
5、公司提供的资料必须是最新的、有效的资料，可以提供扫描件。
12345篇二：关于在互联网企业投资中开展尽职调查的律师建议关于在互联网企业投资中开展尽职调查的律师建议致：xxxx投资股份有限公司领导基于贵司关于互联网投资法律事务的需求，本律师浏览贵司网站并了解贵司关于互联网投资的相关情况，经与贵司xx总经理初步沟通后，针对贵司的尽职调查需要，本律师团队将尽职调查相关情况介绍如下一、尽职调查介绍互联网投资合作的双方由于各自利益的主导，决定了双方产生彼此防范的心理，通常表面上提供有利于自己的资料，而隐藏不利于自身的资料，为了达到各自的利益甚至采取造假或者采取消极不配合的态度来搪塞对方。
正是这些不良做法或行为方式导致了信息的不对称性，而尽职调查可以最大限度地查清真实情况，预防投资风险。
本律师团队通过调查目标企业的主体资格、经营管理的合法性、资产、债权、债务等真实情况的信息，努力将交易信息从不对称到对称，从而有效减少或最大限度消除由于信息不对称对交易双方所造成的风险，对目标企业现存和潜在的法律风险作出价值判断，为委托方最终的科学决策提供依据。
因此，尽职调查的结果对双方是否最终达成交易起着非常关键的作用。
二、尽职调查的作用尽职调查作用主要有：1）可以在一定程度上改变双方信息不对称的不利状况；2）可以通过法律尽职调查明确存在哪些风险和法律问题；3）双方可就客观存在的相关风险应由哪方承担进行谈判，事先明确双方的权利和义务；4）可以更加有效地甄别合作者；5）根据不同的交易内容及行业类别，分析特别的法律保护措施等。
投资项目尽职调查清单精心整理
请说明公司的资金拆借情况，并提供相应的合同及其他证明文件
6、
公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（如有）
7、
1. 股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）
8、
2. 涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件（如有）
9、
3. 其他重大融资的协议和文件
第八部分 重大合同
7、
公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议；如存在，请提供该等协议
8、
公司所投资企业的企业法人营业执照、投资协议、现行有效的公司章程以及所投资企业历次注册资本缴付到位的验资报告
9、
公司所有的对外投资企业的股权结构图和清单（请注明每家公司的准确名称、注册地址、注册资本、股权比例及经营范围）
? 4、
? 提供交易额排名前10名主要客户最近三年的销售合同
第三部分 公司财产状况
一、土地
1、
公司及附属公司所占用的全部土地的清单及产权证明文件，如为划拨地，请提供国土资源部门出具的关于国有土地使用权划拨的批文，征地费用的支付凭证，包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费；
2、
土地使用权证、他项权利证、租赁登记证明、抵押登记证明等
（2）
组织机构代码证
（3）
税务登记证（税务部门年检合格）
（4）
银行开户许可证
（5）
银行信贷登记咨询系统贷款卡
（6）
社会保险登记证/表
（7）
法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内）
（8）
公司信用等级证书等资质评价大合同清单及合同文本，即与公司生产经营有关、涉及的单份合同金额超过30万元的所有合同。这些合同包括但不限于买卖合同、工程施工合同、设备采购合同、设备租赁合同（包括经营性租赁和融资租赁）、原料采购合同、运输合同、产品销售合同、委托加工合同、货物进出口合同、技术转让合同、技术许可合同、技术进出口合同、研究开发合同、长期供应合同、售后服务委托合同、委托代理或分代理合同等。
互联网公司投资必备：尽职调查清单
科目余额表
4．4
期末银行对账单ຫໍສະໝຸດ 4．5银行贷款IC卡信息4．6
存货盘点资料
4．7
固定资产清单
4．8
公司的原料采购合同
4．9
公司的产品销售合同
4．10
公司的重大关联交易合同
4．11
公司的借款合同
4．12
公司的担保合同（包括抵押、质押、保证）
4．13
公司的其他重大合同（专利技术合作研发、意向协议、投资协议等）
4．14
实际控制人个人重大债务
5．0
研发
完成
收集中
不适用
5．1
研发机构设置及职责，包括科研人员数量、年龄、学历结构，主要科研成果，技术领先水平情况，正在从事的项目及进展情况，拟达成的研究开发目标）
5．2
研发团队工作简历及业绩
5．3
企业保持技术创新的机制及对技术人员的激励措施
5．4
企业已拥有的商标及其权利状态、取得方式、用途
互联网公司投资必备：尽职调查清单
2．6
公司及其关联企业的重大机器设备的租赁情况（附相关的租赁协议）
2．7
公司及其关联企业重大机器设备被查封、冻结、扣押等强制措施情况
2．8
公司的商标、专利、著作权和专有技术权属证书、申请文件
2．9
公司的知识产权的使用许可情况
2．10
公司的域名注册情况
2．11
公司所购买的保险单，以及现有的未了结索赔的详细资料
8．0
税收
完成
收集中
不适用
8．1
公司及控股子公司执行的税种税率
8．2
公司执行上述税种税率的法律依据、政府文件
8．3
公司是否依法纳税、是否被税务部门处罚
IT计算机技术公司创投投资法律尽职调查清单
xx初步尽职调查清单以下如无特别说明，“公司”均指“xx技术（上海）有限公司”。
近两年一期均指2013年、2014年、2015年1-8月一．公司基本情况1．公司概况1)公司营业执照、最新公司章程2)公司股权代持情况（如有）3)公司管理层股东个人当前参股、控股其他国内外公司的情况（如有）2．公司治理1)董事、监事情况介绍（如可能，请提供个人简历）2)各部门主管人员简历及工作业绩3)各类管理制度文件（人力资源管理与考核、研发管理、销售管理、采购管理、质量管理、内部控制等）3．员工情况1)公司组织架构、员工人数情况2)员工持股或股权激励计划（如有）3)公司员工缴纳保险情况说明4．其他1)因业务是去年开始注入公司，请描述注入前公司的运营情况（如业务、财务等）2)公司当前对外担保，和股权或资产的质押情况（如有）3)公司近年中涉及的诉讼情况（如有）4)公司的知识产权是否与境内外企业存在潜在纠纷（如有）二．公司业务1．产品和服务1)公司主要业务和产品发展历程情况具体说明2)公司获取运营商数据的渠道、数据类型、数据属性等说明3)公司与运营商合作模式说明（请举1-2个实际案例）4)典型客户案例及相关效果反馈报告2．采购1)前5大供应商清单（供应商名称、主要采购内容、采购金额、金额占比付款账期）3．技术研发1)公司自有核心技术说明2)技术保密控制措施3)技术研发人员的激励措施4)2013-2014年分产品的研发投入的资金情况5)公司软件专利著作权等说明（如有）4．销售1)公司的销售模式和客户开发流程说明2)说明对不同客户（运营商）的收入确认方式3)请说明不同业务合作或商业服务的收费方式（请提供典型的合同范本）4)公司与主要客户签订的合作协议或类似文件（如有）5)2014年和2015年1-8月按产品和服务分类的销售收入、成本及毛利率情况统计6)2014年和2015年1-8月按客户类别（运营商分类）的销售收入、成本及毛利率情况统计7)近两年一期销售收入、成本及毛利率变动情况8)公司2015年主要意向客户和合作渠道情况9)2015年1-9月已经签订的合同与实现的收入情况三、行业与市场1．权威行业研报或统计数据（运营商数据相关，市场容量、行业格局等）2．运营商行业政策情况，运营商数据开放的预期3．公司的主要竞争对手说明，请列出公司国内外主要竞争者的公司名称、基本情况、大致业务规模和市场占有率4．同国内外竞争对手相比，公司的优劣势情况说明四、财务资料1.公司近两年一期的财务报表和审计报告2.公司近两年一期的应收账款和其他应收款明细3.公司近两年一期的应付账款和其他应付款明细4.因业务注入原因，若财务报表不能真实反映公司业务情况，请提供公司2014年和2015年1-8月的还原财务报表五、发展规划1.请描述贵公司的短、中、长期经营发展战略，并着重说明下述问题：1)未来增长的趋势和重点2)公司在运营商数据服务、流量变现等业务上的具体规划3)公司未来三年欲实现的主要目标4)需克服的问题和面临的挑战2.融资计划1)主要融资资金用途（具体到项目，资金，与项目匹配的人力、场地、设施等资源）2)资金使用进度计划3.如融资完成，未来三年的主营业务收入、盈利情况预测(包含重要假设判断)，其中收入部分请按产品分类。
创新投资公司业务尽职调查清单
创新投资公司业务尽职调查清单以下是创新投资公司业务尽职调查清单，包括不同方面的问题和要求，帮助创新投资公司对潜在投资项目进行全面评估和风险管理。
一、公司基本信息1. 公司名称、注册地、注册资本等基本信息；2. 公司成立时间、主要股东及股权结构；3. 公司经营范围、营业收入、净利润等财务数据；4. 公司核心团队、董事成员、高管人员的经历、背景、职责分工等。
二、行业背景与市场分析1. 行业概况、发展历程、发展趋势等；2. 目标市场规模、增长速度、市场份额、竞争态势等；3. 项目所处的位置、市场环境和文化背景、竞争者和潜在竞争者和市场规模等。
三、项目相关信息1. 项目简介、发展历程、成果及特点；2. 相关技术的核心竞争力、专利、商业秘密等知识产权；3. 项目周期、市场推广规划以及产品营销策略；4. 项目成本架构、资金需求、融资计划等。
四、财务分析1. 公司的资产负债表、现金流量表、利润表、财务报表以及财务预测模型；2. 项目在现有经济环境下的财务预测和风险分析；3. 项目所需的投资额、投资回报周期和投资回报率等。
五、法律文件1. 公司所涉及的法律和法规，以及对公司和项目的影响；2. 公司和项目所涉及的合同、协议、许可证和授权书等法规文件，如品牌使用权、专利权等。
3. 公司及项目涉及的知识产权是否合法有效。
六、团队背景1. 团队成员的个人背景、教育背景、专业背景等；2. 团队成员的经验、技能及个人创业历程；3. 团队成员分工及职责分配。
七、风险分析1. 项目所处的市场环境、市场份额情况以及竞争情况；2. 技术的可持续性和可替代性以及技术的应用落地情况；3. 融资计划、流动性风险、财务风险和其他潜在风险。
八、其他方面的问题1. 项目所需的运营资源和人力资源等；2. 项目的定位和推广策略；3. 项目的社会环境和公共意识等。
以上是创新投资公司业务尽职调查清单，可以根据实际需求进行适当调整和补充。
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互联网公司投资必备尽职调查清单
1
2020年4月19日
尽职调查文件清单
说明：
1、请准备我们下表中要求的资料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况。
2、本清单并非完全详尽，我们可能在分析已获取的资料和信息的基础上向公司索取进一步的资料。
3、全套工商资料请由公司在尽职调查前派人到工商局查询复印。
除每年年检报告外，其余都应该复印下
来。
4、公司及重要关联企业的财务账目必须在尽调前协商确定对尽调人员公开。
5、公司提供的资料必须是最新的、有效的资料，能够提供扫描件。
3 2020年4月19日
4 2020年4月19日
5 2020年4月19日。