2020版VDA6.3过程审核培训资料
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2020年VDA6.3-2016过程审核培训教材
VDA 6.3:2016过程审核
过程审核（乌龟图）
什么是过程？
什么是审核？
利用输入实现预期结果的相互关联或相互作用的一组活 为获得客观证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准
动。
则的程度所进行的系统的，独立的并形成文文件的过程。
▪ 产品审核
▪ 过程审核
▪ 体系审核
VDA 6.3:2016过程审核
审核中对于环境问题和工作安全问题的处理 明显影响到“产品和/或环境”的问题必须被记录在案并且评估。
VDA 6.3:2016过程审核
前言
VDA6.3-2016的重点 (1)检查过程作业的指导文件：过程作业的指导文件应满足以下要求：
①现场适用的文件应是有效版本。 ②文件的质量要求明确／文件内容不应引起误解。 ③与相邻过程的组织和技术接口清楚。 ④有明确的检验方法和质量判定标准。 ⑤可以采用统计控制的过程应明确统计控制的方法。
VDA 6.3:2016过程审核
前言
VDA6.3-2016的重点 (2)检查作业人员的资格。关键、重要过程、特殊过程的作业人员(包括与该过程有关的检
验人员)都应该按规定进行培训并做到持证上岗。
(3)检查相关设备。对过程有关的加工设备、检测设备、工装、模具、切削工具等应处于良 好状态，标识清楚，设备精确度能满足要求。
的质量问题，停 • 审核类型，审核场所
工，供应中断， • 审核组，审核范围
重新投产等等。 • 审核时间，必要资料，
历史信息
• 确定审核组 • 首次会议，对 • 根据审核证据 •
• 收集信息
审核目的和时
和审核准则， •
• 界定过程并确
间计划进行说
形成审核发现 •
定审核重点
VDA6.3过程审核培训课件
过程审核 VDA6.3
8．过程审核提问表: B部分 批量生产
(%)
过程审核总符合率计算如下:
Ep (%) =
Ede + Epe + Ez + Epg + Ek 被评定过程要素的数量
(%)
过程审核 VDA6.3
8 过程审核提问表的运用:
过程审核的定级:
( %)
90 100
80
90
60
80
60
有以下情况, 审核组可对此过程能力予以降级.
VDA系列培训
A AB B C
方
输
劳动力
输
机器
入
材料
出
方法
环境
绩效体现
VDA系列培训
顾 客
过程审核 VDA6.3
VDA系列培训
2、过程审核目的:
•对产品/产品组及过程的质量能力进行评定 •识别指出缺陷可能性，以采取措施防止缺陷的首次出现 •对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现 •优化体系，改进过程
过程审核 VDA6.3
过程审核 VDA6.3
VDA系列培训
8．过程审核提问表: M2. 产品开发的落实
2.1 是否已进行了设计D-FMEA，并确定了改进措施？ 2.2 设计D-FMEA是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？ 2.3 是否制订了质量计划？ 2.4 是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明？ 2.5 是否已具备所要求的产品开发能力？
过程审核 VDA6.3
VDA系列培训
• 1、过程的定义:
• 术语: ISO8402
• 过程: 将输入转化为输出的一组彼此相关的资源 和活动.
•
VDA6.3过程审核培训讲义解析
• 注：本次深圳只培训了有形产品的过程审核。
• 产品审核（VDA6.5/6.6）——有形产品和服务。（ 公司计划在10月份内邀请DNV做培训）
6
BYD
Build Your Dreams
VDA6.3(过程审核)培训讲义
BYD
BYD
• VDA6.3过程审核的主要内容（可参见教材） • 但有两点应该是最关键的：评分方法和检查表
• 过程审核的目的（有效性和持续改进） 有效性：完成策划的活动并得到策划结果的程度。 效率：得到的结果与所使用的资源之间的关系。 持续改进：增强满足要求的能力的循环活动。 纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。
纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情 况的原因所采取的措施。
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Build Your Dreams
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BYD
Build Your Dreams
VDA6.3(过程审核)培训讲义
BYD
BYD
• VDA6.3与ISO/TS16949的联系（具体见教材） • 注：后者强调有效性和效率。关于效率则是关注 时间和资源，不仅是时间的多少，还涉及花了多 少资源达到有效。 • 过程审核的实施（具体见教材） • 审核活动的4个阶段：准备，现场审核，报告，跟 踪。
BYD
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Build Your Dreams
VDA6.3(过程审核)培训讲义
BYD
BYD
• 计算练习: 1 产品开发(设计) 策划 10,10,6,8,4,nb 实施 6,10,10,8,4 符合率: 76% 2 过程开发 策划 8,8,8,8,8,6 实施 10,10,8,8,0,0 符合率: 68% 3 分供方/原材料 10,10,10,10,8,8,6,8,10 符合率:88.8% 其他练习根据教材第13页进行讲解.
• 产品审核（VDA6.5/6.6）——有形产品和服务。（ 公司计划在10月份内邀请DNV做培训）
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VDA6.3(过程审核)培训讲义
BYD
BYD
• VDA6.3过程审核的主要内容（可参见教材） • 但有两点应该是最关键的：评分方法和检查表
• 过程审核的目的（有效性和持续改进） 有效性：完成策划的活动并得到策划结果的程度。 效率：得到的结果与所使用的资源之间的关系。 持续改进：增强满足要求的能力的循环活动。 纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。
纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情 况的原因所采取的措施。
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VDA6.3(过程审核)培训讲义
BYD
BYD
• VDA6.3与ISO/TS16949的联系（具体见教材） • 注：后者强调有效性和效率。关于效率则是关注 时间和资源，不仅是时间的多少，还涉及花了多 少资源达到有效。 • 过程审核的实施（具体见教材） • 审核活动的4个阶段：准备，现场审核，报告，跟 踪。
BYD
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VDA6.3(过程审核)培训讲义
BYD
BYD
• 计算练习: 1 产品开发(设计) 策划 10,10,6,8,4,nb 实施 6,10,10,8,4 符合率: 76% 2 过程开发 策划 8,8,8,8,8,6 实施 10,10,8,8,0,0 符合率: 68% 3 分供方/原材料 10,10,10,10,8,8,6,8,10 符合率:88.8% 其他练习根据教材第13页进行讲解.
VDA6.3过程审核培训资料
人员招聘
零件供应
企业安全
2、4实施过程审核得前提
2、4、1企业内得基本前提
要实施过程审核,需要在企业与过程方面进行具体得准备工作。
有目得得策划与落实这些基本前提并对其进行不断得优化就是非常必要得.
基本得前提包括,例如:
ISO９000族标准得要求
组织机构/企业结构
企业/部门得数据(产品或服务得种类、参考数据等)
另外，审核人员必须至少(有时就是在专家如过程技术人员、工艺专家得支持下）进行过三次典型过程得过程审核。
2、4、3责任
２、４、3、1进行审核得企业/组织部门
根据职业经验与素质选择合格得审核人员
安排审核任务。
2、4、3、2审核员
按照审核计划或根据发生得事件实施过程审核
—与被审核组织/职能部门进行协商（确定要审核得过程、界面等）
2、３应用范围
在内部与外部可以在整个质量控制环得下列部门运用过程审核方法:
营销
开发
采购(产品/服务)
生产/服务得实施
销售/运行
售后服务/服务
回收。
下列得列表说明了运用得领域：
方式
组织单位及职能部门
具体得过程
针对产品:
机械加工
油漆车间
装配车间
车削加工
烘干
装贴玻璃
针对服务：
检验策划
人事部门
物流
保安
首批样品检验
2、2、２计划外得过程审核
针对事件／问题得过程,在项目得每个阶段，为了消除出现得缺陷或为了审查就是否对关键得过程特性进行了足够得考虑,需要进行过程审核.
这有助于限制缺陷起因并采取纠正措施．
计划外过程审核得起因可能就是，例如:
—产品质量下降
零件供应
企业安全
2、4实施过程审核得前提
2、4、1企业内得基本前提
要实施过程审核,需要在企业与过程方面进行具体得准备工作。
有目得得策划与落实这些基本前提并对其进行不断得优化就是非常必要得.
基本得前提包括,例如:
ISO９000族标准得要求
组织机构/企业结构
企业/部门得数据(产品或服务得种类、参考数据等)
另外，审核人员必须至少(有时就是在专家如过程技术人员、工艺专家得支持下）进行过三次典型过程得过程审核。
2、4、3责任
２、４、3、1进行审核得企业/组织部门
根据职业经验与素质选择合格得审核人员
安排审核任务。
2、4、3、2审核员
按照审核计划或根据发生得事件实施过程审核
—与被审核组织/职能部门进行协商（确定要审核得过程、界面等）
2、３应用范围
在内部与外部可以在整个质量控制环得下列部门运用过程审核方法:
营销
开发
采购(产品/服务)
生产/服务得实施
销售/运行
售后服务/服务
回收。
下列得列表说明了运用得领域：
方式
组织单位及职能部门
具体得过程
针对产品:
机械加工
油漆车间
装配车间
车削加工
烘干
装贴玻璃
针对服务：
检验策划
人事部门
物流
保安
首批样品检验
2、2、２计划外得过程审核
针对事件／问题得过程,在项目得每个阶段，为了消除出现得缺陷或为了审查就是否对关键得过程特性进行了足够得考虑,需要进行过程审核.
这有助于限制缺陷起因并采取纠正措施．
计划外过程审核得起因可能就是，例如:
—产品质量下降
VDA6.3培训资料
6. 针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了责权关系？
类别
审核范围
质量知识
培训证明
工作经验
至少3 年工业领域的工作经 验，尤其是在汽车制造业领 域的生产型企业，其中至少 有1 年参与质量管理和/或 过程管理方面工作的经验。
内部过程 评审人员
至少有1 年 开展内部过程评审，参与质量管理和/或 不涉及外部供应商 过程管理方面工作 /客户。 的经验。
Q&A?
Yuewei.zhu@
VDA6.1质量管理体系审核—有形产品 VDA6.2体系审核—服务 VDA6.3过程审核
VDA6.4体系审核—生产工装设备
VDA6.5产品审核—有形产品 VDA6.6产品审核—服务 VDA6.7过程评审—生产资料
VDA6.3的作用？
一、保证过程的可靠性
二、一旦出现偏差，能够借助合适的反馈反应机制，采取整改措施 通过过程管控达到预防、纠正、持续改进。
6. 是否编制了一份质量管理计划表，并跟进落实？
7. 是否建立了事态升级程序？
质量管理
事态升级
P3 生产和过程开发的规划：
1. 针对具体产品和过程的要求是否已经到位？
2. 是否从跨部门的可行性展开了评价？ 3. 是否为产品和过程开发编制了相关的计划？ 4. 针对产品和过程开发，是否考虑到了所需的资源？ 5. 针对采购对象，是否编制了相关的质量管理计划？
B
80%≤EG≤90%
2）P6 的子要素，例如过程输入，工作内容的落实程度被评价为< 70%
3）至少有一个星号问题的评分为0 分
C
＜80%
/
评审委托：
准备工作：
具体落实：
VDA6.3-实战培训P6部分-01
的零部件
在委托加工完毕后，对于不需要的零部件（多出来 - 仓库库存
的零部件），应统计数量并且规范。对这一过程必 - 根据客户需求决定加工数量
须加以规范。
- 根据生产需求决定最低库存板管理（统计件数/分析评价资料）和仓库管理 - 合适的运输工具：物流小车、周转箱 - 车间内部或工序边的仓储位置 - 车间内部的最小化中间临时仓库 - 剩余材料、变更状态的材料的管理 - 只传递合格的零部件 - 车间领料后多余材料：归还不需要的零部件/多出来的零部件 - 仓库库存 - 根据客户需求决定加工数量 - 根据生产需求决定最高、最低库存量
－ 生产起始的认可：设备点检、参数确认、来料确认、首末件检验；
－ 过程认可检查表的内容是否全面；
－ 过程认可：仅有开班时的认可，没有考虑过程中断后恢复生产时的认 可；
－ 更换模具、参数更改、批次变化等，无过程认可和记录；
－ 记录不完善、难识别、和实际复检有偏差等；
－ 若在抽取检验零部件后继续进行生产，则在被检验零部件的认可前生 产的产品应被隔离，直至认可。应有相应标识，防止流入下工序！
备好零部件/组件。
- 仓库管理
对上述的过程必须加以规范（看板，Just in time， - 变更状态
FIFO）。
- 只传递合格的零部件
必须考虑到委托的产量/批量，从而确保在各个工位 - 统计件数/分析评价
上供应的零部件/原材料能够满足需要，同时还要和 - 信息流，归还不需要的零部件/多出来
位于上游的过程协商沟通。
变更必须与客户协商沟通，并且经过审核及批准。必要 时，需要重新证明PPF。这不仅涉及产品变更，而且也 涉及过程变更。 变更状态记录必须自始至终具备可追溯性。
与部件之间的归口，成本影响，时间影 响，…） - 将变更传递给过程研发，生产环节，仓库 或者位于上游的供应商
VDA6.3过程审核培训
SQA PUR
过程审核 VDA6.3
VDA系列培训
• 6实施审核
• 6.1 首次会议
• 审核开始前召开首次会议。根据不同情况确定首次会议的时间和内容。 • 不同情况包括： • -- 外部审核 • -- 内部审核 • -- 针对事件进行的审核 • -- 按计划进行的审核。 • 在首次会议上首先要介绍参加人员，若是外部审核有时还要介绍一下企业/组
SQA PUR
过程审核 VDA6.3
• 3.1.3 被审核企业/组织/职能部门
• 提供所有必要的信息 • 过程负责人参与 • 提供专业人员 • 确定纠正措施 • 落实纠正措施 • 验证纠正措施的有效性。
SQA PUR
VDA系列培训
过程审核 VDA6.3
• 4 审核流程 • 审核总是按相同的系统方法进行： • -- 准备 • -- 实施 • -- 报告和总结 • -- 纠正措施、跟踪、有效性验证。
• 另外，审核人员必须至少（是在专家如过程 技术人员、工艺专家的支持下）进行过三次 典型过程的过程审核。
SQA PUR
过程审核 VDA6.3
VDA系列培训
• 3.1 责任 • 3. 1.1 进行审核的企业/组织/职能部门 • 根据职业经验和素质先选择合格的审核人员 • 安排审核任务
SQA PUR
过程审核 VDA6.3
过程审核 VDA6.3
8．过程审核提问表: B部分 批量生产
6.2 审核过程
• 按照事先已制订好的提问表进行审核。既可按照编码顺序也可随机提问。 • 提问的方式，例如：W提问方式（Warum 为什么，Wann 何时，Wer何人，
Wie 如何等）以及其他的提问技巧是审核员培训的基本内容，在此不再进一 步阐述。 • 实践证明，多次用 “为什么……”提问有利于对过程工艺进行深入的分析。 • 在审核期间，可以提出新的提问表并增加到提问表里。 • 通过提问把现场的人员也纳入到审核过程中。建议随时记录发现的优点以及 不足之处。
VDA6.3-2020培训(第三版)
VDA6.3：言
以下VDA6.3过程审核时VDA战略的一部分，“VDA汽车工业质量标准”（VDA6.× 卷）
VDA6.1
VDA6 认证要求
VDA6.1 VDA6.2 VDA6.4
VDA6.3
质量管理体系 审核 批量生产
VDA6.2
过程审核 -批量生产/服务
质量管理体系 审核 -服务
VDA6.4
• 关注焦点：产品质量和相关 过程质量能力
• 针对选择的有质量能力的产 品/产品组，检查已策划开 发以及生产过程的适用性、 合理性。
• 针对产品不能满足要求和/ 或产品在进一步加工使用过 程中可能 出现的问题，对其 潜在风险开展评价
• VDA6.3结构下的以过程为导 向的，固定提问表（共58个 问题）的形式，保证了结果 的有效性和可比性。
检验工具 的配置
过程审核的定义
过程审核是在产品开发周期用以评价过程有效性 的方法 过程审核的目的是检查规范要求/过程步骤的一致 性。检查到任何偏差都记录为审核结果用以评估基 于产品风险和/或过程的风险。评估必须考虑导致的 风险是什么，如果调查结果显示不符合标准的产品。
检验工具 的配置
过程审核应用的领域
宁波东星电子有限公司
VDA6.3-2016培训资料编制：李宝忠
品管部：李宝忠
VDA是什么
VDA是什么
审核的类型不同
体系审核 审核涉及：
目标 成本管理 人人力资源 产品责任 结果： 目标更改 资质培训措施 质量管理体系文件更改 责任的更改
过程审核 审核设计过程要求，如：
处理： 手工、机器、机械手
顾客
定义和设计 产品/过程
供应商预选： 潜在供应商分析
SOP
VDA6.3过程审核培训教材
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VDA 6.3 过程审核条款
主要要求：
分供方具备能力
有效的分供方管理模式 原材料/外购件符合要求，具备检验能力和持续改进
P5 – 供方管理
原材料储存和物流管理
人员素质 模块供货，供方对所有的零部件的质量负有全部责任
VDA 6.3 条款
20
审核关注点：
供方：
VDA 6.3 过程审核条款 P5 – 供应商管理
体系审核
审核体系完整性，如： 目标确定/跟踪实施 成本管理 人员资格 产品责任 任务、能力、责任、职责
过程审核
审核对过程的要求，如： 表面处理过程 人、机、料、法、环、测 装配过程 人、机、料、法、环、测
产品审核
审核质量特性，如： 缺陷手册 缺陷目录 顾客抱怨
结果：
结果： 目标更新 资格措施 管理文件更新 责任更新 过程改善措施 过程能力比较 文件化： 错误卡片 SPC 排列图
12
VDA 6.3 过程审核条款 P2 – 项目管理/VDA 6.3项目策划
任务范围
方案设计 产品开发和验证 生产过程的策划和验证 从顾客的角度验收产品 生产资源的采购 生产
持续改进过程
A 项目委托/ 预询价 B 产品和过程 的初步开发 放行 C 产品 详细开发 放行 D 生产过程 详细开发 放行 E 生产资源的 采购和制造 放行 F 批量生产 放行
VDA
6.1
质量管理 体系审核 （制造业）
VDA 6.2
质量管理 体系审核 （服务业）
VDA 6.4
质量管理
体系审核 （工装设备业）
VDA 6.1/6.2/列生产
VDA
6.7
过程审核 单件生产
VDA 6.5
VDA 6.3 过程审核培训
ISO TS 16949 VDA 6.1/6.2/6.4
Work Flow Detailed Responsibility Level III Detailed instruction of how to do
Work Instructions Inspection Instructions Supporting documentations
Process Audit过程审核
Assessment of the quality capability for specific products/product groups and their processes 评估特定产品/产品组及其过程质量能力 Processes过程 Machines机器 Plants工厂 Production processes生产过程 Installation processes安装过程 Service activities服务活动 Process properties过程特性 Parameters参数 Degree of effectiveness 符合程度 Proceedings流程 Organization组织
1.5The revised Version 2010 vs. Version 1998 2 3 4 Process of VDA 6.3 Audit Questionnaire Q&A
2nd 2010 Edition
4
VDA6.3 Process Audit What’s VDA?
6.1 System Audit
9vda63processauditsystemprocessandproductauditii10vda63processauditsystemprocessandproductauditiititlesystemaudit体系审核processaudit过程审核productaudit产品审核purposeaim目的assessmentofthecompletenessandeffectivenessofthebasicrequirements评价基本要求的完整性和有效性assessmentofthequalitycapabilityforspecificproductsproductgroupsandtheirprocesses评估特定产品产品组及其过程质量能力assessmentofqualitycharacteristics评估质量特性object对象systems体系elementsofthequalitysystem质量体系要素processorganization过程组织documentation文档processes过程machines机器plants工厂productionprocesses生产过程installationprocesses安装过程serviceactivities服务活动products产品materials材料parts零件subassemblies分总成endproducts成品vehicles整车services服务features特征systemproperties体系特性completeness完整性effectiveness有效性implementation实施accuracy准确性processproperties过程特性parameters参数degreeofeffectiveness符合程度proceedings流程organization组织productproperties过程特性identity一致性measurements尺寸surfacefinish表面处理materialproperties材料属性resultsofservices服务质量11titlesystemaudit体系审核processaudit过程审核productaudit产品审核documents文件systemdescriptions体系描述qualitymanual质量手册q
VDA6.3过程审核培训资料ppt课件
过程审核 VDA6.3
VDA系列培训
•过程审核与其它审核方式区别:
过程审核 VDA6.3 • 过程审核审核提问表的应用
VDA系列培训
审核提问表是审核员进行审核的依据。审核员可以完全采用它， 也可从中选择一部分或增加一些提问。但是必须保持所有求的结构。 建议除了使用VDA6.3中的一般提问之外还应使用其他的 “Know-How (技术诀窍)”资料或相应的专业资料。 在过程审核时应优先从产品的角度来观察所审核的过程，因为过程对 产品的作用有着特别重要的意义。
VDA系列培训
过程审核 VDA6.3 6.4过程审核提问表: M4. 过程开发的落实
VDA6.3培训
4.1 过程P-FMEA 是否在项目过程中补充更新？已确定的措施是否已落实？ 4.2 是否制订了质量计划？ 4.3 是否已具备各阶段所要求的认可/合格证明？ 4.4 是否为了进行批量生产认可而进行在批量生产条件下的试生产？ 4.5 生产文件和检验文件是否具备且齐全？ 4.6 是否已具备所要求的批量生产能力？
过程审核 VDA6.3 6.4 过程审核提问表的运用:
过程要素的单项评分: Ee (%)
VDA系列培训
10 8 6 4 0 , , . ,
过程要素符合率Ee计算公式: 各相关问题实际得分的总和 Ee (%) = 各相关问题满分的总和
* 100%
过程审核 VDA6.3 6.4 过程审核提问表的运用:
过程审核 VDA6.3 6.4 过程审核提问表: M1. 产品开发的策划.
1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 是否已具有顾客对产品的要求？ 是否具有产品开发计划，并遵守目标值？ 是否策划了落实产品开发的资源？ 是否了解并考虑到了对产品的要求？ 是否调杳了以现有要求为依据的开发可行性？ 是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必备条件？
VDA6.3过程审核培训资料全新
过程审核过程审核前言买方市场上顾客要求的不断提高给企业的质量管理提出了更新更复杂的任务。
在许多工业领域，“广泛的”质量管理体系是企业战略的一个组成部分，是满足产品和过程高质量要求的先决条件。
通过质量体系审核对质量管理体系的有效性进行定期的评审。
随着产品/服务从设计到生产/实施的周期越来越短，要求企业各部门的工作流程不断地向平行化发展，这就给过程提出了越来越高的要求。
在质量要求不断提高的情况下，只有通过受控的、有能力的过程才能实现自我评价和降低检测费用。
这不仅适用于产品诞生过程/批量生产，也适用于服务诞生过程/服务的实施。
必须对企业的各个过程进行持续的监控，以保证其可靠性或在发现缺陷时及时采取适当的纠正措施。
对过程进行监控的重要手段是过程审核。
1体系审核、过程审核及产品审核之间的关系体系审核、过程审核及产品审核是三种审核方式。
举例这三种审核方式并不说明不存在其他审核方式。
比较：这些分别独立的审核方式在一定程度上存在的共性。
2关于过程审核的规定2.1 任务过程审核用于对质量能力进行评定，使过程能达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。
通过以下各点来达到上述目的：2.1.1 预防预防包括识别和指出缺陷可能性，以及采取措施防止缺陷的首次出现。
2.1.2 纠正纠正是指对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现。
2.1.3 持续改进过程（KVP）持续改进的意义在于用许多细小的改进来优化整个体系。
过程审核的措施落实以后可以改进过程，使过程更有能力、更稳定可靠。
2.1.4 质量管理评审过程审核帮助企业最高管理者得出质量管理体系的各部分是否有效的结论。
2.2 原因过程审核可以分为计划内（针对体系和项目）和计划外（针对事件）审核。
2.2.1 计划内的过程审核针对体系的审核过程审核作为企业质量管理体系组成部分，必须按审核计划进行。
对于批量供货和潜在的供方，若其质量管理体系已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，即只对于供货范围直接有关的过程（减少费用）或计划用于供货范围的过程进行审核。
2020版VDA6.3过程审核培训资料
3-Mar-21
过程实现效果如何？ 效果 绩效指标（有效性、效率、消除浪费）
Page 15
过程审核的评价：
审
核 发
输入
现
将发现与检
查表相互关 联
• 将审核发现与提问表/检 查表中的问题进行关联
3-Mar-21
基础知识
• 开展量化评价（10-8-6-40）
• 对不符合开展详细的记 录
评价审核发 现
不
符
编制总体评 价
输出
合 项
报
告
• 开展总体评价
• 考虑降级规则
• 如需要，计划后续审核
Page 16
基础知识
过程审核的评价：
对具体提问展开评价 -相关的要求应得到切实的落实 -考虑到存在的风险 -解释说明为什么有些问题没有被评价的理由 -反复出现的且没有被消除的不符合项可以在打分时对具体问题进行降级 -对于带有*号的问题，一旦被判定为不符合项，那么，应被归为严重不符合项
• 专业技术要求：质量管理方面的基础知识、了解具体产品和过程的知 识、已通过VDA6.3培训
• 工作经验：至少3年工业领域工作经验，最好在汽车工业领域、至少2 年从事质量管理和/或过程管理工作
供应链过程审核员资质要求
• 专业技术要求：质量管理方面的基础知识、了解具体产品和过程的知 识、具有审核员资质、已通过VDA6.3培训
应急措施 ➢ 严重问题 ➢ 安全件 ➢ 关键特性
3-Mar-21
停止审核！
基础知识
Page 14
基础知识
过程使用哪些物质资料实现的？ 物质资源 设备、设施
过程风险分析方法：乌龟图模型
哪些岗位/部门/人员为过程提供支持？
输出 过程支持（人力资源）
过程实现效果如何？ 效果 绩效指标（有效性、效率、消除浪费）
Page 15
过程审核的评价：
审
核 发
输入
现
将发现与检
查表相互关 联
• 将审核发现与提问表/检 查表中的问题进行关联
3-Mar-21
基础知识
• 开展量化评价（10-8-6-40）
• 对不符合开展详细的记 录
评价审核发 现
不
符
编制总体评 价
输出
合 项
报
告
• 开展总体评价
• 考虑降级规则
• 如需要，计划后续审核
Page 16
基础知识
过程审核的评价：
对具体提问展开评价 -相关的要求应得到切实的落实 -考虑到存在的风险 -解释说明为什么有些问题没有被评价的理由 -反复出现的且没有被消除的不符合项可以在打分时对具体问题进行降级 -对于带有*号的问题，一旦被判定为不符合项，那么，应被归为严重不符合项
• 专业技术要求：质量管理方面的基础知识、了解具体产品和过程的知 识、已通过VDA6.3培训
• 工作经验：至少3年工业领域工作经验，最好在汽车工业领域、至少2 年从事质量管理和/或过程管理工作
供应链过程审核员资质要求
• 专业技术要求：质量管理方面的基础知识、了解具体产品和过程的知 识、具有审核员资质、已通过VDA6.3培训
应急措施 ➢ 严重问题 ➢ 安全件 ➢ 关键特性
3-Mar-21
停止审核！
基础知识
Page 14
基础知识
过程使用哪些物质资料实现的？ 物质资源 设备、设施
过程风险分析方法：乌龟图模型
哪些岗位/部门/人员为过程提供支持？
输出 过程支持（人力资源）
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VDA 6.3 过程审核
目录
8-May-20
过程审核基础知识 审核评价 过程要素分解
Page 2
过程审核标准 德国汽车工业协会 VDA 6.3 过程审核
基础知识
8-May-20
Page 3
过程的定义：
一组将输入转化为输出的一组彼此相关的资源和活动。
人员
基础知识
资金 资源 设备
8-May-20
设施
• 确定过程风险（如 乌龟图模型）
8-May-20
• 标准/技术规范/顾客 具体要求
• 过程流程图、FMEA、 控制计划
• 上次审核的行动计划 • 目标要求/质量绩效 • 审核结果 • 项目计划
信息、 文件、 记录
审核计 划表、 检查表
• 审审核员/被审核 组织部门及参与 人员
• 时间表 • 问卷/检查表
应急措施 ➢ 严重问题 ➢ 安全件 ➢ 关键特性
8-May-20
停止审核！
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基础知识
过程风险分析方法：乌龟图模型
过程使用哪些物质资料实现的？ 物质资源 设备、设施
哪些岗位/部门/人员为过程提供支持？
输出 过程支持（人力资源）
培训、知识、能力、权限
输入
过程
过程是如何进行的？ 工作内容（过程操作） 执行的控制：指导书、程序、方法
输出
核 报
• 审核负责人和被审
告
核方代表在审核报
告上签字
• 分发审核报告
• 存档
Page 18
过程审核的评价
审核评价：
对具体提问展开评价 ➢ 相关的要求应得到切实的落实 ➢ 考虑到存在的风险 ➢ 解释说明为什么有些问题没有被评价的理由 ➢ 结果的可见性 ➢ 反复出现的且没有被消除的不符合项目可以在打分时对具体问题进行降级 ➢ 对于带有*号的问题，一旦被判定位不符合项，那么，应被归为严重不符合项 （失效风险）
Page 4
过程审核的目的：
基础知识
对产品/产品组及过程 的质量能力进行评定
对已知的缺陷进行分析， 采取措施消除并避免缺 陷的再次出现
优化体系，改进过程
8-May-20
Page 5
过程审核的分类：
基础知识
计划内的过程审核
• 针对体系的审核---对于批量供货和潜在的供方，若其质量体系 已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，既只对与供货范 围之间有关的过程
• 针对项目的审核----在项目开发和策划过程中及早地在确定的项 目分界点进行过程审核，以发现缺陷并采取适当的措施
计划外的审过程审核
• 针对事件/问题的审核 • 对于有问题的过程，在项目的每个阶段，为了消除出现的缺陷
或为了审查是否对关键的过程特性进行了足够的考虑。
8-May-20
Page 6
过程/体系/产品审核的关系：
Page 11
过程审核的具体落实：
审 核 计 输入 划 表
首次会议 目的/计划
/范围
• 审核计划表 • 审核小组 • 问卷/检查表
8-May-20
基础知识
• 现场审核
• 被审核方相关专业 人员
• 时间进度控制
现场发现 及证据
审
合理性/过
核
程适宜性/ 输出 发
审核发现
现
• 审核中的发现 • 确认不符合项 • 整改
Page 12
过程审核的具体落实：
召集首次会议，说明审核目的以及审核计划表 ➢ 互相介绍 ➢ 审核目的 ➢ 审核范围 ➢ 审核标准 ➢ 审核计划表（必要时更新） ➢ 结果记录 ➢ 评分程序 ➢ 带*号问题
8-May-20
基础知识
Page 13
基础知识
过程审核的具体落实：
根据审核计划表/使用检查表开展审核 ➢ 落实法律法规要求、标准、顾客要求和汽车制造业特殊要求 ➢ 现场提问审核发现的适宜性、合理性和有效性 ➢ 落实要求：涉及产品和过程的要求是否清楚、明确且得到落实？ ➢ 时间管理（超时或时间变化要及时沟通）
• 工作经验：至少5年以上工业领域工作经验，最好在汽车工业 领域、至少2年从事质量管理和/或过程管理工作
8-May-20
Page 8
过程审核双方的责任：
基础知识
根据职业经验和素质选 择合适的审核人员
提供所有必要的信息
安排审核任务
过程负责人参与
准备/实施审核
确定/落实/验证纠正措施 及其措施的有效性
8-May-20
Page 9
过程审核的流程：
基础知识
准备
实施
报告和总 结
纠正措施、 跟踪、有 效性验证
8-May-20
Page 10
基础知识
过程审核的准备：
• 有资质的审核员 • 过程专业人员/专
业知识
• 行为规范 • 外语技能
确定审 核小组
界定过 程
• 确定产品组
• 分析过程操作，检 查过程顺序和接口
• 专业技术要求：质量管理方面的基础知识、了解具体产品和 过程的知识、已通过VDA6.3培训
• 工作经验：至少3年工业领域工作经验，最好在汽车工业领域、 至少2年从事质量管理和/或过程管理工作
供应链过程审核员资质要求
• 专业技术要求：质量管理方面的基础知识、了解具体产品和 过程的知识、具有审核员资质、已通过VDA6.3培训
8-May-20
过程实现效果如何？ 效果 绩效指标（有效性、效率、消除浪费）
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过程审核的评价：
审
核 发
输入
现
将发现与
检查表相 互关联
• 将审核发现与提问 表/检查表中的问
题进行关联
8-May-20
基础知识
• 开展量化评价（108-6-4-0）
• 对不符合项开展详 细的记录
评价审核 发现
体系审核 关注焦点：质量管理体系 的有效性 目的：确定质量管理体系 的质量能力
基础知识
8-May-20
过程审核
关注焦点：产品质量 和相关过程的质量能 力
目的：确定产品过程 的质量能力
产品审核
关注焦点：产品特性 的符合性
目的：评价成品/半成 品的质量特性
Page 7
基础知识
审核人员资质要求：
内部过程审核员资质要求
（失效风险）
8-May-20
Page 17
过程审核结果展示：
不
符
合 输入 项
总结会议
报
告
• 展示审核结果
• 对不清楚的事项加 以澄清
• 确定下一步的工作
（措施计划、时间
进度、后续审
核……
8-May-20
基础知识
• 正面和负面发现
• 审核涉及的单位部 门
• 查看过的文件/记录
制定审核 报告
审
批准审核 报告
不
符
编制总体 评价
输出
合 项
报
• 开展总体评价
告
• 考虑降级规则
• 如需要，计划后续 审核
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基础知识
过程审核的评价：
对具体提问展开评价 -相关的要求应得到切实的落实 -考虑到存在的风险 -解释说明为什么有些问题没有被评价的理由 -反复出现的且没有被消除的不符合项可以在打分时对具体问题进行降级 -对于带有*号的问题，一旦被判定为不符合项，那么，应被归为严重不符合项
目录
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过程审核基础知识 审核评价 过程要素分解
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过程审核标准 德国汽车工业协会 VDA 6.3 过程审核
基础知识
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过程的定义：
一组将输入转化为输出的一组彼此相关的资源和活动。
人员
基础知识
资金 资源 设备
8-May-20
设施
• 确定过程风险（如 乌龟图模型）
8-May-20
• 标准/技术规范/顾客 具体要求
• 过程流程图、FMEA、 控制计划
• 上次审核的行动计划 • 目标要求/质量绩效 • 审核结果 • 项目计划
信息、 文件、 记录
审核计 划表、 检查表
• 审审核员/被审核 组织部门及参与 人员
• 时间表 • 问卷/检查表
应急措施 ➢ 严重问题 ➢ 安全件 ➢ 关键特性
8-May-20
停止审核！
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基础知识
过程风险分析方法：乌龟图模型
过程使用哪些物质资料实现的？ 物质资源 设备、设施
哪些岗位/部门/人员为过程提供支持？
输出 过程支持（人力资源）
培训、知识、能力、权限
输入
过程
过程是如何进行的？ 工作内容（过程操作） 执行的控制：指导书、程序、方法
输出
核 报
• 审核负责人和被审
告
核方代表在审核报
告上签字
• 分发审核报告
• 存档
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过程审核的评价
审核评价：
对具体提问展开评价 ➢ 相关的要求应得到切实的落实 ➢ 考虑到存在的风险 ➢ 解释说明为什么有些问题没有被评价的理由 ➢ 结果的可见性 ➢ 反复出现的且没有被消除的不符合项目可以在打分时对具体问题进行降级 ➢ 对于带有*号的问题，一旦被判定位不符合项，那么，应被归为严重不符合项 （失效风险）
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过程审核的目的：
基础知识
对产品/产品组及过程 的质量能力进行评定
对已知的缺陷进行分析， 采取措施消除并避免缺 陷的再次出现
优化体系，改进过程
8-May-20
Page 5
过程审核的分类：
基础知识
计划内的过程审核
• 针对体系的审核---对于批量供货和潜在的供方，若其质量体系 已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，既只对与供货范 围之间有关的过程
• 针对项目的审核----在项目开发和策划过程中及早地在确定的项 目分界点进行过程审核，以发现缺陷并采取适当的措施
计划外的审过程审核
• 针对事件/问题的审核 • 对于有问题的过程，在项目的每个阶段，为了消除出现的缺陷
或为了审查是否对关键的过程特性进行了足够的考虑。
8-May-20
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过程/体系/产品审核的关系：
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过程审核的具体落实：
审 核 计 输入 划 表
首次会议 目的/计划
/范围
• 审核计划表 • 审核小组 • 问卷/检查表
8-May-20
基础知识
• 现场审核
• 被审核方相关专业 人员
• 时间进度控制
现场发现 及证据
审
合理性/过
核
程适宜性/ 输出 发
审核发现
现
• 审核中的发现 • 确认不符合项 • 整改
Page 12
过程审核的具体落实：
召集首次会议，说明审核目的以及审核计划表 ➢ 互相介绍 ➢ 审核目的 ➢ 审核范围 ➢ 审核标准 ➢ 审核计划表（必要时更新） ➢ 结果记录 ➢ 评分程序 ➢ 带*号问题
8-May-20
基础知识
Page 13
基础知识
过程审核的具体落实：
根据审核计划表/使用检查表开展审核 ➢ 落实法律法规要求、标准、顾客要求和汽车制造业特殊要求 ➢ 现场提问审核发现的适宜性、合理性和有效性 ➢ 落实要求：涉及产品和过程的要求是否清楚、明确且得到落实？ ➢ 时间管理（超时或时间变化要及时沟通）
• 工作经验：至少5年以上工业领域工作经验，最好在汽车工业 领域、至少2年从事质量管理和/或过程管理工作
8-May-20
Page 8
过程审核双方的责任：
基础知识
根据职业经验和素质选 择合适的审核人员
提供所有必要的信息
安排审核任务
过程负责人参与
准备/实施审核
确定/落实/验证纠正措施 及其措施的有效性
8-May-20
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过程审核的流程：
基础知识
准备
实施
报告和总 结
纠正措施、 跟踪、有 效性验证
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基础知识
过程审核的准备：
• 有资质的审核员 • 过程专业人员/专
业知识
• 行为规范 • 外语技能
确定审 核小组
界定过 程
• 确定产品组
• 分析过程操作，检 查过程顺序和接口
• 专业技术要求：质量管理方面的基础知识、了解具体产品和 过程的知识、已通过VDA6.3培训
• 工作经验：至少3年工业领域工作经验，最好在汽车工业领域、 至少2年从事质量管理和/或过程管理工作
供应链过程审核员资质要求
• 专业技术要求：质量管理方面的基础知识、了解具体产品和 过程的知识、具有审核员资质、已通过VDA6.3培训
8-May-20
过程实现效果如何？ 效果 绩效指标（有效性、效率、消除浪费）
Page 15
过程审核的评价：
审
核 发
输入
现
将发现与
检查表相 互关联
• 将审核发现与提问 表/检查表中的问
题进行关联
8-May-20
基础知识
• 开展量化评价（108-6-4-0）
• 对不符合项开展详 细的记录
评价审核 发现
体系审核 关注焦点：质量管理体系 的有效性 目的：确定质量管理体系 的质量能力
基础知识
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过程审核
关注焦点：产品质量 和相关过程的质量能 力
目的：确定产品过程 的质量能力
产品审核
关注焦点：产品特性 的符合性
目的：评价成品/半成 品的质量特性
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基础知识
审核人员资质要求：
内部过程审核员资质要求
（失效风险）
8-May-20
Page 17
过程审核结果展示：
不
符
合 输入 项
总结会议
报
告
• 展示审核结果
• 对不清楚的事项加 以澄清
• 确定下一步的工作
（措施计划、时间
进度、后续审
核……
8-May-20
基础知识
• 正面和负面发现
• 审核涉及的单位部 门
• 查看过的文件/记录
制定审核 报告
审
批准审核 报告
不
符
编制总体 评价
输出
合 项
报
• 开展总体评价
告
• 考虑降级规则
• 如需要，计划后续 审核
Page 16
基础知识
过程审核的评价：
对具体提问展开评价 -相关的要求应得到切实的落实 -考虑到存在的风险 -解释说明为什么有些问题没有被评价的理由 -反复出现的且没有被消除的不符合项可以在打分时对具体问题进行降级 -对于带有*号的问题，一旦被判定为不符合项，那么，应被归为严重不符合项