人民银行业务外汇管理专业试题库(有答案)
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
题目 试题 编号 类型
11
试题内容
备选答 备选答 备选答 备选答 备选答 正确答案 案A 案B 案C 案D 案E
境外汇款 境内汇款 申请书 申请书 托收 保函 A#B#C
12
13
14
15
16
17
18
对外付款 多选 国际收支统计申报凭证的种类包括（ 涉 外 收 入 /承兑通 题 ）。 申报单 知书 以（ ）等方式通过银行办理对境外 多选 信用证 付款业务时，必须填报“对外付款 / 电汇 题 承兑通知书”。 外币支付 凭证或者 外 币 现支 付 工 外汇是指下列以外币表示的可以用作 多选 钞，包括 具，包括 国际清偿的支付手段和资产：（ ） 题 纸币、铸 票据、银 。 币 行存款凭 证、银行 卡等 解付银行 多选 发生涉外收入的申报主体 ，应 在（ 解 付 银 行 解 付 之 日 题 ）办理该款项的申报。 解付之日 后 五 个 工 作日内 多选 个人外汇业务按交易主体区分（ ） 居民个人 境外个人 题 。 银行对基础信息的修改如涉及（ ） 多选 改变的，只能删除原错误基础信息， 组 织 机 构 个人身份 题 并说明删除原因后，重新生成新的申 代码 证件号码 报号码报送基础信息。 境内居民通过境内银行与境内非居民 境内付款 多选 境内汇款 之间发生的付款业务时，境内居民应 /承兑通 题 申请书 填写（ ）。 知书 机构名称 首字符前 机构名称 不能有空 多选 关于《单位基本情况表》规范填写的 不能为简 格，中文 题 要求正确的有（ ）。 称 名字当中 不应当包 含空格
6
多选 下列说法正确的是？（ 题
）
对在二年 内未被发 现的违反 外汇管理 行为，不 再给予行 政处罚。 法律另有 规定的除 外
配合外汇 局检查处 理违反外 汇管理行 为有立功 表现的， 应当依法 从轻或者 减轻行政 处罚
7
根据《中华人民共和国外汇管理条例 》，金融机构办理经常项 目资 金收 多选 责令限期 没收违法 付，未对交易单证的真实性及其与外 题 改正 所得 汇收支的一致性进行合理审查的，由 外汇管理机关（ ） 下列哪些情况，由外汇管理机关没收 多选 违法所得，处违法金额 30% 以下的罚 题 款；情节严重的，处违法金额 30% 以 上等值以下的罚款？（ ） 违 反 规 定，擅自 改变外汇 私自买卖 或 者 结 汇 外汇 资金用途 的
人民银行业务考试外汇管理专业题库（有答案）
题目 试题 编号 类型
1
试题内容
备选答 备选答 备选答 备选答 备选答 正确答案 案A 案B 案C 案D 案E
综合分析 现场核查 分类管理 A#B#C#D
多选 货物贸易外汇管理核心环节为： 题
2
非现场监 测 外币支付 凭证或者 《中华人民共和国外汇管理条例》所 外 币 现 支 付 工 多选 称外汇，是指下列以外币表示的可以 钞 ， 包 括 具 ， 包 括 题 用作国际清偿的支付手段和资产。（ 纸 币 、 铸 票 据 、 银 ） 币 行存款凭 证、银行 卡等 查询当事 人和直接 有关的单 位和个人 在金融机 构开立的 本外币账 户，包括 个人储蓄 账户 违反规定 办理结汇 、售汇业 务 的 （ 20100）
பைடு நூலகம்
应当有涉 嫌违反外 汇管理行 为的当事 人或者其 他见证人 在场
外汇检查 人员对违 反外汇管 理行为案 发现场， 可以拍摄 现场照片 或 者 录 像，制作 现场调查 笔录和现 场图
B#C#E
10
通过境内 银行对境 外发出支 付指令的 涉外收付 款
B#C#D
人民银行业务考试外汇管理专业题库（有答案）
未按照规 定进行国 际收支统 计中报的 办理经常 项目资金 收付，未 对交易单 证的真实 性及其与 外汇收支 的一致性 进行合理 审查的
未按照规 定提交有 效单证或 者提交的 单证不真 实的
询问有外 汇收支或 者外汇经 营活动的 机构和个 人，要求 其对与被 调查外汇 违法事件 直接有关 的事项作 出说明 违反规定 办理资本 项目资金 收 付 的 （ 20100）
违反规定 办理资本 项目资金 收付的
违反外汇 违反规定 账户管理 违反外汇 办理结汇 规 定 的 登记管理 、售汇业 （ 30 以 规定的 务的 下）
A#B#C
人民银行业务考试外汇管理专业题库（有答案）
题目 试题 编号 类型 试题内容 备选答 备选答 备选答 备选答 备选答 正确答案 案A 案B 案C 案D 案E
查阅、复 制与被调 查外汇违 法事件直 接有关的 交易单证 等资料
A#C#D#E
违反外汇 账户管理 规定的
A#C#E
5
金融机构有下列哪些情形的，由外汇 管理机关责令限期改正，没收违法所 多选 得，并处 20 万元以上 100 万元以下的 题 罚款；情节严重或者逾期不改正的， 由外汇管理机关责令停止经营相关业 务？ （ ）
并 处 20 万 元 以 上 并 处 30 万 100 万 元 元 以 下 的 以 下 的 罚 罚款 款 未经批准 擅自经营 变相买卖 结 汇 、 售 外汇 汇业务的 外汇检查 人员收集 证据时， 在证据可 能灭失或 者以后难 以取得的 情况下， 可以将证 据做好封 存标记后 进行现场 或者异地 封存 从境外向 境内银行 发出支付 指令的涉 外收付款 调查违反 外汇管理 行为，外 汇检查人 员可以查 询当事人 和直接有 关的单位 和个人在 金融机构 开立的本 外 币 账 户，包括 个人储蓄 账户 以信用证 、托收包 含、汇款 等结算方 式办理的 涉外收付 款
外币有价 证券，包 特别提款 其他外汇 A#B#C#D#E 括债券、 权 资产 股票等
3
对经营外 汇业务的 多选 外汇管理机关依法履行职责，有权采 金融杌构 题 取下列哪些措施？（ ） 进行现场 检查
进入涉嫌 外汇违法 行为发生 场所调查 取证
4
有下列哪些情形之一的，由外汇管理 多选 机关责令改正，给予警告，对机构可 题 以处30万元以下的罚款，对个人可以 处5万元以下的罚款？（ ）
A#B#C#E
8
A#B#D#E
9
询问当事 人、证人 和调查有 关 情 况 时，外汇 检查人员 多选 在接受外汇局调查时，下列哪些说法 应 当 制 作 题 是正确的？（ ） 调 查 笔 录，制作 调查笔录 可由一名 外汇检查 人员单独 实施 由于汇路 原因引起 多选 涉外收付款的具体内容包括：（ ） 的 跨 境 收 题 。 支以及外 币现钞存 款
当事人对 外汇局作 出的行政 处罚决定 不服的， 可以依法 申请行政 复议；对 行政复议 决定仍然 不服的， 可以依法 向人民法 院提起行 政诉讼 调查违反 外汇管理 行为，外 汇检查人 员可以查 询当事人 和直接有 关的单位 和个人在 金融机构 开立的本 外 币 账 户，个人 储蓄账户 除外 当事人有 两种以上 的违反外 汇管理行 为，外汇 局应当分 别 作 出 行 A#B#C#D#E 政处罚决 定，但可 以合并制 作一个行 政处罚决 定书 情节严重 或者逾期 不 改 正 的，责令 停止经营 相关业务 非法介绍 买卖外汇 数额较大 的
11
试题内容
备选答 备选答 备选答 备选答 备选答 正确答案 案A 案B 案C 案D 案E
境外汇款 境内汇款 申请书 申请书 托收 保函 A#B#C
12
13
14
15
16
17
18
对外付款 多选 国际收支统计申报凭证的种类包括（ 涉 外 收 入 /承兑通 题 ）。 申报单 知书 以（ ）等方式通过银行办理对境外 多选 信用证 付款业务时，必须填报“对外付款 / 电汇 题 承兑通知书”。 外币支付 凭证或者 外 币 现支 付 工 外汇是指下列以外币表示的可以用作 多选 钞，包括 具，包括 国际清偿的支付手段和资产：（ ） 题 纸币、铸 票据、银 。 币 行存款凭 证、银行 卡等 解付银行 多选 发生涉外收入的申报主体 ，应 在（ 解 付 银 行 解 付 之 日 题 ）办理该款项的申报。 解付之日 后 五 个 工 作日内 多选 个人外汇业务按交易主体区分（ ） 居民个人 境外个人 题 。 银行对基础信息的修改如涉及（ ） 多选 改变的，只能删除原错误基础信息， 组 织 机 构 个人身份 题 并说明删除原因后，重新生成新的申 代码 证件号码 报号码报送基础信息。 境内居民通过境内银行与境内非居民 境内付款 多选 境内汇款 之间发生的付款业务时，境内居民应 /承兑通 题 申请书 填写（ ）。 知书 机构名称 首字符前 机构名称 不能有空 多选 关于《单位基本情况表》规范填写的 不能为简 格，中文 题 要求正确的有（ ）。 称 名字当中 不应当包 含空格
6
多选 下列说法正确的是？（ 题
）
对在二年 内未被发 现的违反 外汇管理 行为，不 再给予行 政处罚。 法律另有 规定的除 外
配合外汇 局检查处 理违反外 汇管理行 为有立功 表现的， 应当依法 从轻或者 减轻行政 处罚
7
根据《中华人民共和国外汇管理条例 》，金融机构办理经常项 目资 金收 多选 责令限期 没收违法 付，未对交易单证的真实性及其与外 题 改正 所得 汇收支的一致性进行合理审查的，由 外汇管理机关（ ） 下列哪些情况，由外汇管理机关没收 多选 违法所得，处违法金额 30% 以下的罚 题 款；情节严重的，处违法金额 30% 以 上等值以下的罚款？（ ） 违 反 规 定，擅自 改变外汇 私自买卖 或 者 结 汇 外汇 资金用途 的
人民银行业务考试外汇管理专业题库（有答案）
题目 试题 编号 类型
1
试题内容
备选答 备选答 备选答 备选答 备选答 正确答案 案A 案B 案C 案D 案E
综合分析 现场核查 分类管理 A#B#C#D
多选 货物贸易外汇管理核心环节为： 题
2
非现场监 测 外币支付 凭证或者 《中华人民共和国外汇管理条例》所 外 币 现 支 付 工 多选 称外汇，是指下列以外币表示的可以 钞 ， 包 括 具 ， 包 括 题 用作国际清偿的支付手段和资产。（ 纸 币 、 铸 票 据 、 银 ） 币 行存款凭 证、银行 卡等 查询当事 人和直接 有关的单 位和个人 在金融机 构开立的 本外币账 户，包括 个人储蓄 账户 违反规定 办理结汇 、售汇业 务 的 （ 20100）
பைடு நூலகம்
应当有涉 嫌违反外 汇管理行 为的当事 人或者其 他见证人 在场
外汇检查 人员对违 反外汇管 理行为案 发现场， 可以拍摄 现场照片 或 者 录 像，制作 现场调查 笔录和现 场图
B#C#E
10
通过境内 银行对境 外发出支 付指令的 涉外收付 款
B#C#D
人民银行业务考试外汇管理专业题库（有答案）
未按照规 定进行国 际收支统 计中报的 办理经常 项目资金 收付，未 对交易单 证的真实 性及其与 外汇收支 的一致性 进行合理 审查的
未按照规 定提交有 效单证或 者提交的 单证不真 实的
询问有外 汇收支或 者外汇经 营活动的 机构和个 人，要求 其对与被 调查外汇 违法事件 直接有关 的事项作 出说明 违反规定 办理资本 项目资金 收 付 的 （ 20100）
违反规定 办理资本 项目资金 收付的
违反外汇 违反规定 账户管理 违反外汇 办理结汇 规 定 的 登记管理 、售汇业 （ 30 以 规定的 务的 下）
A#B#C
人民银行业务考试外汇管理专业题库（有答案）
题目 试题 编号 类型 试题内容 备选答 备选答 备选答 备选答 备选答 正确答案 案A 案B 案C 案D 案E
查阅、复 制与被调 查外汇违 法事件直 接有关的 交易单证 等资料
A#C#D#E
违反外汇 账户管理 规定的
A#C#E
5
金融机构有下列哪些情形的，由外汇 管理机关责令限期改正，没收违法所 多选 得，并处 20 万元以上 100 万元以下的 题 罚款；情节严重或者逾期不改正的， 由外汇管理机关责令停止经营相关业 务？ （ ）
并 处 20 万 元 以 上 并 处 30 万 100 万 元 元 以 下 的 以 下 的 罚 罚款 款 未经批准 擅自经营 变相买卖 结 汇 、 售 外汇 汇业务的 外汇检查 人员收集 证据时， 在证据可 能灭失或 者以后难 以取得的 情况下， 可以将证 据做好封 存标记后 进行现场 或者异地 封存 从境外向 境内银行 发出支付 指令的涉 外收付款 调查违反 外汇管理 行为，外 汇检查人 员可以查 询当事人 和直接有 关的单位 和个人在 金融机构 开立的本 外 币 账 户，包括 个人储蓄 账户 以信用证 、托收包 含、汇款 等结算方 式办理的 涉外收付 款
外币有价 证券，包 特别提款 其他外汇 A#B#C#D#E 括债券、 权 资产 股票等
3
对经营外 汇业务的 多选 外汇管理机关依法履行职责，有权采 金融杌构 题 取下列哪些措施？（ ） 进行现场 检查
进入涉嫌 外汇违法 行为发生 场所调查 取证
4
有下列哪些情形之一的，由外汇管理 多选 机关责令改正，给予警告，对机构可 题 以处30万元以下的罚款，对个人可以 处5万元以下的罚款？（ ）
A#B#C#E
8
A#B#D#E
9
询问当事 人、证人 和调查有 关 情 况 时，外汇 检查人员 多选 在接受外汇局调查时，下列哪些说法 应 当 制 作 题 是正确的？（ ） 调 查 笔 录，制作 调查笔录 可由一名 外汇检查 人员单独 实施 由于汇路 原因引起 多选 涉外收付款的具体内容包括：（ ） 的 跨 境 收 题 。 支以及外 币现钞存 款
当事人对 外汇局作 出的行政 处罚决定 不服的， 可以依法 申请行政 复议；对 行政复议 决定仍然 不服的， 可以依法 向人民法 院提起行 政诉讼 调查违反 外汇管理 行为，外 汇检查人 员可以查 询当事人 和直接有 关的单位 和个人在 金融机构 开立的本 外 币 账 户，个人 储蓄账户 除外 当事人有 两种以上 的违反外 汇管理行 为，外汇 局应当分 别 作 出 行 A#B#C#D#E 政处罚决 定，但可 以合并制 作一个行 政处罚决 定书 情节严重 或者逾期 不 改 正 的，责令 停止经营 相关业务 非法介绍 买卖外汇 数额较大 的