董事会秘书工作流程表(汇总)
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事项 沟通时间 方式 主要内容 根据推进计划及时跟踪每一阶段工作的完成情况 年报编制期间亦与做好与监管部门和中介机构之间的有效沟通。 董秘办 董秘办 财务部 参加人员 完成时间 具体安排
有序推进 4月底前
年报编制完成后，要求安排多人、多次进行交叉审核，尤其是财务部门，尽量避免 年报内容数据前后不一致等错误。 董秘办 及时提醒各部门在年报编制阶段登记内幕信息知情人表格并让其签署承诺书（已知 悉、不利用、不传播） 董秘办 董秘办 四个专门委员会的筹备和召开完成 审计委员会 董事会和监事会会议的筹备和召开完成（一般比披露时间提前两天，最好能在上午 董秘办 完成） 披露前一天仔细核查应递交深交所的材料，预先分类需上网和登记、只需上网、只 董秘办 需报备和需传真的签字盖章页并上传深交所业务专区 披露年报后做好董事会和监事会会议资料的存档，并及时与投资者机构沟通。 在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公 司证券及其衍生品种的情况进行自查。 董秘办 董秘办
年度报告编制及披露工作流程暨分工表
事项 沟通时间 12月上旬 提前安排 方式 主要内容 参加人员 完成时间 具体安排 会议组织部门:董事会 文件责任部门:董事会 文件完成时间:2012年3月 13日 提前与董事会主要成员、审计委员会主任、相关独立董事、财务部门、审计部门讨 董事长、财 当面或电话沟通 论年报披露的时间安排。 务部长、独 12月上旬 董、会计师 提前与会计师事务所沟通确认其进场时间安排，并确定年报披露的时间。 、内审人员 深交所发出年报披露预约通知的第一时间完成预约，以掌握主动权避免不必要的时 间更改。 何静 1月上旬 强化学习 现场或邮件 事先收集汇总与年报有关的法规、通知及培训课件 董秘办 董秘办、财 董秘办与财务部门相关参与编报人员一起进行专题学习，领会监管部门的最新要求 务部、内审 和文件精神，找出与往年不同的新要求和需注意的问题点，在编制过程中重点关注 部 根据相关规则起草并以红头文件形式及时发出通知《公司关于做好2011年年度报告 工作的通知》、《公司关于2011年年报期间注意事项的通知》、《公司关于内幕信 息知情人报备的通知》等，以便收集年度编制所需的基础材料，要求董监高及其亲 属和相关内幕信息知情人在窗口期不买卖公司股票，要求相关部门严格履行信息外 董秘办 送的相关登记程序。 编制会议召开推进计划。该计划主要包括董事会、监事会、董事会专门委员会的会 议召开时间，会议审议内容、各项会议议案准备等，每项议案规定完成时间，明确 董秘办 责任部门、责任人员和检查人员。 编制年报工作分解表，对年度报告编制各章节内容进行详细分解，明确各章节内容 规定完成时间，明确责任部门和责任人员，并备注需重点关注的问题点。 董秘办 编制独立董事、审计委员会与会计师事务所的沟通时间进程安排表。 审计委员会
Baidu Nhomakorabea
在年报披露后十个工作日内发出年度业绩说明会召开公告，并与深圳信息公司做好 预沟通 董秘办 董事、独董 年度业绩说明会实施 、高管 召开股东大会并公告股东大会的通知 6月底前 股东大会后两个月内实施利润分配（如需） 董秘办 董秘办 财务部
1月份
书面
统筹规划
将上述计划以书面形式报经公司领导审批，审批后下发至相关部门和相关人员，并 跟踪协调，要求各部门人员通力合作，按时完成各项工作。 董秘办 1月15日前 2月28日前 应做好业绩预告或业绩预告修正公告（如需） 应做好业绩快报（如年报在3月或4月披露的） 董秘办 董秘办
年度报告编制及披露工作流程暨分工表
有序推进 4月底前
年报编制完成后，要求安排多人、多次进行交叉审核，尤其是财务部门，尽量避免 年报内容数据前后不一致等错误。 董秘办 及时提醒各部门在年报编制阶段登记内幕信息知情人表格并让其签署承诺书（已知 悉、不利用、不传播） 董秘办 董秘办 四个专门委员会的筹备和召开完成 审计委员会 董事会和监事会会议的筹备和召开完成（一般比披露时间提前两天，最好能在上午 董秘办 完成） 披露前一天仔细核查应递交深交所的材料，预先分类需上网和登记、只需上网、只 董秘办 需报备和需传真的签字盖章页并上传深交所业务专区 披露年报后做好董事会和监事会会议资料的存档，并及时与投资者机构沟通。 在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公 司证券及其衍生品种的情况进行自查。 董秘办 董秘办
年度报告编制及披露工作流程暨分工表
事项 沟通时间 12月上旬 提前安排 方式 主要内容 参加人员 完成时间 具体安排 会议组织部门:董事会 文件责任部门:董事会 文件完成时间:2012年3月 13日 提前与董事会主要成员、审计委员会主任、相关独立董事、财务部门、审计部门讨 董事长、财 当面或电话沟通 论年报披露的时间安排。 务部长、独 12月上旬 董、会计师 提前与会计师事务所沟通确认其进场时间安排，并确定年报披露的时间。 、内审人员 深交所发出年报披露预约通知的第一时间完成预约，以掌握主动权避免不必要的时 间更改。 何静 1月上旬 强化学习 现场或邮件 事先收集汇总与年报有关的法规、通知及培训课件 董秘办 董秘办、财 董秘办与财务部门相关参与编报人员一起进行专题学习，领会监管部门的最新要求 务部、内审 和文件精神，找出与往年不同的新要求和需注意的问题点，在编制过程中重点关注 部 根据相关规则起草并以红头文件形式及时发出通知《公司关于做好2011年年度报告 工作的通知》、《公司关于2011年年报期间注意事项的通知》、《公司关于内幕信 息知情人报备的通知》等，以便收集年度编制所需的基础材料，要求董监高及其亲 属和相关内幕信息知情人在窗口期不买卖公司股票，要求相关部门严格履行信息外 董秘办 送的相关登记程序。 编制会议召开推进计划。该计划主要包括董事会、监事会、董事会专门委员会的会 议召开时间，会议审议内容、各项会议议案准备等，每项议案规定完成时间，明确 董秘办 责任部门、责任人员和检查人员。 编制年报工作分解表，对年度报告编制各章节内容进行详细分解，明确各章节内容 规定完成时间，明确责任部门和责任人员，并备注需重点关注的问题点。 董秘办 编制独立董事、审计委员会与会计师事务所的沟通时间进程安排表。 审计委员会
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在年报披露后十个工作日内发出年度业绩说明会召开公告，并与深圳信息公司做好 预沟通 董秘办 董事、独董 年度业绩说明会实施 、高管 召开股东大会并公告股东大会的通知 6月底前 股东大会后两个月内实施利润分配（如需） 董秘办 董秘办 财务部
1月份
书面
统筹规划
将上述计划以书面形式报经公司领导审批，审批后下发至相关部门和相关人员，并 跟踪协调，要求各部门人员通力合作，按时完成各项工作。 董秘办 1月15日前 2月28日前 应做好业绩预告或业绩预告修正公告（如需） 应做好业绩快报（如年报在3月或4月披露的） 董秘办 董秘办
年度报告编制及披露工作流程暨分工表