四合一内部审核检查表含
四体系内审检查表(ISO9001ISO14001OHSAS18001ISO22000)
四体系内审检查表（ISO9001ISO14001OHSAS18001ISO22000）注1：文件查阅含记彔的查阅。
注2：“检查结果记彔”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记彔证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，ISO22000体系文件、适用法律法规审核日期：内审员：手册ISO9001条款条款管理体系要求ISO14001条款OHSAS18001条款ISO22000条款是否参考检查内容适用文件检查方法提问文件现场查阅检查检查结果记彔4.2.1总则4.2.2管理手册4.2.1总则4.2.2质量手册4.4.4环境管理体系文件4.4.4文件4.2.1总则◆组织是否有文件的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述?◆查询相关文件的途径◆管理手册的覆盖面是否完整?如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理?◆与管理体系相关的文件有多少?√◆与受审核部门相关的文件是多少?√◆组织结构图、管理方针、四同时报√告等是否存完好?◆电子形式文件的使用是否有效?√◆管理体系文件的内容是否满足√ISO9001、ISO14001、OHSAS18001、ISO22000的要求?◆手册管理体系要素(过程)间的逻辑√关系、文件的接口是否清楚?◆有否规定查询相关文件的途径?√◆文件是否便于查阅?√◆管理手册是否包括管理体系的范√围。
◆管理手册是否包括仸何剪裁的细节√与合理性。
◆管理手册是否引用或包括程序文√件。
◆管理手册是否包括管理体系过程√(或要素)之间的相互作用的表述。
◆手册和程序是否相互协调,是否有√可操作性。
注1：文件查阅含记彔的查阅。
注2：“检查结果记彔”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记彔证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO9001和14001内审查检表 (品质部)
受审核部门
品质部
计划审核时间
9:00-17:00
受审核区域代表
实际审核时间
9:00-17:00
审核标准
ISO条款、文件、法规、客户要求等
审核员
要素
审核内容
审核检查状况
判断
审核记录
E：5.2环境方针
Q：质量方针
1）有无形成文件化信息的公司质量方针和环境方针？他
2）公司的质量方针和环境方针的含义你知道吗？
废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？
是否有危险废弃物？如有，则如何控制？
处理后是否予以记录？
污水排放源有哪些？
污水法定排放标准是多少？
确认工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排入点等）。
污水中有无法定有害物质？如有，怎样控制？
大气污染源有哪些？
确认大气污染防治法及其他法律法规等是否明确？
有无须申报登记的大气污染物排放？
有关的程序和要求是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？
员工是否了解运行标准？
实际运行是否严格按规程、作业指导书执行？是否超越控制界限？
是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？
化学品的保管状况怎样？是否建立MSDS？
是否按要求使用化学品？
使用中是否存在渗漏情况？
有无搬运过程中防泄漏的规定？
对重点工序和设备的日常监测，是否有记录？
环境绩效监测的范围？有无测定记录？外部项目监测是否由具有资格的单位进行？
对环境监测和测量设备是否进行了控制?
有相应的质量和环境监测文件化信息，
对重大环境影响进行了第三方测试，达到了规定要求，产品有时行强制性要求测试。
注:“判断”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据) 。
ISO9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018+GBT50340-2017四合一管理体系内审检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018+GBT50340-2017四合一管理体系内审检查表2019年第（ 1 ）次内审【总第（4 ）次内审】注：Q: GB/T19001-2016/E:GB/T24001-2016/S: ISO45001-2018/Q(50430): GB/T50340-2017№相关文件标准号审核要点检查记录Y/N1 QES:4.1 1、组织的使命、愿景、战略目标以及质量管理体系的预期结果。
2、组织环境可分为组织的外部环境和内部环境。
组织外部环境包括：经济环境、政治环境、技术环境和自然环境；组织内部环境包括：组织使命、组织资源和组织文化。
3、组织如何获取和确定的内外部环境信息。
4、组织如何监视和评审组织的内外部环境信息。
5、组织环境分析的方法，本公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各部门收集信息、识别、分析和评价，公司管理会议讨论研究，明确了与公司目标和战略方向相关的各种外部和内部因素。
包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素，企业的价值观、文化、知识和以往绩效等相关因素，包括需要考虑的有利和不利因素或条件。
Y1.QES:4.2 确定相关方。
组织应将哪些对质量管理体系有影响的各方判定为相关方，如顾客、最终用户或受益人、业主、股东、银行、外部供应商、雇员及其他为组织工作者、法律法规及监管机构、地方社区团体、非政府组织等。
2、确定相关方的要求。
相关方的要求会表现在很多方面，如顾客要求、合同、行业规范及标准、许可执照或其他授权形式、条约公约及草案、和公共机构及顾客的协议、组织契约合同的承担义务等。
3、定期监控和评审利益相关方及其要求的变化。
公司相关方关注公司持续提供的产品和服务质量是否符合顾客要求，是否适销对路，以及生产经营的合规情况。
公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关方，通过调查、访谈了解上述相关方的要求。
新开办零售药店“四合一”检查表
药品零售企业许可现场验收检查记录表
被检查单位：检查时间：企业法定代表人（或企业负责人）：联系电话：
验收结果说明：
1、药品零售企业许可现场验收检查标准共25项。
现场验收时，应逐项检查，作出肯定或否定的评定。
2、现场验收检查结果全部符合本标准的，评定为合格；现场验收项目不完整、材料不齐全的，只要有一条不符合本标准的，评定为不合格。
3、对现场验收检查评定合格的，依照《杨凌示范区药品零售企业“四证合一”审批管理工作方案（试行）》核发《药品经营许可证》，对评定不合格的，下发不予许可行政通知，终止行政许可事项。
四合一内部审核检查表(含50430)
2017四合一管理体系内部审核检查表（含50430）
JL-8.2.2-04 N0：
与创新记录？是否采取何种措施控制和纠正不合格？
2.6、是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的
2.7、是否针对原因提出措施并实施和记录结果？
2.8、纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？
2.9、是否更新风险和机遇以及管理体系？
2.10、有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？
3.1、抽一部分记录，看是否按程序要求进行原因分析写出对策？看纠正措施是否合理？现场验证纠正预防措施的效果如何？
4.1公司是否按要求保留形成文件的不合格和纠正措施信息？
Q：10.3持续改进
G：13.3质量管理改进与创新10.3持续改进1.公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？
2、公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？
审核组长：审核员：
注：符合☆，一般不符合△，严重不符合×。
(完整版)新版质量、环境、职业健康安全、食品安全四管理体系内审检查表
质量/环境/职业健康安全/食品安全内审检查表内审日期：2017年2月9 日
质量/环境/职业健康安全/食品安全内审检查表内审日期：2017年2月9 日
质量/环境/职业健康安全/食品安全内审检查表内审日期：2017年2月10 日
质量/环境/职业健康安全/食品安全内审检查表内审日期：2017年2月9 日
质量/环境/职业健康安全/食品安全内审检查表内审日期：2017年2月10日
质量/环境/职业健康安全/食品安全内审检查表内审日期：2017年2月10日
质量/环境/职业健康安全/食品安全内审检查表内审日期：2017年2月10 日
质量/环境/职业健康安全/食品安全内审检查表内审日期：2017年2月10 日
质量/环境/职业健康安全/食品安全内审检查表内审日期：2017年2月9 日。
内部审核检查记录表(项目)
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？
ISO14001内审检查表(含检查记录)
是，行政主导，提供目标、指标与管理
方案一览表
OK
5
是否确定与环境因素（见6.1.2）、合
规义务（见6.1.3）、4.1和4.2中
识别的其他问
题和要求相关的需要应对的风险和机
遇，其措施是否策划并落实
6.1.1总则
6.1.4措施的策划
是，通过目标指标进行、运行管理和应 急响应等方式进行环境因素管理了，来 自内部的风险和机遇已形成一览表管 理，合规义务已进行合规性评价
7.5文件化信息
查，法规评价记录、检测报告等保存0K
OK
14
是否制定年度培训计划？
重大环境影响岗位培训记录？
培训考核记录？
7.2能力
提供2016年度培训计划，包括消防、废 弃物分类、化学品等培训；
提供重大环境影响冈位一览表，化学品 管理人员培训0K
查培训记录，考核合格无异常
OK
15
人员意识，是否知晓：
OK
10
是否识别了紧急情况？制定应急预案并
定期演练？
演练的证据和结果？
8.2应急准备与响
应
是，识别了消防火灾紧急事故
提供了：本年度消防疏散计划、演习照 片、演习总纟口报告。
OK
11
委外检测项目有哪些？是否定期开展？
内部检查有哪些？结果如何？
9ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ1.1总则
是，提供生活废水、废气、厂界噪声检
测报告，合格
OK
6
对外信息交流有哪些？如何传递到公司
内部？
7.4信息交流
是，建立环境信息父流控制程序。暂未
收到当地环保部门、当地工作社区的环
境交流记录
OK
7
是否对全公司产生的废水、废气、固体
四体系内审检查表
审核检查表
ISO9001：2008/ISO14001：2004/OHSAS18001：2007/QC080000/2005
制(HSF) 8.2.3流程的监控与量测 8.4数据分析(HSF)
审核日期: 检查内容
●是否明确了在产品(HSF)实现过程的哪些阶段需进行测量和监 控?对测量和监控作了哪些规定?形成了哪些文件? ●对哪些数据进行了分析?采用了哪些统计技术? ●分析的结果提供了哪些信息?信息的利用程度如何?
工程
检查记录
●现场使用文件是否为现行文件的有效版本？文件的查找是否 方便？文件的保管是否有效？ 重要环境因素有哪些?与其相关的运行与活动确定了吗?确定哪 些运行活动?如何确定的?何时确定的? 重大职业健康安全风险有哪些?与其相关的运行与活动确定了 吗?如何确定的?何时确定的? 对上述运行与活动是否进行了策划,是否有程序之类的规定, 运行控制程序是否有被认真执行、是否有效? 为使产品(HSF)符合要求,组织提供了哪些设施﹑设备? 设施、设备是否符合实现产品(HSF)的需要?是否得到了维护?维 护记录有无保存?有无建立设备台帐? E4.4.6运行控制 S4.4.6作业管制 6.3基础设施 6.4工作环境 7.3设计与开发(HSF) 7.4采购(HSF) 10 7.5生产及服务提供的控 制（HSF） 7.1产品实现的策划(HSF) 8.3不合格品管制(HSF) ●对产品(HSF)设计和(或)开发是否进行了策划?策划的阶段是 否符合产品的特点? ●策划的输出是否形成了文件?是否包含了策划的阶段,活动和 职责权限? ●对参与设计、开发不同组别之间的接口规定是否明确?是否进 行了管理?沟通的效果如何? ●设计(HSF)和(或)开发输入是否形成了文件? ●是否及时评审了设计和(或)开发输入的适宜性? ●设计和(或)开发输出文件有哪些? ●设计和(或)开发输出文件在发放前是否进行了评审和批准? ●设计和(或)开发输出是否满足输入的要求?如何证实? ●设计和(或)开发评审的阶段 ●是否规定了对供方的选择和定期评价准则？实施情况如何？ ●对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品 （HSF）的影响程度？
ISO45001+IS014001内部审核查检表(EHS一体化完整适用)
审核內容
受审核代表
现场审核记录
7.4信息交流
7.4信息交流
◆是否对相关方施加环境及职业健康安全 的影响？ ◆是否有外部信息交流记录？ ◆是否在公司各部门及员工间就环境及职 业健康安全管理体系的相关信息进行内部 交流？ ◆是否有建立健康安全委员会，并参与职 业健康安全相关的活动？员工是否清楚职 业健康安全的员工代表？ ◆是否有接收和答复员工意见建议的过程 和记录？
7.3意识
7.3意识
◆抽至少1名员工是否知晓公司环境及职业 健康安全方针？ ◆抽至少1名员工是否知晓公司环境及职业 健康安全目标/指标？ ◆抽1名员工说出至少三种以上与所在部门 有关的环境因素、危险源？
审核日期
不合格
正常
内部审核查检表
被审核部门 受审核过程
条款 ISO14001 ISO45001
4.4环境管理 体系
4.4职业健康 安全管理体系
◆公司是否根据标准的要求建立、实施、 保持并持续改进环境及职业健康安全管理 体系，并包括所需的过程及其相互作用？
5.1领导作用 与承诺
5.1领导作用 与承诺
◆最高管理者是否建立并批准书面的环境 及职业健康安全方针和目标？ ◆是否提供环境及职业健康安全管理体系 所需的资源？ ◆是否就有效环境管理的重要性和符合环 境管理体系要求的重要性进行沟通？ ◆是否确保环境及职业健康安全管理体系 实现其预期结果并促进持续改进？
7.5文件化信 息
7.5文件化信 息
◆公司是否按标准要求和公司情况建立环 境及职业健康安全管理体系文件化信息？ ◆环境及职业健康安全管理体系文件是否 得到控制（批准、分发、版本、变更、储 存和保护等）？ ◆是否确定环境及职业健康安全管理体系 所需的外来文件并对其进行控制？ ◆是否保留环境及职业健康安全管理体系 运行的相关记录？
内部审计-四体系管理体系内审检查表(xls页)
质量/环境/职业健康安全/食品安全内审检查表内审日期：2017年2月9 日受审部门：最高管理层/管理者代表检查项目相关文件检查内容是否符合不符合状况描述GB/T27306－2008 ISO9001:2015ISO22000:2005OHSAS18001:2007ISO14001:2015总要求、理解组织及其环境4.1 4.1 4.1 4.11．是否建立有效的管理体系，并在运行过程中形成相关文件，加以实施和保持，持续改进其有效性？2．是否确定管理体系所覆盖的范围内的有效运行？3．企业是否确定了与其宗旨相关并影响其实现质量管理体系、环境管理体系预期结果能力的外部和内部因素？4．其中所确定的EMS的内外部因素否包括了受企业影响的或能够影响企业的环境状况？5．是否对这些内外部因素进行了监视和评审？是理解相关方的需求和期望 4.2 4.1 4.1 4.21. QMS中是否明确了相关方对企业持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力产生影响或潜在影响？2. 是否确定了与质量管理体系、环境管理体系有关的相关方及相关方的要求？是确定质量管理体系的范围 4.3 4.1 4.3 4.31、企业是否确定了管理体系的边界和适用性、范围？2、确定管理体系范围时企业是否考虑了标准的相关因素？3、是否将该范围内的企业的所有活动、产品和服务均纳入体系?4、是否保持了范围的文件化信息，并可为相关方获取？5、是否对管理体系内不适用条款进行了合理性说明？是受审部门：最高管理层/管理者代表检查项目相关文件检查内容是否符合不符合状况描述GB/T27306－2008 ISO9001:2015ISO22000:2005OHSAS18001:2007ISO14001:2015质量管理体系及其过程4.4 ———— 4.4企业是否按照本标准的要求，建立、实施、保持和改进了管理体系，包括所需的工程及其相互作用？是管理承诺 5.1 5.1 —— 5.1 1．最高管理者是否建立相应的管理体系，并持续改进其有效性？2．最高管理者是否确定公司的目标和方针，予以公布，并确定其有效运行？3．在管理体系运行中，是否以顾客满意为关注焦点？是方针 5.2 5.2 4.2 5.2 1．是否有相应的管理方针，并有相应的目标来支持？2．方针是否形成文件，并予以发布，公告？3．所指定的方针是否与公司的规模相匹配？是应对风险和机遇的措施6.1 6.1.11、企业在策划管理体系的过程中是否考虑了4.1所描述的因素和4.2所提及的要求？2、是否确定了需要应对的风险和机遇，来达到所策划的效果？是策划 6.2 5.3 4.3 6.2 1. 质量管理体系：有效策划质量管理体系，满足质量目标的要求，各部门开展运用PDCA循环，不断持续改进，保持质量管理体系的完整性？2．环境管理体系：策划环境目标、指标和方案。
生产与品保四体系内审查检表
8.2.1客户沟通 9.1.2客户满意度 10.2不合格和纠正措施
QEP-023 在实施纠正措施时，是否采取了防错方法？当证实纠
QEP-024
正措施有效后，是否将措施内容横向展开应用到类似 的过程和产品，以消除类似过程和产品不合格的原
因？
审核记录
5 of 5
判定 OK/NG
不符合 项报告
编号 /建议项
仪器状态标识如何？
仪器是否进行点检和校对？是否有记录？
7.1.5监视和量测资源
QEP-009
FP004-02C
内审查检表（质量、环境、职业健康安全体系）
被审部门（过程拥有者）：生产+品保（负责人）
被审部门代表：
审核日期：
审核准则
过程名称: C2 客户服务管理过程 C4 生产过程管理过程 S8 产品监视和测量管理过程 S10 监视和测量设备 管理过程
是否对客户退货进行检验、分析并采取纠正措施？
审核组长：
客户满意度多久调查一次？本年度是否对客户满意度 进行了调查、分析、改善？ 改善措施是否落实？是否有效？如无效怎样进行改 善？
审核员：
FP004-02C
ISO14001
OHSAS18001
IATF1694 9
文件编号
审核内容（ 询问 文件审核 现场查验）
7.5.3文件化信息控制 8.6产品和服务的放行 8.7不合格输出的控制
制程中出现批量不良或重大品质问题，QC是否对要求 QEP-008 立即停止生产，并对不良品进行标识隔离？是否填写 QEP-011 【品质异常处理单】由QE工程师主导分析跟进，并确
本部门需要了解哪些知识？培训课程有哪些？
QEP-045 QEP-028 QEP-036
内部审核检查表
NO：
受审部门：生产部编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.组织是否已确定生产和服务的全过程？
b.是否获得了控制生产和服务过程的信息，包括产品特性、作业指导书等。
c.使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？
d.是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？
询问生产技术部经理参加产品要求（合同）评审的情况以及如何配合营销部做好售后服务工作。
16
设计和开发
7.3
COP04
（1）询问生产技术部经理是否参加设计评审、设计确认。
（2）询问生产技术部经理是如何负责产品的工艺设计的，是如何根据其他部门的意见修改工艺文件的。
17
生产和服务提供的控制
7.5.1
COP11
（1）查看生产部资源是否充足。
6
以顾客为关注焦点
5.2
质量手册
COP24
询问2~3名员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
7
质量方针
5.3
质量手册
COP24
向生产部经理2~3名员工询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？
8
质量目标
5.4
质量手册
COP24
内部审核检查表
NO：
受审部门：生产技术部编制/日期：审定/日期：
序号
检查内容
涉及条款
参考文件
检查方法
检查结果记录
1
a.组织内有哪些特殊过程？
b.是否对特殊过程进行了确认？确认时考虑了哪些因素？是否对确认的程序和方法进行了规定？
2019年质量环境职业健康安全及食品安全四合一管理体系内审检查表
、持续改进？
QES:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？
QES：有评审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？
公司建立了评审计划并按计划实施内
审
QES：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
见风险和机遇评估单
4.2 理解相关方的需求和期望
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解相关方的需求和期望
Q：公司是否收集相关方需求及期望包括：
5.1领导作用与承诺5.1.1总
则
5.1领导作用与承诺
5.1领导作用与承诺
5.1领导作用与承诺
Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：
最高管理者亲自签发公司三大体系文件，并通过目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进，为实现目标配备有效的知识、设备、环境资源，并通过公司内审进项全方位的检查以利于目标的实现。
、信息渠道（外部因素）？
公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。
2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？
公司已识别影响公司发展的内外部因素及相关方，并定期评价
QES：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
5.2 方针
M4内部审核审核检查表
使用什么（材料、设备）
是
是否已定义过程？
是
有谁进行（技能、培训）
是
过程是否已经被文件化？
是
使用哪些主要标准？（测量、评估）
是
是否已明确过程相关接口？
是
如何进行？（方法、技术）
是
过程是否已经被监控？
是
是否保持了记录？
是
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
●质量方针、目标●经营计划
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
有改进措施，效果确定
符合
16
其他：
其他相关文件均符合要求
部门负责人
审核员
●顾客法规要求、体系要求、体系文件
●审核计划●现场操作人员感受
●上次内外部审核结果
●审核方案(含产品、过程审核)
●过程重要性绩效
●审核规程、审核指导书、图纸，各类变更
●顾客投诉或抱怨退货
符合
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
符合
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
各过程实施结果，有记录
《内部审核检查表》
《内部审核报告》
《内部审核不符合报告》 《首末次会议记录》
符合
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
有评价指标，如：
内审计划完成率100%
符合
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
目标完成情况统计
不合格项报告、有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
内部体系审核检查表(综合部)
3、白班和晚班安排有无讲究？对重点区域巡查时是否重点关注？
3
8.5.28.5.3
4.5.3
4.5.3
1.日常工作中如果发现异常如何处置？
2.整改措施是否得到验证？是否有效？
管理体系内部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
被审核部门
受审核部门
综合部
审核日期
审核员
共6页第4页
序号
标准条款
检查内容
审核记录（证据）
是否符合
QMS
EMS
OHS
7
5.6
4.6
4.6
1、查管理评审的计划；
2、查管理评审相关规定；
8
8.2.3
4.5.1
4.5.1
1、对管理体系过程如何监视或测量？
2、公司是否安排视频监控？对这些监控设备如何维修保养？
3、是否对其他部门进行了绩效考核？考核标准是什么？抽查近期2-3考核结果。如果考核不达标如何处理？抽查处理证据。
2
Hale Waihona Puke 4.4.64.4.61、询问食堂相关人员，油烟如何排放？是否达标？泔水如何处置？是否有相关证据？
2、检查食堂现场，清洗池是否晕素分开？砧板是否晕素分开？砧板如何进行消毒？冰箱储存温度保鲜和冷冻如何规定？是否晕素分开？过夜菜如何处理？餐具消毒如何做？是否有消毒记录？后堂是否安装了灭蝇灯？每餐食物是否留样？
2、是否建立了旨在实现目标指标的环境安全管理方案；
3、方案中是否规定了有关职能和层次的职责、实现目标和指标和方法和时间表；
管理体系内部审核检查表
编号：STB-QR-ZH-02 NO.
四体系内审检查表(三体系、TS)
四体系内审检查表
受审核部门：管代/总经理内审员: 日期: QD-06-16
受审核部门确认：
四体系内审检查表
受审核部门：综合办公室内审员: 日期: QD-06-16
受审核部门确认：
四体系内审检查表
受审核部门确认：
四体系内审检查表
受审核部门：品管部内审员: 日期: QD-06-16
9 Q/TS ：8.5
改进
E/S：4.5.2
不符合，纠正
与预防措施
1.是否制定了文件化的程序，以消除潜在不合格/不符合/事故/事
件的原因和防止不合格/不符合/事故/事件发生？
2.包括潜在不合格/不符合/事故/事件的评审、原因分析、采取措
施的需求、采取措施、评审措施的有效性等，察看相应的记录
3.对来自政府的监督和居民、顾客的投诉，所采取的纠正措施是
否进行了报告和交流？
4.程序中有无关于改进、纠正和预防措施涉及文件更改的规定？
5.是否按规定对相关文件进行了更改？
受审核部门确认：
四体系内审检查表
受审核部门：市场销售部内审员: 日期: QD-06-16
受审部门确认：
四体系内审检查表
受审核部门：□SMC /□模压 /□组装车间内审员: 日期: QD-06-16
受审核部门确认：。
4体系内审检查表之欧阳家百创编
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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注1：文件查阅含记录的查阅。
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注1：文件查阅含记录的查阅。
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JL-8.2.2-04 N0：
受审核部门
审核时间：
标准条款
审核要点
审核记录
备注
Q：4.1理解组织及其背景
E：4.1理解组织及其背景
1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
3、组织有无界定管理体系的范围的文件？
4、确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？
5、有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
-体系要求融入Байду номын сангаас织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维；
-确保体系所需资源的可用性；
-沟通管理体系的重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
1、最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
Q：5.2.1制定方针/5.2.2沟通方针
G：3.2质量方针和目标
E：5.2环境方针
S：4.2职业健康安全方针
1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：
-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
2、最高管理者对管理体系的领导作用和承诺是否能提供证据？
3、组织能否证实提供有关内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作的文件？
Q：5.1.2以顾客为关注焦点
G：7.1一般规定/13.2质量信息的收集、传递、分析与利用
E：4.2理解相关方的需求和期望
1、公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：
-顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
-已与顾客或外部供应商达成的合同
-行业规范及标准
-法规法案
-备忘录
-许可，执照或其他授权形式
-监管机构发布的制度
-条约，公约及草案
-和公共机构及顾客的协议
-组织要求
Q：4.4质量管理体系
G：3.1一般规定/3.3质量管理体系的策划和建立/3.4质量管理体系的实施和改进
E：4.4环境管理体系
S：4.1总要求
1、公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？
2、企业能否证实EMS体系有效运行？
3、是否考虑了4.1和4.2的内容？
4、是否包括了变更的策划？
1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？
2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？
Q：5.1.1领导作用和承诺—总则
G：4.3职责和权限
E：5.1领导作用与承诺
1、最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：
4、质量方针是否形成文件？
5、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
Q：5.3组织的作用、职责和权限
G：4.1一般规定/4.2组织机构/4.3职责和权限
E：5.3组织的岗位、职责和权限
S：4.4.1资源、作用、职责和权限
1、公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？
2、查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
3、管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？
2、查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
3、是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？
4、是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？
-自愿原则或行为规范
-自愿标示或环境承诺
-组织契约合同的承担义务
2、是否分别记录与QEOH有关的相关及其需求和期望？
是否明确了这些需求和期望中合规义务？是否具备相关的知识严格执行？
3、有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
Q：4.3质量管理体系范围的确定
E：4.3确定环境管理体系的范围
S：4.1总要求
2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？
3、企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？
4、有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？
5、是否有对组织的内部外部环境状况调查？是否有需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
Q：4.2理解相关方的需求和期望