私募基金管理人登记备案操作指南

私募基金管理人登记操作指引(附协会反馈汇总)

私募基金管理人登记操作指引（附协会反馈汇总）

作者 | 广东华商律师事务所郑天河、石荣英律师微信公众号 | 金融法律正电荷

【注：转载请注明作者信息及来源】

根据本律师团队积累的众多项目经验并结合中国证券投资基金业协会（简称“基金业协会”）等部门单位的相关要求，申请私募基金管理人登记的一般操作进行归纳、整理，并出具本操作指引，以为拟申请登记的私募基金管理人提供参考。

1.确定机构类型

根据基金业协会要求专业化经营的原则，投资人（或合伙人，下同）只能在“私募证券投资基金管理人”、“私募股权、创业投资基金管理人”、“其他私募投资基金管理人”三者之中选其一，不能多选。因此，投资人首先应确定业务方向，即需明确将来是做私募证券投资，私募股权、创业投资，还是做其他类型投资。具体投资类型参照基金业协会《有关私募投资基金“业务类型/基金类型”和“产品类型”的说明》。

根据基金业协会的“资产管理业务综合报送平台”要求，“机构类型”初次选定、提交办理、办理通过后，均不能再修改。“退回补正”时若需要修改“机构类型”，点击系统右上角的“放弃登记”，重新填写登记申请信息。“办理通过”后，若需要修改“机构类型”，点击“注销登记”，在注销私募基金管理人登记后重新申请。因此，投资人在系统注册及填录信息时即应明确机构类型，以免增加

工作量及时间成本。

2.委托专业律师提供全程法律服务

委托专业律师提前介入登记工作，能够帮助申请机构在全程准备及登记工作中均能获得专业指导，包括工商变更环节得到一次性完善、协助文件资料搜集整理、提前协助整改、指导系统信息填录等，提高效率。

私募基金备案全流程

首先，私募基金备案条件是私募基金管理人资格审查合格，并满足证

监会对私募基金管理人的基本要求。私募基金管理人应具备注册资本不低

于3000万元人民币，同时注册时间不短于2年，并且有专职投资管理人

员不少于3人，其中至少1人具有3年以上的证券、期货、基金从业经历。

其次，备案材料准备是私募基金管理人提交备案申请所需的相关文件。备案材料包括备案申请表、私募基金合同、投资计划书、基金管理人承诺书、基金公司章程、基金管理人从业人员信息、资产管理业绩等。

备案申请流程是指私募基金管理人向证监会递交备案申请，证监会对

备案申请进行审查和审批的过程。首先，私募基金管理人应选择国内证券

监管部门下属的基金业协会或律师事务所进行备案审查。然后通过基金业

协会或律师事务所递交备案申请，并在线填写备案申请表。备案申请表递

交后，需按照要求缴纳备案费用，并提供备案材料。证监会进行2个工作

日的受理时间后，根据备案材料的完整性和准确性，决定是否受理备案申请。

备案审批是证监会对备案申请材料进行认真审查和评估的过程。证监

会将在15个工作日内审核备案申请材料，并将审核结果以书面形式通知

备案申请人。如果备案申请需要补充材料，则证监会会要求备案申请人在

规定时间内提交补充材料，否则备案申请将被驳回。

备案审批通过后，备案登记就是指备案申请人收到证监会核准备案的

通知，办理私募基金备案登记的过程。备案登记包括登记申报、证券公司

备案席位申请、基金管理人备案登记书的签署、基金账户开户、备案申请

书送达基金登记机构等一系列程序。

在备案登记完成后，私募基金管理人将获得备案登记证书，并正式开

私募基金产品备案流程与要求

私募基金是指以不公开方式募集资金、不面向个人投资者募集的一种

基金形式。私募基金备案是指私募基金管理人将其管理的私募基金产品备

案登记，并接受监管机构的审核和备案工作。本文将详细介绍私募基金产

品备案的流程和要求。

首先，私募基金产品备案流程一般分为以下几个环节：

1.编制备案材料：私募基金管理人需要准备相关备案材料，包括基金

合同、信息披露文件、基金设立报告、资产评估报告等。

2.前置核准：私募基金管理人需先进行基金管理人登记，领取私募基

金管理人登记证书，之后才能进行私募基金产品备案。

3.申报备案：私募基金管理人将准备好的备案材料提交给相关监管机

构进行备案申报。

5.备案登记：审核通过后，监管机构会登记备案，并颁发备案函给私

募基金管理人。

1.基金管理人的要求：私募基金管理人需提供公司章程、公司登记证书、组织机构代码证等相关证件，并经过监管机构的审查和认可。

3.投资策略和运作要求：私募基金产品需明确投资策略和目标，并制

定相应的投资运作规则和风险管理措施。

4.投资资金要求：私募基金产品对投资者的起始认购金额和最低持有

期限等有一定的要求。

此外，私募基金产品备案还需要遵守《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法规，包括信息披露、回避利益冲突、风险提示等方面的要求。

需要特别注意的是，在备案阶段，私募基金管理人还需向相关投资者进行信息披露，包括基金的投资方向、投资策略、风险收益特征等相关信息，以便投资者做出明智的投资决策。

总之，私募基金产品备案流程相对复杂，私募基金管理人需要编制相关的备案材料，并按照相关法规要求进行备案申报和审核。只有通过监管机构的备案登记，私募基金产品才能正式发行和运作。

私募基金登记备案流程是怎样的？

People who often blame themselves can often get forgiveness from others.勤学乐施积极进取（页眉可删）私募基金登记备案流程是怎样的？

1、确定合格投资者。2.进行工商设立登记；3、开立银行基本户4、开设基金募集账户。5、选择托管机构及外包机构。

随着市场经济的不断发展，私募基金普遍受到人们的关注和支持，其作为一种新兴的投资方式，在很大程度上与其他种类的投资明显不同。但是很多人对私募基金有关方面的内容不是很了解，因此整理了一些资料，将私募基金登记备案流程进行详细的介绍，请大家往下阅读了解。

私募基金登记备案流程

1、私募基金，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。

3、登记流程：按照电子系统要求。

4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

国资私募基金管理人设立基金流程

一、申请备案

1.1 国资私募基金管理人需要向我国证监会申请备案。备案材料需要包括基金的合同、基金规模和投资范围等相关信息，并需符合我国证监

会相关规定。备案材料的准备需要充分、严格遵守监管要求。

1.2 国资私募基金管理人需要提供完整的公司文件，包括公司章程、业务范围及公司治理结构等信息。这些文件需要透露公司的基本情况和

经营状况，以便我国证监会进行全面的审查。

1.3 在备案过程中，国资私募基金管理人还需提供相关人员的资历和资格证明，确保基金管理人的从业人员具备相关的经验和专业知识。

二、备案审查

2.1 我国证监会将对国资私募基金管理人提交的备案材料进行详细审查。审查的内容主要包括公司的资质、合规情况、合同条款、风险控制措

施等。

2.2 在审查过程中，我国证监会会对国资私募基金管理人的公司资质、合规情况、合同条款、风险控制措施等进行全面、深入的了解，并可

能会要求国资私募基金管理人提供进一步的解释和材料。

2.3 审查过程中可能会出现问题或疑虑，国资私募基金管理人需要积极配合，及时提供相关的说明和补充材料，以确保审查能够顺利进行。

三、获批设立

3.1 一旦通过备案审查，我国证监会将正式批准国资私募基金管理人设立基金。国资私募基金管理人可以开始筹备基金的设立工作，包括市场推介、募集资金等。

3.2 在获批设立后，国资私募基金管理人需要按照我国证监会的规定，及时向我国证监会报告基金的设立情况，并确保基金的设立和运作符合监管要求。

3.3 国资私募基金管理人也需向我国证监会申报基金的注册登记，完善基金设立的各类手续，确保基金的合规运作。

私募基金备案流程

私募基金备案是私募基金管理人依法向中国证监会备案登记，

取得合法经营资格的重要程序。私募基金备案流程相对复杂，需要

严格按照相关规定和程序进行操作。下面将详细介绍私募基金备案

的具体流程。

首先，进行备案前的准备工作。私募基金管理人在进行备案前，需要完成一系列的准备工作，包括但不限于，制定备案计划、准备

备案材料、确保符合备案条件、进行内部合规审查等。这一步是私

募基金备案流程中至关重要的一环，决定了后续备案工作的顺利进行。

其次，递交备案申请材料。私募基金管理人在完成备案前的准

备工作后，需要将备案申请材料递交给中国证监会。备案申请材料

包括但不限于，备案申请表、基金合同、募集说明书、投资管理协议、基金财务报表、备案费用等。在递交备案申请材料时，需要确

保材料的完整性和准确性，以避免因材料不全或不准确而导致备案

失败或延迟。

接着，进行备案审查和审批。中国证监会在接收私募基金备案

申请材料后，将对材料进行审查和审批。审查的内容主要包括对备

案申请材料的合规性、真实性和完整性进行审核，确保符合法律法

规的规定。审批的过程中，中国证监会可能会要求私募基金管理人

提供补充材料或进行现场检查，以核实备案申请材料的真实性和合

规性。

最后，取得备案批复。经过中国证监会的审查和审批后，私募

基金管理人将收到备案批复文件。备案批复文件是私募基金管理人

合法经营的凭证，也是私募基金正式运作的前提。私募基金管理人

需要妥善保管备案批复文件，并按照备案批复文件的要求进行运作。

总结来说，私募基金备案流程是一个复杂而又严谨的过程，需

私募基金管理人登记备案操作指南

登记备案操作指南

为了方便私募基金管理机构直观了解登记备案系统填报要求，建议私募基金管理机构在申请信息填报前或过程中，认真观看操作说明视频。

管理人登记操作视频（请点击下载）基金备案操作视频（请点击下载）

一、操作流程

（一）管理人登记流程

私募投资基金管理人完成登记后，对于尚未成为协会会员的管理人，基金业协会将办理相应入会手续。如发现以下三种情形之一的，暂缓登记：

1、申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的；

2、申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的，或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚，或者有其他重大失信记录的，或者被中国证监会采取市场禁入的；

3、申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。

（二）私募基金备案流程

二、操作手册及填表说明

为落实《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，方便各私募投资基金管理人网上填报，基金业协会制作了《管理人登记和信息更新填报说明》、《基金备案及信息更新填表说明》、私募基金管理人登记和基金备案承诺函（模板）、中国证券投资基金业协会入会申请书（私募投资基金），供参考。

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私募投资基金登记备案方法及配套指引

随着我国私募基金市场的不断发展，私募投资基金的登记备案成为了监管的重要环节。为了帮助私募基金管理人更好地了解登记备案流程和要求，以下是私募投资基金登记备案的相关指引。

1. 概述

私募基金管理人需要根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律文件规定，向中国证监会备案登记。私募投资基金登记备案的目的是为了规范私募基金市场，保护投资者的权益，增强市场透明度，加强监管。

2. 登记备案条件

私募基金管理人需要满足以下条件才能进行登记备案：

(1) 注册资本不低于1000万元人民币；

(2) 并具备投研能力，拥有2年以上证券、期货等金融市场从业经历或其他相关经验；

(3) 具备合规管理、风险控制、合规风险的基本知识和技能；

(4) 遵守所有相关法律、法规和规章制度；

(5) 投资者适当性管理制度完备，且按规定记录相关信息；

(6) 私募基金管理人持有的资产规模不低于一定金额。

3. 登记备案流程

登记备案的具体流程如下：

(1) 在证监会官网上下载《私募投资基金登记备案申请表》；

(2) 填写申请表并提交相关材料；

(3) 相关申请材料审核通过后，进行现场核查；

(4) 审核通过后，领取《私募投资基金登记证书》。

4. 配套指引

在进行登记备案前，私募基金管理人需要了解以下配套指引：

(1) 私募基金管理人需具备投研团队、内部合规部门和风险控制团队等专业部门，确保基金管理人的合规管理和风险管控水平；

(2) 对投资者的适当性管理制度要做到完备，建立完整的投资者信息管理系统；

(3) 私募基金管理人应当建立完整的信息披露制度，及时向投资者披露基金的投资运作情况、市场风险等信息；

私募股权投资基金备案流程

备案流程如下：

1.准备备案材料：

私募基金管理人首先需要准备备案材料，包括但不限于私募股权投资

基金的基金合同、招募说明书、风险揭示书、基金内部运作规则等。这些

材料需要符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的内容和格式要求。

2.呈报备案材料：

私募基金管理人将准备好的备案材料提交给所在地证监局或者经由

“证券期货登记结算机构”进行报送。

证监会及其派出机构对备案材料进行审查。审查内容包括但不限于是

否符合备案申报要求、相关法律法规的合规性等。

4.承认备案文件：

经过审核，证监会对备案申报材料做出批准或不予批准的决定。如果

备案通过，将签发备案书，说明备案号、批准时间等备案信息。

5.公告备案情况：

证监会会将备案通过的私募股权投资基金产品情况予以公告，并将备

案信息录入并向上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算公

司进行备案登记。

6.办理业务登记：

备案通过后，私募基金管理人需要向相关的证券期货登记结算机构申

请业务登记，包括但不限于基金管理人登记、基金产品登记等。

7.日常运作及监管：

备案通过后，私募股权投资基金开始正式运作，并受到证券监管机构的日常监管。私募基金管理人应及时履行报送、披露、备案更新等相关义务。

值得注意的是，备案申请应当遵循证监会的规定，并按照相关流程进行。备案通过并不代表私募股权投资基金产品合格，也不构成对私募股权投资基金的投资建议。投资者在作出投资决策时，应充分了解基金的风险特征、投资策略、基金管理人信誉等。

私募基金备案流程细节是怎样的

私募基⾦备案流程细节是怎样的

由于民众投资私募基⾦的热度会⽐较⾼，很多公司也认识到了它的发展前景，于是就会发⾏私募基⾦。⽽⼀个私募基⾦要发⾏上市必须要能够相关单位的备案，那么，私募基⾦备案流程细节是怎样的?关注店铺，了解更多知识。

1、登记⽅式：通过电⼦系统⽹上提交信息，⽹上审核。

2、登记流程：

注册账号-登录-是否为基⾦业协会会员-否(申请加⼊)-是(填写信息)-管理⼈信息-补充信息-暂缓登记或完成登记

3、登记信息内容：填报基⾦管理⼈基本信息、⾼级管理⼈员及其他从业⼈员基本信息、股东或合伙⼈基本信息、管理基⾦基本信息。

4、登记时限：材料完备的，基⾦业协会应当⾃收齐登记材料之⽇起20个⼯作⽇内，以通过⽹站公⽰私募基⾦管理⼈基本情况的⽅式，为私募基⾦管理⼈办结登记⼿续。

5、公⽰内容：私募基⾦管理⼈的名称、成⽴时间、登记时间、住所、联系⽅式、主要负责⼈等基本信息以及基本诚信信息。

6、注销登记：经登记后的私募基⾦管理⼈依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基⾦业协会应当及时注销基⾦管理⼈登记。

7、私募基⾦备案时点

私募基⾦管理⼈应当在私募基⾦募集完毕后20个⼯作⽇内，通过私募基⾦登记备案系统进⾏备案，并根据私募基⾦的主要投资⽅向注明基⾦类别，如实填报基⾦名称、资本规模、投资者、基⾦合同(基⾦公司章程或者合伙协议，以下统称基⾦合同)等基本信息。

公司型基⾦⾃聘管理团队管理基⾦资产的，该公司型基⾦在作为基⾦履⾏备案⼿续同时，还需作为基⾦管理⼈履⾏登记⼿续。

8、私募基⾦备案时限

私募基⾦备案材料完备且符合要求的，基⾦业协会应当⾃收齐备案材料之⽇起20个⼯作⽇内，以通过⽹站公⽰私募基⾦基本情况的⽅式，为私募基⾦办结备案⼿续。⽹站公⽰的私募基⾦基本情况包括私募基⾦的名称、成⽴时间、备案时间、主要投资领域、基⾦管理⼈及基⾦托管⼈等基本信息。

基金业协会-私募基金登记备案系统操作手册

中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
4、填写股东（合伙人）信息股份有限公司和有限责任公司填写股东情况表，普通合伙企业、有限合伙企业及其他机构填写合伙人情况表。股份有限公司和有限责任公司按持股比例大小依次填写所有持股比例 5%以上的股东；普通合伙企业、有限合伙企业及其他机构按合伙人实缴出资比例的大小依次填写所有合伙人的情况，包括普通合伙人和有限合伙人。以股东情况表为例，在左侧栏目中选择股东情况表，添加自然人或法人及其他组织的股东基本信息。
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中国证券投资基金业协会
2、系统操作流程
私募基金登记备案系统操作手册
注册账号
登录系统否
是否基金业协会会员
是
填写会员代表信息
申请加入协会
管理人登记
填写管理人基本信息
补充
信
信
息
息协会办理
更
新
暂缓登记
20 个工作日内公示完成登记
管理人登录系统
填写基金基本信息补
信
充信
息
息
协会办理
更
新
20 个工作日内公示完成备案
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中国证券投资基金业协会
私募基金登记备案系统操作手册
合伙人委派代表和其他高级管理人员情况，添加相关信息。
保存后，须进一步填写高级管理人员履历。

私募基金管理人登记指引第3号

私募基金管理人登记指引第3号——法定代表人、高级管理人员、执行事务

合伙人或其委派代表

第一条为了规范私募基金管理人登记业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《登记备案办法》）等，制定本指引。

第二条私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表不得存在《登记备案办法》第十六条规定的情形，其中第四项规定的“最近3年被中国证监会采取行政监管措施或者被协会采取纪律处分措施，情节严重”，是指有下列情形之一：

（一）被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选或者被协会采取加入黑名单的纪律处分措施，期限尚未届满；

（二）被中国证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格；

（三）其他社会危害性大，严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形。

第三条私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表最近3年有下列情形之一的，协会加强核查，并可以视情况征询相关部门意见：（一）被中国证监会及其派出机构采取公开谴责、责令

处分有关人员等行政监管措施；

（二）被协会采取公开谴责、不得从事相关业务等纪律处分措施；

（三）在因《登记备案办法》第二十五条第一款第六项、第八项所列情形被终止登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任的高级管理人员；

（四）在因《登记备案办法》第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人担任主要出资人、未明确负有责任的高级管理人员；

（五）在存在重大风险或者严重负面舆情的机构、被协会注销登记的机构任职；

《私募基金管理人登记须知》

私募基金管理人登记是指投资者与相关的私募基金管理人的登记，是私募基金行业的重要环节，也是投资者参与私募基金管理的前提条件。在私募基金管理人登记过程中，投资者需要了解其自身的权利义务，以及私募基金管理人职责，以此规范私募基金管理行为。

一、私募基金管理者的登记要求

1、私募基金管理人应遵守中华人民共和国法律法规，披露真实、准确、完整的信息。

2、私募基金管理人应具备投资者保护能力，具备一定的资质。私募基金管理人具有资金投资能力，投资管理能力，投资品种多样性，投资组合结构多样性能力，经受复杂投资环境能力，投资管理风险可控能力等。

3、私募基金管理人要有相关的财务资质，财务资质是私募基金管理人的基础，此资质包括有财经基本知识、财务分析、审计、内控等资质。

4、私募基金管理人应具备有经验丰富的团队，每位经理人至少应具备三年以上的私募基金管理经验。

二、私募基金管理人的职责

1、根据投资者委托，负责管理私募基金的资金，对投资者的投资行为进行监督，负责进行投资决策，保证投资者盈利。

2、根据市场及经济变化情况，定期评估投资组合的价值，及时调整投资组合，并向投资者报告。

3、定期向投资者发布投资管理报告，投资者可通过报告获取重要信息，例如交易情况，持有产品价值，资产结构及分析，投资收益，客户损失等。

4、遵守私募基金管理法律法规，采取有效的管理措施，在投资组合管理中实现投资最佳利益。

三、私募基金投资者的权利义务

1、私募基金投资者应具备有合法所持有的资金，并根据规定支付经费，分担投资损失并履行其他义务。

私募基金产品备案流程与要求

私募基金是指由专业的基金管理人通过非公开方式向特定投资者募集资金，并按照基金合同约定的投资目标和方式进行投资的基金。私募基金备案是指私募基金管理人应向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）提交备案申请并获得备案批准的过程。

私募基金备案流程具体如下：

1.准备申请材料：备案申请材料包括备案申请书、基金合同、基金招募说明书、募集资金专用账户开户指示书等。备案申请书需包含私募基金管理人的基本信息、备案基金的基本情况和备案管理人的承诺等内容。

2.资料提交：将准备好的申请材料提交给所在地证监局负责私募基金备案的部门。在递交备案材料之前，申请人可以选择提前与基金监管部门进行沟通，了解备案所需的具体要求。

3.监管机构审批：证监会基金监管部门接收申请材料后，会进行审核和审批。审批时间一般在20个工作日内。如果申请材料不齐全或需要补充材料，则可能延长审批时间。

4.备案结果公示：备案批准后，基金管理人需将备案结果在工商登记信息公示系统上公示，并发行《备案公告函》和《备案基金备案号通知书》。备案号是基金产品的唯一标识，投资者可以通过备案号查询基金产品的相关信息。

私募基金备案要求如下：

1.准入要求：私募基金管理人应符合相关准入条件，包括持有相应的资格证书、具备一定的从业经验和专业知识。

2.投资范围：备案申请材料需包含私募基金的投资范围和投资限制。具体投资范围和限制一般根据不同的基金类型和策略而定。

3.风险提示：基金管理人需在基金招募说明书中对投资风险进行明确的提示，并告知投资者投资可能面临的风险和不确定性。

私募基金管理人登记须知

一、私募基金管理人申请登记条件：

1、申请登记的私募基金管理人，应当具备法律法规和监管部门规定的合格资质和条件；

2、申请登记的私募基金管理人，应历经有关监管部门举行的审查；

3、申请登记的私募基金管理人，应具备良好的制度建设和投资管理技术，确保私募基金的安全和合规运营；

4、申请登记的私募基金管理人，具有稳定和可靠的资金来源和资产规模；

5、申请登记的私募基金管理人，有专业的投资管理经验和强大的投资运营能力；

6、申请登记的私募基金管理人，具备完善的风险管理体系、信息安全体系和内部控制系统；

7、申请登记的私募基金管理人，具备对客户资金的保障措施，并由诚实守信的人员负责操作；

8、各大金融监管机构有权拒绝任何不符合登记条件的私募基金管理人

申请。

二、私募基金管理人申请登记程序：

（一）受托方的基本要求：

1、受托方需要提交的文件：营业执照、场所管理批准文件、注册资金、银行开户许可证、私募基金说明书等；

2、受托方需建立良好的内部治理机制、信息安全体系、风险控制制度

和内控体系；

3、受托方要完成客户开户勾子及相关文书归档；

4、受托方应具备多项的投资管理经验及技能；

5、受托方应有考究的客户开户及资产账户管理体系；

（二）资料报送：

受托方在提交上述文件后，须将报递资料至有关监管机构办理。

（三）登记审查：

报送资料审查通过后，受托方应配合有关监管机构举行现场检查，确

认申请者具备规定的业务条件和资质，并通过审查。

（四）登记领取：

受托方经审查通过后，可在有关部门申领登记证书，标志私募基金管

理人正式登记登记成功。

中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知

中国证券投资基金业协会是中国私募基金行业的自律组织，其制定的《私募基金管理人登记管理办法》是私募基金管理人登记的重要依据。以下是私募基金管理人登记须知：

1. 私募基金管理人应当具备独立的法人资格，并且符合国家有

关法律法规的规定，如《证券投资基金法》等。

2. 私募基金管理人应当设立完备的组织机构和内部管理制度，

包括投资决策、交易执行、风险管理、合规管理等方面。

3. 私募基金管理人应当具备从事私募基金业务所需的专业能力

和经验，包括资产管理、证券投资、交易操作等方面。

4. 私募基金管理人应当拥有稳定、透明、合法的投资者资金来源，并实行投资者准入制度，确保投资者符合适当性要求。

5. 私募基金管理人应当建立健全的信息披露制度，包括月度报告、季度报告、年度报告等，向投资者及时披露基金运作情况。

6. 私募基金管理人应当遵守国家有关法律法规和行业自律规则，保护投资者合法权益，防范风险，促进私募基金市场健康发展。

7. 私募基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会进

行登记备案，并及时更新登记信息。

以上是中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知，私募基金管理人应当严格按照规定履行登记手续，为行业的健康发展提供保障。

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