创业板发行监管部首次公开发行股票申报企业基本信息情况表(截至2012年8月2日)

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首次公开发行并上市流程及审核要点(PPT)

A股IPO的审核流程(liúchéng)说明
〔一〕受理和预先披露
发行监管部在正式受理后即按程序安排预先披露，并将申请文件分发至相关监管处室，相关监管处室根据发行人的行业、公务回避的有关要求以及审核人员的工作量等确定审核人员。主板中小板申请企业需同时送国家发改委征求意见。
〔二〕反响会相关监管处室审核人员审阅发行人申请文件后，从非财务(cáiwù)和财务(cáiwù)两个角度撰写审核报告，提交反响会讨论。反响会主要讨论初步审核中关注的主要问题，确定需要发行人补充披露以及中介机构进一步核查说明的问题。
交易所颁布法规
名称《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券发行与承销管理办法》《上市公司股东大会规则》《上市公司章程指引》《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
颁发部门全国人民代表大会
常务委员会
中国证券监督管理委员会
上海证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所
第九页，共四十一页。
--99-
主板、中小板及创业板IPO发行(fāháng)根本条件
关于发行(fāháng)条件的相关规定
➢ ?证券法?第50条对股份申请股票上市做出规定：
➢ 〔一〕股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行； ➢ 〔二〕公司股本总额不少于人民币三千万元； ➢ 〔三〕公开发行的股份到达公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例(bǐlì)为百分之十以上； ➢ 〔四〕公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 ➢ 证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）》的通知

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕344号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕344号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步强化创业板企业的抗风险能力和成长性要求，本所对《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》进行了修订。

经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

申请首次公开发行股票并在创业板上市的企业，在本通知发布之前尚未通过本所上市审核委员会审议的，适用修订后的规则；已经通过本所上市审核委员会审议的，适用修订前的规则。

本所于2022年12月30日发布的《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年修订）》（深证上〔2022〕1219号）同时废止。

附件：1．深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）2．《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》修订说明深圳证券交易所2024年4月30日附件1深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）第一条为了引导、规范创业板发行人申报和保荐人推荐工作，促进创业板市场持续健康发展，根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所（以下简称本所）关于首次公开发行股票等有关规定，制定本规定。

第二条创业板定位于深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，并支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

第三条保荐人应当顺应国家经济发展战略和产业政策导向、新发展理念，准确把握创业板定位，切实履行勤勉尽责义务，推荐能够通过创新、创造、创意促进新质生产力发展且符合下列情形之一的企业申报在创业板发行上市：（一）能够依靠创新、创造、创意促进企业摆脱传统经济增长方式和生产力发展路径，促进科技成果高水平应用、生产要素创新性配置、产业深度转型升级、新动能发展壮大的成长型创新创业企业；（二）能够通过创新、创造、创意促进互联网、大数据、云计算、自动化、人工智能、新能源等新技术、新产业、新业态、新模式与传统产业深度融合，推动行业向高端化、智能化、绿色化发展的企业。

上交所、深交所IPO申报企业基本信息情况表(2013年9月最新信息)

宋双喜吴书振
郭瑛英陶映冰安永华明会计师事务所魏勇乔绪升
华普天健会计师事务所（北京）有限公司瑞华会计师事务所（特范道远温桂生殊普通合伙）天健会计师事务所（特栾培强钱程殊普通合伙）信永中和会计师事务所张兴旺刘哲（特殊普通合伙）天健会计师事务所（特陈南闫婷婷葛徐、江娟殊普通合伙）谢枫、廖文蒋杰金利成安永华明会计师事务所佳张小峰
40
中国核能电力
北京
是
41 42 43 44
宁波海天精工廊坊德基机械科技金诚信矿业管理江苏赛福天钢索南通四方冷链装备
宁波河北北京江苏
是是是是
45
江苏
上海证券广发证券股份有限徐荔军杜涛交易所公司
朱国刚、赵天健会计师事务所（特海荣、李士通力律师事务所殊普通合伙）龙
是
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真彩文具红星美凯龙家居集团浙江台华新材料上海爱登堡电梯舟山港
江苏
上海证券招商证券股份有限天健会计师事务所（特肖瑞峰、吴北京市中伦律师事凌江红谢继军交易所公司殊普通合伙）志辉务所华安证券有限责任公司华林证券有限责任公司光大证券股份有限公司中国中投证券有限责任公司德勤华永会计师事务所有限公司中汇会计师事务所有限栾培强徐小明公司上海众华沪银会计师事段虎杨卫东务所有限公司天健会计师事务所（特魏德俊孙珊珊殊普通合伙）王钦刚严琦吴晓辉、鲜燚高峰、黄继佳、于薇薇朱依君、孙勇吕苏阳、罗训超通力律师事务所北京市竞天公诚律师事务所上海市锦天城律师事务所上海市锦天城律师事务所
王红兵金崝陈国潮杨亚刘国强金晓荣曾文林丁正学周宇万健盛梓飞丁颖华

深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答

发行人应当结合目前经营情况、未来发展战略等，在招股说明书中充分披露未来对上述构成同业竞争的资产、业务的安排，以及避免上市后出现重大不利影响同业竞争的措施。
6．发行条件规定发行人“资产完整，业务及人员、财务、机构独立”。发行人的部分资产来自于上市公司，中介机构核查应当重点关注哪些方面？
答：境内上市公司在境内分拆子公司并在创业板上市，保荐人和发行人律师应核查是否符合境内分拆上市的相关规定并发表意见；境外上市公司在境内分拆子公司并在创业板上市，保荐人和发行人律师应核查是否符合境外监管的相关规定并发表意见。
9．发行条件规定“最近 2 年实际控制人没有发生变更”。关于实际控制人的认定，发行人及中介机构应如何把握？
答：（一）基本原则实际控制人是拥有公司控制权的主体。在确定公司控制权归属时，应当本着实事求是的原则，尊重企业的实际情况，以
—8—
发行人自身的认定为主，由发行人股东予以确认。保荐人、发行人律师应通过对公司章程、协议或其他安排以及发行人股东大会（股东出席会议情况、表决过程、审议结果、董事提名和任命等）、董事会（重大决策的提议和表决过程等）、监事会及发行人经营管理的实际运作情况的核查对实际控制人认定发表明确意见。
（九）对发行人业务经营或收入实现有重大影响的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术存在重大纠纷或诉讼，已经或者未来将对发行人财务状况或经营成果产生重大影响。
（十）其他明显影响或丧失持续经营能力的情形。中介机构应详细分析和评估上述情形的具体表现、影响程度和预期结果，综合判断上述情形是否对发行人持续经营能力构成重大不利影响，审慎发表明确意见，并督促发行人充分披露可能存在的持续经营风险。 5．对发行条件发行人“与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争”中

创业板中小板拟上市企业名单

创业板中小板拟上市企业名单1 安徽盛运机械股份有限公司安徽刘玉斌2 北京碧水源科技股份有限公司北京何愿平3 北京彩讯科技股份有限公司北京陈琳4 北京彩讯科技股份有限公司北京谢宏5 北京朝歌数码科技股份有限公司北京孟岩6 北京朝歌数码科技股份有限公司北京王莹7 北京当升材料科技股份有限公司北京曲晓力8 北京凤凰联合医院管理股份有限公司北京江天帆9 北京钢研高纳科技股份有限公司北京许洪贵10 北京华环电子股份有限公司北京杨兵11 北京嘉林药业股份有限公司北京高力12 北京九恒星科技股份有限公司北京郭超群13 北京九恒星科技股份有限公司北京齐余庆14 北京科净源科技股份有限公司北京杨忠良15 北京科净源科技股份有限公司北京王心驿16 北京联飞翔科技股份有限公司北京王九天17 北京梅泰诺通信技术股份有限公司北京伍岚南18 北京市天元网络技术股份有限公司北京潘湘国19 北京数码视讯科技股份有限公司北京李小冬20 北京双杰电气股份有限公司北京李涛21 北京星箭长空测控技术股份有限公司北京钱春华22 北京易讯无限信息技术股份有限公司北京郭尚旗23 北京易讯无限信息技术股份有限公司北京张军24 北京侏罗纪软件股份有限公司北京刘忠25 博爱新开源制药股份有限公司河南张军政26 成都金亚科技股份有限公司四川杨雯27 东方财富信息股份有限公司上海陆威28 东方日升新能源股份有限公司浙江雪山行29 多氟多化工股份有限公司河南海翔30佛山市南海东方纸箱机械实业股份有限公司广东邱业致31 福建湄洲湾控股股份有限公司福建林永麟32 福建纳川管材科技股份有限公司福建鲍岩芳33 福建纳川管材科技股份有限公司福建徐婉娇34 福建诺奇股份有限公司福建陈全懿35 福建天广消防科技股份有限公司福建钟光余36 福建天广消防科技股份有限公司福建陈开铨37 工控网（北京）信息技术股份有限公司北京王毅38 广东长城集团股份有限公司广东祝月娥39 广东高新兴通信股份有限公司广东黄海潮40 广东金刚玻璃科技股份有限公司广东王荀41 广东科茂林产化工股份有限公司广东唐腾达42 广东汤臣倍健生物科技股份有限公司广东梁水生43 广东天龙油墨集团股份有限公司广东万可44 广东同步化工股份有限公司广东黄韶峰45 广东同望科技股份有限公司广东王荣46 广东同望科技股份有限公司广东伍晓琴47 广东溢多利生物科技股份有限公司广东周德荣48 广东溢多利生物科技股份有限公司广东朱善敏49 广州华工百川科技股份有限公司广东王寿青50 广州摩登百货股份有限公司广东刘清51 广州中海达卫星导航股份有限公司广东何金成52 国民技术股份有限公司深圳孙元53 哈尔滨工业大学环保科技股份有限公司黑龙江王志刚54 杭州华星创业通信技术股份有限公司浙江方春英55 杭州宋城旅游发展股份有限公司浙江董昕56 杭州先临三维科技股份有限公司浙江黄贤清57 河南汉威电子股份有限公司河南刘瑞玲58 河南汉威电子股份有限公司河南肖锋59 河南科迪生物工程股份有限公司河南李学生60 河南四方达超硬材料股份有限公司河南郑迪61 河南邹鹰农牧股份有限公司河南吴易得62 湖北台基半导体股份有限公司湖北康进63 湖南金能科技股份有限公司湖南刘寿康64 湖南千山制药机械股份有限公司湖南朱兆服65 华谊兄弟传媒股份有限公司北京徐佳66 话机世界数码连锁集团股份有限公司浙江万晓斌67 江南嘉捷电梯股份有限公司江苏包燕68 江苏长海复合材料股份有限公司江苏徐江烽69 江苏长海复合材料股份有限公司江苏张洁70 江苏凯宫机械股份有限公司江苏陶东亚71 江苏天瑞仪器股份有限公司江苏肖廷良72 江苏天瑞仪器股份有限公司江苏黄云龙73 江苏天泽信息产业股份有限公司江苏高丽丽74 江苏天泽信息产业股份有限公司江苏袁丽芬75 江西三川水表股份有限公司江西倪国强76 金龙机电股份有限公司浙江黄娟77 金字火腿股份有限公司浙江王蔚婷78 昆山华恒焊接股份有限公司江苏汪军芳79 兰州海默科技股份有限公司甘肃张立强80 蓝__________盾信息安全技术股份有限公司广东谭晓燕81 蓝盾信息安全技术股份有限公司广东陈晓佳82 朗源股份有限公司山东高飞83 朗源股份有限公司山东张丽娜84 辽宁奥克化学股份有限公司辽宁马帅85 临沂新程金锣肉制品股份有限公司山东兰柏槐86 民太安保险公估股份有限公司深圳包学平87 南方风机股份有限公司广东周晖88 南方风机股份有限公司广东邱少媚89 南京大地水刀股份有限公司江苏诸培根90 洽洽食品股份有限公司安徽李振武91 青岛东方铁塔股份有限公司山东何良军92 青岛海信网络科技股份有限公司山东杨宏海93 青岛欧特美股份有限公司山东苗静94 山东墨龙石油机械股份有限公司山东赵洪峰95 山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司山东李长风96 山东同大海岛新材料股份有限公司山东魏增宝97 陕西坚瑞消防股份有限公司陕西王珲98 陕西坚瑞消防股份有限公司陕西王坤元99 陕西同力重工股份有限公司陕西张秦渝100 陕西新通智能科技有限公司陕西罗路宾101 陕西新通智能科技有限公司陕西李平102 陕西延长中立新能源股份有限公司陕西杨洗冰103 上海华平信息技术股份有限公司上海奚峰伟104 上海华拓医药科技发展股份有限公司上海韦治国105 上海汇益控制系统股份有限公司上海朱铭光106 上海佳豪船舶工程设计股份有限公司上海马锐107 上海交技发展股份有限公司上海孙文彬108 上海交技发展股份有限公司上海邓明109 上海金仕达卫宁软件股份有限公司上海靳茂110 上海奇想青晨化工科技股份有限公司上海左成林111 上海泰胜风能装备股份有限公司上海邹涛112 上海泰胜风能装备股份有限公司上海陈杰113 上海网宿科技股份有限公司上海王勇114 上海英孚思为信息科技股份有限公司上海倪琳115 上海永利带业股份有限公司上海恽黎明116 深圳邦凯新能源股份有限公司深圳向阳117 深圳海联讯科技股份有限公司深圳杨德广118 深圳普路通供应链管理股份有限公司深圳张云119 深圳普路通供应链管理股份有限公司深圳倪沛雄120 深圳尚荣医疗股份有限公司深圳胡欣121 深圳市长盈精密技术股份有限公司深圳黑美军122 深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司深圳曾庆群123 深圳市东方嘉盛供应链股份有限公司深圳曹春伏124 深圳市方直科技股份有限公司深圳孙晓玲125 深圳市海鹏信电子股份有限公司深圳陈亚126 深圳市赛瓦特动力科技股份有限公司深圳杨文杰127 深圳市赛为智能股份有限公司深圳闫丹丹128 深圳市通则技术股份有限公司深圳程洪卫129 深圳市中航健身时尚股份有限公司深圳孟文莉130 深圳市中盟科技股份有限公司深圳邹宝新131 深圳市中青宝网网络科技股份有限公司深圳郑楠芳132 深圳市中烟电子股份有限公司深圳付玄133 深圳腾邦国际票务股份有限公司深圳潭山134 深圳腾邦国际票务股份有限公司深圳宋茜135 深圳芯邦科技股份有限公司深圳周立环136 深圳新宙邦科技股份有限公司深圳周达文137 深圳新宙邦科技股份有限公司深圳梁作138 四川吉峰农机连锁股份有限公司四川杨元兴139 四川吉峰农机连锁股份有限公司四川翁家林140 四川四海食品股份有限公司四川刘强141 苏州春兴精工股份有限公司江苏徐苏云142 苏州工业园区和顺电气股份有限公司江苏褚晟143 苏州浩辰软件股份有限公司江苏鲍峰144 苏州恒久光电科技股份有限公司江苏高永红145 苏州市南环桥市场发展股份有限公司江苏嵇华风146 苏州苏大维格光电科技股份有限公司江苏周小红147 苏州万龙电气集团股份有限公司江苏贺寿坤148 苏州园林发展股份有限公司江苏钮嵘149 太阳鸟游艇股份有限公司湖南张驰150 无锡和晶科技股份有限公司江苏徐宏斌151 无锡和晶科技股份有限公司江苏陈瑶152 芜湖安得物流股份有限公司安徽朱育芹153 武汉弘博软件教育股份有限公司湖北朱轶154 武汉中科创新技术股份有限公司湖北邓琦155 武汉中元华电科技股份有限公司湖北陈志兵156 西安宝德自动化股份有限公司陕西张敏157 西安宝德自动化股份有限公司陕西杨青158 西安达刚路面机械股份有限公司陕西薛玫159 西安达刚路面机械股份有限公司陕西王瑞160 西安飞机国际航空制造股份有限公司陕西潘燕161 西安飞机国际航空制造股份有限公司陕西龚亮162 西安华晶电子技术股份有限公司陕西乔磊163 西安华晶电子技术股份有限公司陕西邓南164 西安旌旗电子股份有限公司陕西朱建刚165 西安旌旗电子股份有限公司陕西赵晓燕166 西安力邦制药股份有限公司陕西吴超167 西安力邦制药股份有限公司陕西丁震168 西安隆基硅材料股份有限公司陕西李容169 西安隆基硅材料股份有限公司陕西骞军法170 西安庆华民用爆破器材股份有限公司陕西李夏元171 西安天和投资控股集团有限公司陕西申波172 西安天和投资控股集团有限公司陕西刘锴173 西安中扬电气股份有限公司陕西张念174 西安中扬电气股份有限公司陕西王薇175 西部超导材料科技有限公司陕西刘海明176 西部超导材料科技有限公司陕西周通177 厦门三维丝环保股份有限公司福建王荣聪178 厦门三维丝环保股份有限公司福建陈英妹179 厦门市美亚柏科信息股份有限公司福建杨爱国180 厦门市美亚柏科信息股份有限公司福建兰邦胜181 新疆西部建设股份有限公司新疆林彬182 新疆西部牧业股份有限公司新疆董凤华183 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司江苏栗沛思184亚翔系统集成科技（苏州）股份有限公司江苏李繁骏185 宜宾天原集团股份有限公司四川程全186 宜宾天原集团股份有限公司四川李帮187 浙江杭钻机械制造股份有限公司浙江曹兼善188 浙江金利华电气股份有限公司浙江韦跃生189 浙江金利华电气股份有限公司浙江翁永华190 浙江运达风力发电工程有限公司浙江陆凯191 中交通力建设股份有限公司陕西爨春耕192 中交通力建设股份有限公司陕西杨程193 中矿资源勘探股份有限公司北京姚广194 珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司广东陈勇195 珠海威丝曼服饰股份有限公司广东邓华进__。

归真堂事件危机阶段划分

危机潜在期1、云南卫视《自然密码》制片人余继春在其新浪微博曝光了这件事，并且附上血淋淋的活熊取胆视频一段。

社会回应：2012年春节，各大网络上传着反对归真堂上市的声音。

2、2011年，福建归真堂药业股份有限公司就遭遇了创办以来最大的民间自发的“反对潮”，导致“上市之行”被搁浅。

今年的2月1日，在中国证监会官网上，一则“创业板发行监管部首次公开发行股票申报企业基本信息情况表”再度引起了网友的重视亚洲动物基金AAF、志愿者及网友们的广泛质疑声，把企业推向了风口浪尖。

危机突发期措施：2月1日，事件引起关注之后，归真堂回应说“养熊是林业部颁发批文，生产熊胆粉是1995年卫生部颁发药准字号，都合法。

”“可以说，如果反对我们就等于反对国家。

”“我们的熊非常健康，又能繁殖，像在幼儿园一样非常舒服，比创始人还舒服。

抽取胆汁对它们没有任何伤害。

”社会回应：2月6日，中国中药协会给一些主要媒体发出沟通函，函件称，“中国中药产业珍稀动物药用资源养殖状况早已摆脱10年前铁马甲、插管引流等技术落后时期”，“事实上，不规范养熊场都已被政府明令禁止，也同样被中医药及从业人士所反对”。

2月14日动物保护公益基金会“它基金”联名毕淑敏、崔永元、陈丹青、丁俊晖等72位知名人士向中国证监会信访办递交吁请函，反对归真堂上市。

2月14日-17日：各动物保护组织和媒体反对归真堂上市呼声越来越大，全国政协委员贾宝兰专门递交提案危机蔓延期2月15日“它基金”第二轮签名征集的微博转发已经超过4200次，全国政协委员贾宝兰专门递交提案。

2月16日，有关单位将在京召开新闻发布会，宣布开放我国上百家合法养熊场。

2月16日，亚基会特意给媒体发来财务报表、2月16日中国中药协会召开媒体沟通会，会长房书亭表示，养熊取胆是保护黑熊的措施，目前熊胆的人工替代品尚未通过审批。

中药协还认为很多行业需要熊胆粉，在没有找到替代品的情况下，还没有时间宣布取缔。

措施：2月18日，归真堂在其官方网站发“归真堂养熊基地开放日”邀请函，决定将2月22日和24日两天定为开放日，邀请社会人士以及意见领袖参观养熊基地。

发行监管部首次公开发行股票上交所申报企业基本信息情况表(截至2014年1月2日)

初审中
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杭州科利化工引力传媒
浙江北京
初审中初审中初审中初审中初审中
四川里伍铜业* 四川黑龙江长和化工安徽广信农化黑龙江安徽
序号申报企业
注册地山东北京
所属行业交通运输、仓储业电器机械及器材制造业化学原料及化学制品制造业其他文教用品制造业非金属矿物制品业批发和零售贸易、社会服务业食品制造业通用设备制造业广告业专用设备制造零售业电力、煤气及水的生产和供应业电器机械及器材制造业石油、化学、塑胶、塑料电机制造业
拟上市地保荐机构深圳证券国信证券股份有交易所限公司深圳证券中信建投证券股交易所份有限公司深圳证券长城证券有限责交易所任公司深圳证券国金证券股份有交易所限公司深圳证券广发证券股份有交易所限公司深圳证券长城证券有限责交易所任公司深圳证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所深圳证券交易所招商证券股份有限公司中国中投证券有限责任公司中信证券股份有限公司中德证券有限责任公司中信证券股份有限公司
发行监管部首次公开发行股票深交所申报企业基本信息情况表
截至2014年1月2日
序号申报企业注册地所属行业拟上市地保荐机构保荐代表人会计师事务所签字会计师律师事务所签字律师备注
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广东小猪班纳服广东饰山东丰元化学山东
服装有机化学产品制造业社会服务业专用化学产品制造农、林、牧、渔、水利业机械制造业食品制造业制造业社会服务业租赁服务业仓储业
深圳证券长江证券承销保交易所荐有限公司深圳证券光大证券股份有交易所限公司深圳证券光大证券股份有交易所限公司摩根士丹利华鑫深圳证券证券有限责任公交易所司

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.05.24•【文号】上证发〔2024〕73号•【施行日期】2024.05.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》的通知上证发〔2024〕73号各市场参与人：为了深入贯彻中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股东减持行为，保护中小投资者合法权益，根据中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》等要求，并结合实践运行情况，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》进行了修订，并更名为《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》（以下简称《指引》，详见附件）。

《指引》已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

本所于2022年10月14日发布的《上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》（上证发〔2022〕139号根据2023年8月25日上证发〔2023〕138号《关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知》修正）同时废止。

特此通知。

附件：1.上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售2.《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》起草说明上海证券交易所2024年5月24日附件1上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）科创板上市公司（以下简称科创公司）股东以向特定机构投资者询价转让方式（以下简称询价转让）、配售方式减持股份的行为，维护证券市场的公开、公平和公正，保护投资者合法权益，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等规定，制定本指引。

创业板IPO排队表20120308

本年度已终止审查的首次公开发行股票申报企业名单（创业板发行监管部）本年度已终止审查的首次公开发行股票申报企业名单（创业板发行监管部）
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
申报企业
广东九联科技股份有限公司江苏太平橡胶股份有限公司武汉新华扬生物股份有限公司北京绿创声学工程股份有限公司苏州快可光伏电子股份有限公司深圳市中盟科技股份有限公司成都豪能科技股份有限公司珠海安联锐视科技股份有限公司深圳市明微电子股份有限公司浙江德宏汽车电子电器股份有限公司上海瑞创网络科技股份有限公司包头市神润高新材料股份有限公司苏州思睿屹新材料股份有限公司广州市怡文环境科技股份有限公司日地太阳能电力股份有限公司北京天元网络股份有限公司
创业板发行监管部首次公开发行股票申报企业基本信息情况表（截至2012年创业板发行监管部首次公开发行股票申报企业基本信息情况表（截至2012年3月8日） 2012
序号申报企业
1 浙江迦南科技股份有限公司浙江金盾风机股份有限 15 公司嘉兴佳利电子股份有限 51 公司浙江永贵电器股份有限 70 公司杭州炬华科技股份有限 80 公司杭州星帅尔电器股份有 89 限公司杭州千岛湖鲟龙科技股 93 份有限公司浙江我武生物科技股份 104 有限公司 118 闻泰通讯股份有限公司 133 164 170 172 175 196 210 浙江珍诚医药在线股份有限公司浙江金卡高科技股份有限公司杭州泰格医药科技股份有限公司浙江花园生物高科股份有限公司杭州远方光电信息股份有限公司浙江晶盛机电股份有限公司恒基光伏电力科技股份有限公司
终止审查决定时间
2012年1月12日 2012年1月12日 2012年1月13日 2012年1月18日 2012年1月18日 2012年2月13日 2012年2月13日 2012年2月13日 2012年2月13日 2012年2月13日 2012年2月13日 2012年2月16日 2012年2月21日 2012年2月21日 2012年2月21日 2012年3月7日

连云港圆周率公司涉骗贷老板跑路 8银行被卷入

连云港圆周率公司涉骗贷老板跑路8银行被卷入公司涉嫌骗贷，江苏银行或因此产生亿元坏账2012年8月17日，北京，阵雨。

江苏连云港圆周率机械制造有限公司（以下简称“圆周率公司”）董事长兼法人代表王臣，带着妻子程琳和两个孩子及程琳的妹妹全家，一行7人搭乘全日空航空公司的班机取道日本远赴美国西海岸。

他这一走，给远在1000公里之外的连云港商界激起了一场“地震”。

位于“震中”的正是连云港的国有五大行（中、农、工、建、交）及当地数家银行，甚至还牵扯到正在积极准备上市的江苏银行；而对于民间放贷者，至今还无法清晰统计出一个详细而准确的放贷数据。

圆周率公司资产被哄抢头顶着“中国诚信民营企业家”和“中国优秀民营企业家”荣誉称号的王臣，1972年出生于连云港市海州区，今年刚好40岁。

坐落于新浦经济开发区的东海路上的圆周率公司，成立于2009年1月8日，占地132亩，厂区建筑面积30000平方米，其中生产区面积就达25000平方米，拥有员工300多人，是江苏省“AAA”级企业，相继荣获连云港市“明星企业”、“高新技术企业”等称号。

工商底档显示，圆周率公司企业类型为私营有限责任公司，注册资金为1500 万元，总投资为3亿元。

主营铝塑复合板设备制造、多功能搬运装卸机械、经济型叉车、工业型叉车、蓄电池叉车等起重搬运设备制造。

9月3日下午，《中国企业报》记者赶到现场看到，厂区里一片狼藉，其三层行政办公楼内各个房间里更是凌乱不堪，墙上的电器开关、顶灯都被摘走，甚至连楼梯的护栏都不翼而飞。

在财务部，厚重的防盗大门被撬开并敞开着，房间里空荡荡如也，重要财务账册和记录详细数据的电脑都不见踪影，遍地是废纸和碎玻璃。

当地村民告诉《中国企业报》记者，哄抢事件始发于8月28日凌晨3点钟左右，一开始是几部平板大货车来回往厂外拖成品，新浦经济开发区管委会（以下简称“管委会”）驻厂看守人员根本不去制止，甚至也参与到哄抢之中。

停放在厂区门口的警车也起不了任何震慑作用。

我看归真堂的活熊取胆

鑫澳创业投资有限公司。
看几张残忍图片
活熊取胆
残忍
2月15日下午，有媒体援引中药协会消息称归真堂养熊场即将正式开放。16日，有关单位将在京召开新闻发布会，宣布开放我国上百家合法养熊场，这意味着，林业部90年代初的养熊场开放禁令将告终结。
2月16日中国中药协会召开媒体沟通会，会长房书亭表示，养熊取胆是保护黑熊的措施，目前熊胆的人工替代品尚未通过审批，中药协会针对亚基会要求就“阴谋论”道歉的律师函会择机回应，并称“我们有预感，亚基会打掉熊胆之后，下一个目标就是麝香”。
2月17日对于媒体曾指出归真堂位列中药协副会长单位，每年需要交纳会费30000元，中药协17日发表声明称会长房书亭下午在媒体沟通会上表述有误，归真堂是该协会一般会员单位。中药协官网资料显示，一般会员单位每年需交纳会费5000 元。
Hale Waihona Puke “活熊取胆”事件2009年11月15日《泉州日报》刊登上市辅导公告，归真堂正式走向上市路。 2010年5月11日 2011年2月14日福建省环保厅发布归真堂黑熊相关项目通过上市前的环保核查程序亚洲动物基金会公开发表声明，“我们认为，一家以活熊取胆为主业的企业，不应获得上市批准”。中国证券监督管理委员会官方网站上，一则“创业板发行监管部首次公开发行股票申报企业基本信息情况表”再度引起了网友的重视。在这份情况表中，归真堂再度“上榜”。非政府组织它基金联合72名社会知名人士，向证监会信访办递交吁请信，恳请对归真堂的上市申请不予批准。此次开放活动将本着公开、透明、开放的原则，22日面向媒体记者； 24日面向人大代表、政协委员、意见领袖、专家学者及动物保护组织
反对者观点
公众微博热议及投票

发行监管部再融资申请企业基本信息情况表

吉林
55 公司债
金科地产集团
重庆
房地产业房地产
000631 000656
56 公司债
国电科技环保集团
北京
57
非公开发行股票
乐视网信息技术（北京）
北京
58
非公开发行股票
建新矿业
重庆
59
非公开发行股票
广西北生药业
广西
60
非公开发行股票
永清环保
湖南
61
非公开发行股票
北京福星晓程电子科技
申万宏源证
券承销保荐有限责任公
崔勇
司
扶林
已通过发审会
评级机构及签字人：联合信用评级有限公司，刘洪涛、刘晓亮
序号申请类型申报企业
注册地所属行业
股票代码保荐机构
保荐代表人（公司债项目主办人）
审核状态
备注
43
非公开发行优先股
中国交通建设
北京
土木工程建筑业
601800
铁路、船舶
国泰君安证券股份有限袁华刚郭威公司
已反馈
74
非公开发行股票
锦州新华龙钼业
辽宁
有色金属冶炼和压延加 603399 工业
安信证券股份有限公司
刘铁强
郭明新
已反馈
75
非公开发行股票
北京北陆药业
北京
医药制造业 300016
兴业证券股份有限公司
白燕良
刘军锋
已反馈
76
汲秦立
杨海英
已反馈
国泰君安证
券股份有限袁华刚宁可清已反馈
公司
中德证券有限责任公司

创业板上市公司名录

2010/3/26
63 300064 豫金刚石郑州华晶金刚石股份有限公司
2010/3/26
64 300065 海兰信北京海兰信数据科技股份有限公司
2010/3/26
65 300066 三川股份江西三川水表股份有限公司
2010/3/26
66 300067 安诺其上海安诺其纺织化工股份有限公司
2010/4/21
71 300072 三聚环保北京三聚环保新材料股份有限公司
2010/4/27
72 300073 当升科技北京当升材料科技股份有限公司
2010/4/27
73 300074 华平股份华平信息技术股份有限公司
2010/4/27
74 300075 数字政通北京数字政通科技股份有限公司
2010/4/27
2010/1/20
50 300050 世纪鼎利珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司 2010/1/20
51 300051 三五互联厦门三五互联科技股份有限公司
2010/2/11
52 300052 中青宝深圳中青宝互动网络股份有限公司
2010/2/11
53 300053 欧比特珠海欧比特控制工程股份有限公司
深圳市华测检测技术股份有限公司
2009/10/30
江苏新宁现代物流股份有限公司
2009/10/30
惠州亿纬锂能股份有限公司
2009/10/30
爱尔眼科医院集团股份有限公司
2009/10/30
北京北陆药业股份有限公司
2009/10/30
网宿科技股份有限公司
2009/10/30
武汉中元华电科技股份有限公司
2009/10/30
成都硅宝科技股份有限公司

武汉微创光电股份有限公司首次公开发行股票

武汉微创光电股份有限公司创业板首次公开发行股票申请文件反馈意见安信证券股份有限公司：现对你公司推荐的武汉微创光电股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市申请文件提出反馈意见，请你公司在30日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。

若涉及对招股说明书的修改，请以楷体加粗标明。

我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。

如在30日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。

若对本反馈意见有任何问题，请致电我会发行监管部审核员。

一、规范性问题1、2001年8月，发行人前身微创有限设立，注册资本为100万元。

2006年12月，微创有限整体变更设立为股份有限公司，注册地为武汉市，注册资本为1,020万元。

请发行人：（1）补充披露历次股权变动的原因、定价依据及公允性，股东的出资方式、资金来源及合法性。

（2）说明发行人改制时未设定基准日进行审计、评估、验资等程序，是否符合当时有效的法律法规等规定，是否构成重大违法违规行为。

（3）2016年11月，发行人向当代高投、湖北陆水河等35名新增股东定向发行股票。

请补充披露自然人股东的主要履历、法人股东的注册资本、完整股权结构（层层打开至最终控制人）、主营业务，新入股股东与发行人、控股股东、实际控制人、发行人的董事、监事、高级管理人员之间的关系，与发行人的主要客户、供应商之间有无业务资金往来。

（4）补充披露发行人股东中是否存在私募投资基金，该基金是否按照《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规履行登记备案程序；发行人是否签订过或有正在执行的对赌协议；发行人股东中是否存在需履行国有股转持义务的情形；发行人历史上是否存在过委托持股、信托持股等情形。

（5）披露在历次股权转让、转增股本、利润分配及整体变更为股份公司的过程中，各股东纳税义务的履行情况。

请保荐机构、发行人律师核查并发表意见。

注册会计师全国统一考试综合阶段-职业能力综合测试二(B卷)真题+答案打印版-整理by加油丫头

2012年注册会计师全国统一考试综合阶段职业能力综合测试二（B卷）一、综合题本试卷共50分。

其中：要求1至要求8用中文解答；要求9至要求11用英文解答，用中文解答不得分。

资料一启航有限公司成立于2001年12月，主要利用互联网为国内资本市场提供金融信息服务，主要产品有：网上行情交易系统、深度分析系统（Level—2）、手机金融信息等，并拥有“启航金融服务网”综合性的金融信息门户网站。

2005年12月末，启航有限公司整体变更为股份有限公司——启航股份有限公司（以下简称启航公司），股本为2400万元。

启航公司所处行业属于互联网金融信息服务行业，通过互联网和移动通信网络向用户提供股票、基金、债券等有价证券相关信息服务，采用法律约束、行政管理和行业自律相结合的监管模式，分别由工信部、中国证监会、新闻出版总署、国务院新闻办公室、文化部等部门负责许可审批和监督。

该行业是知识密集型行业，企业需要有强大的技术研发能力，能够建立和维护全国性高速、大信息量的实时行情信息技术平台，又需要对互联网和金融信息服务行业特有的业务规则、业务特征具有深刻理解，能够不断开发和提供全面、便捷的信息服务。

因此，只有在该行业长期工作的技术人员才能积累相应的经验和能力。

目前这些经验丰富的高水平技术人员大多集中在行业领先企业中。

虽然该行业在最近几年取得了很大发展，但是仍然处于发展的初级阶段。

相对于庞大的互联网及手机用户数量，该行业的用户数量，尤其是收费用户的数量还是非常少。

因此，该行业的资讯产品需要保有一个较大规模的用户群，才能获得一定数量的收费用户群，并形成规模效应。

用户对资讯产品的品牌依赖度较大。

只有建立起一定的市场知名度和美誉度，方能取得客户的信任，相关产品和服务的推出、升级、更新换代才能被市场快速接受。

用户对金融资讯产品需求广度和深度都很高，有着很强的依赖性。

对于满足用户需求的金融资讯产品，用户久而久之会形成一定的消费习惯，这种消费习惯不会因资讯产品的更新换代而改变。

中国证券业协会、深圳证券交易所关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知

中国证券业协会、深圳证券交易所关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会,深圳证券交易所•【公布日期】2009.08.17•【文号】•【施行日期】2009.08.17•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会、深圳证券交易所关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知各会员单位：自7月15日以来，创业板市场投资者适当性管理工作已实施一个月，在各会员单位的共同努力下，各项工作平稳推进。

目前，创业板相关准备工作正在加快进行，首批企业股票发行和上市时间日益临近，为进一步推进适当性管理相关工作，引导投资者尽早签署《创业板市场投资风险揭示书》（以下简称“《风险揭示书》”）和开通交易，确保创业板市场的平稳启动，现就有关事项通知如下：一、高度重视，加强组织，明确制定工作目标，加快推进工作进度（一）各会员在继续做好投资者教育与风险提示工作的同时，应当从维护社会稳定和确保创业板市场安全运行的高度，进一步提高对适当性管理实施工作重要性、紧迫性的认识，加强公司组织领导，充分调动公司力量，督促和指导营业部加快推进相关工作。

（二）各会员应当认真分析营业部客户数量、结构及分布等情况，制定明确工作目标，合理安排、有序引导符合适当性管理要求且有意愿参与创业板市场的客户尽早开通交易；特别要对重点地区、重点营业部制定专门的实施方案，加大工作推进力度，避免在创业板新股发行、首批企业挂牌交易等几个重要时点，出现客户集中办理《风险揭示书》现场签署工作而引发拥堵风险。

（三）各会员对实施中遇到的问题要给予高度重视，及时研究制定解决措施。

对公司无法协调处理的问题可向深圳证券交易所反映。

针对会员反映的问题，深圳证券交易所将不定期编写并向会员发布常见问题解答，为会员实施工作提供业务指导。

《创业板市场投资者适当性管理常见问题解答》（一）详见附件1。

二、进一步加强宣传引导，优化业务程序，提高实施工作效率（一）各会员应当进一步加强对创业板投资者适当性管理工作的宣传和引导，在公司网站首页、营业场所、行情及交易系统等醒目位置，或者通过邮件、短信及电话等多种方式，提醒有意愿参与创业板交易的客户，尽早根据公司安排前往营业场所现场签署《风险揭示书》，并明确告知客户在签署《风险揭示书》后2个或5个交易日后才能进行交易，同时参与创业板新股申购也需事先完成上述手续。

创业板动态调整审核节奏_超过百家过审企业尚未拿到批文

创业板动态调整审核节奏超过百家过审企业尚未拿到批文自2022年下半年以来，创业板上市标准有所修正，更加强调板块定位、企业的成长性和科研实力，加之全面注册制实施后上市流程的更加市场化，以往“过会＝上市”的规律失灵，拟在创业板上市的一些企业在过后迟迟未能获得注册批文。

在等待注册阶段，有部分公司因受产业升级、景气周期度的影响，业绩未能延续高增长，或营收规模、科研实力的优势无法继续维持，让自己登陆A 股的难度明显提升。

整体看，在严格落实创业板定位的监管导向下，创业板公司过会到注册并上市的周期更长，已经成为IPO 市场的一个独特现象。

超过百家过审企业未拿到注册批文2019年至2022年末，A 股一级市场经历了4年IPO 大年，共有1592家企业成功登陆证券市场，平均每年上市公司数量达373家。

不过进入2023年后，新股上市周期显著拉长。

据同花顺iFinD 数据，2023年沪深交易所核发IPO 批文仅有240多家，其中创业板的排队上市企业最多。

另据东方财富Choice 统计，当前A 股已过会未获上市批文的企业接近130家，其中创业板公司107家，远远多过主板(19家)、科创板(5家)。

之所以出现这种变化，原因在于监管导向出现了明显变化。

2023年以来，监管部门明显收紧创业板审核工作，特别是同年8月监管部门正式表态“科学合理保持IPO 、再融资常态化，统筹好一二级市场动态平衡”后，创业板上市新股数量明显减少。

在新股发行明显减少的同期，同期二级市场上创业板指数跌幅也远大于上证指数。

统计数据显示，2023年以来，创业板指跌幅超过了30%，而同期上证指数仅下跌了11%。

若创业板注册发行节奏仍保持往年的频率，供给和减持的压力很可能让创业板市场面临更大的抛压。

值得一提的是，国内半导体、汽车、制造业等产业2022年以来取得了诸多突破，一些在几年前还是令人头疼的“卡脖子”难题均被成功解决，这让部分在2020~2021年就已提交创业板招股书的上述行业相关公司，技术优势现如今已经减弱，其硬件条件可能已不符合创业板IPO 的“三创四新”要求了。

创业板四家公司过会逾一年_主动撤回IPO申请

IPO Focus 聚焦IPO722024/02/03证券市场周刊第05期刘楠创业板四家公司过会逾一年主动撤回IPO 申请2023年12月，创业板四家通过上市委会议审核已逾一年的IPO 公司，受业绩下滑影响，最终选择以主动撤回申报材料的方式终止其IPO 审核。

2023年12月，深交所IPO 终止企业的数量突然开始增加，一个月因主动撤回材料而终止企业数量达到32家。

值得关注的是，创业板有四家IPO 企业已过会一年有余，却一直未向证监会提交注册申请，最终因主动撤回而终止，分别是12月13日终止的彩虹集团新能源股份有限公司（下称“彩虹新能源”）、12月30日终止的芯天下技术股份有限公司（下称“芯天下”）、以及12月31日终止的嘉兴凯实生物科技股份有限公司（下称“凯实生物”）和瑞博奥（广州）生物科技股份有限公司（下称“瑞博奥”）。

彩虹新能源：毛利率持续下滑叠加巨额未弥补亏损彩虹新能源于2022年8月25日通过创业板的上市委会议审核，经过15个多月的等待，最终在2023年12月13日选择以主动撤回材料的方式终止了其IPO 审核。

据招股书披露，彩虹新能源主营业务为光伏玻璃的研发、生产和销售。

除光伏玻璃外，公司还曾从事光伏组件和新材料（锂电池正极材料、电子银浆料、光刻胶）业务。

不过在2020年末，公司转让了从事上述业务的子公司江苏永能和陕西新材料股权，自此，公司主营业务内容只剩光伏玻璃业务。

最新数据显示，2020-2022年，彩虹新能源实现营业收入17.63亿元、20.67亿元和24.7亿元，实现净利润1.36亿元、1.64亿元和0.89亿元，其中2020年数据仅包含光伏玻璃业务。

2022年，在营业收入同比增加19.51%的情况下，彩虹新能源归母净利润下滑45.73%，几近腰斩。

这主要归因于其光伏玻璃业务毛利率的持续下滑。

2020-2022年，彩虹新能源光伏玻璃业务毛利率分别为24.96%、21.32%和13.7%，2021年及2022年，公司光伏玻璃业务毛利率分别同比下滑11.26个百分点和7.62个百分点。