证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)资
最新超全面证券从业人员后续培训课后测试答案
反垄断法条文解读一、单项选择题1. 下列关于反垄断法所禁止的垄断协议的说法错误的是（）。
A. 横向垄断协议是在生产或销售过程中处于同一阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议B. 相关市场的认定是反垄断法律制度中所涉及的违法行为首先需要认定的问题C. 横向垄断协议和纵向垄断协议执法的标准和规则是不同的D. 混合协议是处于不同生产或销售阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 下列有关全球反垄断立法发展的进程，描述不正确的是（）。
A. 上世纪八十年代，北美、欧洲部分国家以及日本率先实行了反垄断法B. 进入21世纪以来，实行反垄断法已逐渐成为世界通行趋势C. 上世纪六十年代，日本实行反垄断法，是亚洲地区最早实行反垄断法的国家D. 澳大利亚于上上世纪八十年代开始实行反垄断法您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 卡特尔行为具有如下特点（）。
A. 具有高度隐秘性B. 卡特尔组织通常可攫取高额利润C. 对卡特尔行为的处罚力度较大D. 透明度较高您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 以下属于我国反垄断法禁止的经营者与交易相对人达成的垄断协议的是（）。
A. 固定向第三人转售商品的价格B. 约定采用据以计算价格的标准公式C. 限定向第三人转售商品的最低价格D. 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议您的答案：D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 我国反垄断法所规范的行为主要包括（）A. 经营者达成垄断协议B. 经营者滥用市场支配地位C. 具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中D. 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除、限制竞争您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 下列情形中，属于我国反垄断法规定的豁免和例外情形的是（）。
C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读课后测验100分[修改版]
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第一篇：C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读课后测验100分C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读书课后测验100分一、单项选择题1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 证券公司D. 证券公司法人所在地证监局2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于（）个小时。
A. 30B. 10C. 20D. 40二、多项选择题3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格B. 按照协会的规定打印证券经纪人证书C. 对证券经纪人进行后续职业培训D. 与证券经纪人签订委托合同4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 组织或者办理证券经纪人的资格考试B. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查C. 制定有关证券经纪人的自律规则D. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。
（本题有超过一个的正确选项）A. 委托保险经纪人B. 公司员工C. 委托居间人D. 委托证券经纪人6. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。
（本题有超过一个的正确选项）A. 证券经纪人数量B. 客户服务的合理区域C. 所服务的证券公司的管理能力D. 证券营业部的客户管理水平7. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托B. 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托C. 证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职D. 证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托8. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括（）。
最新超全面证券从业人员后续培训课后测试答案
反垄断法条文解读、单项选择题1. 下列关于反垄断法所禁止的垄断协议的说法错误的是（）。
A. 横向垄断协议是在生产或销售过程中处于同一阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议B. 相关市场的认定是反垄断法律制度中所涉及的违法行为首先需要认定的问题C. 横向垄断协议和纵向垄断协议执法的标准和规则是不同的D. 混合协议是处于不同生产或销售阶段的企业之间订立的关于购买、销售特定商品或服务的限制竞争协议您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 下列有关全球反垄断立法发展的进程，描述不正确的是（）。
A. 上世纪八十年代，北美、欧洲部分国家以及日本率先实行了反垄断法B. 进入21 世纪以来，实行反垄断法已逐渐成为世界通行趋势C. 上世纪六十年代，日本实行反垄断法，是亚洲地区最早实行反垄断法的国家D. 澳大利亚于上上世纪八十年代开始实行反垄断法您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：、多项选择题3. 卡特尔行为具有如下特点（）。
A.具有高度隐秘性B.卡特尔组织通常可攫取高额利润C.对卡特尔行为的处罚力度较大D.透明度较高您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 以下属于我国反垄断法禁止的经营者与交易相对人达成的垄断协议的是（）A. 固定向第三人转售商品的价格B. 约定采用据以计算价格的标准公式C. 限定向第三人转售商品的最低价格D. 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议您的答案：D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：5. 我国反垄断法所规范的行为主要包括（）A. 经营者达成垄断协议B. 经营者滥用市场支配地位C. 具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中D. 行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除、限制竞争您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 下列情形中，属于我国反垄断法规定的豁免和例外情形的是（）。
证券执业资格后续培训答案整理件
证券公司集中交易安全管理技术指引1、证券公司集中交易系统应具备哪些技术特征：A客户数据集中化B委托处理集中化C清算、交收处理集中化D权限管理集中化E运行管理集中化2、证券公司内部稽核部门应对集中交易系统及其安全管理进行合规性审核、技术审计及定期风险评估3、机房等级应达到《电子计算机机房设计规范》（GB50174）B类以上（含B类）。
4、对于核心网络的建设应遵循高可靠性、高安全性、高性能、可扩展性、可管理性、标准化等原则。
5、应建立灾难备份系统，主备系统实际切换时间应少于60分钟，灾备系统处理能力应不低于主用系统处理能力的50％，通信线路应分别接入主备系统。
6、集中交易系统安全管理应达到以下要求：A在系统构架上支持前台操作与后台数据的分离；B数据安全管理应符合《证券公司信息技术管理规范》（JR/T 0023-2004）第八章8.1的要求。
C应建立集中交易系统运行管理考核体系，设立考核指标，完善奖惩制度。
D应制定规范化的系统上线流程E集中交易系统的软件升级和变更、系统设置变更等操作应建立规范的流程7、灾难备份中心与中心机房应有足够的安全距离8、证券公司应建立产品提供、系统开发和运营服务厂商的退出机制，以保障其退出之后集中交易系统的持续运行和系统重要数据的安全。
9、IT治理和IT管理的联系和区别（全选）10、技术故障影响交易60分钟以上构成重大安全事故，应按照《证券期货业网络与信息安全信息通报暂行办法》规定的程序及要求，及时上报证券业协会。
上市公司并购重组法规1、并购重组不是准确的法律概念，只是市场的通常说法，主要包括上市公司收购（通常指30%以上的股权转让）、资产重组（购买、出售资产）、股份回购、合并、分立等对上市公司股权结构、资产和负债结构、利润及业务产生重大影响的活动。
2、现阶段并购重组市场新特征创新案例不断涌现，投资价值受到市场高度认可，资产定价和股价异动成为各方高度关注热点资产定价和股价异动成为各方高度关注热点3、错误4、B5、正确6、现金收购，20％履约保证金7、要约收购、协议收购、间接收购、定向发行、行政划转（合并、变更）、二级市场举牌收购、司法裁决、继承赠与、征集投票权等。
证券后续职业培训考试（含答案）
证券后续职业培训考试（含答案）证券后续职业培训考试单选题1.以下选项中哪项不是财富管理业务发展的背景？A.券商间客户的争夺B.券商间的佣金战C.国外券商的入驻D.客户的多样化需求学员答案：C标准答案：C学员得分：2分2.庞蒂雅克和冰淇淋的故事说明了什么：A.客户经常胡说八道B.要通过客户的描述去分析和查找背后的原因C.工程师真有闲心D.汽车讨厌香草冰淇淋学员答案：B标准答案：B学员得分：2分3.《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》要求建立和完善投资者适当性管理制度，主要包括：A.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人B.中小微企业具有业绩波动大、风险较高的特点，应当严格自然人投资者的准入条件C.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准D.挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过200人的，证监会豁免核准学员答案：B标准答案：B学员得分：2分4.供给侧结构性改革中的供给侧要素不包括：A.劳动力B.土地C.资本D.消费学员答案：D标准答案：D学员得分：2分5.取得期货从业人员资格考试合格证的要求是：A.通过“期货基础知识”和“期货法律法规”B.通过“期货基础知识”C.通过“期货法律法规”D.通过“期货投资分析”学员答案：A标准答案：A学员得分：2分6.供给侧结构性改革的政策着力点不包括：A.去产能B.去库存C.加杠杆D.降成本学员答案：C标准答案：C学员得分：2分7.取得投资顾问资格需要通过的考试是（）A.《证券市场基础知识》和《证券投资分析》B.《发布证券研究报告业务》C.《证券投资顾问业务》D.《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》学员答案：A标准答案：A学员得分：2分8.境内券商财富管理初步转型阶段在（）A.2010-2012B.2003-2009C.2009-2012D.2012-至今学员答案：A标准答案：A学员得分：2分9.客户抱怨和投诉应该由谁关注：A.投诉处理专员B.监管机关C.每一个面对客户的人D.营业部负责人学员答案：C标准答案：C学员得分：2分10.在财富管理展望中所呈现的阶段不包括（）A.您满意B.做得到C.我可以D.我存在学员答案：B标准答案：B学员得分：2分11.申请投资主办人的额外要求是：（）A.通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》B.《证券市场基础知识》C.应具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D.应具有二年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历学员答案：C标准答案：C学员得分：2分多选题1.取得基金从业资格需要通过的考试是（）A.《证券投资基金》和《证券市场基础知识》B.《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》C.《证券投资基金》D.《基金法律法规、职业道德与业务规范》或《证券投资基金基础知识》学员答案：A,B,标准答案：A,B,学员得分：2分2.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为下列类型的中小微企业发展服务：A.创新型B.创业型C.成长型D.科技型学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分3.企业目前面临着影响自身生存与发展的难以克服的内部危机主要包括：A.富二代接班的危机B.核心员工流失的危机C.企业无法定价的危机D.供给侧结构性改革学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分4.我可以阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.锁定服务包客户数量B.资产增量考核C.服务包客户置换考核D.工单完成率学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2分5.在您满意阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.客户的重复购买率B.服务包客户置换率C.客户增值服务跟随率D.客户归集的速度E.客户的推荐率学员答案：A,B,C,D,E,标准答案：A,B,C,D,E,学员得分：2分6.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合的条件包括：A.依法设立且存续满两年。
2011年度证券业从业人员后续职业培训的课程
李瑞民参加2011《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之二 C10017 1学时必修证券业从业人员违法违规行为案例分析 C10016 2学时必修《证券营业部信息技术指引》解读 C10013 2学时必修《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之一 C10005 1学时必修深圳证券交易所中小企业板块特别规则解读 C09008 2.00学时必修《上海证券交易所股票上市规则》解读 C09006 2.00学时必修《股票估值》C09020 3.00学时选修证券投资基金评价方法与实务应用 C10010 3学时选修关于参加2011年度证券业从业人员后续职业培训的通知各总部、分公司、营业部：根据中国证券业协会《证券从业人员后续职业培训大纲》要求，自2008年起，证券从业人员应当每年完成不少于15学时的后续职业培训。
其中必修学时不少于10学时，选修学时不少于5学时。
未完成相应职业培训学时者，不得参加从业人员年检，并取消从业资格。
现根据协会要求，公司组织各相关人员参加2011年度证券后续培训。
（一）参加培训人员范围（1）、所有已取得及正申请执业资格证书的正式员工（内退人员也可报名参加培训，如不参加培训，资格将因培训学时不足而被取消）。
参加今年协会组织的保荐代表人持续培训的相关人员，可不参加后续培训。
公司员工工作部门如有变动的，请在现部门报名，勿重复报名。
（2）、所有已取得证券执业资格及正在申请执业资格证书的营业部市场营销员、营销代表、证券经纪人。
（3）、营业部辅助用工、派遣人员不参加后续培训。
（4）、拟辞职人员请勿报名。
（二）后续培训课程中国证券业协会远程培训系统已公布的今年后续培训课件，具体课程见下表：备注：红色字体课程为前两年公司集体报名时，供大家所选课程。
为避免报名中出现已学课程重复报名的现象，建议尽量不要选择红色字体课程。
经咨询协会教培委，后续培训的必修学时可替代选修学时，如学员出现选修课程已全部学习过，请用必修课程代替。
证券后续培训试题
一、单项选择题1. 由于现货市场和衍生品市场在多方面存在较大的差异，衍生品信息系统的建设也存在差异。
与现货信息系统相比，下列信息系统中属于衍生品特有的是（）。
A. 风控管理系统B. 结算系统C. 账户管理系统D. 做市商系统您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 期货公司一般部署（）套主席系统，负责公司大部分客户的交易、所有客户的结算和风控。
A. 1B. 2C. 3D. 4您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. 在股票期权系统中下列属于日终风险控制模块的有（）。
A. 参数管理模块B. 担保品管理模块C. 报表管理模块D. 违约管理模块您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列系统属于期货公司内部核心系统的是（）。
A. 交易系统B. 行情系统C. 结算系统D. 风控系统您的答案：A,C,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 股票期权系统实现的业务功能包括（）等。
A. 账户管理B. 资金管理C. 交易管理D. 三级清算E. 风险控制您的答案：B,A,E,D,C题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 对于一般的证券公司，在股票期权系统的建设架构中，需要新建的系统包括（）。
A. 订单系统B. 账户系统C. 做市商系统D. 集中交易系统您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. 为了达到最快的交易速度，期货公司一般将交易系统部署在交易所托管机房内。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 在进行期货交易时，普通投资者可通过网上交易方式进行期货交易，机构客户可通过专线方式连入期货公司进行交易。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 考虑到交易的便捷性，各期货交易所均允许客户交易系统跳过期货公司柜台直接接入交易所。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 广义的“金融衍生品”是指利率、汇率、权益、信用等基础性金融工具的衍生品，与商品衍生品相对。
证券培训后续教育各科试题及答案(仅供参考)
一、单项选择题1. 驱动股票市场的最主要因素是（）。
A. 经济增速B. 上市公司盈利能力C. 大众对公司盈利增长率变化趋势的预期D. 股票分析师的评级描述：从股票估值的角度看待行业研究与公司研究，详见ppt第17页。
您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 股价表现最好的阶段往往是在（）。
A. 市场预期上升，公司业绩不变B. 市场预期与公司业绩同时提升C. 市场预期下降，公司业绩继续提升D. 市场预期下降，公司业绩继续提升描述：股票研究思路，详见ppt第11页内容。
您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 公司业绩的核心驱动因素往往来自（）层面。
A. 宏观B. 行业C. 公司D. 市场描述：股票研究的基本框架，详见ppt第9页。
您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 行业研究的主要任务有（）。
A. 确定行业的盈利模式B. 确定行业需求的核心驱动力C. 确定供给阶梯性增长阶段D. 确定行业在产业链中的位置及行业内的组织结构描述：行业研究思路，详见ppt第23页内容。
您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.05. 通过行业供需分析希望找到（）。
A. 供不应求的成长性行业性投资机会B. 供需平衡或供大于求短期内供求失衡周期性波动机会C. 供给大于需求的成长性行业投资机会D. 供需平衡或供大于求行业的优势企业投资资机会描述：行业供需分析，详见ppt第42页内容。
您的答案：A,B,D题目分数：10此题得分：10.06. 行业需求分析的任务有（）。
A. 确定行业需求的核心驱动力B. 量化需求市场空间C. 量化需求市场空间的成长性非经营性资产D. 确定行业内组织结构描述：行业需求分析，详见ppt第27页以及授课内容。
您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 行业组织结构的分析实际上是关注优势企业能否在产品价格具有一定议价能力。
（）描述：行业内组织结构，详见ppt第45页内容。
证券从业人员后续职业培训
问题13： 证监会发审委的职责
根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定， 审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条 件； 审核保荐机构、会计事务所、律师事务所、资 产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票 发行所出具的有关材料及意见书； 审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告； 依法对股票发行申请提出审核意见。
问题23： 企业收购的业务流程和首要环节
企业收购的业务流程主要有： 收购对象的选择； 收购时机的选择； 收购风险分析； 目标公司定价； 制定融资方案。 其中，企业收购的首要环节是选择收购的恰 当时机。
问题24： 收购人对上市公司的实际控制
在一个上市公司股东名册中持股数量最多的， 但有相反证据的除外； 能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该 公司股东名册中持股数量最多的股东的； 持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例 达到或者超过30%，但有相反的证据的除外； 通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会 半数以上成员当选的； 中国证监会认定的其他情形。
问题20： 上市公司不得发行可转换债券的情形
根据《上市公司发行可转换公司债券实施办 法》，有下列情形，不得发行可转换公司债券。 前一次发行的债券未募足的； 对已发行的债券有延迟支付本息的事实，且仍 处于继续延期支付状态的； 最近3年内存在重大违法、违规行为的； 最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定 加以纠正的；
证券从业人员后续职业培训
天马行空官方博客：/tmxk_docin ；QQ:1318241189；QQ群：175569632
讲授内容
学习《证券发行上市保荐制度暂行 办法》、《股票发行审核委员会暂 行办法》、《股票发行审核委员会 工作细则》、《上市公司收购管理 办法》等的相关内容。 以问题的形式讲授。
中国证券监督管理委员会关于落实《证券经纪人管理暂行规定》做好证券经纪人监管工作的通知
中国证券监督管理委员会关于落实《证券经纪人管理暂行规定》做好证券经纪人监管工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2009.03.24•【文号】机构部部函[2009]145号•【施行日期】2009.03.24•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于落实《证券经纪人管理暂行规定》做好证券经纪人监管工作的通知（机构部部函[2009]145号）各证监局：近日，我会公布了《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）。
为贯彻落实《暂行规定》的要求，切实做好证券经纪人监管工作，现就有关问题通知如下。
一、加强督促指导，要求证券公司正确理解和认真执行有关规定各证监局要督促辖区证券公司高度重视客户招揽和客户服务活动的管理，严格按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》）和《暂行规定》等规定开展相关业务活动，并严格按照《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》（机构部部函〔2008〕645 号，以下简称645 号文）的要求，平稳有序解决证券经纪业务营销遗留问题，积极稳妥做好相关善后工作。
（一）要督促证券公司根据自身条件，按照现行规定，审慎务实地选择客户招揽和客户服务方式。
要向证券公司重申，客户招揽和客户服务活动，可以通过公司员工进行，也可以委托证券经纪人进行；证券经纪人的管理难度大于公司员工，采取证券经纪人的方式要求公司具备较高的管理能力；委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，只能采取规定的证券经纪人形式，不得采取居间人等其他形式。
（二）要向证券公司强调，证券经纪人应当具有证券从业资格，并具备与一般证券从业人员相同的执业条件。
这些执业条件体现在《证券业从业人员资格管理办法》第十条第一款的第（二）至（六）项，主要是品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚，未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期，不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形等。
2017年度证券业协会后续培训课后答案
一、单项选择题1. 下列风险事项中，哪一项为可接受风险正确的定义（）。
A. 进行风险处置的成本高于风险造成的损失B. 风险无法完全规避C. 期望损失非常小D. 风险发生概率非常小描述：可接受风险您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 采用风险矩阵进行风险分析，相较于期望损失的优势不包括（）。
A. 对风险发生概率与风险暴露有更详尽的描述B. 对风险分析的可视性更强C. 对风险发生概率大但风险暴露小与风险发生概率小但是风险暴露较大这两类进行区别D. 对风险数据通过二维矩阵进行测评，更加精确描述：风险矩阵您的答案：D题目分数：10此题得分：10.03. 假设某投资经理持有一张信用违约互换（CDS），为对冲风险，该投资经理最可能使用下列哪组对冲工具（）。
A. 债券、利率互换B. 指数期权、指数期货C. 汇率互换、债券D. 利率互换、指数期货描述：风险缓释方法您的答案：C题目分数：10此题得分：0.04. 下列关于VaR值的表述正确的是（）。
A. 蒙特卡洛模拟法相较于历史法更为简便B. 目前无论国内外，大多数券商仍采用历史法计算VaR值，是因为历史法更为精确C. 一年期的VaR和10天期的VaR相比，由于时间跨度较长，覆盖面较广，因此对近期市场变化更为敏感D. 在时间赋权VaR中，1年前某个交易日的损益数据相较于10日前某交易日损益数据对VaR值影响更小描述：VaR值您的答案：D题目分数：10此题得分：10.05. 某投资经理持仓有一个投资组合Z,现投资经理试图采用历史法计算出该投资组合的5%VaR值，通过对过去100交易日每日损益进行排序，该投资经理得到数据有：第93，-100；第94，-101；第95，-102；第96，-103，因此投资经理可以认为（）。
A. VaR值应为-101.5B. VaR值应为101.5C. VaR值应为103D. VaR值应为-102.5描述：VaR值您的答案：C题目分数：10此题得分：10.06. 下列风险事项中，最有可能进行完全规避以进行风险缓释的是（）。
证券经纪人考试——证券业务营销试题及答案(十)
证券经纪人考试——证券业务营销试题及答案（十）一、单项选择题1．证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2．金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3．二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4．1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5．中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6．中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7．为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8．我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9．在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10．公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11．股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12．20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13．按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14．我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
2021证券从业后续培训答案
2021证券从业后续培训答案C20013S 《全国股转系统挂牌公司信息披露规则》解读1、挂牌公司及其他信息披露义务人应及时、公平地披露重大信息，并保证()。
A.真实、准确、完整B.不存在虚假记载C.不存在误导性陈述或重大遗漏答案： ABC2、()定位于满足基本挂牌条件的中小企业，信息披露突出客观描述和风险揭示。
A.精选层B.创新层C.基础层答案：C3、创新层定位于尚处于高速成长的企业，信息披露要求比精选层更高。
答案：正确4、挂牌公司根据所属市场层级适用差异化的信息披露规定，可以自愿选择适用更高市场层级的披露要求。
答案：正确5、精选层定位于经营业绩和创新能力突出的优质企业，信息披露要求与上市公司趋同。
答案：正确C20012S 《全国股转系统挂牌公司治理规则》解读1、精选层挂牌公司董事会中兼任高管及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的()。
A.1/2B.1/3C.1/4答案：A2、股东权利包括()。
A.知情权B.参与决策权C.监督权D.分红权答案：ABCD3、股权登记日确定后可以随时变更。
答案：错误4、召开股东大会应当以公告的形式向全体股东发出通知。
答案：正确5、对于基础层、创新层公司，鼓励在董事、监事选举中推行累积投票制。
答案：正确C20011S 《非上市公众公司信息披露管理办法》解读1、根据《非上市公众公司信息披露管理办法》，以下层级中强制要求披露季度报告的是()。
A.精选层B.创新层C.基础层答案：A2、以下属于信息披露违法行为的有()。
A.定期报告存在虚假记载B.重大事项未及时披露C.关联交易未及时披露答案：ABC3、精选层、创新层、基础层的信息披露要求无差别。
答案：错误4、监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。
答案：正确5、全国股转公司充分发挥自律监管职能，对挂牌公司信息披露进行日常自律管理。
答案：正确C20010S 全国股转系统股票交易与投资者适当性制度解读1、新三板受限投资者包括()。
2023年证券培训后续教育各科试题及答案仅供参考
2023年证券培训后续教育各科试题及答案（仅供参考）一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和分类证券市场是指通过发行、交易和流通证券的场所，将其分为一级市场和二级市场两个主要分类。
一级市场是指证券的首次公开发行，而二级市场是指已经公开发行的证券在市场上的转让和交易。
2. 证券交易的基本流程证券交易的基本流程包括委托下达、撮合交易、交易确认和交收等步骤。
具体流程如下： - 投资者向证券交易所或券商发出买入或卖出证券的委托。
- 委托被交易所或券商接收并进入交易系统进行撮合。
- 撮合成功后，交易确认信息将发送给投资者。
- 最后，交易的证券和资金将进行交收。
3. 证券投资基本工具证券投资的基本工具包括股票、债券、基金和衍生品等。
股票是公司资本的法定形式，债券是借款人向债权人发行的一种固定利率的债务工具，基金是由不同投资者共同出资形成的一种集合投资方式，衍生品则是派生于其他金融证券的金融工具。
二、证券市场法律法规与业务规范1. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）和各省级证券监管局。
中国证监会是中国证券市场的最高监管机构，负责制定证券市场的立法、监管和执法工作。
2. 证券市场法律法规证券市场法律法规主要包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理办法》等。
这些法律法规的制定旨在保护投资者合法权益，维护证券市场的稳定和透明。
3. 证券交易业务规范证券交易业务规范是指证券市场参与者在证券交易中应当遵守的一系列规定。
具体包括委托交易规则、交易时限规则、交易价格规则等，这些规范的目的是确保证券交易的公平、公正和透明。
三、证券投资风险控制和投资者适当性管理1. 证券投资风险的来源证券投资风险的主要来源包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。
市场风险指的是投资者由于市场价格波动而遭受的损失，信用风险是指因发行人违约而导致的投资者损失，流动性风险是指证券买卖时无法按时兑现导致的损失，操作风险则是由于投资者自身错误决策或操作不当而产生的损失。
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)资
《证券经纪人管理暂行规定》解读一、随堂练习随堂练习（一）：1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
（正确）2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。
3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。
A、品行端正、具有良好的职业道德B、最近三年未受过刑事处罚C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形随堂练习（二）：1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
（正确）3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
A、证券经纪人信息查询制度B、证券经纪人数据库C、证券经纪人执业注册登记系统D、证券期货市场诚信信息数据库系统4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。
（正确）二、课程测验：100分1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
2021证券从业后续培训答案
2021证券从业后续培训答案C20014S全国股转系统公开发行制度解读1、发行人应当结合自身()以及进入精选层后的持续监管要求等，审慎选择进入标准。
A.财务状况B.公司治理特点C.发展阶段答案：ABC2、发行人最近一年(期)经营业绩指标较报告期可比期间最高值下滑幅度超过()，如无充分证据或其他特殊原因，一般应认定对发行人持续经营能力构成重大不利影响。
A.60%B.50%C.40%答案：B3、发行人与控股股东、实际控制人及其关联方之间的关联交易应根据业务模式控制在合理范围。
答案：正确4、发行人选择第三套标准进入精选层的，其最近一年营业收入应主要源于前期研发成果产业化。
答案：正确5、发行人应审慎制定研发支出资本化的标准，并在报告期内保持一致。
答案：正确C20015S《全国股转系统公开发行保荐业务管理细则》解读1、以下属于保荐机构持续督导职责的有()。
A.事前审阅发行人信息披露资料等文件B.督促发行人履行信披义务C.募集资金使用督导答案：ABC2、新三板保荐机构持续督导期限为股票公开发行完成后当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A.1B.2C.3答案：C3、新三板保荐业务采取行政监管与自律监管相结合的监管机制。
答案：正确4、全国股转公司对新三板保荐业务可采取现场检查及非现场检查等措施。
答案：正确5、发行人及其控股股东、实控人、会计师事务所等证券服务机构应当配合保荐机构工作并承担相应责任。
答案：正确C20016S全国股转系统发行承销业务制度解读1、股票公开发行并挂牌的发行人和主承销商可采用超额配售选择权，超额配售的股份不超过本次公开发行股票数量的()。
A.15%B.20%C.25%答案：A2、全国股转系统发行承销业务规则的制订基本原则包括()。
A.立足中小企业需求与新三板实际B.强化市场机制，引导合理定价C.加强投资者保护，促进市场公平D.强化承销过程监管，保障市场秩序答案：ABCD3、股票公开发行并挂牌网下有效申购数量低于网下初始发行量的，可以向网上回拨。
2023年证券培训后续教育各科试题及答案仅供参考
一、单项选择题1. 驱动股票市场的最重要因素是（）。
A. 经济增速B. 上市公司赚钱能力C. 大众对公司赚钱增长率变化趋势的预期D. 股票分析师的评级描述：从股票估值的角度看待行业研究与公司研究，详见ppt第17页。
您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 股价表现最佳的阶段往往是在（）。
A. 市场预期上升，公司业绩不变B. 市场预期与公司业绩同时提高C. 市场预期下降，公司业绩继续提高D. 市场预期下降，公司业绩继续提高描述：股票研究思绪，详见ppt第11页内容。
您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 公司业绩的核心驱动因素往往来自（）层面。
A. 宏观B. 行业C. 公司D. 市场描述：股票研究的基本框架，详见ppt第9页。
您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 行业研究的重要任务有（）。
A. 拟定行业的赚钱模式B. 拟定行业需求的核心驱动力C. 拟定供应阶梯性增长阶段D. 拟定行业在产业链中的位置及行业内的组织结构描述：行业研究思绪，详见ppt第23页内容。
您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.05. 通过行业供需分析希望找到（）。
A. 供不应求的成长性行业性投资机会B. 供需平衡或供大于求短期内供求失衡周期性波动机会C. 供应大于需求的成长性行业投资机会D. 供需平衡或供大于求行业的优势公司投资资机会描述：行业供需分析，详见ppt第42页内容。
您的答案：A,B,D题目分数：10此题得分：10.06. 行业需求分析的任务有（）。
A. 拟定行业需求的核心驱动力B. 量化需求市场空间C. 量化需求市场空间的成长性非经营性资产D. 拟定行业内组织结构描述：行业需求分析，详见ppt第27页以及授课内容。
您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 行业组织结构的分析事实上是关注优势公司能否在产品价格具有一定议价能力。
（）描述：行业内组织结构，详见ppt第45页内容。
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《证券经纪人管理暂行规定》解读
一、随堂练习
随堂练习（一）：
1、除证券经纪人以外，证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。
（正确）
2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为（委托代理）关系。
3、证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式，主要体现在（BCD）等方面。
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同
B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同
C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度
D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
4、证券经纪人须具备的职业条件包括（ABCD）。
A、品行端正、具有良好的职业道德
B、最近三年未受过刑事处罚
C、违背中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
随堂练习（二）：
1、按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定，证券公司应当将（ABCD）。
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围
B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围
C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容
D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
2、证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
（正确）
3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会应建立（B），向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。
（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
A、证券公司
B、中国证监会
C、中国证券业协会
D、证券公司法人所在地证监局
2、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（60）个小时的执业前培训。
A、30
B、40
C、50
D、60
3、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（AC）从事客户招揽和客户服务等活动。
A、公司员工
B、委托居间人
C、委托证券经纪人
D、委托保险经纪人
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。
A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体
C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。
A、证券经纪人为证券从业人员
B、证券经纪人不属于证券从业人员
C、证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试
D、证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件
6、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（AC）。
A、与证券经纪人签订委托合同
B、按照协会的规定打印证券经纪人证书
C、对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格
D、对证券经纪人进行后续职业培训
7、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（AC）。
A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
B、通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动
C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金村区等业务流程
D、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
8、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（ABC）相适应。
A、所服务的证券公司的管理能力
B、证券营业部的客户管理水平
C、客户服务的合理区域
D、证券经纪人数量
9、根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（ABCD）。
A、制定有关证券经纪人的自律规则
B、组织或者办理证券经纪人的资格考试
C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。
（错误）
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。
（正确）
12、证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。
（错误）
13、证券经纪人的执业注册登记由证券经纪人直接向中国证券业协会注册登记。
（错误）
14、证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相适应。
（正确）
15、证券经纪人可以把证券公司委托给他的业务活动再转给其他的个人。
（错误）
☆其他答题：
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于(B)个小时。
○l0
●20
○30
○40
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法正确的是( ABC )。
（本题有超过一个的正确选项）
■证券经纪人与证券公司是委托代理关系
■证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
■证券经纪人属于证券公司以外的自然人
口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。
（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
■证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托
口证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职
■证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托
7、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，禁止的行为包括( AB )。
（本题有超过一个的正确选项）QQ：1595628804 旺旺：tb_7276867 店铺：无忧教育666 ■为客户提供自己开设的服务场所或者交易设施
■委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
口向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
口向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
1l、证券经纪人证书由中国证券业协会统一印制编号。
(A)
●正确
○错误
12、目前，我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格，就可以向客户提供投资建议。
( B ) ○正确
●错误
13、在我国，证券经纪人不得接受客户委托或擅自替客户操作帐户。
(A)
●正确
○错误
14、证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。
( B )
○正确
●错误
15证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。
( A )
●正确。