2010年证券资格从业考试答题注意事项最新版本图文

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2010年证券从业资格考试报名条件考试技巧、答题原则

1、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。

A．人员B．账户C．信息D．资金2、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。

A．融资融券业务资格申请书B．股东会关于经营融资融券业务的决议C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件3、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。

A．委托代理关系B．代理期间C．执业地域范围D．代理权限4、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。

A．商业银行B．国有企业C．民营企业D．证券交易所5、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。

A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式6、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。

A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。

A．该罪是一种故意的行为B．该罪所侵害的客体是简单客体C．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约D．过失不能构成该罪8、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。

A．公司有重大违法行为B．未按照公司债券募集办法履行义务C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利9、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。

证券从业资格考试考题提醒

证券从业资格考试考题提醒
证券从业资格考试考题提醒如下：
1. 考前熟悉考场环境：在考试前，建议考生提前熟悉考场环境，包括考场的位置、考场内的设施和布局等，以免在考试当天因为不熟悉考场而影响考试情绪和做题速度。

2. 掌握考试系统操作：证券从业资格考试采用机考的形式进行，考生需要熟练掌握考试系统的操作，包括如何登录考试系统、如何查看考试题目、如何选择答案等，以免在考试过程中因为操作不当而影响考试成绩。

3. 注意题目表述：在考试过程中，考生需要注意题目的表述，尤其是对于一些容易混淆的概念和知识点，要仔细审题，以免因为理解错误而选错答案。

4. 合理安排时间：证券从业资格考试题量较大，考生需要合理安排时间，每道题目都要认真思考并尽量在规定时间内完成。

对于一些不确定的题目，可以先做出标记，等完成所有题目后再回头检查。

5. 保持心态平和：证券从业资格考试虽然重要，但考生不要过度紧张和焦虑。

保持心态平和，认真对待每一道题目，相信自己能够通过考试。

6. 考后关注成绩公布：考试结束后，考生需要关注成绩公布时间，及时了解自己的考试情况。

如果需要参加补考或者重考，要认真备考，争取下次通过。

希望以上证券从业资格考试考题提醒对考生有所帮助。

祝您顺利通过考试！。

证券从业资格考试答题要点

在做证券从业资格练习题的时候一定要审清楚题干要求，看清到底是选择正确还是错误选项；避免因为没看清题目而发生让人惋惜的选择。

要注意的是选项中语气十分绝对的，往往都是错误的，选择中有措辞完全肯定或否定的答案几乎是错误的，比如一定正确或一定是等，这些十分绝对的语句在学术界本来就不科学。

2、抓住“题眼”
在看证券从业资格试题的时候要会抓住关键词，即“题眼”。

“抓关键词”是绝大部分题的答案，都是由题干当中的几个关键词决定的。

几个选项中，字数较多的候选答案往往是正确的。

因为出题者一般不会费很大的力气去给一个错误答案码字。

(仅限举棋不定时参考)
3、巧用答案
证券从业资格考试几道题的答案一般不是同一个选项备选答案在前面，同时几个题干在后面，几个题干当中，标准基本不可能是同一个答案。

如果出现连续几个题的答案都一样要注意，答题的时候，不可能上下好几道题的答案都是一样的，如果形成这样的答案而又对这套题答案不确定，较好别蒙和上下题一样的选项。

4、前后联系
一组题的问题中有一定的联系。

这一组题当中，一般都会有一些必然的联系，很多时候会给我们提供一定的解题信息，我们在不会的时候，可以综合来判断。

还需要强调的一点是：较好感觉非常重要。

如果题目不是很确定，建议相信自己的较好感觉。

证券考试注意事项

证券考试注意事项
嘿呀！以下就是关于证券考试的注意事项啦！
1. 哎呀呀，报名可别马虎呢！一定要看准报名时间和截止日期呀，错过可就糟啦！
2. 哇塞，复习资料可得选对呀！正版权威的教材才能给你靠谱的知识哟！
3. 嘿，制定一个合理的学习计划很重要呢！别东一榔头西一棒槌的，要有条理呀！
4. 哎呀呀，别忘了多做练习题！通过做题来熟悉题型和考点，这可不能偷懒哟！
5. 哇，考试前一定要调整好心态呀！别紧张得不行，相信自己的能力嘛！
6. 嘿，注意考试的时间安排哟！别在一道题上纠结太久，导致后面的题没时间做啦！
7. 哎呀呀，仔细阅读考试规则和要求呀！违反规定可就麻烦大啦！
8. 哇，提前熟悉考场环境也很关键呢！知道在哪考试，心里才踏实呀！
9. 嘿，考试当天要早点出发哟！万一堵车啥的，迟到可就惨啦！
10. 哎呀呀，答题的时候一定要认真审题呀！别粗心大意，掉进题目陷阱里啦！
11. 哇，做完题记得检查一遍哟！说不定能发现错误，多拿几分呢！
12. 嘿，千万别作弊呀！这可是严重违规的，后果很严重哒！
13. 哎呀呀，注意答题的格式和规范呀！让老师能清楚看懂你的答案哟！
14. 哇，遇到不会的题先跳过，别死磕呀！把会做的都做完再回来想嘛！
15. 嘿，保持良好的作息和饮食也很重要呢！这样才能有精力考试哟！
16. 哎呀呀，考试的时候要专注，别被周围的人影响啦！
17. 哇，记得带上身份证和准考证呀！少一样都进不了考场呢！
18. 嘿，考试结束后别马上对答案，影响心情可不好哟！
19. 哎呀呀，不管考得咋样，都要保持乐观的心态呀！
20. 哇，加油加油！相信自己一定能通过证券考试哒！。

2010年10月23日证券从业资格考试基础博尼思考前押题第二套

2010年10月23日证券从业资格考试基础博尼思考前押题第二套1试题描述股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。

答题区域A 有限公司B 合伙企业C 股份有限公司D 注册公司难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第38 页我的答案：C 参考答案：C2 试题描述证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。

答题区域A 资金监控B 行情监控C 交易监控D 证券监控难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第197 页我的答案：C 参考答案：B3试题描述我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。

答题区域A 十万元B 三万元C 三十万元D 五十万元难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第296 页我的答案：C 参考答案：B4试题描述开放式基金的交易价格主要取决于（）。

答题区域A 市场供求关系B 每一基金份额资产净值C 每一基金份额资产总值D 未来收益的贴现值难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第115 页我的答案：A 参考答案：B答案解释：开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小。

5试题描述2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、（）签署协议，决定合并为一家称之为EURONEXT的新泛欧交易所。

答题区域A 巴黎交易所B 葡萄牙交易所C 伦敦国际金融期权期货交易所D 新加坡交易所难易程度：易本题题型：常识题教材页码：第21 页我的答案：A 参考答案：A6 试题描述为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是（）的基本功能。

答题区域A 证券流通市场B 回购协议市场C 证券发行市场D 同业拆借市场难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：C 参考答案：C答案解释：常识题，发行市场具有筹资功能。

7 试题描述下列债券中信用风险最小的是（），答题区域A 可转换公司债券B 中央政府债券C 金融债券D 地方政府债券难易程度：易本题题型：常识题教材页码：我的答案：B 参考答案：B答案解释：常识题，中央政府债券几乎不存在违约风险。

证券从业资格考试的注意事项

证券从业资格考试的注意事项证券从业考试考前有哪些留意事项，考场纪律要求是什么，下面跟yjbys考试网我来一起来了解下。

证券从业考试留意事项：1、考试在指定时间和考场内进行，考生须在开考前30分钟内持纸质准考证和报名时填写的有效期内身份证件进入考场(身份证无效或丢失，可凭有效期内临时身份证参与考试，其他证件均属无效)，进行现场取相和签到，进入考场后须根据监考老师要求依次就座。

考生准考证在使用期间不得进行涂改。

2、考试开头20分钟后，考生不得进入考场参与考试;考试开考40分钟后考生方可交卷离场，考生交卷后应马上离开考场，不得再次进入考场或在四周逗留、谈论。

不得将草稿纸等考试用纸带离考场。

3、考生进入考场后手机等电子通讯设备应关闭直至离开考场，桌面只允许放置准考证、身份证及演算笔，随身物品须放置在考场指定位置，请考生不要将珍贵物品带入考场，以防丢失。

4、考生必需自觉严格遵守考场纪律及相关规定。

考试期间存在抄袭、使用手机、抄录试题等行为的，将根据违纪处理方法查处，中国证券业协会将赐予一至两年的禁考处理，并将违纪信息记入证券从业人员诚信信息管理系统，详见《证券业从业人员资格考试考场须知》5、考生可在考试结束后七个工作日登陆中国证券业协会主页进行成果查询打印成果合格证。

证券从业资格考试违纪处理：参与考试人员发生违纪违规行为的.,协会将依据情节的严峻程度,赐予取消当场考试成果、禁考一至两年的处理,并将违纪状况记入诚信信息管理系统;对于执业注册人员严峻违纪违规的,协会还将赐予注销其执业证书并在三年内不受理其执业注册申请的自律处分。

证券从业资格考试违纪申诉：违纪考生(非从业人员)对涉及本人的违纪处理存在异议的，可以自成果公布之日起十五日内向中国证券业协会提出申诉。

违纪考生(从业人员)对涉及本人的自律惩戒措施确定存在异议的，可以自收到确定之日起七个工作日内向中国证券业协会提出申诉。

代替他人考试处理申请：违纪人员有主动承认代替他人考试行为的，将违纪详细情形进行说明，附个人身份信息和联系电话，并与身份证正反面描述件一起发送至**************.cn。

证券从业资格证考试注意事项

证券从业资格证考试注意事项《证券从业资格证考试注意事项》嘿，要考证券从业资格证的小伙伴们，可得好好看看这注意事项，别到时候手忙脚乱的。

报名的时候，你得看清楚要求。

别像我一朋友，那叫一个迷糊。

他本来想报名，结果连报名截止日期都没搞清楚，等到想起来的时候，已经晚了，只能等下次，那懊悔得直拍大腿啊。

还有啊，报名要填的信息得准确，什么身份证号、学历之类的，要是填错了，那麻烦可就大了。

就像你要去一个地方，地址写错了，能找对才怪呢。

复习资料得选好。

现在市场上的资料那是五花八门，可别瞎买。

我见过有人一买一堆，结果好多都没用上，堆在那儿跟小山似的。

你可以问问那些已经考过的人，他们就像“过来人”，能给你推荐靠谱的资料。

我有个同学，他考的时候就找了一套经典的教材和真题集，把这些研究透了，考试的时候就心里有底。

考试前一天，得把东西准备好。

准考证要提前打印，多打印几份，就像你出门得带钥匙一样，这准考证就是你进考场的钥匙。

而且可以把准考证和身份证放在一个专门的小袋子里，别到时候找不着。

我考试那会，看到有个同学急急忙忙跑来，说身份证忘带了，那着急的样子，就像热锅上的蚂蚁，最后折腾了好久才解决，差点没赶上考试。

考试当天，得早点到考场。

别卡着点去，万一路上出点啥意外，像堵车之类的，那可就糟了。

到了考场，先熟悉一下环境，别紧张。

就像运动员比赛前要熟悉场地一样，你熟悉了环境，心就能定一些。

还有啊，考试的时候，注意答题时间。

这考试题目不少呢，要是在一道题上磨蹭太久，后面的题就没时间做了。

我有个朋友，考试的时候在前面几道难题上花了太多时间，结果后面好多简单的题都没来得及做，出了考场就直叹气。

说到这，我想起有次在考场外看到的一个有趣的事儿。

有个考生在考前特别紧张，一直在那深呼吸。

旁边有个好心的大哥就过去安慰他，说：“兄弟，别紧张，这考试就像打游戏闯关一样，你把平时学的本事使出来就行。

”那考生听了后，还真就放松了不少，笑着进考场了。

总之呢，考证券从业资格证得细心准备，从报名到考试，每个环节都不能马虎。

2010年新疆维吾尔自治区证券从业考试证券市场基础知识考试技巧、答题原则

1、或有事项准则规定，只有同时满足( )条件时，才能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上。

A.该义务是企业承担的现时的义务B.该义务是企业承担的过去的义务C.该义务的履行很可能导致经济利益流出企业D.该义务的金额能够可靠地计量2、国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有常住居民在一定时期内(一般按年统计)生产活动的最终成果，包括( )形态。

A.价值形态B.生产形态C.收入形态D.产品形态3、反映公司负债的资本化程度的指标是( )。

A.资产负债率B.资本化比率C.固定资产净值率D.资本固定化比率4、套利定价模型在实践中的应用一般包括( )。

A.检验资本市场线的有效性B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素C.检验证券市场线的有效性D.明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益E.分散风险5、评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况是财务报表分析的( )。

A.要求B.目的C.程序D.影响因素6、双重顶反转形态一般具有( )的特征。

A.双重顶形态完成后的最小跌幅量度方法是由颈线开始，至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离B.向下突破颈线时不一定有大成交量伴随，但日后继续下跌时成交量会扩大C.双重顶的两个高点一定在同一水平，两者相差大于3%就会影响形态的分析意义D.双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于3%就不会影响形态的分析意义7、“反向的”收益率曲线意味着( )。

(1)预期市场收益率会上升;(2)短期债券收益率比长期债券收益率高;(3)预期市场收益率会下降;(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。

A.(1)和(2)B.(3)和(4)C.(1)和(4)D.(2)和(3)8、货币供给的减少，可减少投资成本，刺激投资增长和生产扩大，从而增加社会总供给;反之，货币供给的增加将促使贷款利率上升，从而抑制社会总供给的增加。

( )9、我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师专业委员会的简称为( )。

2010年证券从业资格考试报名时间考试重点和考试技巧

1、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况2、证券经纪业务的特点有（）。

A．业务对象的专一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性3、融资融券业务客户的选择标准包括（）。

A．工作状况B．账户状态C．信誉状况D．关联关系4、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。

A．已被机构聘用B．最近3年未受过刑事处罚C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D．品行端正，具有良好的职业道德5、证券经纪业务的特点有（）。

A．业务对象的专一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性6、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

A．高级管理人员B．实际控制人C．董事D．控股股东7、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

A．国债B．在证券交易所上市的企业债券C．股票型证券投资基金D．国家重点建设债券8、公司的财产包括（）。

A．动产B．不动产C．货币组成的有形财产D．货币组成的无形财产9、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。

A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新10、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。

A．身份证B．学历证书C．中国证监会同意印制的申请表D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单11、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A．风险承受能力B．资产与收入状况C．投资偏好D．身体状况12、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。

A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．违约责任13、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。

证券考试纪律要求

证券考试纪律要求
证券考试的纪律要求包括以下几个方面：
1. 考生应在规定的时间内到达考场，并在考试开始前接受监考人员的现场照相和身份证等有效证件的核对。

2. 考生应按照指定的座位就座，入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查。

3. 考生在考试期间应保持安静，不得吸烟、吃东西，并自觉维护考场秩序。

4. 考生在考试过程中应将手机置于关机状态，如果发现考生有翻看手机的情况，监考老师有权判定为违纪。

5. 考生应将与考试无关的物品存放在指定地点，未经监考老师允许，不得取用已经存放的个人物品。

6. 考生在考试过程中应按照考试规定进行答题，并遵守考场规则。

7. 考生在离场时应将演算草稿纸带出或试图带出考场，离场后不得在考场附近逗留、喧哗。

8. 所有参加考试的考生对考试试题内容有保密的义务，不得以任何方式或理由将试题内容进行抄录、复制、传播。

9. 如果考生因病不能坚持考试，应报告监考人员。

10. 考生应尊重考场工作人员，服从监考人员的安排和管理。

以上是证券考试的纪律要求，考生需遵守这些规定，以确保考试的公正、公平和顺利进行。

2010年证券从业资格考试新手指南(必备资料)

1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。

A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易2、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。

A．《中华人民共和国证券法》B．《证券业从业人员资格管理办法》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《证券公司合规管理试行规定》3、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A．自然人申请变更B．法人申请变更C．合伙企业申请变更D．创业投资企业申请变更4、期货交易所的会员管理包括（）。

A．会员资格B．会员的变更C．会员登记D．会员关系5、非法集资类犯罪的主体包括（）。

A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位6、经纪业务的禁止行为包括（）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托7、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。

A．5B．10C．15D．208、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。

A．证券公司不得代客户下达交易指令B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保9、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。

A．证券投资师B．证券投资顾问C．证券分析师D．证券分析顾问10、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。

2010年证券从业资格的持证优势考试技巧、答题原则

1、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。

A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息2、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。

A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《中华人民共和国公司法》D．《证券交易管理条例》3、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。

A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任4、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。

A．机构B．人员C．信息D．账户5、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

A．业务资质B．管理能力C．业绩D．财务状况6、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。

A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立7、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查8、财务顾问服务对象有（）。

证券从业资格证答题技巧

证券从业资格证答题技巧证券从业资格考试是金融行业中非常重要的一项认证，对于从业人员来说具有很大的意义。

然而，由于考试内容的广泛性和复杂性，考生往往面临一定的挑战。

为了帮助考生更好地应对证券从业资格证考试，本文将简要介绍一些答题技巧。

一、充分理解题目在答题过程中，首先要充分理解题目的意思。

有时，题目中的关键信息可能隐藏在复杂的语句结构或冗长的描述中。

因此，建议考生在正式回答问题之前，仔细阅读题目、审题，确保完全理解题目所要求的内容。

二、分析选项针对选择题，分析各个选项是非常重要的。

选项的设计常常具有一定的干扰性，因此考生需要仔细辨别每个选项的差异，找出正确答案。

有时，一些选项可能是明显错误或不相关的，可以首先排除。

然后，再根据题目中的提示词语或关键信息进行推理，找出最符合题目要求的选项。

三、注意关键词在解答题目时，要注意题目中的关键词。

这些关键词往往能够提供重要线索，指导我们找到正确答案。

例如，一些题目可能要求考生给出原因、影响、优缺点等，这些关键词就是我们解答题目的切入点。

因此，在回答问题时，要将关键词融入到答案中，以展现出对问题的全面理解。

四、查找资料考生可以利用平时的学习时间查找相关资料，进行系统学习和复习。

证券从业资格考试的参考书目、教材和网络资源都可以成为备考的重要资料。

通过丰富的资料阅读和理解，可以提高解答问题的能力和水平。

五、多做模拟题在备考过程中，多做一些模拟题对于提高答题技巧和应试能力至关重要。

通过模拟题的实际操作和练习，可以熟悉考试的题型和难度，增强对题目的分析和解答能力，提高应对考试的信心和把握度。

六、划重点、做笔记在备考过程中，划重点和做笔记是非常有效的学习方法。

通过划重点可以抓住重要知识点，有利于记忆和理解。

而做笔记则可以将知识进行整理和归纳，提高对知识架构的理清度和全面性。

将划重点和做笔记结合起来，可以形成层次清晰的复习材料，方便日后的复习和回顾。

七、综合能力培养证券从业资格考试要求考生具备广泛的知识储备和综合运用能力。

2010年七月份证券从业交易_三色考试技巧重点

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商2、一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致（）1.股价水平上升2.股价水平下降3.股价水平不变4.股价水平盘整3、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价4、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日5、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动6、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值7、投资基金的风险可能小于（）。

1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商9、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险10、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％11、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少2.多3.相同4.不确定12、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。

1.赎回2.证交所上市3.既可赎回，又可上市4.柜台交易13、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征14、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品。

证劵从业资格的考场注意事项

证劵从业资格的考场注意事项证券从业资格考试对于想要踏入证券行业的人来说是一个重要的门槛。

为了确保能够顺利通过考试，除了充分的复习准备外，了解考场注意事项也是至关重要的。

以下是为大家整理的一些关键的考场注意事项，希望能对即将参加考试的考生有所帮助。

一、考试前的准备1、准考证在考试前，一定要及时打印准考证。

准考证是进入考场的重要凭证，建议多打印几份，以防丢失或损坏。

同时，仔细核对准考证上的个人信息、考试时间、考试地点等内容，确保准确无误。

2、身份证件携带有效的身份证件，如身份证、护照等。

身份证件需要与报名时所填写的信息一致，否则可能无法进入考场。

3、考试用品根据考试规定，准备好必要的考试用品，如 2B 铅笔、橡皮、黑色中性笔等。

禁止携带任何与考试无关的物品，如电子设备、通讯工具、书籍、纸张等。

4、熟悉考场提前了解考场的位置和交通情况，选择合适的出行方式，确保能够按时到达考场。

如果条件允许，可以提前到考场熟悉环境，了解考场的布局和座位安排。

5、调整心态保持良好的心态，避免过度紧张和焦虑。

相信自己经过充分的准备一定能够取得好成绩，以积极的心态迎接考试。

二、考试当天的注意事项1、按时到达考场考试开始前 30 分钟，考生可以进入考场。

建议提前到达考场，留出足够的时间进行身份验证、安检等流程，避免因为迟到而影响考试。

2、遵守考场纪律进入考场后，要严格遵守考场纪律，听从监考人员的安排。

不得交头接耳、抄袭作弊、传递物品等，违反考场纪律将被严肃处理。

3、正确填写个人信息在答题卡和试卷上，认真填写个人信息，包括姓名、准考证号等。

填写完毕后，仔细核对，确保准确无误。

4、认真阅读考试规则在考试开始前，监考人员会宣读考试规则，考生要认真聆听，了解考试的时间安排、答题要求等。

5、合理安排答题时间证券从业资格考试通常有一定的时间限制，考生要合理安排答题时间。

可以先快速浏览一遍试卷，对题目难度有一个大致的了解，然后按照先易后难的顺序答题。

2010年证券从业资格考试_基础知识_重点、速记

三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。

现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。

日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸质形式或其他形式。

知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

□有价证券是虚拟资本。

虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

独立于实际资本之外。

通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。

□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。

如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

资本证券是有价证券的主要形式。

知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

2010年七月份证券从业考试《投资分析》考试重点和考试技巧

1、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询2、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳3、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委4、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委5、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行6、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险7、影响期权价格的最主要原因是（）。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限8、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息9、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制10、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。

1.少2.多3.相同4.不确定11、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动12、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心13、安全性最高的有价证券是（）。

证券从业资格考试应试技巧

证券从业资格考试应试技巧
1.缠难题。

遇到难题，可以在草稿纸是做好记号，不要纠缠，最后有时间再解决。

原因是单题分值小，时间紧，题量大。

2．不漏答题。

即使有难题、学员感觉拿不准的题，尽量都要给出一个答案。

原因是这种考试模式，都答了，至少有选对的概率。

3．考前不押题。

猜题、押题，适得其反。

4．考前安排适当时间学习，临考急时抱佛脚，学习与考试的效果和感觉都会很差的。

5．根据常识答题。

学员工作任务重，学习时间紧张。

在很短的时间里要把所以课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能的。

但是，绝大部分学员都已经在证券业岗位上从业，在平时的工作中已经对考试内容有了一定的了解，可以根据雪平时对证券业知识和工作规则的了解进行答题。