金融业(银行)离任经济责任审计资料清单

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某集团经济责任审计所需资料清单

**集团离任经济责任审计审前调查和现场审计需提供的资料清单**集团：本所接受国资委及监事会委托，将对**集团原董事长***同志进行离任经济责任审计（审计期间为202*年1月1日至202*年12月31日），为满足审前调杳和现场审计需要，烦请贵集团审计部通知纳入审前调查范围的全部企业（名单另发），在我们进驻现场之前，准备好相关审计资料，以备查验及审核。

**集团总部请根据此清单提供详细资料；下属企业可以酌情减少，不适用的文件可以不提供，但需要向现场审计师说明。

具体资料清单如下：一、公司基本情况1、最新版报送国资委监事会的《年度报告》；2、企业历史沿革及改制重组情况说明3、任期内各次股权结构变动说明、相关批准文件和验资报告4、最新版本的公司章程5、内控管理模式和最新组织结构图6、高层管理人员的职责分工、企业内部机构的职能分工说明7、子分公司、联营公司、参股企业基本信息汇总（包括经营范围、注册资金、法人代表、控股比例、经营现状、审计期间重大事项等）二、登记注册资料1、最新年检后的企业法人营业执照、税务登记证（国税和地税）组织机构代码证书、2、外汇登记证、银行开户证明和银行贷款卡3、各类经营资质和行业特许经营许可证三、历年工作计划、总结、预决算考核执行情况1、企业长期发展战略规划2、任期内各年度(202*-202*)经营计划、工作报告或工作总结3、任期内各年度(202*-202*)预算和考核指标、经营目标完成情况说明4、任期内各年度(202*-202*))财务情况说明书；5、任期内各年度(202*-202*)国资委下达的年度决算批复；6、分板块经营情况统计资料；四、重大会议纪要(连续编号)1、党政联席会、董事会、总裁办公会、监事会议事规则2、任期内各年度(202*-202*)党政联席会、董事会、总裁办公会、监事会会议纪要、职代会会议纪要；3、任期内各年度(202*-202*)国资委对本集团重大经济行为专项的批准文件；五、内控制度建立和执行1、内控制度的整体建立和执行情况说明2、已有内控制度的目录清单3、重要内部控制制度，包括预算、投资、融资、大额采购、改组改制、资产、资金管理、财务管理、会计政策、风险防范、薪酬管理等书面和电子文件；六、内外部审计和监察资料1、任期内各年度(202*-202*)财务决算审计报告、专项说明、管理建议书、审计情况说明书；2、内审机构的岗位设置情况说明，任期内各年度(202*-202*)内部审计计划、审计项目清单、重大项目的审计报告、纪检监察专项报告3、外部主管部门出具的专项检查报告4、上届领导成员的任期审计报告七、重大事项决策文件和支持性证据1、任期内各个年度重大经济事项的决策性文件、实施过程和效益资料(至少包括重大经营、投资、融资决策及相关项目，企业重组、改制项目，担保抵押，诉讼事项、从事高风险业务等)2、改制上市、重组划转、股权转让等行为对应的专项审计、评估、验资报告3、企业对集团内部、外部担保、抵押、诉讼资料；八、人力资源及社保资料1、集团人力资源概况：职工总数、从业人员人数、离退休人员人数、学历结构，附：员工结构表；2、集团总部分部门人员名单、分工或岗位职能结构3、社保统计资料，包括任期内各年参保人数、社保的险种、社保计算基数、实际缴纳金额；4、工效挂钩执行情况说明5、补充养老保险、补充医疗保险的运作情况、批准程序和实际支出。

经济责任审计需提供资料清单

经济责任审计需提供资料清单提供资料清单一、企业基本资料原件及复印件1.XXX同志的任职文件、离任文件；2.企业各项规章制度；3.企业简介、营业执照等有关证照复印件；4.企业有关经营资质证书；5.物价部门审核的收费批文；6.国有资产产权登记证；7.有关合并、划转或重组的上级文件；8.xxxx年度会计报表审计报告；9.xxxx年度所得税汇算清缴报告；10.xxxx年xx月以来有关重大决策的会议纪要或决议。

二、xxxx年xx月xxx年xx月的财务会计资料1.财务会计报告（含会计报表、附注、财务说明书）；2.会计帐簿、会计凭证；3.会计政策说明；4.银行对账单；5.固定资产、存货盘点记录。

三、xxxx年x x月xxx年xx月期间税务资料1.各期纳税申报报表；2.与税务机关的来往文件，包括：减免税申请及批复，税务审查决定书经济责任审计需提供资料清单四、有关实物资产、无形资产的权属证明原件及复印件1.房产证、车辆行驶证、重大设备购置发票、商标或专利证书；2.其他有关资产权属的证明文件。

五、被投资企业的资料1.对外投资合同文件；2•被投资企业资料，包括：公司章程、营业执照、验资报告，xxxx404年审计报告或年度会计报表，董事会会议记录或决议。

六、x xxx年以来以下重要合同文件1.重大购建资产合同；2.全部担保合同文件；3.重要业务合同（含购、销、服务等）；4.场地租赁合同；5.其他重要合作协议、挂靠协议；七、其他有关资料。

包括1.资产清查盘点表，资产处理报告；2.涉及本企业的有关诉讼文书、法院判决书、调解书、强制执行/中止执行书等；3.在职人员花名册。

审计监督审计监督405广州市城市建设投资集团企业制度汇编（基本制度）。

经济责任审计资料清单

经济责任审计资料清单
1.“三定方案”等反映机构职能职责的资料和反映领导干部职责范围的有关资料。

2.领导干部任期内，上级下达的各项目标考核、绩效管理和企业经营目标任务及实际完成和考核结果等资料。

3.任期内本地区（单位）年度工作报告、重大经济政策及上级决策部署的贯彻执行、重大经济决策事项的议事纪要、会议记录、批示、批条、管理文件等资料。

4.被审计领导干部个人年度述职述廉报告（工作总结）。

5.任期内本地区（单位）预算及预算调整、财政财务决算、会计核算等资料。

6.任期内本地区（单位）办理重大经济业务事项有关的计划、请示、报告、批复、合同、协议、检查考核等业务资料。

7.任职前后本地区（单位）有关重大经济事项遗留问题与未决诉讼事项的有关情况资料。

8.任期内本地区（单位）接受审计或其他单位检查（与履行经济责任密切相关）的结论性文书及整改情况资料。

9.领导干部离任经济责任交接表。

10.审计组认为需要提供的其他有关资料。

经济责任审计需要提供的资料清单

经济责任审计需要提供的资料清单
1．提供单位（部门）下属部门及单位的机构框架（关系）图。

2．提供单位（部门）在被审计期间的银行开户清单、所有银行账户的对账单。

3．提供学校财务处下达给单位（部门）在被审计期间的年度预算及实际拨款、有关政府部门下拨资金等情况的资料。

4．提供单位（部门）在被审计期间的工作总结。

5．提供单位（部门）在被审计期间从财务处领用、回收的财务收据清单。

6．分年度提供单位（部门）按照人员性质分类的人员清单。

7．提供单位（部门）以及所属单位在被审计期间的会计报表、会计账目、会计凭证。

8．提供单位（部门）制定的内部管理制度、书面工作流程等资料；
9．经济责任审计还应提供单位（部门）负责人在任期内的述职报告。

10．在审计过程中，根据审计组要求应提供的其他资料。

离任需要材料审计清单

离任审计需提供的资料一、被审计的企业领导人员提供的资料1、企业领导人员职责范围；2、企业领导人员任期与企业资产、负债、损益目标责任制有关的各项经济指标的完成情况；3、企业领导人员遵守国家财经法规和廉政规定的情况；4、应当说明的其他情况。

5、被审计的企业领导人员应当对所提供资料的真实性、完整性作出书面承诺。

二、企业领导人员所在企业提供的资料1、企业计划、财务会计资料、统计资料及经济活动分析资料；2、现行企业章程、管理制度、年度经营计划；3、重要的经济合同、协议及与企业经营管理相关的办公会议纪要（记录）和年度工作总结；4、经济监督部门对企业的检查报告、处理意见及企业纠正情况等资料；5、企业领导人员所在企业应当对所提供资料的真实性、完整性作出书面承诺；6、企业营业执照；开户许可证7、任期内内部审计部门或外部审计出具的任期经济责任审计报告、财务审计报告、验资报告、资产评估报告以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告8、审计截止日所有开户银行的对帐单、余额调节表；包括已注销账户9、往来帐户余额及帐龄明细表；10、现金日记帐、银行存款日记帐、明细账、总账、年度财务报表、纳税申报表11、长、短期借款合同、协议、贷款证。

12月份开出的发票存根12、.对外投资（长期投资）的协议；被投资单位相同年度的财务报表、营业执照、公司章程、验资报告13、企业减免税期间的有关税务部门减免税批文14、公司办公场所的产权证或租赁合同、公司自有房产的房产证、土地使用权证、车辆行驶证复印件15、上任、离任时的文件16、任期内各年计划、总结17、任期内各年度主要经济指标完成情况18、任期内重大决策事项的程序记录和效果19、内部管理控制制度及其执行效果情况20、法定代表人的任期述职报告21、企业领导人员遵守财经法规和廉政规定的情况22、企业领导人员的职责范围23、审计承诺书24、企业基本情况1、单位基本情况（包括上任时和离任时）：主要经营业务、生产能力、产品及销售情况（包揽工程及收入）；拥有职工人数、人员构成、组织结构设置、生产布局、经营管理及经济效益情况。

银行离岗审计报告

关于对原×行副行长×同志的离任审计报告根据×第×号文件精神，×部于×年×月×日对原×行副行长×同志自×年×月至×年×月任职期间的履职情况进行了离任审计。

在审计过程中，我们通过询问、座谈、现场检查等方法听取和了解被审计人员在任职期间履行职责情况的评价和反映。

通过查阅有关登记薄、会议记录，银监部门历次对该行的有关检查记录等，对×同志在任职期间管理能力和贯彻执行国家经济、金融方针政策,履行职责以及遵守法律、法规情况，进行了认真审计。

现将审计结果报告如下：一、基本情况×同志于×年×月担任×行副行长，负责内控制度管理，协调内、外部事务，协助行长办理各项业务。

截至×年×月×日,该支行资产总额万元，其中贷款总额万元,负债总额万元，其中存款总额万元，对公存款万元，储蓄存款万元.利润总额万元。

二、内控制度管理及执行情况×同志自任职以来，积极协助行长不断扩大本行的业务，努力完成考核任务，加强内控制度管理，不断完善本行内控制度建设。

几年来一是能及时贯彻传达有关文件精神，组织员工学习有关规章制度，不断对员工进行风险防范教育，把风险防范意识深入人心，确保该行内控制度得到进一步落实。

任职以来，每月组织员工进行风险防范教育,增强员工风险防范意识，有效避免了案件的发生，做到“三防一保”安全无事故;二是根据×行的内部管理制度和职责分工，组织员工学习《安全防范应急预案》,定期进行防抢应急演练和消防演练，使职工能够在紧急情况下处置突发事件，提高员工应付突发性事件的能力，为有效保护我行的资金提供了一定的保障；三是坚持落实好查库制度，有效地防范了各类事故案件的发生；四是基本能按银监局、×部门内控制度执行情况检查的整改要求，落实整改，进一步规范了该行的管理；五是根据支行员工的实际情况,制定员工培训计划，组织学习，努力提高员工的理论和业务素质.×年×月,组织员工“反洗钱、反假币”考试，以促进支行员工掌握应知应会的业务知识，提高支行的整体业务水平，更好地满足业务工作的需要。

离任审计资料清单

离任审计资料清单***院、部（处）：中国石油大学（北京）审计处将于**月**日派出审计组，对你单位**同志进行离任经济责任审计。

及时、完整提供资料是贵单位的责任，审计组的责任是在查阅资料基础上结合实际业务进行离任审计。

除本清单所列资料外，审计组将视实际情况，要求贵单位及时补充有关资料。

对审计组要求复印的资料，请你单位在核实与原件无误后，加盖单位印章。

贵单位应在审计组进驻现场前按以下清单准备资料：一、**同志的书面述职材料。

二、***院、部（处）的基本情况．***院、部（处）组织结构图及各部门负责人的职责分工；．****年**月**日至****年**月**日你单位归档的办公会会议纪要等文件。

. 你单位制订的各项内部管理规章制度，包括：货币资金的管理、采购与付款管理、固定资产管理办法、岗位责任制、财务审批制度、财产清查办法等；三、与***院、部（处）经济活动有关的资料.你单位从事的主要业务，主要管理业务流程，以及相关的关键控制点（请用图表结合文字说明）；.你单位****年**月**日至****年**月**日范围内的全部会计凭证、报表、帐簿等会计资料。

（如凭证、帐册等统一存放在学校财务处，授权并同意财务处提交有关会计凭证、账、册等资料）．你单位****年**月**日至****年**月**日与经济活动有关的业务合同及合同台账；包括但不限：如培训、采购、租赁、转让、借款等合同或协议；．你单位****年**月**日至****年**月**日的财产物资登记表和债权、债务资料及其他遗留经济纠纷问题资料。

．投资项目论证、决策资料等。

．审计人员认为需要提供的其它相关资料。

中国石油大学（北京）审计处 ****年**月**日1 / 1。

各项审计所需资料清单

各项审计所需资料清单关键信息项：1、财务审计资料财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）会计账簿（总账、明细账、日记账）记账凭证银行对账单及余额调节表存货盘点表固定资产清单及折旧计算表税务申报表及完税凭证应收账款、应付账款明细及账龄分析表其他应收款、其他应付款明细及账龄分析表长短期借款合同投资合同及相关凭证费用报销凭证及审批流程财务管理制度及相关文件2、合规审计资料营业执照及相关许可证公司章程及股东会决议重大合同（采购、销售、合作等）劳动用工合同及社保缴纳凭证环保、安全等方面的合规文件及证明知识产权相关文件（专利、商标等）关联交易相关资料行业监管政策及遵守情况说明3、内部审计资料内部审计计划及报告风险评估报告内部控制制度及流程文件内部审计整改情况报告舞弊调查相关资料4、专项审计资料（根据具体审计项目而定）例如，工程项目审计需提供项目预算、招投标文件、工程合同、工程进度报告、竣工决算等资料11 财务审计资料的详细要求111 财务报表应包括年度、半年度和季度的报表，且需经过法定代表人、财务负责人签字并加盖公章。

报表中的数据应真实、准确、完整，与会计账簿和记账凭证相互核对一致。

112 会计账簿应涵盖总账、明细账和日记账，记录企业的全部经济业务。

总账应反映各科目汇总情况，明细账应详细记录各科目明细交易，日记账应记录每日的现金和银行收支情况。

113 记账凭证是记录每笔经济业务的依据，应按照时间顺序编号，内容完整，包括日期、凭证号、摘要、科目、金额、制单人、审核人等要素。

114 银行对账单应涵盖企业所有银行账户的交易记录，余额调节表应准确反映银行存款的实际余额与账面余额的差异，并说明差异原因。

115 存货盘点表应包括存货的名称、规格、数量、单价、金额等信息，盘点结果应由盘点人员和监盘人员签字确认。

116 固定资产清单应包含资产名称、编号、规格型号、购置日期、原值、累计折旧、净值等信息，折旧计算表应按照企业的折旧政策计算折旧额。

离任审计需提供的资料清单

经济责任审计需提供资料清单
事营业执照复印件机构代码复印件法人代表证复印件
项
是否为必备资是否获得料是是是是是是是
单位章程、许可证书、税务登记证复印件,银行开户许可证、收费备案相关资料复印件; 验资报告管理层声明书财产所有权声明书律师声明书会计政策调查表上年审计报告(如有）审计期间的资产负债表、业务活动表、现金流量表及各项税务报表；其他财务报表、附注银行对账单及银行余额调节表固定资产、无形资产变动明细表权属证明复印件（房产证、车辆行驶证等）固定资产盘点表库存现金、银行存款明细账电子文档往来科目明细账电子文档存货、固定资产、无形资产明细账电子文档应付职工薪酬明细账电子文档收入、成本明细账电子文档国有资产报废处置申请表、批复文件等财务管理制度现金管理制度审计期间所有工程项目清单预算申请、批复文件财政拨款、上级补助相关文件如后Biblioteka 会计凭证，可不用单独获取是
是是是是是是是是是是是是是是
经济责任审计需提供资料清单
事专项资金拨款相关文件项目工程招投标文件
项
是否为必备资是否获得料
项目工程设计合同、承包合同、监理合同项目工程设计、承包、监理单位资质复印件项目工程承包单位营业照复印件项目工程承包单位法人代表证件复印件项目工程开工许可令实施政府采购的申请表等相关文件职工花名册个人所得税申报表主要业务往来单位或公司名单会计凭证、会计账簿任期单位内部管理制度及内部机构设置、组织架构图、职责分工资料任期经营目标任期生产经营计划及重大经营、财务事项决策会议记录任期内历年下达的考核指标任期内历年资产经营计划和经济指标完成情况任期内重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同任期内政府监督、检查机关作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料任期内单位年度总结被审计人基本情况被审计人的任命书及任职期限被审计人的述职报告及年度个人总结是是是是是是是是是是

经济责任审计所需资料清单

离任审计资料清单我们接受委托，对贵公司财务总监任职期间经济责任进行审计。

根据计划的时间及工作安排，请贵公司提供如下资料。

一、基本资料1.公司组织机构设置图以及公司财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。

2.公司分支机构（分公司）设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。

3.任职期间内公司内审委员会部门管理层会议纪要及会议决议。

（纸质和电子版同时提供）4.任职期间内财务总监公司工作计划及总结。

（纸质和电子版同时提供）（如有）5.公司税务登记证、任职期间内纳税申报表（增值税年度、所得税年度）6.组织机构代码证、贷款证、经年检的营业执照。

7.公司业务及生产经营所必须的商标注册证书、土地使用权证书、房产证、专利证书、非专利技术（内部说明性文件及认定人员资质）、重要特许权利的使用及权属情况。

（原件与复印件同时提供）8.任职期间内公司对外投资的投资协议、公司章程，有关的审计报告、评估报告、验资报告。

重大投资决策提供股东会的决议文件。

9.任职期间内公司新增在建项目的预算、可行性分析、列表提供董事会会决议（列示投资决议日期及决议序号）。

重大项目提供股东会（若有提供）的决议文件。

竣工决算报告、竣工验收报告。

10.任职期间内期间的年度决算审计报告、管理建议书、内审报告、重大事项评估报告。

11.内部控制制度规范（电子版）12.任职期间内财务预算执行情况简表及简要分析说明。

（如有请电子版和纸质版同时提供）二、报表项目有关资料13.任职期间内的科目余额表和报表（如有请提供）、各开户银行年末对账单（提供原件）、各年年末银行存款余额调节表（复印件）、各年末的银行定期存单盘点表和复印件。

抵押或冻结等对使用有限制的、存放在境外的、有潜在回收风险的款项，单独提供说明（详细列示原因、金额）。

14.任职期间内的现金盘点表、存货盘点表、固定资产盘点表、在建工程盘点表、工程物资盘点表、投资性房地产盘点表，以及所有的盘点计划、盘点总结等15.固定资产台账。

金融机构经济责任审计报告

金融机构经济责任审计报告简介本报告是对金融机构经济责任进行审计的结果总结。

审计覆盖了金融机构在经济责任方面的履行情况，包括资金使用、理财风险管理、合规性和道德要求等方面。

审计目的在于评估金融机构对其经济责任的履行程度，以促进金融机构的规范运作和可持续发展。

主要发现根据本次审计的结果，我们对金融机构的经济责任履行情况进行了评估和总结，并得出以下主要发现：1. 资金使用：经过审计发现，金融机构在资金使用方面表现出良好的管理和控制措施。

所有资金使用行为都符合法律法规和内部政策要求，未发现任何违规行为。

2. 理财风险管理：金融机构在理财风险管理方面展现出较高的水平。

他们建立了完善的风险管理体系，并制定了相应的策略和措施来应对市场波动和风险。

审计中未发现重大的理财风险和损失。

3. 合规性：金融机构在合规性方面表现出了严格遵守法律法规和监管要求的态度。

他们建立了内部控制体系，定期开展风险评估和合规审查，确保业务运作与法律要求相符。

4. 道德要求：金融机构注重道德要求，在业务运作中秉持诚实、公正、透明和保护客户利益的原则。

审计未发现金融机构存在严重的道德违规行为。

建议根据本次审计的发现，我们提出以下建议，以进一步加强金融机构的经济责任履行：1. 加强风险管理：进一步完善风险管理体系，加强市场风险和信用风险的监测和控制。

2. 提升合规能力：加强监管规则的研究和沟通，确保及时了解最新的法律法规和监管要求，并相应地进行调整和改进。

3. 加强职业道德培训：定期组织职业道德培训，提升员工对道德要求的认知和理解，确保业务运作符合道德和职业规范。

结论综上所述，金融机构在经济责任方面表现出了较好的履行情况，符合相关法律法规和业界要求。

然而，建议金融机构进一步加强风险管理和合规能力，并加强职业道德培训，以确保持续健康发展和维护客户利益。

离任审计所需资料清单

单位“六禁止”、“三清楚”“三公开”落实情况纸质版电子版均可的原始记录由离任人或其单位已报送集团人力资源部门（其他管理部门）的有关资料，如年度绩效考核记录、年纸质版电子版均可度中层管理人员以上兑现发放表等员工当前所关注的热点及重点话题及记录纸质版电子版均可
经营管理相关制度（含物资采购，存货管理，合同纸质版电子版均可管理，招标管理）抽查合同管理，招标管理，存货管理，物资采购管理现场查阅盈亏盘点表合同完成情况表月、年经济活动分析纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交
离任审计所需资料部门序号 1 2 3 4 5 6 7 8 财务部 9 10 提供内容历年资产经营计划和经济指标完成情况任职期间经营承包责任书重大投资项目及其实施结果对外投资明细表及有关协议、合同历年合并口径三张主表截止审计日财产物资盘点表，固定资产盘点表截止审计日财产物资盘点表，在建工程盘点表截止审计日财产物资盘点表，库存材料盘点表债权明细表及对应函证债务明细表贷款台账收入确认的方式说明管理费用分配方式说明 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 办公室 22 23 24 25 26 27 28 29 党工部 30 31 32 33 34 35 36 经营部 37 38 岗位标准职责落实情况及相关资料对驻外公司及项目、代管子公司的管理文件 “三重一大” 会议记录营业执照及资质证书被审计人基本情况文字说明被审计人的任命书及任职期限被审计人的述职报告及年度个人总结主要领导个人廉洁从业的自查小结纸质版电子版均可纸质版电子版均可现场查阅现场查阅提供营业执照及资质证书的电子版与纸质版纸质版签字盖章，电子版上交纸质版电子版均可纸质版电子版均可纸质版电子版均可任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料内部审计部门或外部审计出具的任期经济责任审计报告财务审计报告、验资报告、资产评估报告以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告政府监督、检查机关作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料财务事项决策文件公司基本情况介绍任期内公司年度总结内部管理制度组织架构图职责分工资料管理制度汇编具体要求填列计划及指标完成情况表（纸质版签字盖章，电子版上交），提供经营承包责任书、企业年度预算、生产经营计划等相关资料提供纸质版加电子版（纸质版签字盖章，电子版上交）填列重大投资项目及实施结果情况表（纸质版签字盖章，电子版上交）填列对外投资明细表，并提供相应合同（对外投资明细表纸质版签字盖章，电子版上交）合同纸质版电子版均可提供三张主表的复印件及电子版（纸质版签字盖章，电子版上交）纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交债权明细表纸质版签字盖章，电子版上交；函证提供纸质版纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交纸质版签字盖章，电子版上交现场查阅纸质版签字盖章，电子版上交现场查阅现场查阅现场查阅现场查阅纸质版签字盖章，电子版上交电子版纸质版均可纸质版签字盖章，电子版上交纸质版、电子版纸质新开工程项目的“三算”对比

经济责任审计提供资料清单

经济责任审计提供资料清单被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：经济责任审计组：现就我单位原负责人_________任职期间的经济责任审计事宜，按照商丘师范学院审计处《审计通知书》的要求，对有关事项承诺如下：1. 被审计年度的所有经济事项均已入账，未私设账外账；2. 我们对提供的会计资料的真实性、完整性承担责任；3. 任期内重大经济决策的相关资料及相关会议纪要、记录等，特别是经济合同、协议等已全部提供给审计小组；4. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，我单位领导和直接责任人愿承担由此造成的一切责任；5. 无其他需要说明的事项。

承诺单位（盖章）：现单位负责人（签字）：日期：联系人及联系方式：经济责任审计组：接受你处对我任职期间的经济责任进行审计，按照商丘师范学院审计处《审计通知书》的要求，现就有关事项承诺如下：1. 所有经济业务交易事项，均遵循《会计法》、《会计准则》、《会计制度》,按照有关财经法规的规定进行核算、编制财务报表，对会计资料的真实性、完整性承担责任；2. 提供的审计年度内各类资料，均能做到真实、完整，且所有经济业务交易事项皆已入账，无账外账及“小金库”行为；3. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，本人愿承担由此造成的一切责任；4.本人无经济违纪及其他问题；5.无其他需要说明的事项。

被审计人员：年月日经济责任审计领导干部述职报告内容1、经济管理职责范围和分工；2、财务收支和与目标责任制有关的各项经济指标完成情况；3、重大经济决策及相关项目情况；4、国有资产的安全、完整、保值增值情况；5、单位内部控制制度建立、健全及执行情况；6、遵守国家财经法规和廉政规定的情况；7、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议；8、需要说明的其他情况;9、述职内容期间从2011年5月12日至2016年11月16日。

被审计单位基本情况表(院系适用) 被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计单位基本情况表（党群行政）被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计单位内部管理制度建设情况表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审单位召开重大经济事项党政联席会议情况表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位合同（协议）统计表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位内部控制执行情况表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计单位债权债务登记表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:：被审计单位存货盘点表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：盘点人: 被审计领导干部：被审计单位现任领导: 年月日被审计单位固定资产盘点表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：盘点人: 被审计领导干部：被审计单位现任领导: 年月日。

经济责任审计资料清单

经济责任审计需提供资料清单一、综合类资料1、公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证书2、公司简介、公司章程或协议、年度工作总结3、2015年董事会、股东大会、总经理办公会议形成的决议以及其他重要的文件、记录4、2014年度例行经济责任审计报告5、公司2015年度审计报告、专项说明、管理建议书、验资报告、资产评估报告、清产核资以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告6、财务会计（包括主要执行的会计政策、估计）等管理制度及内部机构设置（组织机构图）、职责分工资料、在册职工及离退休人员情况7、经营目标任务书、责任书8、领导班子薪酬手册9、政府部门或上级公司对企业检查的处理、通知文件、有关经济管理监督部门及检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料10、重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同11、重大资产处置情况12、重大设施、设备经营租赁协议13、重大拆迁补偿协议原件14、中材集团所属单位年度经营目标完成情况审核表（盖章上报集团版）（报告使用）15、内控手册和制度汇编16、上年度例行经济责任审计整改情况17、列入集团低效无效资产明细表18、合同台账、大额的交易协议、合同。

二、财务类资料1、2015年度财务报表（包括财务报表纸质及及excel表格）、账簿、凭证等会计资料2、被审计单位期末在银行和非银行金融机构设立的全部账户情况（包括已经注销的账户）：开户行名称、地点、账号、金额及全部对帐单、余额调节表和银行询证函3、银行账户开立清单4、外币开户及收支情况表5、期末存货盘点表、期末固定资产盘点表、证券及债券投资期末盘点表6、应收账款、预收账款、应付账款、预付账款、其他应收款、其他应付款等往来账项明细表、账龄分析表、对账函7、应收票据备查簿8、长期投资的投资协议、被投资单位本年度会计报表、被投资单位营业执照。

9、与被投资单位资金往来、存货交易、固定资产交易。

10、房屋及建筑物、土地使用权的产权证明；各种车辆的行车证；大额设备采购合同11、固定资产明细表，内容：名称、购置及入账时间、折旧年限、累计折旧、规格型号、存放地点、使用状况。

经济责任审计资料清单

请企业根据资料清单准备并及时提供经济责任审计所需基础资料，如有必要，审计组将根据审计需要提供补充资料清单。

原则上，所有资料应于审计组进驻企业之前准备好，并于审计组进驻当日进行交接。

本资料清单所指审计期间为 XXXX 年 XX 月 XX 日至 XXXX 年 XX 月 XX 日。

通用类清单各单位均需准备，特殊类清单，各单位根据所处行业特点对应准备。

1、企业组织结构图、营业执照、组织机构代码证、公司章程、税务登记证、国有资产产权登记证；2、公司基本情况介绍(根据审计组模板编写)；3、企业信用报告(详式，人民银行打印)，银行开户及销户清单；4、董事会、经理办公会会议记要及会议记录；5、XXXX 年末和 XXXX 年末的详细架构图(包括股权关系)与审计期间的分支机构列表；6、审计期间，企业领导班子成员简历、职责分工，各部门负责人简历、职责分工及部门主要职能等；7、审计期间，“三重一大”有关的制度清单以及“三重一大”事项决策及执行情况统计表；8、审计期间，历次股权变动的转让协议、审计报告、评估报告、产权交易所交割单、划转文件、评估备案表、上级部门批准文件；9、审计期内的组织结构变动情况；10、内部控制制度汇编等内控体系文件与主要经营业务流程图；11、审计期间，报送国资委的内部控制评价报告，内控有效性调查问卷及中央企业 12 项重点财务内部控制资料清单；12、审计期间，内部审计部门出具的审计报告；13、审计期间，外部专项审计报告，如小金库的检查管理报告、企业负责人离任经济责任审计报告及整改情况报告等；14、审计期间，有关检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料；15、审计期内的内部纪检监察报告、举报材料(如有)；16、审计期间企业全面预算报告；17、审计期间企业的滚动发展战略规划，年度工作计划，年度投资规划，年度工作报告和工作总结；18、审计期间各职能部门的定期工作总结、工作报告、内部经营情况分析评价报告(如有)；19、企业负责人薪酬管理等基本情况；20、领导班子成员职务消费情况及是否有兼职取得报酬情况等；统计全体员工审计期间平均薪酬情况； (包括与经批准的预算执行情况对照)；21、审计期间，上级核定的企业经营目标及其实现情况；上级部门(单位)对本企业的各类年度考核指标以及指标实际完成情况分析；审计期间经营业绩考核结果；22、审计期间企业对内、对外各类发文清单；23、审计期间企业对内、对外公章使用记录；24、审计期间投资项目统计表，以及各项目可研、审计、评估、法律意见、立项、批准、投资后评价资料；25、审计期间，账销案存资产清理情况表，年度账销案存资产管理情况专项报告；26、审计期间，企业本级及合并口径逐期财务报表变动、主要经营状况指标变动情况进行比较分析；27、企业面临的主要艰难和风险。

审计通知书所列需提供资料清单及填表说明

提供审计资料清单被审计单位（盖章）:履行经济责任述职报告提纲一、任职期间履行单位有关职责，推动单位事业科学发展情况。

二、任职期间单位重大经济决策情况。

三、任职期间单位预算编制、批复及执行情况。

四、任职期间单位财务收支真实、合法、效益情况：（一）任职期间单位各项经费的审批或授权审批情况；（二）任职期末单位债权、债务情况；（三）所有财务收支业务是否都纳入学校统一核算，有无账外设账，私设“小金库”等情况；（四）财务收支真实、合法、效益情况。

五、任职期间单位有关财务管理、业务管理等内部管理制度的制定及执行情况。

六、任职期间单位招投标、合同管理等情况。

七、任职期间单位固定资产采购、管理、使用和处置情况。

八、任职期间单位重要项目的投资、建设及管理情况。

九、任职期间对下属单位财务收支及有关经济活动的管理和监督情况。

十、任职期间单位遵守有关法律法规和财经纪律情况，本人履行有关党风廉政建设责任人职责、遵守有关廉洁从政规定情况。

十一、本人对自己任职期间履行经济责任方面情况的评价：取得的主要成绩及存在的主要问题和改进建议等。

十二、本人认为其他需要说明的事项。

备注：本人需对述职报告的内容进行真实性和完整性承诺，并手写签名。

配合审计工作指引一、被审计领导干部1.在规定时间内提交任职期间“履行经济责任述职报告”（参见“履行经济责任述职报告提纲”），并作真实性承诺，手写签名。

2.审阅单位报送审计的资料，对资料真实性、完整性负责，并签字确认。

3.在收到审计报告（征求意见稿）10日内提出是否同意审计报告的书面反馈意见。

二、被审计单位现任领导干部1.指定专人负责配合审计工作，留存联系方式。

2.对报送审计的资料进行审阅、签字确认。

3.在收到审计报告（征求意见稿）10日内代表单位提出是否同意审计报告的书面反馈意见，签字确认。

4.组织落实审计整改建议，并在规定的时间内反馈审计处。

三、指定专人需要配合的工作内容1.按照审计通知附件“提供审计资料清单”收集并提交相关资料，全部资料均需加盖单位公章，部分财务相关资料需经财务资产部盖章确认。