国际申请进入中国国家阶段的实务专题 (1)

发明专利申请的，可以就相同主题提出发明或 者实用新型专利申请；在先申请是实用新型专 利申请的，可以就相同主题提出实用新型或者 发明专利申请。但是，提出后一申请时，在先 申请的主题有下列情形之一的，不得作为要求 本国优先权的基础： （一）已经要求外国优先权或者本国优先权的； （二）已经被授予专利权的； （三）属于按照规定提出的分案申请的。
中华人民共和国国家知识产权局
请求提前处理和审查的规定（中国）
❖ 审查指南的规定(3.4.1)： 要求专利局在优先权日起三十个月期限届满前 处理和审查国际申请的，根据专利法实施细则 第一百零八条的规定，除应办理第一百零一条 所述的手续外还应办理下述必要手续： (1) 按照专利合作条约第23条（2）的规定提出 明确的请求。该请求应当包括对专利合作条约 第23条（2）的引述，并应当表明，必要时同 意在国际公布之前进行国家公布。
❖ 条约第13条 ❖ 向指定局提供国际申请副本 ❖ (1)任何指定局可以要求国际局在按第20条规定送达之 前将一份国际申请副本送交该局，国际局应在从优先权 日起一年期满后尽快将一份国际申请副本送交该指定局。 ❖ (2)(a)申请人可以在任何时候将其一份国际申请副本送 交任一指定局。 ❖ (b)申请人可以在任何时候要求国际局将其一份国际申 请副本送交任一指定局。国际局应尽快将该国际申请副 本送交该指定局。
6该申请是在国际公布前办理进入手续的，申请人可以按 照专利合作条约第23(2)规定及专利合作条约实施细则 47.4规定，向指定局提出请求：由该指定局要求国际局 向其传送申请文件副本，专利局收到申请文件副本后开 始启动审查程序。
注：如果自优先权日期起，30个月的期限尚未届满，并且申 请人不要求提前处理，请将第5栏内容用斜线划掉
起公布”
中华人民共和国国家知识产权局
手续——文件的提交
——提交地点: a从国际申请进入中国国家阶段开始至收到国际申请的 “初步审查合格通知书”之前，专利局受理处PCT窗口 负责接收国际申请进入中国国家阶段的文件） b收到“初步审查合格通知书”之后，与国家申请一样， 递交到专利局受理处
——提交方式： a办理进入手续时: 面交、寄交、传真010-62019451 b进入国家阶段后:面交、寄交
注：实审费的缴纳不作国际申请的受理局是 国际局、国家局的区分
中华人民共和国国家知识产权局
手续——文件的准备
*请求提前处理并请求提前公开（发明） （1）进入声明 （2）完整的国际申请副本：
说明书、权利要求书、 说明书摘要、摘要附图（如果有） 说明书附图（如果有） （3）要求提前公开声明（细则46/指南第一部分6.5) a 不能附有任何条件 b 进入公报编辑后，申请人要求撤销提前
中华人民共和国国家知识产权局
请求提前处理和审查的规定（中国）
❖(2) 国际局尚未向指定局传送国际申请的， 应当提交国际申请经过认证的副本，该副本是 经受理局认证的“受理本”副本，或者是经国 际局认证的“登记本”副本。
❖(3)申请人可以要求国际局按照专利合作条约 第23条（2）的规定向指定局传送国际申请文 件副本。 对于满足上述要求的国际申请，审查员应当及 时处理和审查。
中华人民共和国国家知识产权局
内容提要
一、以中文提出的国际申请进入国家阶段 办理相关手续应注意的问题 （费用、文件、委托、提前公开、 著录项目变更等）
二、期限届满前进入国家阶段应注意的问题 （侧重于表格的设计、填写）
中华人民共和国国家知识产权局
一、以中文提出的国际申请进入 国家阶段办理相关手续应注意的问题
期限届满前 提前处理和审查 进入
国家阶段 暂时不作处理
中华人民共和国国家知识产权局
请求提前处理和审查的规定（中国）
❖ 专利法实施细则的规定： 第一百零八条 在优先权日起30个月期满前 要求国务院专利行政部门提前处理和审查国际 申请的，申请人除应当办理进入中国国家阶段 手续外，还应当依照专利合作条约第二十三条 第二款规定提出请求。国际局尚未向国务院专 利行政部门传送国际申请的，申请人应当提交 经确认的国际申请副本。
中华人民共和国国家知识产权局
审查员启动“请求提前处理和审查的申请”的 启动条件
❖ 申请人根据专利法实施细则第101条的规定办理相 关手续（期限、费用、文件）
❖ 申请人提出“请求提前处理和审查”的明确的请求 （进入声名第5栏）
❖ 审查员获得国际申请副本或国际公布文本
中华人民共和国国家知识产权局
向指定局提供国际申请副本
中华人民共和国国家知识产权局
以中文提出国际申请的分类
按受理局分： （1）由中国局受理的以中文提出的国际申请 （2）由国际局受理的以中文提出的国际申请
中华人民共和国国家知识产权局
手续——费用的缴纳（局75号、98号公告）
1、由国际局受理的国际申请进入国家阶段
30个月 发明:申请费900
公布印刷费50 说明书附加费（如果需要） 自第31页起， 50/页； 自第301页起，100/页 权利要求附加费 150/项（如果需要） 优先权要求费 80/项（如果需要）
❖ 指南第一部分6.1.2：发明名称、代理机构签章、 代理人姓名（与进入声名一致）
中华人民共和国国家知识产权局
手续——著录项目变更（X籍华人姓名的变更）
❖ 指南5.8.2：申请人声称国际申请的申请人或发明人 在不同的国家使用不同的名称或姓名（不仅仅是语种 的不同），在中国希望使用不同于国际公布时记载的 另一名称或姓名，为此申报变更。例如美籍华人在美 国使用的姓名是×××·汤姆，并使用该姓名提出国 际申请，而在进入中国时请求使用×××为其姓名。
国际申请进入中国 国家阶段的有关实务专题
王春雨 PCT二处
说明
❖ 专利法实施细则第十章关于国际申请的特别规定 第99.2:按照专利合作条约提出并指定中国的专利国际 申请（以下简称国际申请）进入中国国家阶段的条件 和程序适用本章的规定；本章没有规定的，适用专利 法及本细则其他各章的有关规定。
❖ 审查指南第三部分第一章引言：本章仅对特殊问题作 出说明和规定；与国家申请相同的其他问题，本章没 有说明和规定的，应当参照本指南第一部分第一章、 第二章和第五部分的规定。
中华人民共和国国家知识产权局
手续——委托（法第19条、指南第一部分6.1.1）
❖ 3可以不委托代理机构的情形： （1）由中国内地的单位或者个人作第一署名申 请人的申请； （2）在中国内地有经常居所的外国人、外国企 业或者外国其他组织 （3）在中国内地有经常居所港 （澳、台）个人、 企业或者其他组织
中华人民共和国国家知识产权局
期限届满前进入国家阶段规定的由来
❖条约第23条 国家程序的推迟 （1）在按照第22条适用的期限届满以前，
优先权日起30个月 任何指定局不应处理或审查国际申请。
（2）指定局根据申请人的请求，可以在任何时候 处理或审查国际申请
中华人民共和国国家知识产权局
期限届满前进入国家阶段
中华人民共和国国家知识产权局
手续——费用的缴纳（局75号、98号公告）
1、由国际局受理的国际申请进入国家阶段 30－32个月 除上述需缴纳费用外 宽限费1000
❖ 注:宽限费的缴纳不区分发明/实用新型
中华人民共和国国家知识产权局
手续——费用的缴纳（局75号、98号公告）
❖ 2、由中国局受理的国际申请进入国家阶段 ❖ 30个月 ❖ 发明：公布印刷费50元
a在中国内地没有经常居所的外国人 b港 （澳、台）企业或者其他组织 （2）港（澳、台）个人＋港（澳、台）企业或者其他组 共同申请 （3）港（澳、台）个人＋在中国内地没有经常居所得外国人 共同申请
2应当委托代理机构的情形： （1）港（澳、台）个人 （2）港（澳、台）个人＋中国内地的单位或者个人共同申请
❖ （1）著录项目变更申报书 ❖ （2）著录项目变更费200（提出请求之日起1个月） ❖ （3）申请人或发明人声明
❖ 注意:著录项目变更的提出时间(国家公布准备工作完 成之前/之后)
中华人民共和国国家知识产权局
手续——要求本国优先权（指南5.2.5）
❖申请人 （完全一致；不一致——转让证明） ❖ 细则33.2申请人要求本国优先权，在先申请是
6该申请是在国际公布前办理进入手续的，申请人 可以按照专利合作条约第23(2)规定及专利合作 条约实施细则47.4规定，向指定局提出请求：由 该指定局要求国际局向其传送申请文件副本。专 利局收到申请文件副本后开始启动审查程序。
第6栏—请求指定局要“副本”—需选框
更好地体现依申请人请求原则——尊重申请人可以在国际公布
公开声明的，该要求视为未提出，申请 文件照常公开。
中华人民共和国国家知识产权局
手续——文件的准备
*不请求提前处理： （1）进入声明 （2）国际申请的说明书摘要副本
摘要附图副本（如果有）
注:不区分是否国际公布也不区分是否请求提前公开
中华人民共和国国家知识产权局
手续——文件的准备
❖注意: 摘要附图副本的选择 PCT/RO/101 第Ⅸ栏 “建议把图号为的 附图和摘要附图一
——递交日的确定 a办理进入手续时:均已到达受理处的日期为递交日（传
真原件应在传真日起14日内提交） b进入国家阶段后(细则5)：以寄出的邮戳日为递交日
中华人民共和国国家知识产权局
手续——委托（法第19条、指南第一部分6.1.1）
1应当委托专利局指定的代理机构（涉外）的情形： （1）第一署名申请人为：
中华人民共和国国家知识产权局
审查员获得国际申请文本
（1）申请人在国际公布前的任何时候向指定局
提交 “副本” ——条约13（2）（a） （2）申请人请求国际局向指定局传送“副本”
——条约13（2）（b）/条约细则47.4 （3）指定局要求国际局传送“副本”（条约细则
47.4）
依申请人请求而要求 （4）国际公开后的国际公布文本