2011年证券从业资格证考试大纲
2011证券从业资格考试《证券投资基金》

2011证券从业资格考试《证券投资基金》教材(2010年6月出版)目录前言 (10)第一章证券投资基金概述 (10)第一节证券投资基金的概念与特点 (10)一、证券投资基金的概念 (10)二、证券投资基金的特点 (11)三、证券投资基金与其他金融工具的比较 (12)第二节证券投资基金的运作与参与主体 (12)一、证券投资基金的运作 (12)二、基金的参与主体 (13)三、证券投资基金运作关系图 (14)第三节证券投资基金的法律形式 (14)一、契约型基金 (15)二、公司型基金 (15)三、契约型基金与公司型基金的区别 (15)第四节证券投资基金的运作方式 (15)第五节证券投资基金的起源与发展 (16)一、证券投资基金的起源与早期发展 (16)二、证券投资基金在全球的普及性发展 (17)三、全球基金业发展的趋势与特点 (18)第六节我国基金业的发展概况 (18)一、早期探索阶段 (19)二、试点发展阶段 (19)三、快速发展阶段 (20)第七节基金业在金融体系中的地位与作用 (22)一、为中小投资者拓宽了投资渠道 (22)二、优化金融结构。
促进经济增长 (23)三、有利于证券市场的稳定和健康发展 (23)四、完善金融体系和社会保障体系 (23)第二章证券投资基金的类型 (23)第一节证券投资基金分类概述 (24)一、证券投资基金分类的意义 (24)二、基金分类的困难性 (24)三、基金分类 (24)第二节股票基金 (27)一、股票基金在投资组合中的作用 (27)二、股票基金与股票的不同 (28)三、股票基金的类型 (28)四、股票基金的投资风险 (29)五、股票基金的分析 (30)第三节债券基金 (32)一、债券基金在投资组合中的作用 (32)二、债券基金与债券的不同 (32)三、债券基金的类型 (32)四、债券基金的投资风险 (33)五、债券基金的分析 (33)第四节货币市场基金 (34)一、货币市场基金在投资组合中的作用 (34)二、货币市场工具 (34)三、货币市场基金的投资对象 (34)四、货币市场基金的投资风险 (35)五、货币市场基金分析 (35)第五节混合基金 (36)一、混合基金在投资组合中的作用 (36)二、混合基金的类型 (36)三、混合基金的投资风险 (36)第六节保本基金 (37)一、保本基金的特点 (37)二、保本基金的保本策略 (37)三、保本基金的类型 (38)四、保本基金的投资风险 (38)五、保本基金的分析 (38)第七节交易型开放式指数基金(ETF) (39)一、ETF的特点 (39)二、ETF的套利交易 (39)三、ETF的类型 (40)四、ETF的风险 (40)五、ETF的分析 (40)第八节QDII基金 (41)一、QDII基金 (41)二、QDII基金在投资组合中的作用 (41)三、QDII基金的投资对象 (41)四、QDII基金的投资风险 (42)第三章基金的募集、交易与登记 (42)第一节基金的募集与认购 (42)一、基金的募集程序 (42)二、基金的认购 (43)第二节基金的交易、申购和赎回 (45)一、封闭式基金的交易 (45)二、开放式基金的申购与赎回 (46)三、基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 (49)四、ETF份额的上市交易与申购、赎回 (50)第三节基金份额的登记 (54)一、开放式基金份额登记的概念 (54)二、我国开放式基金注册登记机构及其职责 (54)三、基金份额登记流程 (54)四、申购、赎回的资金结算 (55)第四章基金管理人 (55)第一节基金管理人概述 (55)一、基金管理公司的市场准入 (55)二、基金管理人的职责 (56)三、基金管理公司的主要业务 (57)四、基金管理公司的业务特点 (58)第二节基金管理公司机构设置 (58)一、专业委员会 (58)二、投资管理部门 (59)三、风险管理部门 (59)四、市场营销部门 (60)五、基金运营部门 (60)六、后台支持部门 (60)第三节基金投资运作管理 (61)一、投资决策 (61)二、投资研究 (63)三、投资交易 (63)四、投资风险控制 (64)第四节特定客户资产管理业务 (64)一、开展特定客户资产管理业务的准入条件 (64)二、特定客户资产管理产品的设立条件 (65)三、特定客户资产管理业务规范 (65)第五节基金管理公司治理结构与内部控制 (65)一、基金管理公司的治理结构 (66)二、公司内部控制 (67)第五章基金托管人 (72)第一节基金托管人概述 (72)一、基金托管人及基金资产托管业务 (72)二、基金托管人在基金运作中的作用 (73)三、基金托管人的市场准入 (73)四、基金托管人的职责 (74)五、基金托管业务流程 (74)第二节机构设置与技术系统 (75)一、基金托管人的机构设置 (75)第三节基金财产保管 (76)一、基金财产保管的基本要求 (76)二、基金资产账户的种类与管理 (77)三、基金财产保管的内容 (77)第四节基金资金清算 (78)一、交易所交易资金清算 (78)二、全国银行间债券市场交易资金清算 (78)三、场外资金清算 (78)第五节基金会计复核 (78)一、基金账务的复核 (79)二、基金头寸的复核 (79)三、基金资产净值的复核 (79)四、基金财务报表的复核 (79)五、基金费用与收益分配的复核 (79)六、业绩表现数据的复核 (79)第六节基金投资运作监督 (79)一、基金托管人对基金管理人监督的依据 (79)二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容 (80)三、监督与处理方式 (80)第七节基金托管人内部控制 (81)一、内部控制的目标和原则 (81)二、内部控制的基本要素 (81)三、内部控制的主要内容 (82)四、内部控制的制度建设 (84)第六章基金的市场营销 (84)第一节基金营销概述 (84)一、基金市场营销的含义与特征 (84)二、基金市场营销的主要内容 (85)第二节基金产品设计与定价 (87)一、基金产品的设计思路与流程 (88)二、基金产品设计的法律要求 (88)三、基金产品线的布置 (88)四、定价管理 (89)第三节基金销售渠道、促销手段与客户服务 (89)一、国外基金销售渠道 (89)二、我国基金销售渠道的现状 (91)三、基金的促销手段 (92)四、基金的客户服务方式 (92)第四节基金销售机构的准入条件与职责 (94)一、基金销售机构的准入条件 (94)二、基金销售机构职责规范 (95)第五节基金销售行为规范 (96)一、基金销售机构人员行为规范 (96)二、基金宣传推介材料规范 (96)三、基金销售费用规范 (98)四、证券投资基金销售适用性 (100)五、基金营销中的投资者教育 (100)第六节证券投资基金销售业务信息管理 (101)一、前台业务系统 (102)二、自助式前台系统 (102)三、后台管理系统 (102)四、监管系统信息报送 (103)五、信息管理平台应用系统的支持系统 (103)第七节基金销售机构内部控制 (103)一、内部控制的概念、目标与原则 (103)二、内部环境控制 (103)三、销售决策流程控制 (104)四、销售业务流程控制 (104)五、会计系统内部控制 (104)六、信息技术内部控制 (105)七、监察稽核控制 (105)第七章基金的估值、费用 (105)第一节基金资产估值 (105)一、基金资产估值的概念 (105)二、基金资产估值的重要性 (106)三、基金资产估值需考虑的因素 (106)四、我国基金资产估值实务 (107)五、QDII基金资产的估值问题 (109)第二节基金费用 (110)一、基金费用的种类 (110)二、各种费用的计提标准及计提方式 (110)三、不列入基金费用的项目 (111)第三节基金会计核算 (111)一、基金会计核算的特点 (112)二、基金会计核算的主要内容 (112)第四节基金财务会计报告分析 (113)一、基金财务会计报告分析的目的 (113)二、基金财务会计报表分析 (114)第八章基金利润分配与税收 (115)第一节基金利润 (115)二、与基金利润有关的几个财务指标 (116)第二节基金利润分配 (116)一、基金利润分配对基金份额净值的影响 (116)二、封闭式基金的利润分配 (117)三、开放式基金的利润分配 (117)四、货币市场基金的利润分配 (117)第三节基金税收 (118)一、基金的税收 (118)二、基金管理人和基金托管人的税收 (118)三、机构投资者买卖基金的税收 (119)四、个人投资者投资基金的税收 (119)第九章基金的信息披露 (119)第一节基金信息披露概述 (120)一、基金信息披露的含义与作用 (120)二、基金信息披露的原则 (120)三、基金信息披露的禁止行为 (121)四、基金信息披露的分类 (122)五、XBRL在基金信息披露中的应用 (122)第二节我国基金信息披露制度体系 (123)一、基金信息披露的国家法律 (123)二、基金信息披露的部门规章 (123)三、基金信息披露的规范性文件 (123)四、信息披露自律规则 (124)第三节基金主要当事人的信息披露义务 (124)一、基金管理人的信息披露义务 (124)二、基金托管人的信息披露义务 (125)三、基金份额持有人的信息披露义务 (125)第四节基金募集信息披露 (126)一、基金合同 (126)二、基金招募说明书 (127)三、基金托管协议 (128)第五节基金运作信息披露 (128)一、基金净值公告 (129)二、基金季度报告 (129)四、基金年度报告 (129)五、基金上市交易公告书 (132)第六节基金临时信息披露 (132)一、关于基金信息披露的重大性标准 (132)二、基金临时报告 (132)三、基金澄清公告 (133)第七节特殊基金品种的信息披露 (133)一、货币市场基金的信息披露 (133)二、QDII基金的信息披露 (134)三、ETF的信息披露 (135)第十章基金监管 (135)第一节基金监管概述 (135)一、基金监管的含义与作用 (135)二、基金监管的目标 (136)三、基金监管的原则 (136)四、基金监管法规体系 (137)第二节基金监管机构和自律组织 (138)一、中国证监会对基金市场的监管 (138)二、中国证券业协会的行业自律管理 (139)三、证券交易所的自律管理 (140)第三节基金服务机构监管 (140)一、对基金管理公司的监管 (140)二、基金托管银行的监管 (143)三、基金销售机构和注册登记机构的监管 (144)第四节基金运作监管 (145)一、对基金募集申请的核准 (145)二、基金销售活动的监管 (146)三、基金信息披露的监管` (148)四、基金投资与交易行为的监管 (149)第五节基金行业高级管理人员 (152)一、基金行业高级管理人员监管 (152)二、基金管理公司投资管理人员监管 (156)第十一章证券组合管理理论 (159)第一节证券组合管理概述 (159)一、证券组合的含义和类型 (159)二、证券组合管理的意义和特点 (159)三、证券组合管理的方法和基本步骤 (160)四、现代证券组合理论体系的形成与发展 (161)第二节证券组合分析 (162)一、单个证券的收益和风险 (162)二、证券组合的收益和风险 (163)三、证券组合的可行域和有效边界 (165)四、最优证券组合 (170)第三节资本资产定价模型 (173)一、资本资产定价模型的原理 (173)二、资本资产定价模型的应用 (179)三、资本资产定价模型的有效性 (180)第四节套利定价理论 (180)一、套利定价的基本原理 (181)第五节有效市场假设理论及其运用 (184)一、有效市场的基本概念 (184)二、有效市场形式 (184)三、反应不足与反应过度 (185)四、市场异常现象 (186)五、有效市场理论对投资管理的影响 (186)第六节行为金融理论及其应用 (186)一、行为金融理论的提出 (186)二、投资者心理偏差与投资者非理性行为 (187)三、行为金融模型 (187)四、行为金融理论对有效市场理论的挑战 (188)五、行为金融理论的应用 (188)第十二章资产配置管理 (188)第一节资产配置管理概述 (188)一、资产配置的含义 (188)二、资产配置管理的原因与目标 (188)三、资产配置的主要考虑因素 (189)四、资产配置的基本步骤 (190)第二节资产配置的基本方法 (191)一、历史数据法和情景综合分析法的主要特点 (191)二、两种方法在资产配置过程中的运用 (192)三、构造最优投资组合 (193)第三节资产配置主要类型及其比较 (195)二、买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略之比较 (201)三、战术性资产配置与战略性配置之比较 (202)第十三章股票投资组合管理 (202)第一节股票投资组合的目的 (202)一、分散风险 (203)二、实现收益最大化 (203)第二节股票投资组合管理基本策略 (203)一、消极型管理是有效市场的最佳选择 (203)二、积极型管理的目标:超越市场 (204)第三节股票投资风格管理 (204)一、股票投资风格分类体系 (204)二、股票投资风格指数 (206)三、股票风格管理 (207)第四节积极型股票投资策略 (207)一、以技术分析为基础的投资策略 (208)二、以基本分析为基础的投资策略 (210)三、市场异常策略 (210)四、各投资策略的比较及主流变换 (211)第五节消极型股票投资策略 (212)一、简单型消极投资策略 (212)二、指数型消极投资策略 (212)第十四章债券投资组合管理 (214)第一节债券收益率及收益率曲线 (214)一、债券收益率的衡量 (214)二、影响收益率的因素 (215)三、收益率曲线 (216)一、风险种类 (217)二、测算债券价格波动性的方法 (218)三、流动性价值的衡量 (221)第三节积极债券组合管理 (221)一、水平分析 (221)二、债券互换 (221)三、应急免疫 (224)四、骑乘收益率曲线 (224)第四节消极债券组合管理 (225)一、指数化投资策略 (225)二、满足单一负债要求的投资组合免疫策略 (226)三、多重负债下的组合免疫策略 (227)四、多重负债下的现金流匹配策略 (227)五、投资者的选择 (227)第十五章基金业绩衡量与评价 (228)第一节基金评价概述 (228)一、基金评价的目的与意义 (228)二、基金评价需要考虑的因素 (228)三、开展基金评价业务的原则 (229)第二节基金净值收益率的计算 (230)一、简单(净值)收益率计算 (230)二、时间加权收益率 (230)三、算术平均收益率与几何平均收益率 (231)四、年(度)化收益率 (232)第三节基金绩效的收益率衡量 (232)一、分组比较法 (232)二、基准比较法 (233)第四节风险调整绩效衡量方法 (233)一、对基金收益率进行风险调整的必要性 (233)二、三大经典风险调整收益衡量方法 (234)三、三种风险调整衡量方法的区别与联系 (236)四、经典绩效衡量方法存在的问题 (237)五、风险调整收益衡量的其他方法 (238)一、择时活动与基金绩效的正确衡量 (239)二、现金比例变化法 (239)三、成功概率法 (240)四、二次项法 (240)五、双贝塔方法 (241)第六节绩效贡献分析 (241)一、资产配置选择能力与证券选择能力的衡量 (241)二、行业或部门选择能力的衡量 (242)后记 (242)。
2011年证券从业资格考试证券投资分析内部讲义、要点、题库与大纲

(1.4) 我国债券是按单利计息,但是国际惯例则按复利贴现。 公式(1.3)是针对按复利计算终值的现值而言,公式(1.4)是针对用单利计算终值的现值而言的。 例如,某投资者面临以下投资机会,从现在起的 7 年后收入 500 万元,期间不形成任何货币收入,假定投资者希望 的年利率为 10%,则投资的现值为 P0=5000,000/(1+10%) 或 P0=5000,000/(1+10%×7)=2941 176.4(元) 可见,在其他条件相同的情况下,按单利计息的现值要高于用复利计算的现值。根据终值求现值的过程,称之为贴 现。 (二)一次还本付息债券的定价公式 债券的价格即等于来自债券的预期货币收入按某个利率贴现的现值。在确定债券价格时,需要估计预期货币收入和 投资者要求的适当收益率(称必要收益率) 。 对于一次还本付息的债券来说,其预期货币收入是期末一次性支付的利息和本金,必要收益率可参照可比债券得出。 如果一次还本付息债券按单利计息、按单利贴现,其价格决定公式为 =2565791(元)
(1.12) 式中: P——债券价格?/P> C——每年利息收益; F——到期价值; n——时期数(年数) ; Y——到期收益率。 当已知 P、C、F 和 n 的值并代入上式,在计算机上用试错法便可算出 Y 的数值。 对半年付息一次的债券来说,其计算公式如下:
(1.13) 式中:
对出售者来说,卖出价格的近似计算公式为 卖出价格=购买价×(1+持有期间收益率×持有年限)- 年利息收入×持有年限 例如在前例中,若债券为每三个月付息一次,则购买者的买入价格应为
而卖出者的卖出价格为 98×(1+8%×0.75)-100×9%×0.75=97.13(元) 第二节 证券投资基金的价值分析 一、基金单位净值 基金单位资产净值是基金经营业绩的指示器,也是基金在发行期满后基金单位买卖价格的计算依据。基金的单位资 产净值可用下面的公式来表示:
2011年证券从业资格教材考资料

1、证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。
A.公平B.公开C.公正D.自愿2、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,至少包括的内容有()。
A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法3、证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。
A.机构B.人员C.信息D.账户4、上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。
A.高级管理人员B.实际控制人C.董事D.控股股东5、下列选项中,符合基金财产独立性要求的是()。
A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,但不同基金的债权可以相互抵销C.非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行D.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立6、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分为()。
A.一级市场中的虚假陈述B.二级市场中的虚假陈述C.新三板市场中的虚假陈述D.面向社会公众的虚假陈述7、()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。
A.发行人B.证券公司C.证券服务机构D.投资者8、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。
A.证券公司不得代客户下达交易指令B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保9、下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。
中国证券业协会2011年考试计划

中国证券序号考试名称报名时间1第一次全国证券从业人员资格考试2011年1月7日至20日2CIIA3月考试2011年1月10日至18日3内地证券法规科目考试 4第二次全国证券从业人员资格考试2011年4月12日至27日5CIIA9月考试2011年6月14日至27日6第三次全国证券从业人员资格考试2011年6月28日至7月14日7第四次全国证券从业人员资格考试2011年10月10日至20日备注:1、3月、6月全国从业资格考试仍使用2010年版考试大纲及教材,9月、国证券业协会2011年考试计考试时间2011年3月5日、6日2011年3月12日2011年5月21日2011年6月11日、12日2011年9月17日2011年9月24日、25日2011年11月26日、27日仍使用2010年版考试大纲及教材,9月、11月全国从业资格考试使用2011年版考试大纲及教材。
考试计划考试地点北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市北京、上海、深圳香港北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市北京、上海、深圳北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市,9月、11月全国从业资格考试使用2011年版考试大纲及教材。
2011证券从业资格《证券投资基金》考试大纲

2011证券从业资格《证券投资基金》考试大纲第五部分证券投资基金目的与要求本部分内容包括证券投资基金的概念与特点,证券投资基金的法律形式与运作方式,证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用;证券投资基金的类型,主要基金类型的风险收益特征与分析方法;基金的募集、交易与注册登记;基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制;基金的市场营销;基金的估值、费用与会计核算;基金的收益分配与税收;基金的信息披露;基金的监管等知识。
本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。
通过本部分的学习,要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识,熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。
第一章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;了解证券投资基金市场的运作与参与主体。
掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别;了解证券投资基金的起源与发展;了解我国证券投资基金业的发展概况。
掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。
了解基金业在金融体系中的地位与作用。
第二章基金的类型了解证券投资基金分类的意义,掌握各类基金的基本特征及其区别。
了解股票基金在投资组合中的作用,掌握股票基金与股票的区别,熟悉股票基金的分类,了解股票基金的投资风险,掌握股票基金的分析方法。
了解债券基金在投资组合中的作用,掌握债券基金与债券的区别,熟悉债券基金的类型,了解债券基金的投资风险,掌握债券基金的分析方法。
了解货币市场基金在投资组合中的作用,了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象,了解货币市场基金的投资风险,掌握货币市场基金的分析方法。
了解混合基金在投资组合中的作用,了解混合基金的类型,了解混合基金的投资风险。
了解保本基金的特点,掌握保本基金的保本策略,了解保本基金的类型,了解保本基金的投资风险,掌握保本基金的分析方法。
2011年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)

20XX年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》(必备资料)1、根据我国《公司法》的规定,股份有限公司的法宝代表人是()。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长2、为了加强证券市场的宏观管理,统一协调有关政策,建立健全证券监管工作制度,保护广大投资者利益,促进我国证券市场健康发展,国务院于()发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日3、影响期权价格的最主要原因是()。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限4、证券市场虽主要属于资本市场,但与()市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品5、美国、日本、中国证券经营机构的类型为()。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型6、为了加强证券市场的宏观管理,统一协调有关政策,建立健全证券监管工作制度,保护广大投资者利益,促进我国证券市场健康发展,国务院于()发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日7、有价证券具有()的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性8、客户的交易结算资金必须全额存入指定的(),单独立户管理。
1.商业银行2.金融机构3.证券公司4.工商银行9、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,()于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委10、.贴现债券的发行属于()。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是11、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由()机构担任。
2011年证券从业资格考试《证券投资分析》考前突击基础知识点精华

2011年证券从业资格考试《证券投资分析》考前突击基础知识点精华第一章证券投资分析概述考试大纲:掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。
熟悉证券投资分析理论发展史。
熟悉证券投资分析的基本要素;熟悉我国证券市场现存的主要投资方法、理念及策略;掌握基本分析法、技术分析法、证券组合分析法的定义、理论基础和内容;熟悉证券投资分析应注意的问题。
掌握证券投资分析的信息来源。
第一章名称虽没变,但是内容全部重写。
第一节证券投资分析的含义及目标一、证券投资分析的含义证券投资:指的是投资者购买股票、债券、基金等有价证券以及这些有价证券的衍生品,以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程,是直接投资的重要形式。
证券投资分析:是指通过各种专业分析,对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析,以判断证券价值或价格及其变动的行为,是证券投资过程中不可或缺的一个重要环节。
二、证券投资分析的目标(一)实现投资决策的科学性;科学的投资决策有助于保证正确性。
但由于背景情况不同,不同的投资者,要努力寻找到相应的投资对象。
相应:在风险性、收益性、流动性和时间性方面的相应,相匹配。
(当幸福来敲门)(二)实现证券投资净效用最大化。
证券投资的目的:净效用(收益带来的正效应和风险带来的负效应的权衡)最大化。
在风险既定的条件下投资收益率最大化和在收益率既定的条件下风险最小化是证券投资的两大具体目标。
1.正确评估证券的投资价值。
2.降低投资者的投资风险。
例题,单选:证券投资的目的是()。
A.证券风险最小化B.证券投资净效用最大化C.证券投资预期收益与风险固定化D.证券流动性最大化『正确答案』B第二节证券投资分析理论的发展与演化证券投资分析最古老、最著名的股票价格分析理论可以追溯到道氏理论。
1922年,汉密顿在《股票市场晴雨表》系统阐述。
威廉姆斯1938年提出公司股票价值评估的股利贴现模型(DDM),为定量分析虚拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础,为证券投资的基本分析提供了强有力的理论根据。
2011证券从业资格考试基础知识复习讲义一

2010证券从业资格考试《基础知识》复习讲义一第一章证券市场概述第一节证券与证券市场大纲要求:掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
从一般意义上来说,证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证,它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式例题1,:证券是指各类记载并代表一定权利的:(单选)A.货币凭证B.法律凭证C.书面凭证D.资本凭证答案:B例题2:证券是指:(多选)A.各类记载并代表一定权力的法律凭证B.各类证明持有者身份和权力的凭证C.用以证明或设定权利所做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证答案:ACD一、有价证券(一)有价证券的定义:有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证特点:1、任何有价证券都有面值(载明票面金额)2、因为有价证券代表着一定量的财产权利,能给其持有人在将来带来一定的收益3、可以自由转让,有交易价格没价值。
题3:有价证券之所以能够买卖是因为它(单选)A:具有价值B:具有使用价值C:代表着一定量的财产权利D:具有交换价值答案:C4,有价证券是虚拟资本的一种形式,虚拟资本不等于实际资本(虚拟资本→以有价证券的形式存在,能够给持有者带来一定收益的资本,独立与实际资本之外,本身不能在生产过程中发挥作用。
虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系并不是相等的)例题4:判断题虚拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区别,但两者在量上是相等的。
证券业从业人员资格考试大纲2011年

姓 名
一、(22分)按要求完成下列各题
1.试用真值表证明:
A(B⊕C) = AB⊕AC
2.试用卡诺图法化简逻辑函数 ,要求:
(1)化为最简与非-与非式;(2)化为最简或非-或非式。
3.(1011.10)2+(100000.01)2=()10=()8421BCD
注:1.命题纸上一般不留答题位置,试题请用小四、宋体打印且不出框。
2.异步2-5-10进制计数器74LS90/290的功能表:
3. 3线8线译码器CT74LS138功能表:
4.双向移位寄存器CT74LS194的功能表:5.8选1数据选择器74LS151的逻辑框图和功能表:
6.4位二进制数值比较器74LS85的逻辑框图和功能表:
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图4
教务处印制(A卷)共6页 第3页
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五、分析图5各电路。对于时序逻辑电路,画出状态转换图的主循环。对于组合逻辑电路,指出输入满足什么条件时,输出为逻辑1
图5
教务处印制(A卷)共6页 第4页
西北工业大学命题专用纸(A卷)
六、试用8选1数据选择器74LS151设计一个函数发生器电路,函数发生器的功能表如图6所示。
S1 S2
F
10
11
20
1 1
A•B
A+B
A⊕B
AHale Waihona Puke B图6七、试用同步2进制计数器74LS161和3线-8线译码器74LS138,以及必要的门电路,设计一个计数型序列信号发生器,要求序列输出F=100101,100101,┅。
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从业考试大纲2011年

第四部分证券投资分析目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券以及权证等的投资价值分析;宏观经济分析的基本指标,宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系;股票市场的供求决定因素以及变动特点;行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析;证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标;证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等;金融工程的技术应用、期货(包括股指期货)的套期保值与套利以及风险管理VAR方法等。
通过本部分的学习,要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析、证券投资组合的基础理论和应用方法以及金融工程与期货的理论与应用。
第一章证券投资分析概述掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。
熟悉证券投资分析理论发展史。
熟悉证券投资分析的基本要素;熟悉我国证券市场现存的主要投资方法及策略;掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容;熟悉证券投资分析应注意的问题。
掌握证券投资分析的信息来源。
第二章有价证券的投资价值分析与估值方法熟悉证券估值的含义;熟悉虚拟资本及其价格运动形式;掌握有价证券的市场价格、内在价值、公允价值和安全边际的含义及相互关系;熟悉货币的时间价值、复利、现值和贴现的含义及其例证;掌握现金流贴现和净现值的计算;掌握绝对估值和相对估值方法并熟悉其模型常用指标和适用性;熟悉资产价值;熟悉衍生产品常用估值方法。
掌握债券估值的原理;掌握债券现金流的确定因素;掌握债券贴现率概念及其计算公式;熟悉债券报价;掌握不同类别债券累计利息的惯例计算和实际支付价格的计算;熟悉债券估值模型;掌握零息债券、附息债券、累息债券的订价计算;掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算;熟悉利率的风险结构、收益率差、信用利差等概念;熟悉利率的期限结构;掌握收益率曲线的概念及其基本类型;熟悉期限结构的影响因素及利率期限结构基本理论。
2011年证券从业资格考试新教材大纲变点

2011年证券从业资格考试《证券交易》新教材大纲变点在本科目新版教材中第七章与第十章基本内容没有变化。
需注意的是本书所涉及的“存管银行”均已改为“指定商业银行”。
另本书所有数据资料已更新为最新数据。
第一章证券交易概述本章对金融期权交易部分内容进行了改动,重新对金融期权交易进行了阐述。
另外需要注意的是本章对合格境外机构投资者的投资范围进行了变动。
第二章证券交易程序本章证券交易委托内容中的“证券公司”改为“经纪商”。
增加了深圳证券交易所集合竞价确定成交价的原则的详细内容。
对竞价申报时的有效申报价格范围的内容做了一些变动,特别是在不实行涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围中对上海和深圳交易所首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形分别进行了详细说明。
另需注意的是:在第五节中,所有的“存管银行”都改为“指定商业银行”。
第三章特别交易事项及其监管本章在大宗交易中对深圳交易所可采取的大宗交易方式做了如下修改:“多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于2000万张”。
对股票交易的特别处理部分内容重新做了修订。
新增加了“创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理” 并删除了“暂停上市”的内容。
对挂牌、摘牌、停牌与复牌及除权与除息的内容做了部分调整。
另增加了深圳证券交易所对证券交易实时监控事项的详细说明,并对出现异常交易行为需采取的措施的部分内容做了增减。
第四章证券经纪业务总体来看,本章发生了很大变动。
对经纪业务运营管理主要内容进行了具体的界定,增加了相关内容,并对原有相关内容做了结构调整及部分删节。
删除了原营运管理内容。
本章新增一节“证券经纪业务的监管和法律责任”,其部分内容为原第四节内容,并另有新增内容。
第五章经纪业务相关实务本章在“股东大会网络投票”中新加入了“网络投票系统”的概念;删除了“进行股权分置改革试点的上市公司,在召开临时股东大会的通知”的内容。
其他基本内容没有太大的变化。
2011证券从业资格考试《市场基础知识》1-8章讲义

2011版证券从业资格考试《市场基础知识》全8章讲义第一章证券市场概论第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义:记载并代表一定权利的法律凭证,它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类:证券依据性质不同(1)凭证债券:又称无价证券,是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券(2)有价证券:是指标有票面金额,证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
有价证券的特点→所有权或债权凭证:载明票面金额,持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格:证券本身没有价值,但因为代表一定量的财产权利,可以取得一定收入,并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在,能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外,本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券:持有人有商品使用权或所有权,法律保护证券代表的商品所有权,举例:提货单、运货单、仓库栈单货币证券:持有人或第三者拥有货币索取权。
细分:商业证券(商业汇票和本票)和银行证券(银行汇票、本票和支票)资本证券:收入请求权,股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券狭义有价证券:资本证券②发行主体:政府证券、金融证券和公司证券③依照是否上市上市证券:挂牌证券,核准、登记并公开买卖。
上市目的:扩大知名度,有利的条件筹集资本、非上市证券:不在证券交易所交易,但可以在其他证券交易市场交易。
④募集方式公募发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行;审核严格并采取公示制度私募向少数特定投资者发行;审核宽松,投资者少,不采取公示制度⑤按代表的权利性质:股票、债券和其他股票和债券是最基本和最主要的品种3、有价证券的特征期限性:债券有期限,股票无期限收益性:按期获得一定收入,或通过转让获取收入。
形式有红利、利息和差价收入,收入取决于资产增值以及供求状况流动性:自由转让,承兑、贴现和交易风险性:由未来社会经济状况不确定性决定;收益与风险的关系二、证券市场证券市场的定义:有价证券发行和交易的场所(有价证券这里是指股票、债券等资本证券)1、证券市场的特征:价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代表风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权,同时也包含风险2、证券市场结构层次结构(纵向结构),进入顺序,分为:一级市场(发行市场)和二级市场(交易市场)品种结构(横向结构),交易品种(对象)分为:股票市场、债券市场和基金市场交易场所结构:有形市场和无形市场3、证券市场的基本功能筹资——投资功能定价功能资本配置功能第二节证券市场参与者一、证券发行人(一)公司:独资制、合伙制、公司制(二)政府和政府机构:债券为主,调剂资金余缺和宏观调控(三)金融机构(一)机构投资者1、政府机构:政府债券、金融债券2、金融机构:证券经营机构为主力军,商业银行投资于政府债券等高等级证券,保险公司投资于政府债券、高等级公司债券,还涉足基金和股票投资信托投资公司受托经营资金信托业务或投资基金业务3、企业和事业法人:自有或闲置资金4、各类基金:证券投资基金、社保基金、社会公益基金社保基金:一般国家社会保障税形式征收的全国性基金以及企业年金两个层次。
2011证券从业证变动

大块变化 交易所重组与公司化 — 1.地方政府债券的分类 2.我国的地方政府债券
— — 1.场外交易市场的特征和功能 2.深圳证券交易所——综合指数类 证券投资咨询业务 —
证券市场基础知识 大纲的变动
章节 第一章 第二章 大块新增 《保险资金运用管理暂行办法》规定的保险集团(控股)公司、保险公 司从事保险资金运用的比例要求 — 1.债券的分类:按募集方式、担保性质 第三章 2.国债的分类:按付息方式 3.政府支持机构债券 4.证券公司次级债务 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 保本基金部分内容 中国金融期货交易所 场外交易市场定义 1.会计师事务所申请证券资格的条件 2.注册会计师申请证券许可证的条件 1.《中华人民共和国反洗钱法》 2.《上市公司信息披露管理办法》
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2011年证券从业资格证考试大纲.txt什么叫神话?请听男人向你表达爱意;什么叫传说?请听男人对你的承诺;什么叫梦境?请看你自己听到前两者时的反应。
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2010年下半年证券从业资格考试大纲-证券交易目的与要求本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习,要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。
掌握证券登记的种类和基本内容,清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章证券交易概述掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
第二章证券交易程序熟悉证券交易的基本程序。
掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。
掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第三章特别交易事项及其监管掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定;熟悉回转交易制度;熟悉股票交易特别处理规定;熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。
掌握开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则;掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;熟悉证券交易异常情况的处理规定;熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则;掌握证券交易所关于交易行为监督的规定;熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
第四章证券经纪业务熟悉证券经纪业务的含义和特点;掌握证券经纪关系的确立过程;熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容;掌握开立交易结算资金账户的要求;掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容;熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求;熟悉经纪业务主要环节的操作规范;熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容;熟悉经纪业务中的禁止行为;熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求;熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求;熟悉证券经纪业务的风险种类;熟悉经纪业务的风险防范措施;熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
第五章经纪业务相关实务掌握股票网上发行的含义、类型;掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
掌握分红派息的操作流程;掌握配股缴款的操作流程;熟悉股东大会网络投票的操作规定。
熟悉上市开放式基金业务的有关规定;熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定;熟悉权证业务的有关规定;熟悉可转换债券转股的操作流程。
掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围;熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件;掌握代办股份转让的基本规则;熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。
熟悉证券公司中间介绍业务的含义;熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围;掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。
第六章证券自营业务掌握证券自营业务的含义、特点;掌握证券自营业务管理的基本要求;熟悉证券自营业务禁止行为的内容;熟悉证券自营业务的监管和法律责任。
第七章资产管理业务掌握资产管理业务的含义及种类;熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件;熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定;熟悉客户资产托管的有关规定和要求。
熟悉定向资产管理业务的基本原则;熟悉定向资产管理业务运作的基本规范;熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项和主要内容;熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求熟悉集合资产管理业务运作的基本规范;熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序;熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容;熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要内容。
熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。
熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定;熟悉资产管理业务的风险及防范措施;熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
第八章融资融券业务掌握融资融券业务的含义,熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。
掌握融资融券业务管理的基本原则;掌握融资融券业务的账户体系;熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容;熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。
掌握融资融券交易的一般规则;掌握标的证券的范围;熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控;熟悉融资融券期间证券权益的处理;融资融券业务信息披露与报告。
熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制;熟悉融资融券业务的监管和法律责任。
考试大论坛第九章债券回购交易掌握债券质押式回购交易的概念;掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则;熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则熟悉债券买断式回购交易的含义;熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施;熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
掌握我国债券回购交易的清算与交收。
第十章证券交易的结算熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的联系与区别;掌握清算与交收的原则;掌握结算账户管理的有关规定和要求。
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。
熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。
2010年下半年证券从业资格考试大纲-证券市场基础知识第一部分证券市场基础知识目的与要求本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习,要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
第一章证券市场概述掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入 WTO 后对外开放的内容。
考试大论坛第二章股票掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握与股票相关的部分资本管理概念;熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别;掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。
掌握普通股票股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念;掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义;掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义;熟悉 A 股、B 股、H 股、N 股、S 股、L 股、红筹股等概念。
熟悉我国股权分置改革的情况。
第三章债券掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。
掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别;了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况;熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念;熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;掌握我国公司债的管理规定;熟悉我国金融债券的品种和发行概况;熟悉中央银行票据的作用和发行情况;熟悉各种公司债券的含义;熟悉我国企业债的管理规定;熟悉我国公司债券和企业债券的区别;熟悉可交换债券与可转换债券的不同;熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。
掌握国际债券的定义和特征;掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点;了解我国国际债券的发行概况;了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券;了解龙债券和龙债券市场;了解亚洲债券市场。
第四章证券投资基金掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金业的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解 ETF 和 LOF 的异同。
熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间的关系熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。