证券基础知识证券交易考点

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证券从业考《证券交易》证券交易基本要素考点精讲优选篇

证券从业考《证券交易》证券交易基本要素考点精讲 1 2016证券从业考《证券交易》证券交易基本要素考点精讲证券交易基本要素

(一)证券交易的种类(熟悉)

按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

股票交

易

▲股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。

▲股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。

前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。

债券交易

▲债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。

▲按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券

基金交易

▲基金交易是以基金为对象进行的流通转让活动。

▲基金分类：封闭式基金和开放式基金（基本类型）。

●封闭式基金

在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准，则投资者就可以在证券交易所市场上买卖基金份额。

●开放式基金

◇非上市的开放式基金，投资者可以进行基金份额的申购和赎回。

◇上市开放式基金除了申购和赎回，也可以在证券交易所市场上进行买卖。

◇上市开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上

基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的

●交易型开放式指数基金（ETF）代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是实际的股价指数。可以在证券交易所挂牌上市交易，并同时进行基金份额的申购和赎回。

金融衍生工具

交易

▲金融衍生工具：又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取

证券交易知识点总结：第二章证券交易程序

第二章证券交易程序

本章主要考点

1.熟悉证券交易的基本程序

证券交易程序：开户、委托、成交、结算。

【例1·单选题】委托指令根据（），有市价委托和限价委托。

A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制

D.委托时效限制

[答疑编号5245020101]

『正确答案』C

『答案解析』委托指令根据委托价格限制，有市价委托和限价委托。

【例2·单选题】目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.手势报价

[答疑编号5245020102]

『正确答案』C

『答案解析』目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

【例3·单选题】完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。

A.清算

B.清盘

C.结算

D.交收

[答疑编号5245020103]

『正确答案』D

『答案解析』清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应资金由买方向卖方转移。这一过程属于交收。

【例4·单选题】对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。

A.清户

B.登记过户

C.余额清算

D.清账销户

[答疑编号5245020104]

『正确答案』B

『答案解析』对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。

【例5·多选题】证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。

A.种类

B.数量

C.货币收付

D.资金结存数额

[答疑编号5245020105]

『正确答案』AB

『答案解析』证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

《证券市场基础知识》考点重点总结!汇总

证券市场基础知识

第一章证券市场概述

第一节证券与证券市场

证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

一、有价证券

(一有价证券的定义

有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值, 有价证券是虚拟资本的一种形式。

(二有价证券的分类

狭义的有价证券即指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

有价证券的种类多种多样,可以从不同的角度按不同的标准进行分类:

1.按证券发行主体的不同,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

2.按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为上市证券与非上市证券。

3.按募集方式分类,有价证券可以分为公募证券和私募证券。

4.按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

(三有价证券的特征

1.收益性。

2.流动性。

3.风险性。

4.期限性。

二、证券市场

证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

(一证券市场的特征

1.证券市场是价值直接交换的场所。

2.证券市场是财产权利直接交换的场所

3.证券市场是风险直接交换的场所。

(二证券市场的结构

1.层次结构 .

2.多层次资本市场。

3.品种结构。

4.交易场所结构。

(三证券市场的基本功能

1.筹资一投资功能

2.定价功能。

3.资本配置功能。

第二节证券市场参与者

一、证券发行人

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括:(一公司 (企业 (二政府和政府机构

证券从业资格考试《证券基础知识》巩固阶段高频考点（含答案和解析）

证券从业资格考试《证券基础知识》巩固阶段高频

考点（含答案和解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、按照我国目前的规定，基金管理人应该在（）对基金资产进行

估值。

A、每个交易日的第2天

B、每周进行交易的当天

C、每月进行交易的第1天

D、每3个连续交易日的任一天

【参考答案】：B

2、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。

A、伦敦证券交易市场

B、纽约证券交易市场

C、纳斯达克证券交易市场

D、法兰克福证券交易市场

【参考答案】：C

【解析】C选项的纳斯达克证券交易市场是场外交易市场，其他都

是证券交易所市场。

3、在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，则（）

A、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价

格

B、全体中标者的中标价格是单一的

C、以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标

者的最终中标价

D、各中标者的认购价格是不相同的

【参考答案】：D

【解析】荷兰式招标以价格为标的，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的；美式招标同样以价格为标的，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。

4、一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。

A、多于

B、少于

C、等于

D、不是

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉金融期货与金融期权的区别。见教材第五章第三节，P175。

5、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资

金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

A、0.5%

证券市场基础知识考点总结

第一章证券市场概述

第一节证券与证券市场

1、证券的概念

2、有价证券的概念

有价证券能够通过一定的价格在市场上进行交易，但证券本身并没有价值，只是虚拟资本的一种形式。

3、有价证券的分类方法及具体分类

从广义上来讲，有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券等三类。货币证券包括两大类，一是商业证券，要紧包括商业本票、商业汇票；另一类是银行证券，要紧有银行汇票、银行本票和支票。资本证券则是指由金融投资或与金融投资有直截了当关系的活动而产生的有价证券。

表1－4 有价证券分类一览表

4、有价证券的四个特点：期限性、收益性、流淌性和风险性。

5、证券市场的概念与特点

（1）是价值直截了当交换的场所；（2）是财产权益直截了当交换的场所；（3）是风险直截了当交换的场所。

6、证券市场的结构

层次结构：发行市场和交易市场；

品种结构：股票市场、债券市场、基金市场；

交易场所结构：有形市场和无形市场。

7、证券市场的功能

第二节证券市场参与者

8、证券市场参与者

表1－6 证券市场参与者构成

证券市场参与者：证券发行人：公司企业、政府和政府机构、金融机构

证券投资人：机构投资者（政府机构、企业和事业单位、金融机构、各类基金、外国机构投资者）、个人投资者

证券市场中介机构：证券公司、证券服务机构

自律性组织：证券交易所、证券业协会

证券监管机构

第三节证券市场的产生与进展

9、证券市场产生的三个缘故：一是社会化大生产和商品经济的进展；二是股份制的进展；三是信用制度的进展。

10、证券市场的进展时期的相关考点

世界上第一个股票交易所，1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹。

证券从业资格考试基础知识笔记考点

4．证券投资基金的特点：第一，规模效益；第二，分散风险；第三，专家管理。 5．按基金的组织形式不同，基金可分为契约型基金和公司型基金。契约型基金是指把投资者、托管人三者作为基金的当事人，通过签定基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。公司型基金以公司形态组建，以发行股份的方式募集资金，一般投资者则为认购基金而购买该公司的股份，凭其持有的
债券市场、基金市场等。
3．证券市场是社会化大生产和商品经济发展到一定阶段的产物。
今年来证券市场有着全新的特征：第
一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，ຫໍສະໝຸດ Baidu券市场自由化；第五，证券
市场国际化；第六，证券市场电脑化。证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券
凭证。有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，所以有交易价格。有价证券可分为：商品证券、
货币证券和资本证券。有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通
性；第四，证券的风险性。有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的发展筹集资本；第二，配置
6．股票按是否用票面金额加以表示，可以分为有面额股票和无面额股票。有面额股票的特点是：第一，可以明确表示每一股所代表的股权比例；第二，为股票发行价格的确定提供依据。我过国公司法规定，股票的发行价格可以和票面金额相等，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。无面额股票的特点是：

证券交易基础必学知识点

1. 证券的定义：证券是指可以流通、可交易、具有一定价值的金融资产，例如股票、债券、期货、期权等。

2. 股票的特点和分类：股票是公司发行的融资工具，代表持有者对公

司的所有权。股票的主要特点包括流通性高、收益高风险大、投资回

报与公司业绩相关等。股票可以分为普通股和优先股，其中优先股在

分红和公司破产清算时有优先权。

3. 债券的特点和分类：债券是借款人发行的固定收益工具，代表借款

人对持有者的债务承诺。债券的主要特点包括固定收益、低风险、有

限期限等。债券可以分为国债、企业债、可转债、公司债等。

4. 期货和期权的特点和分类：期货是一种约定将来买入或卖出标的资

产的合约，具有杠杆效应和风险高的特点。期货可以分为商品期货和

金融期货。期权是给予买方在未来某个日期或之前以预定价格买卖标

的资产的权利，具有灵活性和保值性的特点。期权可以分为认购期权

和认沽期权。

5. 主要的证券交易市场：全球主要的证券交易市场包括纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所、伦敦证券交易所、日本东京证券交易所等。中国的主要证券交易市场包括上海证券交易所和深圳证券交易所。

6. 证券交易的基本流程：证券交易的基本流程包括选择证券经纪人，

开立证券账户，委托买卖，报价和成交，清算和交收等步骤。

7. 证券市场的监管机构：不同国家的证券市场都有相应的监管机构负

责监督和管理市场交易活动。例如，美国的证券交易委员会（SEC）是

美国证券市场的监管机构，中国的证券监督管理委员会（CSRC）负责

中国证券市场的监管工作。

8. 证券交易的风险管理：证券交易涉及的风险包括市场风险、信用风险、操作风险等。投资者可以通过分散投资、控制仓位、制定风险管

证券从业考试第六章基础知识考点

证券从业考试第六章基础知识考点集锦

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【考点一】证券发行市场

证券市场分证券发行市场、证券交易市场;发行市场为一级市场、初级市场，交易市场为二级市场、次级市场

证券发行、交易的当事人应当遵循自愿、有偿、诚实信用原则

一、证券发行市场概述

1、证券发行市场的含义和作用

①为资金需求者提供筹措资金的渠道

②为资金供应者提供投资机会

③形成资金流动的收益导向机制，促进资源优化配置

2、证券发行市场的构成

由证券发行人、证券投资者、证券中介机构组成

3、证券发行分类

(1)按发行对象分公募发行、私募发行

①公募发行：向不特定社会公众投资者公开发行或向特定对象发行累计超过 200 人

②私募发行：发行对象有2 类：一是老股东或员工，二是机构投资者

(2)按有无发行中介分直接发行、间接发行

①直接发行：发行人直接向投资者推销出售证券的发行

②间接发行：发行人委托证券公司代理出售证券的发行

4、证券发行制度

(1)注册制：美国为代表

注册制实行公开管理原则，实质是财务公开制度，发行人只要按规定公开有关资料，主管机关形式审查后无异议，即可发行

(2)核准制：欧洲国家为代表

核准制实行实质管理原则，不仅要求公开信息，还必须符合规定的发行条件

(3)我国的证券发行制度

①证券发行核准制

②证券发行上市保荐制度

③发行审核委员会制度

5、证券承销制度

①自销、承销

②承销分包销和代销

③包销分全额包销、余额包销

④公开发行证券面值超过 5 千万，承销团承销

证券基础知识证券交易考点总结快速记忆版本

基础数字类

1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立第一个

1773年英国第一家交易所咖啡馆成立1802年政府正式批准最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行

1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”

1918年夏北平证券交易所成立中国人自己创办第一家1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业

1920年7月上海证券物品交易所成立当时规模最大的1987年9月深圳特区证券公司成立中国第一家专业证券公司中国务院证券管理委员会和中国证监会成立标志全国性监管和市场发展国务院证券委撤消建立了集中统一的市场监管体制

证券投资基金管理暂行办法规范基金发展中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49% 接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员,批准日本内藤证券直接申请B股席位瑞士银行成为首家获批的QFII

记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35%

全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过,修改公司章程,增减资,合并分立须2／3通过

募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万,公司3年无违法行为

同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿,为近3年净利润的10倍

证券交易考点内容：证券交易程序

证券从业考试频道为您整理“证券交易考点内容：证券交易程序”，希望对广大考生们有帮助。

在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。

命题点一开户

(1)投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。投资者向证券经纪商下达买

进或卖出证券的指令，称为“委托”。

(2)证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。这一过程称共“委托的执行”或“申报”“报盘”。

(3)证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、哇脑报价。

(4)目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

命题点三成交

(1)在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另

一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。

(2)订单匹配的原则：我国采用价格优先和时间优先原则。

命题点四结算

对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。

证券从业证券市场基础知识考点知识

2017证券从业证券市场基础知识考点知识

2017证券从业证券市场基础知识考点知识有哪些呢?一起来看看吧!更多内容请关注店铺!

证券市场基础知识考点一：证券交易机制

(一)定期交易和连续交易、指令驱动和报价驱动

(二)证券交易机制目标(熟悉)

(一)交易所重组与公司化

例：2000年由荷兰阿姆斯特丹、法国巴黎、比利时布鲁塞尔合并成立泛欧交易所(Euronext)。2002年，又与伦敦金融期权期货交易所、葡萄牙证券交易所进一步合并;2007年纽约证交所收购前者以后合并而成纽约-泛欧交易所。2011年该集团与德意志交易所集团合并，尚未完成。

(二)证券市场网络化

(三)金融风险复杂化

21世纪以来，成熟市场风险对新兴市场的影响不断增大，2007

年次贷危机引发金融风暴;2009年欧债危机。

金融全球化不仅意味着全球金融活动一体化，而且意味着全球金融风险日益紧密联系并相互传递。金融风险已成为20世纪90年代以来影响世界经济稳定发展的最重要的因素。

(四)金融监管合作化

次贷危机带来的影响：1.金融机构去杠杆化、2.金融监管改革、3.国际金融合作的进一步加强。

证券基础知识考点精讲：证券与证券市场

第一章第一节证券与证券市场

证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。

一、有价证券

(一)有价证券的定义

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

1.证券本身没有价值;

2.但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入;

3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式。通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

(二)有价证券的分类

有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。

货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和

速记证券从业资格考试《基础知识》考点

证券从业考试知识点较多，考生们平时要多做练习来巩固知识。以下是店铺为大家整理的速记证券从业资格考试《基础知识》考点，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

速记证券从业资格考试《基础知识》考点

1、股票合并：又称并股，是将若干股票合并为1股。

2、增发：公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。(可以向公众，也可以向少数特定机构和个人。增发之后，公司注册资本相应增加。)

3、增资(或增发)可能对股价的影响：

(1) 增资之后，若在会计期内在增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降，则称为稀释效应，会促进股价下跌;

(2) 从另一个角度，若增发价格高于增发前每股净资产，则增发后可能导致公司每股净资产增厚，有利于股价上涨;

(3) 再有，增发总体上增加了发行在外的股票总量，短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能下跌。

4、配股：面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。

5、配股给股价的影响：

(1) 由于配股价格通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌;

(2) 对于那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。

6、转增股本：将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了。

7、股东权益：又称净资产，是指公司总资产中扣除负债所余下

证券市场基础知识考点：证券市场

证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基础知识考点:证券市场”，欢迎阅读。

证券市场基础知识考点:证券市场

证券市场的特征

价值直接交换的场所―― 有价证券是价值的一种直接表现形式

财产权利直接交换的场所―― 有价证券是财产权利的直接代表

风险直接交换的场所―― 转移的不仅是收益权，同时也包含风险

证券市场结构

1.层次结构

按证券进入市场的顺序而形成的结构关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”。证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”。

证券发行市场和流通市场的关系：

证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约。证券发行市场是流通市场的基础和前提。流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。

证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板);根据交易方式，可以分为集中交易市场、柜台市场等。

2.品种结构

3.交易场所结构

按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。有形市场称作“场内市场”，是指有固定场所的证券交易所市场。有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。无形市场称作为“场外市场”，是指没有固定交易场所的市场。目前场内

市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。

证券市场基础知识pdf

第一篇：证券市场基础知识

证券市场是现代经济中不可或缺的一部分，它为企业和个人提供了一种融资、投资、交易和风险管理的途径。本文将介绍证券市场的基础知识，包括证券的定义、发行、交易和投资等方面。

一、证券的定义

证券是指能够转让的、具有价值的金融资产，它们直接或间接地代表了企业或政府的所有权、债权、股东权益或其他权益。证券可以分为股票、债券、基金、期货等多种类型，具有流动性、可交易性和风险性等特点。

二、证券的发行

证券的发行通常由发行人和承销商（投行）共同完成。发行人可以是政府、国有企业、民营企业、金融机构等，通常是为了筹集资金而发行证券。承销商则负责为发行人提供融资建议、定价、销售和市场监管等服务。

三、证券的交易

证券的交易可以在证券交易所、场外交易机构和全球市场等多个平台上进行。证券交易所是一个为证券买卖双方提供撮合交易的市场，全球股票市场中最著名的包括纳斯达克、纽交所、东京证券交易所等。场外交易机构则是指那些不依托于证券交易所而实行自由竞争的交易机构，例如OTC市场。全球市场则指跨国交易平台，例如股票ADR、ETF等。

四、证券的投资

证券的投资可以分为股票、债券、基金、期货等多种类型。其中，股票是指一种代表股权的证券，其特点是风险高、收益高、市场流动性大。债券是一种代表债权的证券，风险相对较低、收益相对稳定，多用于稳健投资。基金则是由多种证券组成的一种投资工具，可以分为股票基金、债券基金和混合型基金等多种类型。期货则是一种交易工具，它可以用于投机或对冲。

综上所述，证券市场是一种成熟的金融市场，它为企业和个人提供了多种融资、投资、交易和风险管理的途径。对于投资者而言，了解证券市场的基础知识，可以提高投资决策的准确性和收益率。

证券交易基础知识

总共30题

共100分

一、单选题（共10题，共30分）

1.电话自动委托的身份确认由（）控制。3分）

A. 委托人

B.密码

C.营业部

D.受托人标准答案：B

2.对于开放式基金来说，在基金单位（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

3分）

A.负债净值

B.资产净值

C.负债总值

D.资产总值

标准答案：B

3.投资者进行证券交易的先决条件是（）。3分）

A.开立保证金账户

B.银行担保

C.开立证券账户

D.获得合法证明

标准答案：C

4.在帐户记录上，中央证券托管机构一般以（）为单位，采用电脑计帐方式记载证券公司送存的证券。3分）

A.投资者个人

B.投资者法人

C.证券公司

D.证券交易所

标准答案：C

5.证券交易使得证券的O特征显示岀来。3分）

A. 收益性

B.风险性

C.期限性

D.流动性

标准答案：D

6.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）o 3分）

A. 300万元

B. 200万元

C. 100万元

D. 50万元

标准答案：C

7.通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）3分）

A.股票买卖

B.申购配股权证

C.现金红利发放

D.新股申购

标准答案：D

8.证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是（）3分）

A.融券专用证券账户

B.客户信用资金台帐

C.信用交易资金交收账户

D.融资专用资金账户

标准答案：C

9.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。3分）

A. 1990年12月和1991年7月

B. 1990年11月和1991年4月

C. 1990年11月和1991年2月

证券基础知识 证券交易考点

证券从业考《证券交易》证券交易基本要素考点精讲优选篇

证券交易知识点总结：第二章 证券交易程序

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