AEO高级认证文件企业自查核查清单
海关AEO高级认证升级项目核心标准(完整资料).doc
2-1
企业应当建立海关法律法度的书面文件，查阅是否有海关法律法规等内容。
2-2
法定代表人或者其授权人员、负责关务的高级管理人员应当每年至少参加1次海关法律法规等相关管理规定的内部培训，及时了解、掌握
相关管理规定。
要求企业提供公司内部培训记录，
当事人做过预归类决定的事项申报错误）、
原产地、数量、品名、规格等方面
是否有不符合海关监管规定的情形，
以及所涉及货物是否存在漏报特许权使用费、买卖双方特殊关系影响成
交价格，以及其他价格调整因素的情形。
▲加工贸易及保税进出口：
根据企业加工贸易手册类型实施检查。
使用电子E账册的企业，检查海关加贸部门最近一次对该企业的核查记
录，查看核查记录对该企业所涉及的料件进口、单耗管理、外发加工、
深加工结转、库存盘点、成品复出口、内销处置等环节是否有不符合海
关监管规定的情形。并抽查3票进出口记录，核实企业加贸业务管理是
否按照流程规定执行。
使用电子手册的企业，检查企业加贸业务管理是否按照流程规定执行。
抽查1个已结手册的执行情况是否有不符合海关监管规定的情形，抽查1
（三）内部审计控
制
6.内审制度
6-1
要求企业提供公司内部审计制度的书面文件，
审核企业是否有专门的内部审计机构或者岗位人员，
或者聘请外部专职人员独立对进出口业务等实施内部审计并有效执行该制度。
判断是否有效执行该制度，
主要看企业是否针对标准第5项“进出口活动”中的相关事项进行了审计，如：
一般贸易是否按照进出口商品规范申报目录要求进行申报，涉及知识产权、特许权使用费等的是否按照规定申报，是否按照规定委托或者接受委托申报等；
海关AEO高级认证标准及实施规范(20190403)
一：内部控制标准
（一）组织机构控制-1、海关业务培训
条款内容
审核材料 注意要点
通用标准
报关企业标准
（1）建立海关法律法规等相关规定的内部培训制度并有效落 实。 （2）法定代表人（负责人）、负责关务的高级管理人员、关
务负责人、负责贸易安全的高级管理人员应当每年参加2次以
上海关法律法规等相关规定的内部培训，及时了解、掌握相 关管理规定。
通用标准
报关企 业标准
条款 （1）进出口业务、财务、贸易安全、内部审计等部门（岗位）职责分工明确并有效落实。 内容 （2）指定高级管理人员负责关务。
1、公司组织架构图（列明主管姓名）；
审核 材料
2、进出口业务、财务、贸安、内部审计部门的职责分工文件（特别是贸安部门必须在文件中定义）
3、关务高管的书面任命书以及高级关务人员负责关务的书面痕迹，例如：签字、邮件批示等；
a. 审核对象：进出口活动； b. 重新认证企业，还应对照高级认证标准进行自评。（每年）
注意 要点
b. 进出口内部审计制度中必须包括审计范围，谁来牵头，什么时候做，按什么步骤做，审计报告谁来签批，对审
计发现的问题谁来监督整改是否到位等等，要做一个明确规定。
扣分 1、内审制度不健全，未包含进出口业务内容； 2、内审频次达不到1次/年要求；
减免税货物是否按照海关规定使用或进行处置；
具有卫生检疫、动植物检疫、进出口商品、法检商品等进出口活动的，是否按照规定管理等。
检查记录：公司内部审计报告及档案，审核是否每年至少内审1次。
一：内部控制标准
（三）内部审计控制-7、质量管理
通用标准
报关企业 标准
条款 建立对应的食品、化妆品、动植物及产品、工业品等法检商品质量安全管控制度，并有 内容 效落实。
海关aeo高级认证的要求 -回复
海关aeo高级认证的要求-回复海关AEOS高级认证的要求海关AEO（Authorized Economic Operator）高级认证是一种由国际海关组织（WCO）所设立的认证体系，旨在改善全球供应链的安全性，提升海关和商业伙伴之间的合作关系。
该认证标志着企业在国际贸易中的信誉和合规能力，因此，对于企业来说，获得海关AEOS高级认证是十分有价值的。
本文将以中括号内的内容为主题，一步一步回答什么是海关AEOS 高级认证以及其所要求的具体条件。
一、何谓海关AEOS高级认证？海关AEOS高级认证是由国际海关组织（WCO）制定的认证标准，旨在确保货物在全球供应链中的安全性和合规性，提高海关机构和商业伙伴之间的合作关系。
该认证标志着企业在国际贸易环节中的信誉和合规能力，有助于企业提升其市场竞争力和进出口业务的效率。
二、海关AEOS高级认证的具体条件是什么？1. 法律合规性：企业必须守法经营，完全遵守国家和国际贸易相关法律法规，包括关税、执照，以及进出口限制和禁令。
2. 财务合规性和可信度：企业财务状况必须健康，保证企业能够完成合同的履行，并按时缴纳关税和其他费用。
3. 安全管理：企业必须有一套完善的安全管理体系，确保货物在保管、运输和交付过程中的安全。
这包括物流环节、技术设施、人员培训和安全措施等方面。
4. 记录管理和可追溯性：企业应当建立健全的记录管理系统，准确记录和追踪货物的流向和信息，并且确保这些记录可以随时提供给海关机构进行审查。
5. 人员合规性：企业必须对其员工进行背景调查，并提供必要的培训，确保员工了解和遵守国际和国内贸易法规以及安全措施。
6. 审计和监控：企业应该建立相应的风险管理和监控机制，定期进行内部审计和评估，确保符合认证标准的要求。
7. 合作关系：企业需要与海关机构和其他业务伙伴建立良好的合作关系，积极参与共享信息、风险评估和安全措施的合作。
8. 持续改进：获得AEOS高级认证后，企业应该致力于持续改进，并及时对制度和流程进行更新，确保符合最新的国际贸易和安全标准。
海关认证企业文件记录检查表(高级认证)
四、外部对企业的审计、证明文件类
1
审计报告
审核是否符合第12项“会计信息”、第13项“偿付能力”、第14项“盈利能力”、第15项“缴税能力”涉及的标准。
书面或电子文档
2
公安机关出具的关于企业法定代表人（负责人）、负责关务的高级管理人员和财务负责人连续2年无故意犯罪记录的证明，或企业出具的自我声明（仅企业法定代表人或负责人均为外籍人员的情况适用）
1
内部培训记录
审核是否符合第2项“海关业务培训”、第11项“信息安全”、第26项“人员安全”、第31项“危机管理”涉及的标准。书面或电Βιβλιοθήκη 文档2内部审计档案
审核是否符合第6项“内审制度”涉及的标准。
书面或电子文档
3
以往对进出口业务发现的问题或者违法行为进行责任追究的记录（如有）
审核是否符合第7项“责任追究”涉及的标准。
审核是否符合第24项“场所安全”涉及的标准。
书面或电子文档
10
来访登记记录
审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。
书面或电子文档
11
对发现可疑人员或恐怖分子的奖励发放记录（如有）
审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。
书面或电子文档
12
员工清单（包含姓名、出生日期、身份证号码、担任职位）
审核是否符合第26项“人员安全”涉及的标准。
书面或电子文档
11
检查、阻止未载明的货物和未经许可的人员进入场所、货物装卸和储存区域的制度和程序
审核是否符合第24项“场所安全”涉及的标准。
书面或电子文档
12
对员工进行身份识别和进入控制的书面制度和程序
审核是否符合第25项“进入安全”涉及的标准。
海关aeo高级认证要求
海关aeo高级认证要求
海关AEO（Authorized Economic Operator）高级认证是指企业在国际贸易中被海关认定为合规、安全可靠、高度信任的企业。
具体要求如下：
1. 法定要求：企业必须符合海关和相关国家法律法规的要求，包括有关贸易、海关手续、安全等方面的规定。
2. 财务要求：企业必须具有良好的财务状况，能够证明其财务业绩和稳定性，以及能够履行相关海关事务的能力。
3. 安全管理要求：企业必须建立健全的安全管理制度和程序，并具有相应的设施和设备，以确保贸易物品在供应链中的安全。
4. 运营要求：企业必须具有良好的贸易运营记录，包括符合海关要求的进出口记录、合规记录等。
5. 人员要求：企业必须具备专业的贸易人员，包括熟悉海关手续和法规的人员，并有建立合规制度和培训计划的能力。
6. IT系统要求：企业必须拥有现代化的信息技术系统，能够
实现与海关的信息对接和数据共享，确保信息的准确性和安全性。
根据不同国家或地区的规定，AEO高级认证的要求可能会有
所不同，企业在申请认证前应仔细查阅相关国家或地区的要求，满足相关要求后方可进行申请。
外贸企业企业核查自查报告格式及自查简表
附4：×××公司现场核查自查报告外汇局×××局：根据你局现场核查通知的要求，现将我公司有关情况报告如下：一、公司基本情况包括但不限于：1.公司性质、地址、注册资金、法人代表（和实际控制人）；2.核查时间段内的主营业务量和盈利情况；3.主要贸易方式（一般贸易、来料加工、进料加工等）、主要结算方式（货到付款、90天信用证、托收等）、收付汇期限（30天、90天等）及特点。
二、现场核查业务情况包括但不限于：第一，现场核查涉及业务的完成情况。
（某笔业务或多笔业务、单个合同项下、多个合同项下、某时间区间内）。
1.货物流的已发生、未发生情况，资金流的已发生未发生情况。
2.涉及已向外汇局报告的各类报告的情况。
3.涉及银行贸易融资情况。
4.涉及已经外汇局等管理部门批件情况。
5.其他需要说明的情况。
相关情况说明中，应尽可能列明相应的金额、时间、具体的报关或收付单证号码、对应的会计分录。
具体的核查准备格式参见附表，各分局可结合本地区特点自行补充完善。
第二，企业对外汇局现场核查列明问题的解释情况。
可能包括的方面有：1.业务（合同）执行中遇到的导致合同执行变化、停滞或终止的商业因素、不可抗力因素和法律、行政管理因素等；2.企业报告时遇到的操作因素，如货物流、资金流电子数据到达企业时间对完成报告的影响，具体员工执行报告时的主客观影响或误操作因素；3.政策理解方面的情况；4.其他需要解释的因素。
第三，企业对外汇局现场核查问题的自查结论。
第四，企业自查涉及有关文件资料作为附件。
××××××公司（盖章）法人代表或授权人：（签章）年月日现场核查企业自查情况简表企业代码：单位名称：核对依据：单位：万美元。
《海关高级认证企业标准》自我评估指南
《海关高级认证企业标准》自我评估指南下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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海关AEO：海关认证企业标准(一般认证+高级认证)38
(四) 信息系统 8.信息安全
控制
二、财务状况标准 9.会计信息 10.偿付能力
(五) 11.盈利能力 财务状况
12.缴税能力
(2)每年至少内审 1 次，建立内审书面或者电子档案。 (1)建立对进出口业务发现的问题或者违法行为的责任追究制度或者措施。
(2)建立对企业人员和报关人员私揽货物报关、假借海关名义牟利、向海关人员行 贿等行为的责任追究制度或者措施。
达标 0
不达标 -2
不适用 －
三、守法规范标准 13.人员违法记 录
(六) 遵守法律
法规 14.违法记录
15.注册信息 16.进出口记录
企业法定代表人(负责人)、负责关务的高级管理人员、财务负责人连续 2 年无故 意犯罪记录。 (1)连续 2 年无走私犯罪、走私行为。 (2) 非报关企业：1 年内因违反海关监管规定被处罚金额超过 3 万元且 10 万元以下的 行为不超过 1 次。 报关企业：1 年内因违反海关监管规定被处罚金额超过 1 万元且 3 万元以下的行 为不超过 1 次。 (3) 非报关企业：1 年内违反海关监管规定行为的处罚金额累计 10 万元以下，且违法 次数在 5 次以下或者虽然超过 5 次，但违规次数与上年度企业进出口相关单证(报 关单及进出境备案清单、运输工具进出境申报信息、舱单及相关电子数据、转关 单(载货清单))总票数比例不超过千分之一。(企业自查发现并主动向海关报明， 被海关处以警告以及 3 万元以下罚款的除外) 报关企业：1 年内违反海关监管规定行为的次数不超过企业上年度代理申报报关 单及进出境备案清单总票数比例不超过万分之三，且处罚金额累计 5 万元以下。 (企业自查发现并主动向海关报明，被海关处以警告以及 1 万元以下罚款的除外) 报关单位：按规定报送《报关单位注册信息年度报告》，企业及报关人员在海关 的注册登记内容与实际相符。 其他企业：在海关的注册登记内容与实际相符。 上年度或者本年度有进出口活动或者为进出口活动提供相关服务。
进出口企业海关认证档案管理指南(AEO认证文件)
进出口企业海关认证档案管理指南(AEO认证文件)1. 简介本文档旨在为进出口企业提供关于海关认证档案管理的指南，特别是针对高级认证运营商（AEO）认证文件的管理。
本指南将介绍AEO认证档案的重要性以及如何有效地管理这些文件，以便满足海关的要求。
2. AEO认证档案的重要性AEO认证是由国际海关组织（WCO）推出的一项认证计划，旨在增强进出口企业与海关之间的合作和信任。
AEO认证档案是企业在申请和维持AEO认证过程中需要提交和管理的文件，它们反映了企业在合规和安全控制方面的表现。
因此，有效地管理AEO认证档案对于企业获得和保持AEO认证至关重要。
3. AEO认证档案管理指南以下是一些关于如何有效地管理AEO认证档案的建议：3.1 文件分类与整理将AEO认证档案按照相应的类别进行分类，例如合规文件、安全控制文件、企业背景文件等，并为每个类别建立相应的文件夹或电子档案。
确保每个文件都清晰标注文件名称、创建日期和相关说明，以便快速检索和整理。
3.2 存储与备份建议将AEO认证档案存储在安全可靠的地方，如专门的文件柜或电子文档管理系统。
定期进行备份以避免数据丢失，同时确保备份的存储位置与原始档案分开，以免发生意外损失。
3.3 记录管理与更新建立一份档案记录表，记录每个AEO认证档案的相关信息，如档案名称、所属类别、存储位置、责任人等。
确保这份记录表得到及时的更新，以便跟踪和管理档案的状态和流转。
3.4 保密与权限控制AEO认证档案通常包含敏感信息，如企业财务情况、安全控制措施等，因此需要采取适当的措施进行保密和权限控制。
仅授权的人员可查阅和管理这些档案，确保相关信息不被泄露。
3.5 定期审查与更新定期审查AEO认证档案的有效性和完整性，确保相关文件的时效性和准确性。
更新和替换过期或无效的文件，并记录这些变更以备日后参考。
4. 总结AEO认证档案的有效管理对于企业获得和保持AEO认证至关重要。
通过分类整理、存储备份、记录管理、保密权限控制以及定期审查更新等措施，企业可以高效地管理AEO认证档案，满足海关的要求，增强与海关的合作与信任，提升企业竞争力。
AEO高级认证文件企业自查核查清单
企业的钥匙门禁卡等管理制度Management system of key and access card
19
企业的消防、应急措施、危机处置措施Firefightingequipment andemergency measures
20
企业的仓库管理制度（含溢短装处置）Warehouse management system（including percent more or less)
10
企业的信息化管理IT管理配套制度Information management system
11
企业的财务基本管理制度Financial management system
12
企业的保安人员管理以及厂区安保措施制度
Securitystaffmanagementand security measuressystem
＊＊＊*
13
企业的人员出入管理制度
Entrance guardmanagementsystem
14
企业的访客管理制度
Visitor management system
访客登记记录Visitor registration record
15
企业的员工入职和离职管理制度
Human resource management system
Check (YES/NO）
备注Notes
1
企业组织架构图（报关、财务、内审）Organization chart (customs declaration，financial situation，internal audit）
2
企业完整的培训制度Training system
＊＊**
AEO高级认证标准
海关认证企业标准（高级认证）说明一、关于认证标准的分类本认证标准分为内部控制、财务状况、守法规范、贸易安全和附加标准，共5大类18条32项。
其中前4类为基础标准，第5类为附加标准。
二、关于认证标准的赋分规则（一）基础标准赋分规则。
赋分选项分为两种，一是“达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“-2”；二是“达标”、“部分达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“-1”、“-2”。
达标：企业实际情况符合该项标准。
该项标准中有分项标准（用（1）、（2）、（3）等表示）的，也应符合每个分项标准。
部分达标：企业实际情况基本符合该项标准。
该项标准中有分项标准（用（1）、（2）、（3）等表示）的，也应基本符合每个分项标准。
不达标：企业实际情况不符合该项标准。
专业.资料.整理相关标准项不适用于该经营类别企业的，海关不再对该项标准进行认证。
（二）附加标准赋分规则。
设定“符合”和“不适用”选项，对应分值为“2”和“0”。
附加标准分值最高为“2”，不重复记分。
三、关于认证标准的通过条件企业同时符合下列两个条件并经海关认定的，通过认证：（一）所有赋分项目均没有不达标（-2分）情形；（二）认证标准总分在95分（含本数）以上。
认证标准总分=100+（所有赋分项目得分总和）。
四、关于认证标准的自我评估企业向海关提出适用认证企业管理申请前，应当按照本认证标准进行自我评估，并将自我评估报告随认证申请一并提交海关。
专业.资料.整理五、关于规范改进情形的适用除本认证标准第12、13、14、15、17、22、23项外，其他项不达标或者部分达标的，允许企业规范改进。
规范改进期限由海关确定，最长不超过90日。
根据规范改进情况，海关认定是否通过认证。
专业.资料.整理海关认证企业标准（高级认证）专业.资料.整理专业.资料.整理专业.资料.整理专业.资料.整理专业.资料.整理专业.资料.整理专业.资料.整理专业.资料.整理专业.资料.整理专业.资料.整理。
AEO认证文件：进出口企业海关认证的关键
AEO认证文件：进出口企业海关认证的关键1. 简介AEO（Authorized Economic Operator）认证，即海关认证，是我国海关对进出口企业进行信用评估的一种制度。
通过AEO认证，企业可以享受更优惠的通关便利措施，提升企业竞争力。
本文件旨在详细介绍AEO认证的相关要求和流程，帮助企业顺利通过认证。
2. AEO认证等级AEO认证分为三个等级：一般认证、高级认证和认证企业。
不同等级的企业可享受的通关便利措施有所不同。
企业可根据自身实际情况选择申请相应等级的认证。
3. AEO认证条件企业要申请AEO认证，需满足以下条件：1. 依法成立并持续经营的企业；2. 近三年内无严重违法行为；3. 具备完善的内部管理机制；4. 具备良好的信用记录；5. 符合国家规定的其他条件。
4. AEO认证流程AEO认证流程分为以下几个阶段：1. 企业自查：企业应对照AEO认证标准，进行自我评估，确保符合申请条件。
2. 提交申请：企业向所在地海关提交AEO认证申请，并提供相关证明材料。
3. 海关审核：所在地海关对企业提交的申请材料进行审核，对不符合要求的企业进行指导和整改。
4. 现场评估：海关对申请企业进行现场评估，检查企业内部管理机制、信用记录等方面是否符合要求。
5. 审核结论：海关根据企业自查、现场评估等情况，作出审核结论。
6. 颁发证书：对通过AEO认证的企业，海关颁发AEO认证证书，企业可享受相应通关便利措施。
5. 申请材料企业申请AEO认证时，需提供以下材料：1. AEO认证申请表；2. 企业法人营业执照副本复印件；3. 组织机构代码证复印件；4. 税务登记证复印件；5. 近三年内的财务报表；6. 近三年内的进出口业务情况说明；7. 近三年内的信用记录证明；8. 内部管理机制说明及相关文件；9. 其他海关要求提供的材料。
6. 注意事项1. 企业应确保申请材料的真实、完整、准确；2. 企业应对照AEO认证标准，提前做好内部管理、信用记录等方面的准备工作；3. 企业可通过咨询海关或专业机构，了解AEO认证的具体要求和流程；4. 企业应密切关注海关的政策动态，及时调整申请材料和内部管理。
AEO报关企业高级认证标准汇总
22.外部信用
企业和企业相关人员2年内均未被列入国家失信联合惩戒名单 企业自动判别，企业自查
。
48.未有不良外部信用申明，盖公章
四、贸易安全标准
（十）场所安全控制措施
23.场所安全 （通用标准）
（1）建立企业经营场所安全的管理制度并有效落实。
49.企业经营场所安全管理制度
（2）企业经营场所应当具有相应设施防止未载明货物和未经 许可人员进入。
47.三证合一 进出口收发货人注册登记证书 AEO证书
17.进出口记录 2年内有进出口活动或者为进出口活动提供相关服务。
2年内有进出口业务
18.申报规范 （报关企业）
连续4个季度单季报关差错率不超过同期全国一般信用企业的 平均差错率
海关系统为准，企业自查
19.传输规范
连续4个季度单季舱单及相关电子数据传输差错率不超过同期
（3）实行访客登记管理，登记时必须检查带有照片的身份证 件。访客进入企业应当佩戴临时身份标识，进入企业重点敏 61.访客及其车辆登记记录 感区域应当有企业内部人员陪同。访客的车辆进入企业应当 62.临时身份标识发放回收记录 登记并停放在指定区域。
（4）对未经许可进入、身份不明的人员能够识别并加以处置 63.相关培训记录
全国平均传输差错率，连续4个季度单季运输工具进出境申报 信息、转关单（载货清单）等物流信息的申报差错率不超过
海关系统为准，企业自查
同期全国平均申报差错率。
20.税款缴纳
（1）认证期间，没有超过法定缴款期限尚未缴纳税款及罚没
款项的情形。
海关系统为准，企业自查
（2）上年度以及本年度1月至上月滞纳税款报关单率不超过
企业在偿付、盈利、缴税能力方面整体状况良好，综合速动
海关认证企业 自查报告
海关认证企业自查报告1.引言1.1 概述海关认证企业自查报告是企业为了遵守海关法规和规定，自行对企业的进出口业务进行全面自查的一项重要活动。
这一自查报告的编制和提交，体现了企业对贸易合规管理的重视，也是企业对自身贸易合规管理情况的一次全面梳理和检验。
通过自查报告的编制，企业能够及时发现和纠正存在的不规范行为，规避潜在的合规风险，提高自身的合规管理水平，也能够更好地配合海关的监管和管理工作。
因此，海关认证企业自查报告对于企业自身合规管理和对外贸易的顺利开展具有重要意义。
1.2文章结构1.2 文章结构本文主要分为三个部分，包括引言、正文和结论。
在引言部分，将对海关认证企业自查报告进行概述，包括其概念以及重要性。
随后将介绍文章的结构和目的，为读者提供整体的认识和理解。
在正文部分，将分为三个要点来详细介绍海关认证企业自查报告的相关内容。
每个要点将围绕一个特定的主题展开讨论，包括自查的流程、自查的重点内容以及自查报告的填写和提交方法。
在结论部分，将对正文部分进行总结，强调每个要点的重要性和所涉及的关键信息，为读者提供对海关认证企业自查报告的全面理解和概括。
文章1.3 目的部分的内容如下：目的：本报告的目的是帮助海关认证企业进行自查，确保他们的业务和操作符合相关的海关法规和要求。
通过详细的自查报告，企业可以评估自己的合规程度，发现存在的问题和风险，并及时采取合适的措施进行改进和整改，从而避免可能的处罚和不利影响。
同时，本报告也旨在提高企业对海关认证相关法规的理解和认识，促进他们建立健康、合规的经营理念和经营模式。
通过自查报告的编写和整理，企业可以加强对海关认证工作的管理和监督，确保业务的可持续发展和合法合规运营。
2.正文2.1 第一个要点海关认证企业自查报告是企业自行进行风险识别和整改的一种自查自纠工作。
在进行自查报告时，企业需要重点关注以下几个方面：1. 内部管理制度：企业需要审查和评估自身的内部管理制度和规章制度，确保其符合相关海关认证的要求和标准。
供应商贸易安全自查表海关AEO认证文件
照明：企业经营场所配备充足的照明，包括以下区域：出入口，货物、物品装卸和仓储区，围墙周1边及停车场/停车区域等。
1
6
视频监控：装配视频监控设备，监测以下区域：出入口，货物、物品装卸和仓储区，围墙周边及停】车场/停 车区域，防止未
经许可进入货物、物品装卸和仓储区。
7
仓储区域：具有仓储设施，货物分类存放；设有隔离设施，防止任何未经许可的人员进入。
8
锁闭装置及钥匙保管：所有内外窗户、大门都设有足够数量的锁闭装置，实行钥匙发放、回收登记管理。
9
'44-＞上人
建立人员和车辆出入管理制度并有效落实。
10
对企业员工进行身份识别和出入权限控制，限制未经授权员工进入敏感区域，对员工身份标识的发放和回收进行统一管理。员
工的车辆进入企业应当停放在指定区域。
11
进入女全
实行访客登记管理，登记时必须检查带有照片的身份证件。访客进入企业应当佩戴临时身份标识，进入企业重点敏感区域应当
有企业内部人员陪同。访客的车辆进入企业应当登记并停放在指定区域。
12
对未经许可进入、身份不明的人员能够识别并加以处置。
13
人员安全
建立员工入职、离职停职等管理制度并有效执行。
14
实行员工档案管理，具有动态的员工清单。
37
定期对员工进行与国际贸易供应链中货物流动相关风险的教育和培训＞＞让员工了解、掌握海关认证企业在保证货物安全过程中
应做的工作。
38
定期对员工进行危机管理的培训和危机处理模拟演练，让员工了解、掌握在应急处置和异常报告过程中应做的工作。
供应商确认:
合计分数：
日期（年/月/日）：
害的程序。
32
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备注Notes
1
企业组织架构图（报关、财务、内审）Organization chart (customs declaration, financial situation, internal audit)
2
企业完整的培训制度Training system
****
年度培训计划Annual training plan
****
13
企业的人员出入管理制度
Entrance guardmanagementsystem
14
企业的访客管理制度
Visitor management system
访客登记记录Visitor registration record
15
企业的员工入职和离职管理制度
Human resource management system
16
企业的供应商管理与客户风险管理制度Supplier and customer risk management system
17
企业的供应商年度审核管理要求Management requirements for the annual audit of supplier
****
合格供应商清单List of qualified suppliers
仓库出入库单据Warehouse receipt
21
企业的运输工具、集装箱管理制度Conveyance and container management system
对应的记录文件Correspondingrecord
22
企业的封条管理制度
Seal management system
对应的记录文件Correspondingrecord
邓彬彬提醒：
1)制度必须是非常严谨，可操作的程序文件，不能是仅仅一页要求或则简单一个规范
2)各项制度必须要有对应记录支撑，否则可能被视同未落实执行
AEO高级认证文件企业自查核查清单
ChecklistforAEO Certification
序号Number
企业高级认证所需要的制度
PreparationforCorporate Certification
重要程度Degree of Importance
配套记录
管理IT管理配套制度Information management system
11
企业的财务基本管理制度Financialmanagement system
12
企业的保安人员管理以及厂区安保措施制度
Securitystaffmanagementand security measuressystem
6
企业的内部审计制度（包含进出口审核）Internal audit system (includingthe audit of Import and Export trade)
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内部审计计划Internal audit plan
7
企业的员工奖励奖惩制度Reward and punishment system
18
企业的钥匙门禁卡等管理制度Management system of key and access card
19
企业的消防、应急措施、危机处置措施Firefightingequipment andemergency measures
20
企业的仓库管理制度（含溢短装处置）Warehouse management system(including percent more or less)
奖惩记录Reward and punishment record
8
企业的规范改进制度Improvement system
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9
企业的信息系统清单、功能介绍（关务、物流、财务等）List ofInformation systems, function introduction (customs, logistics, financeetc.)
3
企业的进出口单据复核校对制度Checking systemof Import and Export documents
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对应复核校对记录
Checking record
4
企业的进出口作业标准流程Import and Exportprocess
5
企业的单据保管封存制度File-keeping system