外部性与市场失灵ppt课件
第十四章市场失灵与外部性
可以说， 中国改革的外部性问题已经成为各种社 会治安问题的根源所在。认真对待这个问题， 并且拿出 可行的解决办法， 才能保证我们国家可持续发展。在我 看来， 当今中国经济总量增长依靠沿海地区拉动， 但是， 只有能够克服或者减少中国经济发展中所出现的外部性问 题， 才能为中国未来经济的发展提供广阔的空间。从这 个意义上来说， 解决中国渐进式改革中所出现的外部性 问题， 不仅仅涉及公平发展的问题， 它还关系到中国经 济发展的全局性和战略性问题。
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相关链接14‐2 广州企业污染河水致鱼大量死亡 肇事企业被关闭
上月广州流溪河、巴江河接连发生死鱼事件。目前两起事件的原 因均已查明，肇事企业已被取缔关闭和责令停业整顿，并面临严厉处 罚。
上月7日夜晚到8日上午，流溪河白云区段出现大量死鱼。调查发 现，肇事原因是花都区一家名为恒昌油脂化工厂的小化工企业7日当 天在处理火灾事故过程中，将化工原料烷基苯磺酸钠冲入附近水渠并 流入流溪河。据专家介绍说，烷基苯磺酸钠溶液对人体没有毒害，但 可以堵塞鱼鳃，导致鱼类窒息死亡。环保监测部门监测结果，流域内 8个自来水水厂水质没有受到影响。
第九章市场失灵外部性和公共产品
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小结
当一个买者和一个卖者之间的交易影响到第三方时，这种影响 被称为外部性。 负外部性导致一个市场中的社会最优产量比市场均衡产量低。 正外部性导致一个市场中的社会最优产量比市场均衡产量高。 受外部性影响的各方有时可以私下解决外部性问题。 科斯定理认为，如果私人各方可以无成本地进行协商谈判，那 么，他们就可以自己达成能使资源有效配置的协议，解决外部 性问题。 当私人各方不能适当地解决外部性问题时，政府就介入了。 政府既可以通过管制行为也可以通过庇古税使外部性内在化， 解决外部性问题。
可交易的污染许可证允许排污权在企 业之间自愿进行转移。
交易这种许可证的市场将最终形成。 以低成本可以减少污染的企业愿意将污染许 可证出卖给只有以高成本才能减少污染的企 业。 污染量没有增加，但污染许可证这一稀缺资 源重新配置给对其评价更高的企业。
第九章市场失灵外部性和公共产品
庇古税和排污许可证的等效性
解决外部性的公共政策
当外部性问题严重且找不到私人解决方式时， 政府也许采用以下方式试图解决外部性问题： …命令和控制政策。 …以市场为基础的政策。
第九章市场失灵外部性和公共产品
Command-and-Control Policies 命令和控制政策
经常采用管制形式： 禁止某些行为 要求采取某些行为
私人物品冰激凌蛋卷衣服拥挤的收费交通准公共品消防有线电视不拥挤的收费道路共有资源海洋的鱼环境拥挤的不收费道路公共物品国防知识不拥挤的不收费道路freeriderproblem搭便车者得到一种物品的利益但避开为此支付的人
3.7外部性与市场失灵
外部性与市场失灵
南京农业大学高平
8.1 市场失灵（market failure ）
8 .2 外部性的定义及分类
2、外部性的分类
（1）生产的外部经济
所谓生产的外部经济，是指由于某个厂商的行动而导致对他人或其他厂商的有利影响。
（２）消费的外部经济
所谓的消费外部经济，是指由于某个消费者的行动而给社会上的其他人带来了有利的影响。
（３）生产的外部不经济
所谓的生产外部不经济，是指由于某个厂商的行动而导致对他人或其他厂商的不利影响。
（４）消费的外部不经济
所谓消费的外部不经济，是指由于某个消费者的行动而给社会上的其他人带来了不利的影响。
8.3 外部性为什么会导致市场失灵
3、 外部性与资源配置效率
由于存在没有能在市场中反映出来的外部性，由于外部性的存在造成私人成本与社会成本之间的差距，市场配置资源的效率就会降低。
生产或消费的正外部性市场生产量 < 社会希望的数量
当一项经济活动存在外部经济时，人们从该项活动中得到的私人利益小于社会利益，而存在外部不经济时，人们从事该项活动所付出的私人成本又小于社会成本，在这两种情况下，自由竞争条件下的资源配置都会偏离帕累托最优。
外部性的存在对资源配置的影响很大，而且很难在市场价格中全部反映出来。
不管是外部经济还是外部不经济，从社会的角度来看，都会导致社会资源配置的错误，使生产者的私人成本偏离社会成本，或者使对商品的社会需求偏离私人需求，这对于社会福利的最大化是不利的。正因如此，外部性会导致无法实现帕累托最优，从而无法实现经济效率。
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三、 针对外部性的公共政策
1、政府计划 2、私人方式
1、政府可以通过三种办法： （1）直接管制 （2）排放费（税收——将外在性内在化；庇古税） （3）可交易的排放许可证
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假定造纸工业有两个企业：A和B企业，每个企业每 天各排出污水3吨。 其中：A企业减少一吨污水的边际成本分别为：
3000，4000，5000 B企业减少一吨污水的边际成本分别为：
科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权得 到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的 交易成本为零，那么在有外部性效应的市场 上，无论所涉及的资源的产权属于哪一方，交 易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有 效率状态。
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• (1) 产 权 （ property rights ） 是 与 所 有 权 （ ownership rights）相联系的概念。产权不仅包含传统意义上所有权 内涵，而且进一步描述人们可以对他们的财产做什么的法 律规则。
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——科斯定理的引伸含义
•依 据 科 斯 定 理 ， 通 过 明 确 界 定 产 权 来 消 除外部性带来的市场缺乏效率问题，前提 是当事人之间谈判和协调的成本为零。
•现 实 社 会 中 ， 交 易 成 本 不 可 能 为 零 。 协 商谈判、实施协议存在大量交易成本，需 要非当事者的第三方界定产权。
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理解科斯定理的一个案例：
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本章内容概览
§4.1 §4.2 §4.3 §4.4 §4.5
自由市场概述 自由市场失灵的原因 外部性的存在 社会成本和社会收益 有益品和无益品
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精品资料
• 你怎么称呼老师？
• 如果老师最后没有总结一节课的重点的难点，你 是否会认为老师的教学方法需要改进？
• 你所经历的课堂，是讲座式还是讨论式？ • 教师的教鞭
反映私人利益的需 求曲线向右上方移 动成为社会利益的 需求曲线，与供给 线的交点决定了社 会最适量。
因此，私人市场决 定的均衡量Q小于 社会最适量Q 。
说明，具有正外部性
的产品或服务市场
供给不足（市场提
供的数量Q<社会最
适当的数量），所
以政府应实施鼓励
政策，比如补贴。
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§4.5 有益品和无益品
没有为此付出全部的成本，或者也没有享受到全部的 利益时，这种行为就产生了外部性。
顾名思义，行为者的行为产生了外部效应（external effects)。
外部性分为：负外部性（Negative Externalities) 正外部性（Positive Externalities ）
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二、外部性（externality）的存在
1.负外部性的图形 （同教材P81的图4-2，以污染为例说明）
污染的社会成本=私人成本+
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旧车市场上的信息不对称导致新车急剧贬值。
由于好车在旧车市场上卖不出好价钱，卖主也就尽量避 免在旧车市场卖车，因此旧车市场上交易的车一般来说 质量都比较差——好车被信息不对称“驱逐出市场”， 这也称为“逆向选择”。
②信息不对称与道德风险
a.保险市场的例子
一个人购买了家庭财产保险之后，将不再像以前那样仔细 地看管家中的财物了。当出门的时候，他可能不再像没买 保险以前那样仔细地检查煤气是否关好，易燃的电源插头 是否拔下来了，等等，为什么？
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现实生活中想通过界定产权来解决外部性不是一件容 易的事。
– 产权无法明晰
– 交易成本过高
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d.环境管制
环境管制的主要形式：
规定最高排污量 要求企业采用某种能够降低污染的技术 禁止企业使用会产生污染的技术
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题目：创造共享价值(Creating Shared Value)
– 竞争性：一个人使用共有资源减少了其他人对该物品 的享用。
公地的悲剧
Garrett Hardin, "The Tragedy of the Commons", Science, Vol. 162, No. 3859 (December 13, 1968), pp. 1243-1248
第十六章外部性与市场失效
第十六章外部性与市场失效
第十六章外部性与市场失效在西方市场经济发展的早期，人们一般认为，市场能够有效配置各种社会资源，并引导微观经济主体朝向有利于社会的发展
方向发展；政府的主要职责是保障市场经济运行的外部条件。但是，由于经济活动的外部性，公共物品，垄断，和信息不完全等都可以导致：“市
场失效”。市场失效是政府管制存在的理论依据之一。§16.1外部性凯恩斯主义以前的经济学,描绘的是如何通过价格机制的作用, 实现稀缺资源在各个产业之间的均衡分配.在一系列假设前提下“看不见的手”，即价格，调节市场供求关系，实现资源的优化配置，达到“帕累
托最优状态”。这些假设主要包括以下几点：信息完全和对称。充分竞争市场。规模报酬不变。企业和个人经济活动不存在外部性。
交易成本可忽略不计。经济当事人完全理性。一、外部性的含义及分类外部性的含义：是指一种物品或活
动施加给社会的某些成本或收益，不能在该物品活动的市场价值中得到反映。外部性的实质是私人收益和社会收益的不相等。
一项私人活动所产生的对实施这一活动的私人的净收益。这项活动对实
施个体和社会中的所有其他人的净收益之和。外部性的分类按外部性所产生的经济后果二者或分的依据在于私人成本与社会成本，私人收益与社会收益的对比关系。例如：污染是负的外部性，没有专利保护下的发明是正的外部性当一项产品或服务的私人收益大于社会收
益时，我们会观察到产品或服务的过度供给，存在负的外部性；反之则会产生供给不足，此时存在正的外部性。我们可区分两种外部性，一种是
可穷尽的，一种是不可穷尽的。可穷尽的外部性此种外部性能够
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经过排查，环保局执法人员发现位于花都区赤坭镇在四清涌上游 距离巴江河约1公里处1家名为广州锦盈建材有限公司的陶瓷企业，因 污水处理设施故障又未采取迅速有效措施，导致含泥污水排入四清涌 并流入巴江河，正是这些含泥污水造成了巴江河水缺氧。
地。最后， 在资金流动上也出现了“外部性问题” 。沿 海
一些企业通过各种方式吸纳内地资金， 用于房地产或者
金融投资。在这些利润丰厚的行业里， 沿海企业赚取大
头， 而内地一些企业则沦落为“小伙伴” 。
这种外部性导致的直接后果是， 沿海经济越来越发
达， 内地经济却越来越缺乏自我改造能力， 对沿海地区
依赖性越来越大。内地一些省市领导不断进行招商引资活
当存在外部经济时，行业的产出是否是有效率的 呢？如图14.1(b)所示，有效的行业产出水平是额外一单 位产出的边际收益等于边际社会成本的产出水平。由于需 求曲线衡量了消费者的边际收益，有效产出为，即边际社 会成本曲线MSC与需求曲线D的交点。然而，该行业的竞 争性产出是，为需求曲线和供给曲线MC的交点。显然， 行业的产出水平太高了。
2019-11-10
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市场失灵与外部性
市场失灵与外部性
在微观经济学中，市场失灵是指市场机制无法有效分配资源，导致经济效率低
下的情况。市场失灵的原因有很多，其中之一就是外部性的存在。
外部性是指某个经济活动的产生对除参与者之外的第三方产生的影响。外部性
可以分为正面外部性和负面外部性。正面外部性是指经济活动对第三方产生的积极影响，例如教育的普及可以提高整个社会的人力资本水平。负面外部性则是指经济活动对第三方产生的负面影响，例如工业污染对周边环境和居民的健康造成的危害。
市场失灵与外部性之间存在着密切的联系。市场机制通常只考虑个体之间的交易，而忽视了外部性对整个社会福利的影响。在存在外部性的情况下，市场价格不能反映出外部性的真实成本或收益，从而导致资源配置的扭曲。
以负面外部性为例，当企业在生产过程中产生污染时，这种污染对周边居民的
健康和环境的破坏造成了负面影响。然而，在市场机制下，企业只考虑了生产成本和利润，而没有考虑到这种负面影响的成本。因此，企业往往会忽视环境保护，从而导致环境污染问题的加剧。
为了解决外部性问题，政府可以采取一系列的干预措施。其中之一是征收污染
税或排放许可证。通过对企业的污染行为征税或限制排放，可以使企业在决策时考虑到外部性的成本，从而减少污染的产生。此外，政府还可以通过制定环境标准和监管措施来规范企业的行为，以保护环境和公众利益。
除了负面外部性，正面外部性也存在市场失灵的问题。以教育为例，教育的普
及可以提高整个社会的人力资本水平，从而促进经济的发展。然而，在市场机制下，教育往往存在信息不对称和公共物品属性的问题。教育的投资需要长期的回报，而个体往往难以准确评估教育的投资回报率。此外，教育的受益不仅仅局限于个体，而是对整个社会都产生积极影响。因此，市场机制无法充分提供教育资源，导致教育的供给不足。
《市场失灵理论》课件
市场失灵 与经济发 展的关系： 探讨市场 失灵对经 济发展的 影响和作 用
市场失灵 与技术创 新的关系： 探讨市场 失灵对技 术创新的 影响和作 用
市场失灵 与环境保 护的关系： 探讨市场 失灵对环 境保护的 影响和作 用
市场失灵 与全球经 济的关系： 探讨市场 失灵对全 球经济的 影响和作 用
感谢观看
影响：公共品不 足会导致社会福 利损失，如教育、 医疗、环境保护 等领域。
解决方案：政府 干预，通过税收、 补贴等方式提供 公共品，以弥补 市场失灵带来的 社会福利损失。
外部性：市场行为产生的正负效应未被市场本身完全吸收，导致 资源分配不均
外部性定义：市场行为产生的正负效应未被市场本身完全吸收，导致资源分配不均
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市场失灵的解决方案
政府干预：政府通过政策手段弥补市场失灵，提高资源配置效 率
政府干预的必 要性：市场失 灵导致资源配 置效率低下， 需要政府干预
政府干预的手 段：制定相关 政策、法规， 引导市场行为
政府干预的效 果：提高资源 配置效率，促
进经济发展
政府干预的局 限性：过度干 预可能导致市 场机制失灵， 需要把握好度
社会保障：通过社会保障制度弥补市场失灵带来的社会福利损 失
社会保障制度的 定义和作用
社会保障制度的 类型和特点
社会保障制度在 弥补市场失灵中 的作用
市场失灵与外部性
市场失灵与外部性
市场经济是指由市场供需决定资源配置和价格形成的一种经济体制。然而，市场经济也存在一些不完美的地方，其中之一就是市场失灵。
市场失灵是指市场机制无法有效实现资源的最优配置，导致社会福利
无法最大化。而这其中的一个主要原因是外部性的存在。
一、外部性的概念和特点
外部性是指某个经济者的行为对其他经济主体或者整个社会产生
的影响，而这种影响并不通过市场价格机制传递。外部性分为正面外
部性和负面外部性两种。
（一）正面外部性
正面外部性是指某个经济者的行为对其他经济主体或整个社会产
生的积极影响。例如，教育的正面外部性表现在受教育者增加了知识
和技能，从而提高了社会的人力资本，促进了社会经济的发展。
（二）负面外部性
负面外部性是指某个经济者的行为对其他经济主体或整个社会产
生的消极影响。例如，工厂的废气污染对周边居民的健康和环境造成
了伤害，属于负面外部性。
二、外部性的市场失灵原因
外部性存在时，市场价格机制无法充分反映外部性的成本或利益，从而导致市场无法进行有效的资源配置，出现市场失灵现象。市场失
灵在外部性中主要体现在以下几个方面：
（一）外部性效应未被内部化
市场价格通常只反映交易双方的个体利益，而无法充分反映外部
性的成本或利益。因此，没有得到内部化的外部性效应无法通过市场
价格进行衡量和交易，导致市场资源配置不完全。
（二）外部性效应造成资源浪费或社会损失
负面外部性消耗了其他经济主体的资源或者破坏了环境，而这些
社会成本并未纳入市场价格中，经济主体因此没有动力去减少或降低
负面外部性。这种情况下，外部性效应会造成资源的浪费或者社会损失。
经济学导论-8外部性与市场失灵
经济激励——征收排污税 经济激励——征收排污税
教材12.10 教材12.10 12.15
假设造纸厂和钢铁厂每年向河中倾倒500吨 吨 假设造纸厂和钢铁厂每年向河中倾倒 液体废物。环保部门希望减少污染量： 液体废物。环保部门希望减少污染量：
• 管制：告诉每家工厂 管制： 将每年的排污量减少 为300吨。 吨 • 排污税：对每个工厂 每排出一吨废物征收5 每排出一吨废物征收 万美元的税收， 万美元的税收，企业 根据自己的污染控制 成本来自己选择要削 减多少污染。 减多少污染。
• 排污税
：排污企业必须向政府交税
• 污染许可证：排污企业必须为购买许 污染许可证： 可证进行支付
8.3 外部性为什么会导致市场失灵
外部性使得私人收益与社会收益， 外部性使得私人收益与社会收益，私人成本和社 会成本之间存在差异. 会成本之间存在差异.
私人成本 < 社会成本 当个体的一项行为具有负的外部性时， 当个体的一项行为具有负的外部性时， 私人收益 > 社会收益
当个体的一项行为具有正的外部性时， 当个体的一项行为具有正的外部性时，
第八章. 第八章. 外部性与市场失灵
市场失灵 外部性的概念和分类 外部性的解决办法
8.1 市场失灵（market failure ） 市场失灵（
经济学家通常崇尚市场 市场失灵: 在有些情况下， 市场失灵: 在有些情况下，市场不能有效地配置 资源，实现社会福利最大化。 资源，实现社会福利最大化。 导致市场失灵的原因有两类： 导致市场失灵的原因有两类： 不完全竞争 其他因素 外部性、公共物品、 外部性、公共物品、共有资源
经济学中的市场失灵与外部性
经济学中的市场失灵与外部性市场经济体系是现代经济体系的基础，其核心原理是通过供需关系
的调节实现资源的高效配置。然而，在现实中，市场并非总能完美运行，存在着一些特殊情况，即所谓的市场失灵。市场失灵的原因很多，其中之一便是外部性的存在与影响。
外部性是指某个经济主体的决策或行为所产生的效应，既不在市场
价格中反映也无法通过市场机制予以解决的现象。市场外部性可以分
为正外部性和负外部性。正外部性指某个经济主体的决策或行为对其
他经济主体产生积极的影响，而负外部性则相反，产生消极的影响。
市场失灵中的一种常见情况便是正负外部性导致的资源配置效率低下。以环境污染为例，企业在生产过程中排放污染物会对大气、水源
及生态环境造成损害，而这些损害在市场交易中并不会得到内外经济
主体的充分考虑。因此，由于环境损害效应无法通过市场机制传递，
市场失去了评估企业生产决策真实性的机制，导致市场资源配置失灵。
在这种情况下，政府的干预显得尤为重要。例如，可以通过法律法
规和环保税等手段，对企业的排放行为进行限制和规范，以此来纠正
市场失灵的情况。此外，政府还可以通过激励措施，如补贴环保技术
研发和推广，以引导企业采取更环保的生产方式，从而实现环境资源
的高效配置。
除了环境污染，市场失灵还可表现为教育、医疗等领域的资源配置
问题。在教育领域，教育的正外部性体现在教育程度提高可以促进社
会整体的经济增长和人力资本积累。然而，个体在求学过程中所付出
的成本往往超过个人获得的直接收益，这导致市场机制无法实现资源
的最优配置。因此，政府需要通过政策手段来改善教育资源的配置，
第七章 市场失灵与外部性
四、反托拉斯法 (Anti-trust Law)
政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄 断法或反托拉斯法。以美国为首的许多西 方国家都不同程度地制定了反托拉斯法。
• 从1890年到1950年，美国国会通过一系列反托拉斯法规定： 限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排 他性规定、价格歧视、不正当的竞争或欺诈行为等，都是 非法的。 • 美国反托拉斯法的执行机构是联邦贸易委员会和司法部 反托拉斯局,对犯法者可以由法院提出警告、罚款、改组 公司直至判刑。
二、寻租理论（Rent-seeking Theory)
垄断的经济损失不仅仅 包括图中那块被叫做 “纯损”的小三角形abc 的面积，而是它还要包 括图7-1中垄断厂商的经 济利润即矩形bc P*Pm的 一部分或者更多。
这种为了获得和维持垄断地位从而得到垄断利 润(亦即垄断租金)的非生产性的寻利活动被概括 为“寻租”（Rent-seeking)。
• 第一，资产的财产权是否总是能够明确地加以规 定? • 第二，已经明确的财产权是否总是能够转让? • 第三，明确的财产权的转让是否总能实现资源的 最优配置? • 第四，分配产权会影响收入分配，而收入分配的 变动可以造成社会不公平，引起社会动乱。
第三节
公共物品和公共资源
一、排他性与竞用性 “排他性”：只有对商品支付价格的人才能 够使用该商品。 “竞用性”：如果某人已经使用了某个商品 (如某一火车座位)，则其他人就不能再同 时使用该商品。 • 实际上，市场机制只有在具备上述两个特 点的私人物品的场合才真正起作用，才有 效率。
第八讲-外部性与市场失灵PPT培训课程
（5）生产的外部性
考虑一个有两个厂商的简单经济，厂商1生 产产品x并向竞争性市场出售，但厂商1的 活动会给厂商2施加一个外部成本e(x)；
厂商2生产产品y出售给竞争性市场； C(x),C(y)分别是两个厂商的成本函数 两个厂商的利润为：
（5）生产的外部性
利润最大化的条件：
但从社会的角度看，第一个厂商的产量高 于社会的最优产量。第一个厂商只考虑了 其私人成本，而忽视了社会成本，社会成 本是其私人成本加上她施加在另一个厂商 的成本。
负的外部性的最关键问题，就是带有负效用的物品或劳务 的价格，不能充分反映生产者提供该物品的生产要素的边 际成本，从而不能使产生外部性者自愿承担这部分成本， 所以给他人或社会造成了不应有的损害，引致社会生产性 资源或消费性资源的配置扭曲。为了清楚地衡量这种给第 三者或社会造成的损害，经济学中引用一个外部边际成本 的概念，所谓外部边际成本，就是因增加一个单位的某种 物品或劳务的产量而给第三者所带来的额外成本，它是生 产某一物品或提供某一劳务的社会边际成本的一部分，但 它未在该物品或劳务提供的价格中得到反映。借助于这样 的概念，我们展开分析，如图1所示：
竞争均衡与帕累托最优的条件分别是什么？ 竞争均衡的还是帕累托最优吗？
（4）消费的外部性
竞争均衡条件是： MRSAxAyA= MRSBxByB=Px/Py
与没有外部性时相同 帕累托最优条件是：
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B
MCp(私人边际成本曲线)
P
AC
D
O
Qs Qp
Q
对图型的解释
资源有效配置原则要求市场价格等于社会成本。 在完全竞争条件下，价格等于私人边际成本。 在不存在外部性的情况下，MCp=MCs=P。 但在存在外部性的情况下，则是 MCs>MCp=P,这不符合P=MCs的要求，造 成资源不合理配置。
从对上图的分析可知，在存在负外部性的情况 下，私人成本和社会成本存在差异，私人成本 等于价格，而社会成本却高于价格。当私人成 本等于价格时，私人收益最大。可是，由于社 会成本高于私人成本，社会收益遭到损失。
一个假设事例
假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个 农场的果园产量减产，每户损失1000元，总的 损失为1万元。又假定存在两种应对污染的技术 方案：一是在化肥厂烟囱上安装治理废气装置， 费用是6000元；二是让果农转而生产蔬菜，该 化肥厂的废气对于蔬菜生产没有影响，但是转 产将使每个果农发生800元调节损失，总共损失 为8000元。两种方案中，第一种成本较低，代 表了有效解决方案。
依据成本和收益不能内在化的方向不同，外部 性可分为两种类型：一种是消极的负外部性， 另一种是积极的正外部性。
2.负外部性
含义：指个人或企业不必承担其行为带来的成 本情况。或者说个人或企业的行为在给自己带 来某种利益或满足（包括便利）时，都对他人 或社会的利益带来负面影响，但却不必承担这 种负面影响的成本。
四、关于科斯定理
上述对付外部性影响的最后一种办法，即明确 产权的对策，可以看成是更加一般化的所谓 “科斯定理”（因美国著名经济学家科斯而得 名）的特例。 所谓“科斯定理”，一般的定义是：只要财产 权是明确的，并且其交易成本为零或者很小， 则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的 最终结果就都是有效率的。
为什么袁隆平式的人物太少?
二、外部影响与市场失灵
外部性在现实经济生活中普遍存在，尽管就每 一单个消费者或厂商来说，他所造成的外部影 响对整个社会来说也许是微不足道的，但所有 这些消费者或厂商加总起来所造成的外部影响 的总效果将是巨大的。如由于生产扩大而引起 的污染问题现在已经严重到了危及人类自身的 生存环境的地步。
第三、通过企业合并
第四、明确财产权
外部性之所以产生效率问题，关键在于产权界定不 清晰和不充分，因而可以通过界定产权来消除外部 性影响。
所谓产权，是通过法律界定和维护的人们对财产的 权力。如果财产权是完全确定的并得到充分的保障， 则有些外部影响就可能不会发生。如某条河流的上 游污染者使下游用水者受到了损害，如果给予下游 用水者以使用一定质量水源的财产权，则上游的污 染者将因把下游水质降到特定质量之下而受罚，在 这种情况下，上游污染者就会同下游用水者协商， 将这种权利从他们那里买过来，然后再让河流受到 一定程度的污染。同时，遭到损害的下游用水者也 会使用他出售财产权而得到的收入来治理河水。总 之，由于污染者为其不好的外部影响支付了代价， 故其私人成本与社会成本之间不存在差别。
假设交易成本为零
第二、如交易成本为零，无论产权界定给哪一方，都会 导向花费6000元安装废气处理装置的有效安排。
如给化肥厂排废气权利，果农户面临三种选择：一是集 资6000元让化肥厂安装治理废气装置；二是承担8000 元损失转产蔬菜；三是维持现状，承担1万元污染损失。 果农们会选择第一种方案。实质是在化肥厂拥有污染权 前提下，果农以低于污染损失的价格“买断”化肥厂污 染权，从而改进了资源配置效率。
举例：把污水排放到河流中的造纸厂；向天空 排放有毒气体的冶炼长或化工厂；在公共场所 随意抽烟的烟民；随意扔弃象塑料袋或其它垃 圾的人；在人行道乱停车或在生活小区和校园 里随意按汽车喇叭的司机；在游轮上向长江倾 倒垃圾等等。
3.正外部性
含义：指个人或企业不能得到其决策和行为带 来的额外收益。
举例：环境保护人员或机构保护珍稀动物的努 力和投资，能给社会带来到巨大利益，但当事 人本人通常难以得到充分补偿。养蜂人在生产 蜂蜜过程中帮助果树传授花粉，而果园主在生 产水果时为蜜蜂提供了产出蜂蜜的原料，这些 经济活动通常没有通过市场的方式得到补偿， 因而具有正外部性。
——科斯定理有两点理解。
分析视角转换
第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再看 作是一方损害和一方受损害的问题，而是两种各 自具有合理性权利行使过程中发生的矛盾。
上面事例中，化肥厂有权利用自己所有的生产设 备等要素，产出销售化肥获得利益；另一方面， 农民同样有权利利用自己的土地等要素，产出和 销售水果谋求利益。然而，双方行使所有权过程 发生了利益冲突：一方面化肥厂要求排放废气， 即要求“污染”权利，另一方面农民要求不被废 气污染：市场主体行使所有权产生了新的权利问 题即产权界定问题。
第四章 外部性与市场失灵
源自文库、外部性的概念及种类
市场配置资源有效性的另外一个假定是经济主 体承担自身行为带来的所有成本并享有其创造 的所有收益，当这一条件不能满足时就会发生 外部性问题。
1.外部性概念：外部性，又称外在性或外部影 响，指个人或企业不必完全承担其决策成本或 不能充分享有其决策成效，即成本或收益不能 完全内在化的情形。
如果赋予果农免受污染权利，化肥厂面临三种选择：一 是筹资6000元安装治理废气装置；二是不采取治污措 施，但对果农支付8000元转产蔬菜；三是承担果农1万 元污染损失。化肥厂也会选择第一种方案。实质是在果 农拥有不受污染权前提下，污染社会成本在化肥厂这一 方内在化从而克服了外部性和改进了资源配置效率。
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西方经济学认为，不管是正外部性还是 负外部性，从社会的角度来看都会导致 资源配置的无效率。 正外部性导致私人收益低于社会收益， 一部分好处被其他人分享了。或者说其 他人“搭便车”了。《南郭先生》就是 一个典型的搭便车的故事。 负外部性是私人成本低于社会成本。
P,C
MCs（社会边际成本曲线）
三、解决外部影响的对策
如何纠正由于外部影响而造成的资源配置不当 呢？ 第一、政府管制，发行经营许可证 第二、使用税收和补贴。 税收使厂商私人边际成本曲线向左上方移动到 社会边际成本曲线的位置，减少了相当于 （Qp- Qs）的产量，化解了污染外部性问题。 补贴使厂商私人边际成本曲线向右下方移动到 社会边际成本曲线的位置，增加了相当于 （ Qp - Qs）的产量。