案防知识120问快速检索

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附件2：

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1、《关于转发银监会办公厅关于认真贯彻落实银行业金融机构从业人员职业操守指引的通知（沪银监通〔2009〕156号》中所提到的“四个禁止，一个公开”指什么？（P1）

2、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称的从业人员是指？（P2）

3、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何开展业务？（P2）

4、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何向客户推介产品？（P2-3）

5、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从一万人员应如何处理工作中的利益冲突？（P3）

6、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何进行证券投资？（P3）

7、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何对待内幕交易？（P3-4）

8、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，金融机构从业人员应如何对待非法集资、商业贿赂等行为？（P4）9、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中规定，董（理）

事会成员、监事会成员和高级管理人员除了遵守一般员工应遵守的职业操守外，还要遵守哪些职业操守？（P4-5）

10、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中所称的“十必做”具体指什么？（P5）

11、银行业金融机构基层网点主要负责人作为本机构组织领导案件防控的第一责任人，其主要责任指什么？（P5-6）12、银行业金融机构基层网点主要负责人“十必做”职责中的建立案防工作台账。台账应包括哪些内容？（P6）

13、银行业金融机构基层网点主要负责人“十必做”职责中的落实查库制度有哪些具体要求？（P6）

14、银行业金融机构基层网点主要负责人“十必做”职责中的开展员工异常行为排查有哪些具体要求？（P6-7）15、《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁（2012年版）》中对重要物品的保管及操作有哪些禁止行为的规定？（P7-8）

16、《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁（2012年版）》中对账户级相关操作管理有哪些禁止行为的规定？（P8-10）

17、《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁（2012年版）》中对储蓄、现金及自助设备管理有哪些禁止行为的规定？（P10-11）

18、《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁（2012年版）》中对岗位制度及履行管理有哪些禁止行为的规定？（P11-12）

19、《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁（2012年版）》中对职业操守及道德风险管理有哪些禁止行为的规定？（P12-13）

20、根据《银监会办公厅有关严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，请阐述银行员工不得从事民间借贷、违规担保和非法集资活动的具体八种情形？（P13-14）

21、对于银行员工离职声明工作是如何规定的？（P14-15）

22、《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》中要求加强对员工异常行为的监督和排查，重点关注重要岗位和敏感环节员工“八小时”内外的行为，具体有哪四个“严禁”行为的规定？（P15）

23、《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中对柜员、营业机构委派会计（授权经理）和基层营业机构负责人的轮岗期间有什么要求？（P16）

24、《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中对风险高的账户的对账方式和频率有哪些规定？（P16）

25、哪些账户在机构各项日常经营、管理活动中发现存疑，必须被机构密切关注或监视的？（P16-17）

26、《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中对银行内部审计主要有哪些要求？（P17）

27、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》中规定，办理开户、变更、挂失等业务方面，不得存在哪些行为？（P18）

28、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》中规定，业务授权方面，不得存在哪些行为？（P18）

29、《银行业金融机构案防工作办法》中，银行业金融机构案防工作的主要目标是什么？（P19）

30、《银行业金融机构案防工作办法》中银行业金融机构应当建立案防评价制度，对各级机构案防工作进行考核，考核要素包括哪些？（P19）

31、《银行业金融机构案防工作办法》中明确的银行业金融机构案防工作的组织架构是什么？（P19-20）

32、根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，案防工作评估是由那两部分组成？（P20）

33、案防工作评估的原则是什么？（P20）

34、银行业金融机构案防评估结果包括哪些？（P20）

35、对于被评估为“绿牌”或“黄牌”或“红牌”的银行业金融机构，监管机构将分别采取哪些措施？（P20-21）

36、银监会要求把案件治理的重点放在强化内部控制上，重点抓好内部控制的“六个环节”、“六个环节”指什么？（P21）

37、案件防控五项机制指什么？（P21）

38、案件防控的“五条防线”指什么？（P21-22）

39、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的案件是指？（P22）

40、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的案件处置工作包括哪些？（P23）

41、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的案件（风险）信息分类是指？（P22）

42、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的案件风险信息的定义及内容？（P22-23）

43、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的案件风险信息报送流程是什么？（P23）

44、《上海银行业金融机构案件处置工作实施细则》中所称的《案件风险信息快报》包括哪些信息报送要素？（P23-24）