2018年度内部审核检查内容、审核记录
2018年内部审核实施
XXXX有限公司内部审核检查表备注：1、检查结果为：符合、基本符合、不符合2、凡检查结果为基本符合、不符合的，须在“情况和问题栏”加以说明。
3、受审核方对“情况和问题”应予以确认。
XXXX有限公司备注：1、检查结果为：符合、基本符合、不符合2、凡检查结果为基本符合、不符合的，须在“情况和问题栏”加以说明。
3、受审核方对“情况和问题”应予以确认。
XXXX有限公司备注：1、检查结果为：符合、基本符合、不符合2、凡检查结果为基本符合、不符合的，须在“情况和问题栏”加以说明。
3、受审核方对“情况和问题”应予以确认.XXXX有限公司备注：1、检查结果为：符合、基本符合、不符合2、凡检查结果为基本符合、不符合的，须在“情况和问题栏”加以说明。
3、受审核方对“情况和问题”应予以确认XXXX有限公司备注：1、检查结果为：符合、基本符合、不符合2、凡检查结果为基本符合、不符合的，须在“情况和问题栏”加以说明。
3、受审核方对“情况和问题”应予以确认XXXX有限公司内部审核检查表备注：1、检查结果为：符合、基本符合、不符合2、凡检查结果为基本符合、不符合的，须在“情况和问题栏”加以说明。
3、受审核方对“情况和问题”应予以确认XXXX有限公司备注：1、检查结果为：符合、基本符合、不符合2、凡检查结果为基本符合、不符合的，须在“情况和问题栏”加以说明。
3、受审核方对“情况和问题”应予以确认XXXX有限公司备注：1、检查结果为：符合、基本符合、不符合2、凡检查结果为基本符合、不符合的，须在“情况和问题栏”加以说明。
3、受审核方对“情况和问题”应予以确认。
2018年内部审核报告
√
5.6.1
5.6.2 5隔 的符合性
√
2.对体系持续的适宜性、充分性和有 效性的评价
√
3.对体系改进的机会和变更的需求， 包括方针和质量目标的评价
√
4.管理评审的记录
√
1.管理评审的输入的符合性
√
1.管理评审的输出的符合性
√
持续改进、专业制造，以高质量 的产品和服务，满足客户的需求
表单编号：DZGF020 审核部门 审核员
条款
内审检查表
管理层 邓美群 检查内容
审核日 期
页次
OK NG
版本：A/0 2018.3.5 第 页共 页 审核情况
5.3
5.4.1 5.4.2 5.5
1.方针与
组织总的 宗旨的适
√
应 2.性对满足标准要求、持续改进体系有 效性的承诺
√
3.提供制定和评审质量目标的框架 √
4.在组织内得到沟通和理解的方法 √
5.对持续适宜性定期评审的证据
√
√
1.质量目标在相关职能和层次上的建 立
√
2.满足产品要求的质量目标
√
3.目标的可测量性，与方针的一致性 √
√
1.对质量管理体系的策划结果
√
2.体系更改策划时保持完整性的方法 √
√
1.职责、权限及其相互关系得到规定 和沟通的方式
√
2.各部门承担的质量职能
不断满足顾客需求 公司承诺 内部培训 管理评审的输入
质量手册附录 质量计划 质量手册附录
质量手册 无更改
各部门管理职责、主要岗位管理 职责 行政部：培训、考勤 品质部：产品检验、文件管理、 记录管理 业务部：销售服务管理、与顾客 有关的过程、顾客满意
管理评审符合要求。
2018年度管理层内部审核报告
本内审小组于2018年10月4日10：00-11:00按照内审计划，在上述审查范围内依据有关程序文件要求，对管理层进行了一次内部审核。本次审核主要涉及要素4.1、4.2、4.5审核方式包括现场提问和现场查看记录。
经审核，没有发现不符合项。
内部审核结论：
审核结果表明，管理层人员在管理体系的运行中符合检验检测机构资质认定评审准则和体系文件要求，运行结果有效，没有发现不符合项。
内审组长：2018年10月4日
序号
问题
纠正/纠正措施、预防措施
完成期限
内审员
审批意见：
质量负责人：何焕
内部审核报告
被审核部门
管理层
被审核部门负责人
王月豪
审核目的
审核体系文件是否符合准则的要求，实验室各项工作是否符合程序文件的要求。
审核范围
最高管理者、质量负责人、技术负责人。
审核依据
《检验检测机构资质认定评审准则》、质量手册、相关程序文件及作业指导书
内审组组成
组长：何焕组员：李仲凯Biblioteka 审核日期2018年10月4日
实验室CNAS-CL01：2018内部审核检查表
※※※检测有限责任公司CNAS内部审核检查表CNAS-CL01:2018/ISO/IEC 17025:2017第 1 页共 46 页第 2 页共 46 页第 3 页共 46 页第 4 页共 46 页第 5 页共 46 页第 6 页共 46 页第 7 页共 46 页第 8 页共 46 页第 9 页共 46 页第 10 页共 46 页第 11 页共 46 页第 12 页共 46 页第 13 页共 46 页第 14 页共 46 页第 15 页共 46 页第 16 页共 46 页第 17 页共 46 页第 18 页共 46 页第 19 页共 46 页第 20 页共 46 页第 21 页共 46 页第 22 页共 46 页第 23 页共 46 页第 24 页共 46 页第 25 页共 46 页第 26 页共 46 页第 27 页共 46 页第 28 页共 46 页第 29 页共 46 页第 30 页共 46 页第 31 页共 46 页第 32 页共 46 页第 33 页共 46 页第 34 页共 46 页第 35 页共 46 页第 36 页共 46 页第 37 页共 46 页第 38 页共 46 页第 39 页共 46 页第 40 页共 46 页第 41 页共 46 页第 42 页共 46 页第 43 页共 46 页第 44 页共 46 页第 45 页共 46 页内审组长：内审组成员：内审时间：第 46 页共 46 页。
2018内审检查表
序号
检查项目
检查内容（含：【关注问题】）
检查结果
备注
检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位
法人或者其他组织应具有有效的登记、注册文件
其登记、注册文件中的经营范围应包含检验、检测、检验检测或者相关表述，不得有影响其检验检测活动公正性的诸如生产、销售等经营项目。
2.对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
检验检测机构应以文件规定或者合同约定等方式确保不录用同时在两个及以上检验检测机构从业的检验检测人员。
检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。
检验检测机构应当按照有关法律法规保护客户秘密和所有权，应制定有关措施，并有效实施，以保证客户的利益不被侵害。
2.计划应适应检验检测机构当前和预期的任务。
检验检测机构可以通过实际操作考核、检验检测机构内外部质量控制结果、内外部审核、不符合工作的识别、利益相关方的投诉、人员监督评价和管理评审等多种方式对培训活动的有效性进行评价，并持续改进培训以实现培训目标。
检验检测机构应保留技术人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，并包含授权和能力确认的日期
检验检测机构应拥有为保证管理体系的有效运行、出具正确检验检测数据和结果所需的技术人员（检验检测的操作人员、结果验证或核查人员）和管理人员（对质量、技术负有管理职责的人员，包括最高管理者、技术负责人、质量负责人等）。
技术人员和管理人员的结构和数量、受教育程度、理论基础、技术背景和经历、实际操作能力、职业素养等应满足工作类型、工作范围和工作量的需要
检验检测机构应对进入检验检测现场、设置计算机的安全系统、传输技术信息、保存检验检测记录和形成检验检测报告或证书等环节，应执行保密措施。
ISO45001-2018 内审检查表(含审核记录)(全套)
法规要求；如：中华人民共和国消
防法等。
4.3
确定职业健康安全管理体系的范围
1、是否有明确公司职业健康安全管理体系的范围并形成文件？
Y
公司管理手册中有写明公司职业健康安全管理体系的范围。
4.4
职业健康安全管理体系
1．公司是否已建立了文件化的职业健康安全管理体系并加以实施和保持？
Y
《文件控制程序》中规定对文件的评审、修改和更新的作业要求。
3.公司使用文件是否都加盖红色“受控
文件”印章？是否有使用复印文件？
Y
有加盖红色的“受控文件”印章。没有发现使用受控文件复印的文件。
4.请提供一份文件发放登记表。表中是否有文件领用人的签字？
Y
查《文件与资料分发/回收一览表》，符合要求。
5.公司使用文件是否都加盖红色“受控
Y
询问生产部门负责人郑先利清楚酒精的化学特性。
7.3
意识
1、询问部门人员是否清楚公司的职业健康安全方针？
Y
询问部门负责人基本清楚。
2、询问部门人员，违规作业对公司职业健康安全造成哪些影响，如：未佩戴劳保用品。
Y
询问部门负责人基本清楚。
7.4信息
和沟通
1、公司是否有建立信息交流的相关规
定，明确信息交流的内容、方式、时
Y
1、公司冲压、注塑车间员工有佩戴耳塞；化学品使用人员有佩戴口罩，模具部作业人员及注塑部上下模员工有穿劳保鞋；行政部劳保用品有建立清单及发放记录；
2、公司部分生产车间现场、有张贴醒目的触电危险、佩戴耳塞等警告标示。
8.2
变更管理
1、是否有建立变更程序，控制公司活动
变更对职业健康安全的影响。
ISO22000：2018内审检查表含记录(含附属各部门全套EXCEL表)
√
◆ 是否与公司在食品链中的作用相适应？
√
◆ 是否符合与顾客商定的食品安全要求，符合法律法 √
规的要求？
查看手册及生产许可核对，本次审核 覆盖公司各类别产品和各个区域
已按要求建立食品安全管理体系
可查见《HACCP计划》
定期对人员进行培训，每月召开月度 质量会议 开展内部审核和管理评审
查见质量目标的《数据统计报表》
审核员 ISO22000：2018条款
检查项目
审核日期：
是否 适用
审核内容及方法 提问
4.1理解组织及其环境
组织应确定与其宗旨相 关并影响其实现食品安
√
全管理体系预期 结果的
能力的各种外部和内部
因素。
u企业是否进行外部背景识别和分析 u企业是否进行内部环境识别和分析
组织应识别、评审和更 新这些内部和外部因素 的相关信息。
已通过会议并批准书面的食品安全方 针和目标，传达满足顾客和法律法法 则要求。
5.2食品安全方针
ISO22000：2018条款
5.2 食品安全方针 5.2食品安全方针 5.2食品安全方针 5.2 食品安全方针
5.3 职责和权限
5.3 职责和权限 5.3 职责和权限
检查项目
是否 适用
审核内容及方法 提问
文件 查阅
◆ 是否说明沟通的安排？
√
◆ 是否有可测量目标来支持？
√
◆ 是否与公司的其他方针一致。
√
◆ 食品安全方针的传达 √ ◆ 如何向全体员工传达的？
√
与沟通
◆ 采取了哪些方式 ？
√
◆ 询问员工，看员工是否了解食品安全方针？
◆ 食品安全方针是否得 √ ◆ 检查食品安全目标统计结果，确认方针是否得到实 √
ISO22000：2018内审检查表含记录(含附属各部门全套EXCEL表)
◆ 受审检核查部项门目应为管
是否 适用
理评审提供什么资料
审核内容及方法 提问
文件 现场检 查阅 查
审核记录
◆管理评审的输入是否 充分
◆ 管理评审的输入是否包括下列内容：
√
① 以往管理评审跟踪措施的实施情况；② 验证活动 结果的分析情况；
√
③ 可能影响食品安全的环境变化情况，包括与组织 食④ 品紧安急全情和况法、律事法故规和有撤关回的的发情展况变；化 ；
√
u本企业的范围是……（该范围包括食品安全管理 体系所涉及的产品或产品类别，加工和生产场地）
√
4.4 食品安全管理体系
◆组织应按照本标准的 要求，建立、实施、维 √ 护、更新和持续改进食 品安全管理体系，包括 所需过程及其相互作用 √ 。
◆企业是否按本标准要求建立食品安全管理体系，加 以实施和保持，并进行更新。
记录表格编号：
受审核部门
总经理（最 高管理者）
内部审核检查表
审核依据
参照ISO22000：2018（GB/T 22000:20XX）体系，并根据我国的《食品安全法》、《 》XX、《 》XX、《食品 生产通用卫生规范》（2013）、《食品生产许可管理办法》(2015)以及相关法律法规、食品安全管理手册、程序 文件、作业文件、HACCP计划、食品安全防护计划、订单合同等。
√
◆体系范围内可能发生与产品相关的、可预期的食品 安全危害能否得到识别、评估和控制，以确保组织产 √ 品不直接或间接伤害消费者；
◆在食品链范围内与其产品安全有关的适宜信息的沟 通渠道；
√
◆怎样进行内部沟通有关食品安全管理体系建立、实 施和更新的信息，以确保食品安全；
√
QC08000内部审核计划、审核记录、审核报告及整改报告
√
5 领导作用
QP5.2-01HSF方针目标控制程序
QP5.3-01各部门质量环境HSF职责权限QP5.3-02各岗位质量环境HSF职责权限要求
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
总经理
行政部
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能的证据？
上岗证。
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应培训计划
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
HSPM体系领导作用承诺.
会议报告、记录;顾客满意;应对措施;
行动准则计划规范;配备资源;
批准文件化的HSF方针目标；纸质、电子版、网络等不同的发布方式；各级领导岗位描述（生命周期全过程）；程序规范，培训需求，口头指导，
●识别确定内外部影响因素：行业环境分析、培训会议、统计分析、管理评审等。识别确定相关方。顾客、供方调查审核，过程方法，风险应对策划和控制规范。
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控。
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
HSF方针，岗位职责权限，有记录
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
2018年内部质量审核资料内审计划内审内审检查表内审报告
2018年内部质量审核资料内审计划内审内审检查表内审报告批准：审核：编制：浙江省XX机械有限公司二○一八年九月内部审核报告2018年度内审计划编制：日期：批准：日期：本次内部审核计划实施审核组长：胡组员：吕、刘、胡注意：审核过程中不能审自己和本部门的工作，审核时间有冲突，主动协调日期：共页，第页1、审核目的：按规定，检查验证公司各职能部门在质量管理体系运行中是否正常运行和工作改进，并最终实现目标。
2、审核依据：GB/T19001-2016/ISO9001：2015企业新版质量手册、程序文件等质量体系文件相关的文件3、审核覆盖：金属零部件的机械加工、生产和服务4、审核时间：2018年9月18日至9月19日首次会议时间：9月18日上午8:30末次会议时间：9月19日下午15:305、现场审核：审核期间请被审核有关人员参加下列活动：首/末次会议：最高管理者和其它部门负责人及与审核有关的管理人员参加，审核活动按审核日程安排，被审核方有关人员要求安排好本岗位的工作。
首次内审工作会议会议时间：2018年9月18日上午8:30会议地点：公司会议室会议主持：周会议记录：胡会议内容：1.首先由总经理就各部门负责人在公司首次内部审核中提供要求。
2.由管理者代表作今天内审工作计划和内审要求的动员。
总经理：同志好！公司今天将进行一次全面的内审，这次审核以新标准GB/T19001-2016/ISO9001：2015版质量体系要求进行，以改版后的质量手册和程序文件为依据，全面审核体系活动运行过程和结果是否符合体系规范，验证体系运行的有效性，并为体系的持续改进提供依据，同时是评价体系的符合性、有效性的一项重要举措。
所以我们今天举行换版后第一次内审首次会议，希望各部门负责人，以及有关职能人员认真配合内审组，做好这次换版内审工作，发现问题要做好记录，及时制定并实施纠正和预防措施，使公司的质量管理体系得到持续改进，并使之更加充分、有效。
2018年ISO9001-2015质量管理体系内部审核检查记录资料
部门负责人：各部门主管
审核日程
10月10日
审核范围：公司各单位
审核组长
唐
审核员:汤、吴、冯、唐、王
审核时间
部门
审 核 要 素
审 核 员
9:00-9:30
各部门
首次会议
所有审核员
9:30-11:00
管理层
4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.、7.4、9.1.3、9.2、9.3、10.1.1、10.2.2；
有内部审核程序，并按照规定的要求进行内部审核
OK
15
根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划，计划是否覆盖QMS所有部门、主要场所、过程？
依审核计划，除财务外，其他部门全部覆盖；
OK
16
根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？
有编制检查表
OK
17
检查表是否覆盖了标准要求？是否覆盖了审核对象的主要职能？是否突出了审核区域的重点？是否可操作？
公司有必备的设备、办公场所及厂房
OK
11
有无编制质量手册，有无按规定批准程序文件？
有编制质量手册及程序文件
OK
12
总经理是否已指定管理者代表并对其授权？
需总经理签字确认任命书，
OK
13
管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？
询问管理者代表，知道自己职责并履行自己的职责
OK
14
是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序？
有对目标进行达成情况进行记录
OK
8
有无确定组织结构，确定各部门职责、权限和相互关系，任命各级管理人员。是否提供相应的资源？
2018内审检查表
支持过程内审检查表
受审核区域：工程部审核时间：
受审核人员：审核人员：
检查内容及现场审核记录
判定
过程运行环境Q7.1.4、E8.1、S4.4.6
符合
信息交流Q7.4、C13.1、E7.4、S4.4.3
对文件、记录的控制和管理Q7.5、C 3.3.1、3.3.2、3.3.3、3.5.1、3.5.2、3.5.3、E7.5、S4.4.4、4.4.5
受审核人员：审核人员：
检查内容及现场审核记录
判定
基础设施施工机具管理；涉及Q:7.1.3、C: 6.1.1、6.2.1、6.2.2、6.2.3、6.2.4、6.3.1；ES:4.4.6
编号：1706-7
支持过程内审检查表
受审核区域：经营部审核时间：
受审核人员：审核人员：
检查内容及现场审核记录
判定
对文件、记录的控制和管理Q7.5、C 3.3.1、3.3.2、3.3.3、3.5.1、3.5.2、3.5.3、E7.5、S4.4.4、4.4.5
符合
编号：1706-8
支持过程内审检查表
受审核区域（项目部）：审核时间：
编号：1706-3
支持过程内审检查表
受审核区域：工程部（质监）审核时间：
受审核人员：审核人员：
检查内容及现场审核记录
判定
监视和测量资源管理；涉及条款Q:7.1.5、C:11.1.2、11.5.1、S4.5.1
符合
信息交流Q7.4、C13.1、E7.4、S4.4.3
对文件、记录的控制和管理Q7.5、C 3.3.1、3.3.2、3.3.3、3.5.1、3.5.2、3.5.3、E7.5、S4.4.4、4.4.5
检查内容及现场审核记录
ISO22000：2018各部门内审检查表汇编(含审核记录)
√
◆采购物资的规范有更改时，是否在采购文件上有说明？
√
◆采购文件发放前是否由授权人员进行审批？评审的方式是什么？是否有效？
√
◆采购部是否参与原材料的危害分析和 HACCP 计划的制定？
√
◆是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件？
√
◆是否组织有关部门对供应商进行评价？
√
◆是否有选择和评价供应商进行评价？
◆是否提供建立和评审目标的框架
◆ 体系策 ◆最高管理者怎样保证对食品安全管理体系进行策划，以满足 4.1 要求，并支持食品安全的目标的要求。
划
◆怎样保证对食品安全管理体系的变更进行策划和实施时，保持食品安全管理体系的完整性。
文件
√
√ √ √ √ √ √
6.2
◆设定目 ◆目标的内容是否符合方针的要求？
√
●怎样确保食品安全小组及时获得变更的信息
√
●以上信息是否体现在食品安全管理体系的更新中
√
√ 符合
√
√
符合
√ 符合
√
√
√ 符合
√
√
√ 符合
√
√ 符合
√
使用
ISO2000:2
√
018；新国
√
标√
√
√ 符合
√
√
10 改进 10.1 10.2 持续改进 9.2 内部审核
ISO22000：2018 内审核检查表
√
目标
标应考虑 ◆目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？
√
的内容 ◆目标的内容是否体现了持续改进的精神？
√
◆目标是否具有可测量性，有无测量目标的方法？
√
ISO22000：2018各部门内审检查表汇编(含审核记录)
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
符合
√
√
√
√
√
√
√
√
符合
√
√
√
√
◆纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审？措施是否有效？
√
√
文件更改 和信息交 流
◆对来自顾客的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？ ◆程序中有无关于改进、纠正和预防措施涉及文件更改的规定？ ◆是否按规定对相关文件进行了更改？
√
√
符合
√
√
不符合纠 ◆对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施？
正措施 ◆对纠正措施的实施效果是否进行了验证，有无记录。
◆验证结果是否报告了相关部门。
9.3
管理评审 1 是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？
2 管理评审过程结果是否形成了记录，并有效保持。
8.4
应急情况
是否制定了应急预案，对突发事件进行响应，并演练
√
小组的任 ◆确保按食品安全管理体系的建立、实施、保持和更新与国际标准一致；
√
命、责任 ◆直接向组织的最高管理者汇报的食品安全管理体系的有效性和适宜性，以供其作为食品安全管理体系改进的
√
根据进行评审；
√
◆为食品安全小组人员安排相关的培训和教育。
√
◆外部沟 ●是否建立沟通渠道以确保食品安全信息得到充分地沟通？
检查内容 ◆监视和测量装置的配 置
◆监视和测量装置的校 准
◆监视和测量装置的使 用
◆监视和测量装置偏离 校准状态时的处理 ◆测量装置的保管 ◆过程的监视和测量的 策划和实施
2018年SA8000内部审核记录(SA8000内审)
2018年SA8000内部审核记录（SA8000内审）1.内部审和计划2.内审检查表3.内部稽核纠正措施通知单4.内审首末次会议签到表5.员工访谈记录表6.内审总结报告SA8000:2014内部审核计划一、目的：确保SA8000:2014责任体系及与客户签订的行为守则的有效性及适宜性。
二、审核范围：全厂各职能部门三、审核依据:SA8000:2014、<社会责任管理手册>、<社会责任管理程序>、<内部审核检查表>、与客户签订的各类行为守则。
四、审核小组组长：A/B组员：c/d五、审核时间: 2018年2月05日--07日六、内部审核行程计划:见附件。
拟订: XXX 2018-02- 01 审核: Eric附件：内部审核计划SA8000:2014内部审核检查表内部稽核纠正措施通知单管理代表: 稽核组长: Blaze内部稽核纠正措施通知单管理代表: 稽核组长: Blaze会议签到表员工访谈记录表姓名：部门：职位：入职日期：部门主管/经理：籍贯：性别：访谈时间：访问人：SA8000 :2014内部审核总结报告一、概要根据SA8000：2014标准的运作要求，以及公司SA8000：2014程序文件规定，为了确保体系运作的有效性、持续性，公司按内部审核计划在2018年2月15日至17日进行了SA8000：2014的内部审核，审核过程严谨，计划执行良好，审核员工作认真负责，各部门均给予积极的配合与支持。
二、目的通过审核，发现公司SA8000：2014体系运行的不足之处，并积极的给予改善，以确保公司体系运作符合SA8000：2014标准的要求，符合国际、国家相关法律、法规条文之要求；确保企业所有运营符合社会责任要求。
三、审核范围审核范围东莞市生奇电子有限公司的所有部门以及所有员工。
四、审核依据审核依据SA8000：2014标准、相关法律法规的条款、公司SA8000：2014社会责任管理手册及其它体系文件要求。
内部审核检查内容审核记录
检测
部审核检查容、审核记录
. ... .c
工程检测
部审核检查容、审核记录
工程检测
部审核检查容、审核记录
. ... .c
工程检测
部审核检查容、审核记录
工程检测
部审核检查容、审核记录
工程检测
部审核检查容、审核记录
. ... .c
工程检测
部审核检查容、审核记录
工程检测
部审核检查容、审核记录
. ... .c
工程检测
部审核检查容、审核记录
. ... .c
质量控制检测室
检验检测机构是否建立质量控制程
序，检验检测机构应分析质量控制的数
据，当发现质量控制数据将要超出预先
确定的判断依据时，应采取有计划的措施
来纠正出现的问题，并防止报告错误的结
果。
程序文件里有质量控制程序、有明
确规定。
符合
《检验检测机构资质
认定评审准则》
检测报告和证书
控制检测室
检验检测原始记录、报告、证书的
档案材料，原始记录与报告或证书结果是
否一一对应，档案材料是否完整，保存期
限是否在6年或6年以上。
抽查了报告的原始记录、仪器设备
使用记录、仪器设备的检定校准记录的
追溯性,资料还没有到保存期限，符合
要求。
符合
《检验检测机构资质
认定评审准则》
审核组长：日期：年月日审核员：日期：年月日受审核部门负责人签字：
. ... .c
... ... . ... .c。
2018版内部审核检查表
4.4.2 检验检测机构应配备检验检测（包括抽样、物品制备、 数据处理与分析） 要求的所有抽样、 测量、检验、检测的设备。 对检验检测结果有重要影响的仪器的关键量或值， 应制定校准 计划。设备（包括用于抽样的设备）在投入服务前应进行校准 或核查， 以证实其能够满足检验检测的规范要求和相应标准的 要求。
人员资质、证件是否齐全 证件是否与实际在岗人员相符
是否有人员任命文件 任命文件中是否明确了人员的职责和权限 是否相关岗位、 职责和任职条件的文件和制 度
参与检测活动的人员是否明确了劳动关系 （劳动合同） 管理人员、 技术人员、 关键支持人员的劳动 合同中是否明确了对当前工作的描述 （可能 承担的风险） 质量文件中是否对管理人员、 技术人员、 关 键支持人员的的任职条件做出了明确要求
4.3 具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求
内审检查表
检查内容 查看平面示意图 查看土地所有权证明
4.3.1 检验检测机构的管理体系应覆盖检验检测机构的固定设施内的 场所、离开其固定设施的场所，以及在相关的临时或移动设施中进行 的检验检测工作。 4.3.2 检验检测机构应确保其环境条件不会使检验检测结果无效，或 不会对所要求的检验检测质量产生不良影响。在检验检测机构固定设 施以外的场所进行抽样、检验检测时，应予特别注意。对影响检验检 测结果的设施和环境的技术要求应制定成文件。
4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测 以外的活动，应识别潜在的利益冲突。
4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要， 可在其内 部设立专门的技术委员会。
法人证明文件是否齐全有效 法人证明与身份证明是否相符
最高管理者授权文件是否齐全有效
公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、 利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响
2018年度项目部内部审核记录(样本2)
内部审核记录
记录编号：HXNJ/JL—17—01
说明：红色字及划线处由项目部填写；项目部按照审核要点准备好相关资料，审核组现场核查。
注：1、审核要点主要为《内部审核检查表》中对应的审核要点，审核员也可根据审核情况查询该条款涉及的其他要点，并记录现场审核的要点。
2、符号：Q—代表GB/T 19001-2016质量管理体系要求；QME—代表GB/T 50430-2017工程建设施工企业质量管理规范；
E—代表GB/T 24001-2016环境管理体系要求及使用指南；O—代表GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系要求。
3、HSE：指职业健康安全和环境保护管理保证体系。
2018版内部审核检查
1.QES:4.1 1、组织的使命、愿景、战略目标以及质量管理体系的预期结果。
2、组织环境可分为组织的外部环境和内部环境。
组织外部环境包括：经济环境、政治环境、技术环境和自然环境；组织内部环境包括：组织使命、组织资源和组织文化。
3、组织如何获取和确定的内外部环境信息。
4、组织如何监视和评审组织的内外部环境信息。
5、组织环境分析的方法，本公司领导层确定了企业目标和战略方向，通过各部门收集信息、识别、分析和评价，公司管理会议讨论研究，明确了与公司目标和战略方向相关的各种外部和内部因素。
包括国际、国内、地区和本地的各种法律法规、技术、竞争对手、市场变动和价格、文化、社会和经济因素，企业的价值观、文化、知识和以往绩效等相关因素，包括需要考虑的有利和不利因素或条件。
2.QES:4.2确定相关方。
组织应将哪些对质量管理体系有影响的各方判定为相关方，如顾客、最终用户或受益人、业主、股东、银行、外部供应商、雇员及其他为组织工作者、法律法规及监管机构、地方社区团体、非政府组织等。
2、确定相关方的要求。
相关方的要求会表现在很多方面，如顾客要求、合同、行业规范及标准、许可执照或其他授权形式、条约公约及草案、和公共机构及顾客的协议、组织契约合同的承担义务等。
3、定期监控和评审利益相关方及其要求的变化。
公司相关方关注公司持续提供的产品和服务质量是否符合顾客要求，是否适销对路，以及生产经营的合规情况。
公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关方，通过调查、访谈了解上述相关方的要求。
同时每年通过访谈、网站向社会告知企业联系方式和经营情况，持续与相关方沟通，了解相关方要求，对他们的要求进行评审。
3.QES:4.3 确定管理体系的范围1、质量管理体系范围就是质量管理体系要求的应用边界和适用性，由组织在考虑内外部因素、有关相关方的要求、组织的产品和服务的基础上自己确定。
2、组织对不适用的标准要求应进行评审，确定的原则是不能对组织提供符合顾客和法律法规要求的产品和服务的能力和责任产生负面影响。
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审核时间
内审员
内审员证编号
审核依据
受审部门
审核检查内容
审核记录
评价
内部审核
质保室
内审人员是否进行了资格确认，是否经过恰当的培训。人员的数量和能力是否满足所从事的工作的需要；合同制人员和其他技术人员是否胜任，其工作是否符合检验检测机构质量管理体系要求，机构技术主管、授权签字人的资格是否符合要求检测设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。
抽查了期间核查方案的制定和实施记录，期间核查计划记录、期间核查记录归档、记录检查结果、各标准装置或仪器设备和稳定性考核均符合要求。
符合《检验检测机构资质认定评审准则》
标准物质管理、设备和设施管理
综合办公室
仪器设备的采购与验收、使用与维护、修理与降级及报废、标识与档案管理是否符合要求。
抽查了仪器设备档案卡、设备一览表、设备使用登记表、出入库记录、维护保养及维修记录、设备标识、材料验收单、周期检定及计划、设备校准目录，控制管理文件、标准物质购置及管理台账等均符合要求。
符合《检验检测机构资质认定评审准则》
审核组长： 日期： 年 月 日 审核员： 日期： 年 月 日
受审核部门负责人签字：
工程检测有限公司
内部审核检查内容、审核记录
NO:GZZHGKGS/JL-2018 第3页 共9页
内审组长
审核时间
内审员
内审员证编号
审核依据
受审部门
审核检查内容
审核记录
评价
文件控制
综合办公室、质保室
抽查了程序中明确规定，所有人员严格执行规定，有承诺文件，承诺事实清楚、各检测人员签订有保密协议均符合程序要求。
符合《检验检测机构资质认定评审准则》
人员管理、人员培训和考核程序
综合办公室、质保室
检查否制定人员管理程序文件，对人员录用、任职资格、培训和考核做出规定。机构是否与使用人员签订合同，是否证实使用建立了录用关系、劳动关系、聘用关系的人员。社保、医保、机构是否建立程序，对人员职责、任职条件、权利和相互关系进行规定。
检验检测机构是否建立质量控制程序，检验检测机构应分析质量控制的数据，当发现质量控制数据将要超出预先确定的判断依据时，应采取有计划的措施来纠正出现的问题，并防止报告错误的结果。
程序文件里有质量控制程序、有明确规定。
符合《检验检测机构资质认定评审准则》
检测报告和证书控制
检测室
检验检测原始记录、报告、证书的档案材料，原始记录与报告或证书结果是否一一对应，档案材料是否完整，保存期限是否在6年或6年以上。
看了《程序文件》中相关程序；标准查新的记录；标准变更确认的记录和培训记录；仪器设备操作规程、存档的标准规范等；没有使用非标准方法。全部选用国家规定的检验方法和标准，编制了作业指导书。
符合《检验检测机构资质认定评审准则》
数据完整性和安全性
检测室
是否对计算和数据转移进行了系统和适当地检查，并保留相关记录。制定数据保护程序，保证数据的完整性和安全性，是否有数据控制和保护记录。
符合《检验检测机构资质认定评审准则》
审核组长： 日期： 年 月 日 审核员： 日期： 年 月 日
受审核部门负责人签字：
工程检测有限公司
内部审核检查内容、审核记录
NO:GZZHGKGS/JL-2018 第9页 共9页
内审组长
审核时间
内审员
内审员证编号
审核依据
受审部门
审核检查内容
审核记录
评价
质量控制
检测室
符合《检验检测机构资质认定评审准则》
合同评审
综合办公室
合同评审应包含委托书、标书和合同，委托书是否内容齐全，是否建立完善的申诉和投诉程序文件，是否编制了记录管理程序，内容是否齐全合理，现存记录是否安全存储，妥善保管，保存方式是否合理，方便存取，查阅方便。
检查所有委托书内容齐全，符合要求，程序文件里有申诉和投诉程序，程序文件里有记录管理程序，内容齐全合理，所有记录按程序规定存档，放在档案盒保存在档案柜中，方便查阅和存取，符合要求。
内审组长
审核时间
内审员证编号
审核依据
受审部门
审核检查内容
审核记录
评价
抽样控制
综合办公室
是否制定抽样程序，是否有依据，是否满足标准、规范要求。抽样过程中需要控制的因素是否有规定，是否保留相关记录。抽样记录是否完整，应包括所用的抽样程序、抽样方式、 样品大小、抽测点具体位置、时间、地点、抽样人、环境条件等。
检测原始记录填写正确、完整、清晰、明了。未出现更改现象。所有记录按程序规定存档，放在档案盒保存在档案柜中，方便查阅和存取。符合要求。
符合《检验检测机构资质认定评审准则》
审核组长： 日期： 年 月 日 审核员： 日期： 年 月 日
受审核部门负责人签字：
工程检测有限公司
内部审核检查内容、审核记录
NO:GZZHGKGS/JL-2018 第6页 共9页
查看了检测数据转移在检测原始记录上，填写正确、完整、清晰、明了。未出现更改现象。所有记录按程序规定存档，符合要求。
符合《检验检测机构资质认定评审准则》
审核组长： 日期： 年 月 日 审核员： 日期： 年 月 日
受审核部门负责人签字：
工程检测有限公司
内部审核检查内容、审核记录
NO:GZZHGKGS/JL-2018 第8页 共9页
检测有限公司
内部审核检查内容、审核记录
NO:GZZHGKGS/JL-2018 第1页 共9页
内审组长
审ห้องสมุดไป่ตู้时间
内审员
内审员证编号
审核依据
受审部门
审核检查内容
审核记录
评价
保密管理程序
质保室
检查是否建立了保护客户的机密信息和所有权的程序，是否按照保密规定，做到保护客户商业或技术产权的事项，以保证客户的利益不被侵害。
内审组长
审核时间
内审员
内审员证编号
审核依据
受审部门
审核检查内容
审核记录
评价
纠正措施、持续改进程序
综合办公室
是否编制了纠正措施程序，并根据检验检测机构的实际，分析程序的合理性和可操作性
编制了纠正措施程序，具有合理性和可操作性均符合要求
符合《检验检测机构资质认定评审准则》
记录管理程序
检测室
是否有固定的记录表格；原始记录是否当时予以记录，是否存在转抄原始记录现象；更改是否规范。种记录填写和更改是否正确、完整、清晰、明了，是否安全存储，妥善保管，保存方式是否合理，方便存取，查阅方便，
抽查了程序文件中的人员管理程序，劳动合同、社保和医保、人员的配备及数量。所有人员均参加专业培训，持证上岗有培训计划及记录人员、技术档案符合要求、程序文件，相关记录可以证实活动符合要求
符合《检验检测机构资质认定评审准则》
审核组长： 日期： 年 月 日 审核员： 日期： 年 月 日
受审核部门负责人签字：
查试验检测文件是否分类进行管理归档，是否有台账目录，易查找；文件控制是否处于有效控制状态；是否加盖“受控”状态印章，控制编号与发放编号是否唯一；各岗位及作业现场是否有无效和作废文件；查试验室检测台账，检测报告的发放是否进行了登记。
经查试验检测文件已进行归档，有台账可查询、文件控制是处于有效控制状态，已盖受控印章，发放编号是唯一性，无无效和作废文件，检测台账、检测报告有发放记录，符合要求。
审核人员经过培训并取得相应资格，经查阅技术人员一览表和劳动合同，人数和能力满足本公司工作的需要，全部人员具有上岗证，符合质量体系要求，公司的检测设施以及环境条件满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。有内部审核检查内容、审核记录
符合《检验检测机构资质认定评审准则》
管理评审
质保室
是否编制了管理评审控制程序。管理评审工作是否按照规定和计划组织实施，管理评审是否由最高管理者主持。管理评审中的发现和制定的措施，最高管理者是否确保这些措施在适当和约定的时限内得到实施。每次评审输入信息是否明确、充分，结果是否恰当。管理评审输出是否明确，管理评审报告提出的有关措施是否纳入改进，其结果是否得到验证。
综合办公室
是否建立了服务和供应品的选择、购买、验收和储存的相关管理程序，是否建立了服务方/供应方名单，是否对其进行了评价，是否规定了采购品的验收要求，对供应品是否经过验收。
抽查了手册和程序文件制订了本程序，按规定建立了服务方/供应方名单，并对其进行了评价，程序中明确规定了采购品的验收要求，有验收记录，符合要求。
经查实本公司所接收的检验检测均为委托检测，符合要求。
符合《检验检测机构资质认定评审准则》
样品管理
综合办公室
在接收样品时，是否对样品进行检查并记录样品的状态。样品的保存养护条件是否可以得到满足并有记录。留样室是否满足样品存储和安全、保密要求。是否有样品处置记录。
检查过程中发现砂报告编号为17007-00402试验的样品没有贴标识，查看了2017年样品管理记录的台账，其余样品标识;留样室的管理，查看了标准养护室的现场。查样品有检验状态标识；查试验室留样记录，样品处置记录；查样品在实验室内、外部流转传递时有记录，均符合要求
审核时间
内审员证编号
审核依据
受审部门
审核检查内容
审核记录
评价
检验检测方法控制
检测室
通过抽查检测/校准记录、报告，确认试验室检测/校准工作使用的方法、技术规范是否正确；查作业指导书目录/清单是否在缺少指导书会影响检测结果时，查试验室是否及时跟踪查新标准的变化，确保使用的标准是最新现行有效标准；并编制了现行有效标准清单/目录，设备提供了正常环境，进行维护与管理，查环境条件与维护管理记录。
工程检测有限公司
内部审核检查内容、审核记录
NO:GZZHGKGS/JL-2018 第2页 共9页