交易押题卷二 试题

交易押题卷二

一单选

(1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A31天

B91天

C7天

D180天

(2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。

A限定性集合资产管理计划

B非限定性集合资产管理计划

C定向资产管理业务

D专项资产管理业务

(3)上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。A成交金额最大的3个会员营业部的名称

B股份统计信息

C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量

D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额

(4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。

A3

B1

C2

D6

(5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托

B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位

D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。

A比较多的使用直接营销渠道

B比较多的使用间接营销渠道

C综合使用直接和间接营销渠道

D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

A债券账户

BA股账户

C转债账户

D基金账户

(8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。

A1000股

B9999.9万股

C999999500股

D500股

(9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A2000年

B2005年

C1990年

D2007年

(10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市

B终止上市

C恢复上市

D对其实施停牌

(11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A虚拟匹配剩余量

B虚拟未匹配量

C虚拟开盘参考价格

D虚拟匹配量

(12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2

BT+1

CT+3

DT

(13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。

A交易密码

B营业部地址

C信用账户卡

D身份证件

(14)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A2

B1

C3

D4

(15)证券公司申请从事资产管理业务,必须具备的条件之一是()。

A净资本不低于5000万元人民币

B净资本不低于2亿元人民币

C经营证券经纪业务已满3年

D被证券业协会评审为创新试点类证券公司

(16)中国证监会要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

A2006年

B2007年

C2008年

D2009年

(17)董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。

A止盈止损机制

B资产配置策略

C具体投资项目的决策

D自营业务规模

(18)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A20

B10

C5

D2

(19)目前，我国证券交易所采取的组织形式是（）。

A股份制

B公司制

C会员制

D股东大会制

(20)在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。

A资产托管机构

B证券登记结算机构C证券公司

D证券交易所

(21)关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（）。

A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

(22)按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。

A债券

B股票

C权证

D基金

(23)证券内幕信息不包括（）。

A公司发生重大亏损或损失

B公司的经营方针和经营范围发生重大变化

C公司的董事、1/3以上的监事或者经理发生变化

D持有公司3%以上股份的股东或实际控股人，其持有的股份或者控制公司的情况发生较大变化

(24)集合资产管理计划中，证券账户的名称为（）。

A证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称

B托管机构-证券公司-集合资产管理计划名称

C证券公司-证券交易所-集合资产管理计划名称

D证券交易所-托管机构-集合资产管理计划名称

(25)证券公司自营业务中，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。

A80%

B100%

C150%

D500%