2-4《TMIS操作手册(统计分析子系统)》

第一部分系统综述 (4)
一、系统开发背景 (4)
二、系统简介 (4)
第二部分系统的建立与维护 (5)
三、系统安装 (5)
四、机构和国库管理 (7)
4.1 机构管理 (7)
4.2 国库管理 (10)
五、用户和角色管理 (13)
5.1角色管理 (13)
5.2用户管理 (18)
第三部分历史数据移植及数据核对 (22)
六、历史数据移植 (22)
6.1历史数据加载 (22)
6.2历史数据处理 (23)
6.3 缺数补充 (25)
6.4 数据核对及历史数据确认 (27)
第四部分日常业务处理 (30)
七、日常数据处理（TBS环境下） (30)
7.1 数据的上传和处理 (30)
7.2报表查询 (32)
7.3数据确认 (33)
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7.4数据点名 (34)
7.5节假日业务处理 (35)
7.6 数据校验失败的几种可能情况及处理方式 (35)
7.7数据修改 (36)
八、日常数据处理（TCBS环境下） (38)
8.1 正常业务处理 (38)
8.2 异常业务处理 (41)
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第一部分系统综述
一、系统开发背景
随着财税体制改革的深入和中央银行职能的调整，尤其是社会信息化程度的不断提高，国库的服务对象不断增加，业务范围迅速扩展，工作手段和管理方式都发生了巨大变化。

建立国库数据集中处理、资源科学配置、信息优化共享和安全措施完备的国库集中业务系统，成为“十一五”时期国库信息业务系统建设的总体目标。

在目前的国库统计分析工作中，收入、支出、退库、库存等数据存在资源分散、信息共享困难、信息资源利用率不高，严重影响了各级国库统计分析业务开展的深度与广度。

为适应国库信息业务系统建设的总体方向，实现国库统计分析管理理念和管理方式的转变，切实提高国库统计分析工作质量，改善服务水平，充分运用当前先进的信息技术，推进业务和科技创新，减少重复劳动、重复投入、提高国库统计分析的时效性、全面性和权威性，更好地为财政政策和货币政策服务。

二、系统简介
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第二部分系统的建立与维护
三、系统安装
1、Excel设置
由于系统在生成报表时需要调用Excel，因此在系统应用前，需先行确定业务用机已经安装好office软件（2000、2003或2007版本）。

修改Excel的宏安全性，具体设置方法为：
打开“Excel-工具-宏-安全性”
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将宏的安全性设为“低（不建议使用）”
2、安装office插件
打开“开始”菜单，点击“运行”，在对话框中输入“regsvr32 “存储路径\dsoframer.ocx””（以dsoframer.ocx文件存放在C：盘根目录为例，其输入语句为：regsvr32 “C:\dsoframer.ocx”）
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点击确定，弹出以下对话框，说明插件安装成功。

3、客户端网络设置
双击客户端文件夹内的“TMIS Client.exe”
在弹出的对话框中，点击“设置”按钮。

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在弹出的对话框中，填写主机、端口等后，点击确定（具体输入的内容由总库另行通知）
可以通过点击“连通性测试”查看系统的连通性，如显示“未连接”，则需要重新进入“设置”页面进行设置。

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四、机构和国库管理
4.1 机构管理
机构是指各级人民银行内部设置的，负责辖区国库信息管理工作的职能部门。

机构管理实行上级负责制，即由上级管辖机构系统管理员来维护其直接管辖的下级机构，省级以上机构可以对其全辖的机构维护负责，特殊情况下可以维护修改辖内所有机构。

1、录入
以系统管理员的身份登陆TMIS运行管理子系统，选择“机构与国库管理—机构信息—维护机构信息”菜单项，录入机构代码、机构名称等信息后保存。

机构代码：12位，由人民银行内设国库机构直接经理的最高级国库代码（10位）+其最高级国库对应级次（2位，02、03、04分别表示省级、地市级、区县级）
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机构名称：为人民银行内设机构名称，如“中国人民银行市中心支行”、“中国人民银行支行”。

机构属性：分单设一机一库、单设一机多库、合设一机一库、合设一机多库四种类型。

单设是指该机构是独立的国库机构，合设是指该机构除了经理国库业务外，还履行人民银行其他职能，如支付结算、会计等；一机一库是指该机构只经理单独一个国库，一机多库指该机构经理两个或两个以上的国库。

机构性质：只选人民银行
机构级别：该人民银行机构所处的行政级次
所属机构名称：同机构名称
管辖机构代码和级次：上级人民银行管理机构的代码及其对应的级次
所属省、市、县机构代码：按管辖关系填列，分别填写所属机构代码、以普通中心支行为例，所属省机构为其省会城市中心支行、所属市为其本身，所属县为“NNNNNNNNNN”。

所在机构内设部门：系统使用单位所处该人民银行机构内设部门名称，如“国库处”、“国库科”、“会计国库股”等。

2、审批
本机构系统管理员继续选择“机构与国库管理—机构信息—审批
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机构信息”菜单项，查询已维护完成的机构，审核无误后，点击“审批”选项，完成机构审批。

审批成功后待中心同步即可生效。

3、其他操作
（1）查询机构信息
已授权用户(系统管理员、业务主管、操作员)可以登录TMIS 运行管理子系统，选择“机构和国库管理”，查询机构信息，系统显示其管理的全辖机构信息。

（2）删除和修改
机构信息生效前，如果发现维护的机构信息存在错误，可以使用系统“删除”功能将已维护的参数删除后重新维护。

系统使用过程中，如果机构信息发生变化，
在管辖机构没有变化
的情况下，其上级机构系统管理员可以修改其信息；如果机构管辖关系发生变化，在不涉及跨省变化的情况下，可由其省级管辖机构系统管理员进行修改维护。

（3）启用和止用
机构信息生效后，如果因机构撤并等原因需要终止使用机构信息，已经生效的信息系统不提供删除功能，可以通过止用功能停止该机构的使用。

如果需要重新使用该机构，通过启用功能开启该机构。

机构的修改、启用和止用均需要审批和中心同步生效。

需要注意的是，在机构信息维护中，不需要考虑财政体制管理关系，应按照人民银行机构的管辖关系来维护相应的机构信息，即按照省—市—县的关系逐级维护。

因此，以财政体制为省管县的地区为例，其县人行的管辖机构还是其上级市中心支行，而不是省会城市中心支行（或分行）。

4.2 国库管理
在系统中，国库是指按照“一级财政、一级国库”的体制设置的国库业务部门，是开展国库信息管理工作的最小单元。

国库代码由国库业务主管进行维护，经系统管理员审批、中心同步后生效。

正常情况下，由本机构国库业务主管维护本机构所属的国库代码，
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包括人民银行经理国库和商业银行代理国库，非本机构所属国库代码由其他人民银行机构国库业务主管进行维护。

但在特殊情况下，省级以上机构国库业务主管可以对全辖国库信息进行维护（主要是涉及到国库管辖关系的调整）。

1、录入
以国库业务主管的身份登陆TMIS 运行管理子系统，选择“机构与国库管理—国库信息—维护国库信息”菜单项，录入相关要素后保存。

系统默认维护当前年度的国库信息。

如果需要增加以前年度的国库信息，则将年度录入为需要增加的年度。

在系统中，国库代码是按年度存放的，需要对所有的年度国库代码进行维护。

国库代码是系统中最重要的参数之一，直接关系到统计报表汇总归属的正确性，在维护中，有几个地方需要注意：
（1）所属机构代码。

所维护的国库归属于哪个人民银行机构，也即由哪个国库机构的业务人员来进行该国库业务的操作。

在人行经
理模式下，如果会计核算系统是一机多库，那么该机构下辖的所有国
库的所属机构代码都为其主国库机构；如果是商业银行代理，在TMIS 中，是不存在商业银行机构代码的，其所属机构代码应维护为需要对其数据进行并表的人民银行上级管辖国库机构，如果上级国库也是由商业银行代理，则所属机构应一直追溯到上级国库是人民银行机构经理为止。

由于本系统是通过人民银行内部网络进行业务处理的，不对商业银行提供客户端，因此商业银行代理国库的业务是由人民银行管辖机构代为处理的，在此情况下，可视同是一机多库的处理模式。

（2）所属国库代码。

所属国库代码是系统并表的关键，系统通过判断所属关系来确认数据的并表关系。

正常情况下，其所属关系按照国库的管辖关系填列，即省分→地市→区县，如省分库的“所属省”为本国库，所属市、所属县均填“NNNNNNNNNN”；中心支库的“所属省”为其上级省分库，“所属市”为本国库，所属县填“NNNNNNNNNN”；县、区支库的所属省、所属市分别为其上级省（或市）分库、市中心支库，所属县为本国库；乡镇国库的所属省、所属市、所属县均根据其辖属关系填写。

两个特殊情况：一是计划单列市，其“所属省”、“所属市”均为本国库，所属县填“NNNNNNNNNN”；另一个是省管县，所属省
为其上级省分库，所属市、所属县均填本国库。

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（3）国债所属国库代码。

按照行政隶属关系填列，无论是计划单列市还是省管县，都得按照省→地市→区县的隶属关系填列，即其上级所属国库应填写其行政管辖省（地市）国库代码。

（4）管辖国库代码、级次。

按照国库业务管理关系填列，管辖国库为直接管理本国库业务的上级国库，计划单列市管辖国库为总库，省管县管辖国库为省分库。

（5）是否允许并表。

该功能为计划单列市、省管县所使用，当其选择“1—是”以后，其行政管辖省、市国库可以对其收支存数据进行并表；如果选择“0—否”，则按现行关系，省（市）国库无法汇总其辖内计划单列市（省管县）的数据。

2、审批
国库主管参数维护保存后，系统管理员进行审批，登陆系统，进
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入“运行管理”子系统，选择“机构与国库管理—国库管理”，审批国库信息。

审批成功后由中心同步即可生效。

五、用户和角色管理
5.1角色管理
一、角色类型及权限
在系统中，对内部用户共设置了三种角色类型，分别是系统管理员、国库业务主管、业务操作员。

系统权限在各角色类型间进行了不同的分配，相互之间互不兼容、彼此独立，但是各角色类型内部可以再进行角色细分。

角色类型权限分配如下：
1、系统管理员
（1）负责本机构的用户管理，创建国库业务主管及业务操作员；
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（2）负责本机构的业务主管及业务操作员的权限分配；
（3）创建下一级被管辖机构，省级系统管理员还可以对全辖机构信息进行维护；
（4）对本机构业务主管设置的业务代码及参数进行审批；
（5）中心的管理员还对全辖代码参数的生效负有管理责任。

2、业务主管
（1）维护本机构的国库信息，包括人民银行经理和商业银行代理的国库信息，省级业务主管还可以对全辖国库信息进行维护；
（2）维护本机构的业务代码及参数；
（3）按规定审批授权范围内的国库信息管理业务工作。

3、业务操作员
（1）进行各类国库数据信息的采集和确认；
（2）制作各类国库信息管理业务工作报表，审核报表及关联数据的准确性，保管各类国库信息管理业务工作档案；
（3）利用系统提供的信息，开展分析、调研工作。

在系统设定的三种角色类型下，可以根据工作开展需要，确定需要设置的角色，并对这些角色赋予相应的工作权限。

二、角色创建
1、录入
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理—角色管理—维护角色管理”菜单项，录入所属机构代码、角色代码、角色名称和角色类型后保存。

2、审批
本机构系统管理员继续选择“权限管理—角色管理—审批角色管理”菜单项，查询已维护的角色，点击“审批”选项，完成角色审批。

3、其他操作
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理—角色管理”菜单项，还可以选择“查询角色管理”、“删除”、“修
改”、“启用”、“止用”等功能进行相关操作。

具体功能为：查询角色管理：根据选择条件显示相关角色信息。

删除：对已录入但未审批的角色信息进行删除。

修改：对已录入或已生效的角色信息进行修改
止用：对已生效的角色停止使用，但可以再次启用。

启用：对止用的角色进行再次启用。

对已生效的角色信息进行修改、止用、启用等维护后，需经过审批并在中心同步后才能使维护后的信息生效。

需要注意的是，系统管理员创建下级被管辖机构生效后，系统自动为被创建的机构生成一个创建型系统管理员的角色，系统管理员进行审批后生效，下级机构的角色由下级机构的创建型系统管理员完成。

三、角色授权
1、录入
以系统管理员的身份登陆运行管理子系统，选择“权限管理—角色授权管理—授权角色权限对应关系”菜单项，选择需要授权的角色类型，系统自动弹出已经创建的属于该角色类型的需要授权的角色代
码，选中后系统显示相应的各项角色权限，系统管理员根据业务需要，
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选择需要进行授权的权限，选中后点击“授权”选项，完成角色授权。

2、审批
本机构系统管理员继续选择“权限管理—角色授权管理—审批角色权限对应关系”菜单项，查询已授权的角色对应关系，点击“审批”选项，完成对应关系的审批。

审批完成后，待中心参数同步完成即可生效。

3、回收角色权限对应关系
当系统角色的权限发生变化时，
系统管理员登陆运行管理子系统，
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选择“权限管理—角色授权管理—回收角色权限对应关系”菜单项，选择需要回收权限的角色类型，系统自动弹出已经授权的相应角色，选中后系统弹出该角色相应的各项权限，系统管理员根据业务需要，选择需要回收的权限，选中后点击“回收”选项，完成角色权限的回收。

角色权限回收不需要中心同步生效。

5.2用户管理
用户是TMIS 的实际使用者，在根据工作需要确定角色后，将这些角色分配给不同的用户。

在角色类型范围限制内，一个用户可以同时拥有多个角色，一个角色也可以同时分配给多个用户。

一、创建用户
用户创建是指对机构用户（国库业务主管和业务操作员）
的基本
信息进行维护。

1、录入
以系统管理员的身份登陆运行管理子系统，选择“权限管理—用户管理—维护用户信息”菜单项，录入机构代码、用户编号(6位字符)，用户姓名，用户DN（CA使用，在CA未正式启用前，只需随意输入即可）等相关信息后，选择“保存”选项，完成用户信息的录入。

2、审批
系统管理员继续选择“权限管理—用户管理—审批用户信息”菜单项，查询已维护待生效的用户，点击“审批”选项，完成用户的审批。

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3、其他操作
以系统管理员的身份登录运行管理子系统，选择“权限管理—用户管理”菜单项，还可以选择“查询用户信息”、“删除”、“修改”、“启用”、“止用”等功能进行相关操作。

其各项功能可参照角色管理部分。

二、用户授权管理
用户授权是指对TMIS用户分配不同的角色。

1、授权
以系统管理员的身份登陆运行管理子系统，选择“权限管理—用户管理—用户与角色对应关系”菜单项，单击“授权用户和角色对应关系”按钮，选择相应的国库机构，系统显示该国库机构所有已经创建需要分配角色的用户，选择后点击“查询未分配的权限”，系统显示所有与该用户角色类型相匹配的角色，选择后打勾，点击“授权”
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按钮，完成用户授权。

2、审批
本机构系统管理员继续选择“权限管理—用户授权管理—审批用户与角色对应关系”菜单项，查询已维护待生效的用户与角色对用关系，点击“审批”选项，完成用户授权的审批。

3、回收用户与角色对应关系
当用户因工作关系发生变化不再承担原来的角色时，系统管理员登陆运行管理子系统，选择“权限管理—用户授权管理—回收用户与角色对应关系”菜单项，选择相应的国库机构，系统显示所有该国库
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机构的用户信息，点击需要回收权限的用户，查询该用户已经分配的角色，系统自动显示全部已经授权的相应角色，勾上需要回收的角色，点击“回收”选项，完成角色权限的回收。

4、用户和角色对用关系查询
系统管理员选择“权限管理—用户授权管理—查询用户与角色对应关系”菜单项，选择相应的国库机构，系统显示所有该国库机构的用户信息，点击需要查询的用户，系统自动显示该用户已经授权的相应角色。

在权限管理中，需要中心统一进行同步生效管理后，用户和角色的相关设置才能真正实现。

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第三部分历史数据移植及数据核对六、历史数据移植
主要用于将原总行版统计分析数据的备份文件移植到本系统中，以实现历史数据在TMIS中的查询、保管等。

数据移植分为历史数据加载和历史数据处理两个过程。

6.1历史数据加载
主要用于将原总行版统计分析备份加载到本系统中
进入菜单：历史数据移植管理——统计分析历史数据移植任务
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选择“开始年度”和“结束年度”，“国库信息”选择以及需移植的国库代码，“移植任务类型”选择历史数据加载
然后点击“确定”，出现了“国库跟踪日志”的画面
当任务信息查询结果中“任务状态”显示“初始”，表明历史数据加载正在进行。

当任务信息查询结果中“任务状态”显示“成功”，表明历史数据加载已经成功。

当任务信息查询结果中“任务状态”显示“失败”，表明历史数
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据加载失败。

请与上级国库或TIMS系统中心联系。

需要注意的是，各省分库应事先将辖内所有中心支库的原总行版统计分析系统备份文件收集齐，并按TIMS中心规定的方式和路径上传给中心，否则无法进行历史数据加载。

6.2历史数据处理
主要用于对已加载到本系统中的原总行版统计分析数据进行校验和处理。

进入历史数据移植管理—统计分析历史数据移植任务
选择“开始年度”和“结束年度”，“国库信息”选择以及需移植的国库代码，“移植任务类型”选择历史数据处理
然后点击“确定”，出现了“国库跟踪日志”的画面
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当任务信息查询结果中“任务状态”显示“初始”，表明历史数据处理正在处理。

当任务信息查询结果中“任务状态”显示“成功”，表明历史数据处理已加载成功。

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当任务信息查询结果中“任务状态”显示“失败”，表明历史数据处理失败。

在国库跟踪日志查询结果中的“错误原因”里查看本系统提示的信息，如果提示预算科目和会计科目存在问题，请与上级国库或TIMS系统中心联系。

如果提示国库代码不在国库参数表中，请根据提示在国库机构表中按年度增加所缺国库代码，或确认机构信息表和国库信息表中已维护的记录的数据状态是否为“生效”，操作标志是否为“同步”。

6.3 缺数补充
该功能主要用于省分库对中心支库的原总行版统计分析系统数据缺少部分进行补充。

进入历史数据移植管理——缺数补充
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1、收支退T库存补数
进入历史数据移植管理——缺数补充——收支退T库存补数选择需补充数据国库代码、起始年月和终止年月
系统提示，缺数补充成功。

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2、库存按日补数
进入历史数据移植管理——缺数补充——库存按日补数
选择需补充数据国库代码、起始年月日和终止年月日
点击“确定”后，缺数补充成功。

需要注意的是，在省分库对某中心支库缺数补充成功后，该中心支库应重新进行“历史数据处理”。

但不能进行“历史数据加载”，如果进行了“历史数据加载”，会覆盖省分库所补数据。

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6.4 数据核对及历史数据确认
数据核对可通过“固定报表”中国库收支存明细表和库存资金变动情况表（在预处理报表）进行新老系统之间的数据核对。

数据核对完成后，需要对数据进行确认，其原则是由下到上逐级确认，即下级国库必须先确认，上级国库才能确认。

一旦数据确认完毕，发现数据有误，只有上级国库才能撤销数据确认，因此须在认真核对所有数据后才能进行数据确认。

进入菜单：数据管理——数据确认——数据确认
录入账务日期后，选择需要进行确认的国库代码
点击“确定”后，显示数据确认成功
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需要注意的一是上级国库应在下辖所有国库确认完毕后，才能对本级库进行确认；二是历史数据处理成功后，操作员应对所有历史数据进行核对，审核无误后，才能进行数据确认。

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第四部分日常业务处理
七、日常数据处理（TBS环境下）
7.1 数据的上传和处理
在使用TBS处理日常国库会计核算业务的环境下，TMIS系统在处理日常国库统计分析业务时须先将由TBS导出的K文件（具体格式如k20100506t0000000000）上传至TMIS系统。

首先点击“数据管理”菜单下“TBS数据上传”选项。

进入文件选择页面，点击“选文件”选项，选择所有归属于操作员所在机构的国库（一般为本机构经理的国库和所辖代理支库）K文件，在系统设计中允许一次选择多个文件，具体操作方法为利用“Shift”或“Ctrl”键一次选择多个文件。

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点击“打开”后，再点击“上传”，随后会弹出一个对话框，显示“TBS 文件上传成功！”，点击“OK ”，进入下一页面。

K 文件上传后，系统将自动对文件进行校验，为了解系统校验的情况，需查询国库跟踪日志。

为此，选择需要了解的国库代码（一次只能选择一个国库），点击“查询”，会显示被选国库K 文件的处理情况，数据处理需要一段时间，在此期间可点击“刷新”，以实时了解业务处理情况。

“任务状态”有三种，“0”表示数据正在处理过程中、“100”
表
示数据处理成功、“99”表示数据处理失败，如果数据处理失败，在“国库跟踪日志查询结果”中会显示数据校验失败的具体原因。

7.2报表查询
数据处理成功后可以到“预处理库”中进行报表查询，选择“固定报表”菜单中的“国库收支存明细表”选项，在随后出现的页面中“报表库选择”栏选择“预处理库”（“预处理库”是数据在正式进入历史数据库前的临时数据库），“国库选择”须按空格键，在随后弹出的对话框中选择所需查询的国库，点击查询按钮，将显示所选国库的“国库收支存明细表”。

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7.3数据确认
数据处理成功并核对报表后还需要对数据进行确认，表示本机构统计分析操作员确认所处理的该国库该日国库统计数据已经处理成功并正确，该国库的数据处理结束（一旦确认，只有其上级国库才有权进行撤销）。

具体操作为，选择“数据管理-数据确认-数据确认”
选。