2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库检测试卷B卷附答案

单选题（共50题）

1、(2016年)下列各项，不属于封闭式基金内容的是（）。

A.基金份额在基金合同期限内固定不变

B.一般有一个固定的存续期

C.基金份额不固定

D.是在证券市场的投资者之间进行转让

【答案】 C

2、下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（）。

A.以金额申购，以份额赎回

B.场内申购和赎回申报单位分别为1元人民币和1份基金份额

C.在深圳证券交易所申购的基金份额，T+1日可在深圳证券交易所卖出或赎回

D.T日买入的基金份额，T日可在深圳证券交易所卖出或者赎回

【答案】 D

3、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。

A.9:00-11:30；13:00-15:00

B.9:00-11:30；13:30-15:00

C.9:30-11:30；13:00-15:00

D.9:30-11:30；13:30-15:00

【答案】 C

4、(2016年)基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范的是（）。

A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金

B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测

C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料

D.从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额

【答案】 B

5、（2019年真题）在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（）。

A.基金注册登记机构

B.基金管理人

C.召集持有人大会的基金份额持有人

D.基金托管人

【答案】 A

6、（）是现代金融体系的两大运作载体。

A.股票市场和债券市场

B.金融市场和非金融市场

C.金融市场和金融服务机构

D.证券投资市场和银行间货币市场

【答案】 C

7、投资决策委员会所议事项包括（）。

B.②③④

C.①②③④

D.①②③④⑤

【答案】 D

8、基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A

9、下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是( )。

A.股票基金、债券基金的申购和赎回按未知价交易原则

B.股票基金、债券基金的申购和赎回按份额申购、金额赎回原则

C.货币市场基金的申购和赎回按确定价原则

D.货币市场基金的申购和赎回按金额申购、份额赎回原则

【答案】 B

10、（2020年真题）某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（）。

A.I、II、IV

B.I、II

D.I、II、III

【答案】 A

11、(2017年)QDII基金在其开放申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。

A.每周

B.每个估值日

C.每个开放日

D.每月

【答案】 A

12、以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。

A.控制成本

B.控制利润

C.控制目标

D.控制环境

【答案】 D

13、从公司层面来看，下列哪项不属于美国资产管理机构的分类（）

A.银行

B.证券公司

C.保险公司

D.专业资产管理公司

14、(2016年)（）是促进证券投资基金和资本市场健康发展的前提条件。

A.增大投资收益

B.降低投资风险

C.规范证券投资基金活动

D.保护投资人利益

【答案】 C

15、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在（）日为（含该日）后有权赎回该部分基金份额。

A.T+3,T+7

B.T+2,T+3

C.T+1，T+2

D.T，T+1

【答案】 C

16、基金的财务会计报告通常不包括（）。

A.年报

B.周报

C.季报

D.月报

【答案】 B

17、（2017年真题）下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是（）。

A.混合基金的股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限

B.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标

C.目前我国的公募证券投资基金全部是公司型基金

D.封闭式基金基金份额在基金合同期限内固定不变

【答案】 C

18、基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.相互制约

【答案】 C

19、QDII基金的禁止投资行为包括（）。

A.购买不动产

B.借入除应付赎回清算等临时用途以外的现金

C.参与未持有基础资产的卖空交易

D.以上都是

【答案】 D

20、根据（）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。

A.运作方式