新型城镇化背景下公共资本有效供给研究评述
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合现有研究和学者 的观点，我们将公共资本界定为政府及国有机构在 公共领域或公共部门的固定资产投资所形成的资 本，通常是由基础设施投资形成的公共设施资本。
２．公共资本与公共投资。公共资本是公共投资 形成的结果，是静态意义上的经济涵义。而公共投 资公共资本形成的过程，是一种动态概念。两者属 于同一内容的两个不同状态，在实际应用中根据研 究的需要而分别加以应用。
摘 要：公共资本在国家经济发展中占有举足轻重的地位。随着中国新型城镇化进程的推进，公共基础设施等公共资本 存量显著攀升，使公共资本供给成为学者关注的焦点，而其核心问题就是如何实现公共资本的有效供给。要实现公共资本的 有效供给，就需要通过行业划分来估算公共资本存量，结合经济发展水平、依据经济结构比重、运用合理的税收政策，推动形 成多元化的供给模式，调控好供给规模，使公共资本的供给实现帕累托效率，发挥其资源配置的最大效应。
伴随着中国经济长期的快速增长和发展，２０１０ 年中国 ＧＤＰ超过日本成为世界第二大经济体。在 经济快速发展的同时，中国城镇化水平也不断提高， １９７８年中国的城镇化率是 １７９％，到 ２０１６年末城 镇化率达到了 ５７４％，而且城镇化水平的质量和内 涵也日益提高和丰富。作为中国经济增长主要拉动 力的投资，其对经济增长的边际贡献呈现出不断下 降的趋势。经济学原理告诉我们，资本是推动经济 增长、城市化进程的基本要素，中国经济发展的成功 之处在于政府主导下的市场化进程。在当前中国经 济新常态阶段，随着新型城镇化进程的加速推进，基 础设施投资或公共部门固定资产投资在快速增加， 这使得公共资本的重要性凸显，也越来越受到学者 的关注，而其中核心问题就是公共资本的有效供给。 本文将沿着公共资本及其有效供给的基本理论、公
（二）公共资本的范围 １．投资来源的范围划分。从公共领域投资的资 金来源上，以政府预算内公共领域的投资或预算内 财政投资中的基本建设支出部分作为公共资本投 入。但廖楚晖、刘鹏［９］（２００５）认为如果采用资金来 源方式来计算和确定公共资本，基于中国现实情况 分析，则会存在公共资本投入总量低于实际的投入。 政府对公共领域的投资不仅仅包括预算内财政投 资，预算外投资中也会有相当的部分进入公共领域， 具有国有性质机构也会产生公共领域的投资。 ２．投资方向的范围划分。从投资方向上，按投 入行业的划分来界定公共资本。一般来说，公共投 资应该被用于为社会成员提供包括道路等硬件基础 设施、公共教育、医疗、安全等公共产品和公共服务， 但由于随着时代特征变化和市场经济的不断完善， 人们界定公共投资的范围和种类存在比较大的分 歧。即使按最新的行业划分，近年来一些原本被划 分为公共领域的行业已有私人投资介入如城市天然 气供应、教育、体育与娱乐业等，也有一部分由于科 技进步和社会发展发生了很大的变化如交通运输、 邮电通讯业等。因此，以行业划分方式来界定公共 资本，则会高估真正意义上的公共资本投入。综合 考虑各个方面，本文将公共资本的范围界定为：以行 业划分方式估算公共资本存量。由于私人投资占公 ７２
在已有研究中，学者们对公共投资和公共资本 的概 念 也 经 常 不 加 以 区 分。 刘 卓 臖、于 民 革［６］ （２００６）认为公共投资即为政府投资，并将公共投资 定义为政府出于促进社会协调稳定、实现经济平稳 发展的目的，将部分公共支出转化为公共资本以满 足社会公 共 需 要 的 经 济 行 为。 张 雷 宝［７］（２００４）则 指出公共投资可以区分为公共部门为主体和公共领 域为对象 的 两 种 投 资 活 动。 徐 娟 娟 ［８］（２０１３）则 认 为公共投资的直接目的是为全体社会成员提供公共 产品和基础设施。公共投资是为了满足经济社会宏 观职能，公共资本一般包括由中央及地方各级政府 在公共领域投资所形成的资本。
２０１８年 １０月 第 ４０卷第 ５期
■ 经济·管理
延安大学学报（社会科学版） ＪｏｕｒｎａｌｏｆＹａｎ’ａｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅｓＥｄｉｔｉｏｎ）
Ｏｃｔ．２０１８ Ｖｏｌ４０ Ｎｏ５
新型城镇化背景下公共资本有效供给研究评述
王 敏１，２，王琴梅２
（１．西安外国语大学 商学院，陕西 西安 ７１０１２８；２．陕西师范大学 国际商学院，陕西 西安 ７１０１１９）
共资本的合理供给规模、公共资本的效应等问题展 开分析，最后提出进一步需要研究的问题与思考。
一、公共资本的界定、范围及供给模式 （一）公共资本的概念界定 １．罗伯特·保罗（ＲｏｂｅｒｔＪＢａｒｒｏ）［１］（１９９０）从 经济学意义上对公共资本的定义作出了界定，即公 共资本是以政府投入为主、对私人资本具有非竞争 性或非 完 全 竞 争 性，且 有 正 外 部 性 的 资 本。马 拴 友 ［２］（２００６）和 刘 渝 琳 等 ［３］（２００１）认 为 是 政 府 通 过 财政支出投资于公路、铁路及水利电力系统等公共 服务或基础设施等领域所形成的资本。陈志国［４］２９ （２００５）认为 是 一 定 时 期 内 政 府 通 过 公 共 支 出 而 形 成为 社 会 提 供 公 共 服 务 的 物 质 基 础。 余 可［５］ （２０１４）等认 为 公 共 资 本 投 资 来 源 于 政 府 或 国 有 机 构，通过收取税费方式进行回收，并会对私人部门的
关键词：公共资本；公共投资；有效供给；经济增长 中图分类号：Ｆ２９９ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００４－９９７５（２０１８）０５－００７１－０６ 收稿日期：２０１８－０３－２０ 基金项目：陕西省软科学研究项目“新常态下新型城镇化对陕西省经济增长驱动效应研究”（２０１７ＫＲＭ１１３）；西安外国语 大学校级科研项目“一带一路背景下中国对外石油投资区位选择及效应研究”（１８ＸＷＤ１１） 作者简介：王 敏（１９７９—），女，甘肃庆阳人，西安外国语大学商学院副教授，陕西师范大学国际商学院博士研究生； 王琴梅（１９６２—），女，甘肃古浪人，陕西师范大学国际商学院教授，博士生导师。
２．公共资本与公共投资。公共资本是公共投资 形成的结果，是静态意义上的经济涵义。而公共投 资公共资本形成的过程，是一种动态概念。两者属 于同一内容的两个不同状态，在实际应用中根据研 究的需要而分别加以应用。
摘 要：公共资本在国家经济发展中占有举足轻重的地位。随着中国新型城镇化进程的推进，公共基础设施等公共资本 存量显著攀升，使公共资本供给成为学者关注的焦点，而其核心问题就是如何实现公共资本的有效供给。要实现公共资本的 有效供给，就需要通过行业划分来估算公共资本存量，结合经济发展水平、依据经济结构比重、运用合理的税收政策，推动形 成多元化的供给模式，调控好供给规模，使公共资本的供给实现帕累托效率，发挥其资源配置的最大效应。
伴随着中国经济长期的快速增长和发展，２０１０ 年中国 ＧＤＰ超过日本成为世界第二大经济体。在 经济快速发展的同时，中国城镇化水平也不断提高， １９７８年中国的城镇化率是 １７９％，到 ２０１６年末城 镇化率达到了 ５７４％，而且城镇化水平的质量和内 涵也日益提高和丰富。作为中国经济增长主要拉动 力的投资，其对经济增长的边际贡献呈现出不断下 降的趋势。经济学原理告诉我们，资本是推动经济 增长、城市化进程的基本要素，中国经济发展的成功 之处在于政府主导下的市场化进程。在当前中国经 济新常态阶段，随着新型城镇化进程的加速推进，基 础设施投资或公共部门固定资产投资在快速增加， 这使得公共资本的重要性凸显，也越来越受到学者 的关注，而其中核心问题就是公共资本的有效供给。 本文将沿着公共资本及其有效供给的基本理论、公
（二）公共资本的范围 １．投资来源的范围划分。从公共领域投资的资 金来源上，以政府预算内公共领域的投资或预算内 财政投资中的基本建设支出部分作为公共资本投 入。但廖楚晖、刘鹏［９］（２００５）认为如果采用资金来 源方式来计算和确定公共资本，基于中国现实情况 分析，则会存在公共资本投入总量低于实际的投入。 政府对公共领域的投资不仅仅包括预算内财政投 资，预算外投资中也会有相当的部分进入公共领域， 具有国有性质机构也会产生公共领域的投资。 ２．投资方向的范围划分。从投资方向上，按投 入行业的划分来界定公共资本。一般来说，公共投 资应该被用于为社会成员提供包括道路等硬件基础 设施、公共教育、医疗、安全等公共产品和公共服务， 但由于随着时代特征变化和市场经济的不断完善， 人们界定公共投资的范围和种类存在比较大的分 歧。即使按最新的行业划分，近年来一些原本被划 分为公共领域的行业已有私人投资介入如城市天然 气供应、教育、体育与娱乐业等，也有一部分由于科 技进步和社会发展发生了很大的变化如交通运输、 邮电通讯业等。因此，以行业划分方式来界定公共 资本，则会高估真正意义上的公共资本投入。综合 考虑各个方面，本文将公共资本的范围界定为：以行 业划分方式估算公共资本存量。由于私人投资占公 ７２
在已有研究中，学者们对公共投资和公共资本 的概 念 也 经 常 不 加 以 区 分。 刘 卓 臖、于 民 革［６］ （２００６）认为公共投资即为政府投资，并将公共投资 定义为政府出于促进社会协调稳定、实现经济平稳 发展的目的，将部分公共支出转化为公共资本以满 足社会公 共 需 要 的 经 济 行 为。 张 雷 宝［７］（２００４）则 指出公共投资可以区分为公共部门为主体和公共领 域为对象 的 两 种 投 资 活 动。 徐 娟 娟 ［８］（２０１３）则 认 为公共投资的直接目的是为全体社会成员提供公共 产品和基础设施。公共投资是为了满足经济社会宏 观职能，公共资本一般包括由中央及地方各级政府 在公共领域投资所形成的资本。
２０１８年 １０月 第 ４０卷第 ５期
■ 经济·管理
延安大学学报（社会科学版） ＪｏｕｒｎａｌｏｆＹａｎ’ａｎＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ（ＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅｓＥｄｉｔｉｏｎ）
Ｏｃｔ．２０１８ Ｖｏｌ４０ Ｎｏ５
新型城镇化背景下公共资本有效供给研究评述
王 敏１，２，王琴梅２
（１．西安外国语大学 商学院，陕西 西安 ７１０１２８；２．陕西师范大学 国际商学院，陕西 西安 ７１０１１９）
共资本的合理供给规模、公共资本的效应等问题展 开分析，最后提出进一步需要研究的问题与思考。
一、公共资本的界定、范围及供给模式 （一）公共资本的概念界定 １．罗伯特·保罗（ＲｏｂｅｒｔＪＢａｒｒｏ）［１］（１９９０）从 经济学意义上对公共资本的定义作出了界定，即公 共资本是以政府投入为主、对私人资本具有非竞争 性或非 完 全 竞 争 性，且 有 正 外 部 性 的 资 本。马 拴 友 ［２］（２００６）和 刘 渝 琳 等 ［３］（２００１）认 为 是 政 府 通 过 财政支出投资于公路、铁路及水利电力系统等公共 服务或基础设施等领域所形成的资本。陈志国［４］２９ （２００５）认为 是 一 定 时 期 内 政 府 通 过 公 共 支 出 而 形 成为 社 会 提 供 公 共 服 务 的 物 质 基 础。 余 可［５］ （２０１４）等认 为 公 共 资 本 投 资 来 源 于 政 府 或 国 有 机 构，通过收取税费方式进行回收，并会对私人部门的
关键词：公共资本；公共投资；有效供给；经济增长 中图分类号：Ｆ２９９ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００４－９９７５（２０１８）０５－００７１－０６ 收稿日期：２０１８－０３－２０ 基金项目：陕西省软科学研究项目“新常态下新型城镇化对陕西省经济增长驱动效应研究”（２０１７ＫＲＭ１１３）；西安外国语 大学校级科研项目“一带一路背景下中国对外石油投资区位选择及效应研究”（１８ＸＷＤ１１） 作者简介：王 敏（１９７９—），女，甘肃庆阳人，西安外国语大学商学院副教授，陕西师范大学国际商学院博士研究生； 王琴梅（１９６２—），女，甘肃古浪人，陕西师范大学国际商学院教授，博士生导师。