水利施工安全管理13本台账具体要求

水利工程安全管理导则SL721-2015施工单位13本台账
具体工作要求
（浙江省第一水电建设集团股份有限公司肖朝阳）
D1相关文件证件及人员信息
1、安全生产文件收集
2、企业资质证书、营业执照、安全生产许可证（含分包单位）
3、企业人员A、B、C证（C证数量满足要求，1亿元以上3个），特种作业人员（电工、焊接与热切割、高处作业、起重机司机及司索指挥工、企业内机动车辆驾驶）操作资格证，包括：质监局的《特种设备作业人员证》、劳动部的《特种作业人员操作证》《职业资格证》、安监局或应急局的《特种作业操作证》、住建局的《建筑施工特种作业操作资格证》包括架子工、建筑电工、升降机司机、高空作业等。

4、人身意外伤害保险及工伤保险证明
5、安全防护用品及机械设备允许使用证明（如特种设备检验合格证等）
6、安全生产管理人员登记表、特种作业人员登记表、现场施工人员登记表
(人员、设备要进场报验)
D2安全生产目标管理
1、目标制订。

3.1.2各参建单位应根据项目法人制订的项目安全生产总目标和年度目标，制订所承担项目的安全生产总目标和年度目标。

3.1.3安全生产目标主要包括事故控制目标、投入目标、教育培训目标、隐患排查治理目标、重大危险源监控目标、应急管理目标、文明施工目标及人员设备交通消防环境职业健康等方面的安全管理控制指标
3.1.4安全生产目标尽可能量化
3.1.5安全生产目标应经单位主要负责人审批、以文件形式发布。

2、目标管理计划。

内容包括目标值、保证措施、完成时间、责任人等，参考P80；安全生产目标应逐级分解到各管理层、职能部门和相关人员（部门目标、人员目标）；该计划要报监理单位审核，项目法人同意
3、目标责任书。

项目法人和施工单位签订安全生产目标责任书。

施工单位内部逐级签订目标责任书（项目部和部门负责人或班组长、部门负责人或班组长和其成员）。

4、目标考核办法及考核结果。

可以发文的形式，部门季度考核表参考P81、人员季度考核表参考P82。

考核办法中可以将P82表中目标分解一栏逐项明确分值，每季度打分达到多少分是优良、多少分是合格、多少分是不合格（如80分以下不合格）。

P85为年度汇总。

每季度考核完成后要形成目标完成情况自查报告，并报监理部和项目法人备案。

各参建单位应根据考核结果，按照考核办法进行奖惩。

D3安全生产管理机构和职责
1、安全生产管理机构。

施工单位应成立安全生产领导小组，设置安全生产管理机构，配备专职安全员（以发文的形式），报项目法人备案。

安全生产领导小组的职责见4.2.2，安全生产管理机构的职责见4.2.3
2、安全生产会议。

安全生产领导小组每季度召开一次会议，形成会议纪要；
项目部负责人每周主持召开一次例会，形成会议纪要。

3、安全生产责任制。

应建立健全以主要负责人为核心的安全生产责任制，明确各级负责人、各职能部门和各岗位的责任人员、责任范围和考核标准。

安全生产责任制应经监理单位审核，报项目法人备案，以发文的形式印发。

主要负责人安全管理职责见4.5.4
技术负责人安全管理职责见4.5.5
专职安全员安全管理职责见4.5.6
班组长安全管理职责见4.5.7
其它部门、人员的职责自行制定。

4、安全生产责任制考核。

每季度对各部门、各人员责任制落实情况检查、考核，并奖惩。

D4安全生产管理制度
1、法律法规规章标准清单。

开工前，应识别适用的法律标准清单，并报项目法人。

有更新时重新识别。

应印制成册发放到各部门各岗位，组织全体从业人员学习，做好记录，主持人和参加学习人员签字。

2、安全生产管理制度。

开工前，应建立安全生产管理制度，至少包含5.1.6中21个制度，并报项目法人备案。

5.2.5要求对安全生产管理制度动态管理。

应印制成册发放到各部门各岗位，组织全体从业人员学习，做好记录，主持人和参加学习人员签字。

3、安全操作规程。

应根据作业、岗位、工种特点和设备安全技术要求引用或编制安全操作规程，发放到相关作业人员，并报监理单位备案。

4、检查评估报告。

每年应对上述法规标准、管理制度、操作规程的执行情况进行一次检查评估，评估报告报项目法人备案。

D5安全生产费用管理
1、费用使用计划。

开工前编制计划，报监理单位审核，项目法人同意后执行。

使用范围参见6.2.3条十个方面。

2、费用使用台账。

施工单位提取的安全费应专门核算，建立台账，台账按月度统计、年度汇总。

（特别注意：费用名称一定要和使用范围保持一致，否则一旦登记到台账里就涉嫌挪用安全费）。

在施工月报中反映安全生产工作开展情况、危险源监测管理情况、事故隐患排查治理情况、现场安全生产状况和安全费使用情况。

3、安全生产费用检查意见及整改报告。

项目法人每半年组织检查参建单位的安全费使用落实情况，施工单位应定期组织检查本单位的安全费使用情况，并对存在的问题进行整改。

D6安全技术措施及专项方案
1、安全生产技术措施方案
1.1项目法人应组织编制（实际上也是施工单位编写）保证安全生产的措施方案，并于开工日15日内报水行政主管部门及安监机构备案。

内容包括：项目概况、编制依据、安全生产目标、安全管理机构及相关负责人、规章制度制订情况、安全生产管理人员及特种作业人员持证上岗情况、重大危险源监测管理、事故隐患排查治理方案、应急救援预案、度汛方案、其它有关事项。

1.2施工单位的施工组织设计应包含安全技术措施专篇。

内容包括：安全生产管理机构设置人员配备及目标管理计划、危险源的辨识评价及采取的控制措施、事故隐患排查治理方案、警示标志设置、安全防护措施、危大工程安全技术措施、对可能造成损坏的毗邻建筑物构筑物地下管线等专项防护措施、机电设备使用安全措施、冬雨季高温等不同季节及不同施工阶段的安全措施、文明施工及环境保护措施、消防安全措施、危大工程专项施工方案等。

报监理单位审查。

2、专项施工方案
2.1施工前，达到一定规模的危大项目（附录A）需编制专项施工方案，施工单位技术负责人（省咨询中心施荣跃教授说可以是项目技术负责人）组织施工技术、质量安全等部门的专业技术人员进行审核，审核合格的由施工单位技术负责人签字确认。

实行分包的，总分包单位技术负责人共同签字确认，报监理单位由总监理工程师审核签字，并报项目法人备案。

（注：方案无需项目经理签字）
2.2超过一定规模的，施工单位应组织专家（5名以上、高工、15年专业工作，参建单位不得作为专家）审查论证。

根据审查论证报告修改完善后经施工单位技术负责人、总监理工程师、项目法人单位负责人审核签字后实施。

2.3施工单位不得修改、调整专项施工方案，如因设计、结构、外部环境等因素发生变化确需修改的，修改后的专项方案应重新审核及重新组织专家论证。

（注：如果是对方案补充细化可以不组织专家论证）
2.4施工、监理单位均应有专人对专项方案实施情况进行旁站监督（要有旁站记录）；总监、施工单位技术负责人应定期对专项方案实施情况进行巡查（要有巡查记录）。

危大项目合成后，监理或施工单位应组织有关人员进行验收，验
收合格的经施工单位技术负责人及总监签字后方可进行后续施工。

3、消防安全技术措施及检查记录
3.1消防安全职责：制订消防安全制度、消防安全操作规程、灭火和应急疏散预案，落实消防安全责任制；按标准配置消防设施器材、设置消防安全标志；定期对消防设施检查检测（灭火器每月2次）；开展消防宣传教育；组织消防检查、组织消防演练（要有记录）；组织或配合消防安全事故调查处理。

3.2工作要求：a、施工单位应制订油料、炸药、木材等易燃易爆危险物品的采购运输储存使用回收销毁的消防措施和管理制度；b、宿舍、办公室、休息室燃烧性能等级为A级，室内严禁存放易燃易爆物品，严禁私拉乱接电线，严禁使用电炉；c、使用过的棉纱油布应及时回收、挥发性的易燃物质不应装在开口容器内、盛装过挥发性油剂及易燃物质的空容器应及时退库，存放和使用易燃易爆物品的场所严禁明火和吸烟；d、机电设备安装中搭设的防尘棚、临时工棚、防尘覆盖膜等应选用防火阻燃材料；e、使用明火和易燃物品时做好防火措施，遵守防火安全距离的规定，使用明火时，应将使用区进行防火隔离、清除动火区易燃可燃物；F、使用明火或电（气）焊作业时，应落实防火措施，特殊部位应办理动火作业票。

4、度汛安全管理
4.1项目法人应组织制定工程度汛方案和超标准洪水应急预案，报防汛指挥机构批准或备案。

（一般也是施工单位帮编制初稿，内容见7.
5.2-7.5.3）
4.2安全度汛目标责任书：项目法人和参建单位签订。

4.3施工单位根据批准的度汛方案和应急预案编制防汛度汛及抢险措施报项目法人批准（但2020版水利部督查办法也是要求施工单位编制度汛方案）
4.4项目法人应建立汛期值班和检查制度，每年组织一次防汛应急演练。

4.5施工单位应落实汛期值班制度（要有值班记录）、开展防洪度汛专项检查（包括防汛物资检查；要有检查记录、整改记录）
5、安全技术交底（6类交底）
5.1工程开工前，施工单位技术负责人（可以是项目技术负责人）应就工程概况、施工方法工艺程序、安全技术措施向全员进行安全交底。

5.2专项方案施工前，施工单位技术负责人应向全员进行全面详细的安全技术交底。

5.3各工种施工前，技术人员应进行安全作业技术交底。

5.4每天施工前，班组长应向工人进行施工要求、作业环境的安全交底。

5.5交叉作业时，项目技术负责人应根据工程进展情况定期向相关作业人员进行安全技术交底。

5.6施工过程中，施工条件或施工环境变化应补充交底；相同项目连续施工超过一个月或不连续重复施工的，应重新交底。

5.7应填写交底单，由交底人和被交底人签字确认。

5.8项目法人、监理单位和施工单位应定期组织对安全技术交底情况进行检查，并填写检查记录。

D7安全生产教育培训
1、安全生产教育培训计划。

应建立安全生产教育培训制度，明确教育培训的对象和内容、组织和管理、检查和考核等要求。

应定期识别培训需求，制定培训计划，建立培训记录，并统计汇总。

2、持证上岗。

主要指A、B、C证和特种作业人员。

（特种作业人员离岗3个月以上重新上岗的，应经实际操作考核合格）
3、进场教育。

对新进场工人进行三级教育，公司级15学时、项目级15学时、班组级20学时，经考核合格后，方能上岗。

（培训内容见8.3.1）
4、年度教育。

施工单位每年对全体从业人员教育培训不少于20学时，经考核合格后，方能上岗。

施工单位主要负责人、项目负责人每年接受教育培训不少于30学时；专职安全员40学时；其他安全管理人员20学时。

（培训内容见8.2.3-8.2.4）
5、岗前教育。

待岗转岗的职工上岗前必须经过培训，时间不少于20学时。

6、日常教育。

班前安全活动可结合班前安全交底一并进行。

7、各参建单位应对外来参观、学习等人员进行可能接触到的危害及应急知识的教育和告知。

D8设施设备安全管理
1、设施设备管理台账。

表格较多，见P100-112，包括现场设施安全管理台账、现场机械设备安全管理台账、消防设施设备安全管理台账、特种设备安全管理台账、特种设备安全管理卡、劳保用品采购登记及发放台账、起重机械维护保养记录表、起重机械运行记录表、施工机具及配件检查维护保养记录表、施工现场临时用电设备检查记录表及用电设备明细表。

2、设施设备管理要求。

2.1施工单位应建立设施设备安全管理制度，包括购置、租赁、安装、拆卸、验收、检测、使用、保养、维修、改造、报废等内容。

2.2应成立设施设备管理部门（如成立安全科一样，成立设备科），配备管理人员，明确管理职责、岗位职责，对设备采购、进场、退场实行统一管理。

2.3设施设备投入使用前应报监理单位验收，附牌证，验收合格后方可使用。

施工起重机械验收前应经具备资质的检验检测机构检验。

施工起重机械和整体提升脚手架验收合格后30日内还要报建设行政主管部门或其它有关部门登记，登记、检验结果应向监理备案。

2.4特种设备作业人员（含分包商的设备、租赁的设备）进场时其证件经监理审核报项目法人备案。

2.5设施设备运行前应进行全面检查；运行过程每周一次全面检查，做好记录2.6设施设备管理必须符合下列要求：在使用现场明显部位设置设备负责人及安全操作规程等标牌；在负荷范围内使用设备；基础稳固；制动可靠灵敏；限位
器联锁联动保险等装置齐全可靠；灯光音响信号齐全可靠指示仪表准确灵敏；传动部位设置防护网罩无裸露；接地可靠电阻值符合要求；电缆合格无破损；已履行安装验收手续；
2.7大中型设备定人、定机、定岗，设立人机档案卡和运行记录；大型设备必须实行机长负责制。

2.8根据实际情况在有较大危险性的作用场所和设施设备上，设置明显的安全警示标志，告知危险的种类、后果及应急措施等。

2.9木加工、钢加工、砼加工场所及卷扬机械、空气压缩机必须搭设防砸、防雨棚；氧气瓶、乙炔瓶、油脂分别存放保持安全距离，不得同车运输。

氧气瓶乙炔瓶应有防震圈安全帽，不得倒置，不得暴晒，氧气瓶不得用吊车转运。

2.10安装拆除大型设施设备，施工单位应具有相应资质、应编制专项方案报监理审批、确定施工范围和警戒范围进行封闭管理由专业技术人员现场监督，严禁多层或内外同时拆除
2.11租赁设备时应签订租赁合同和安全协议书，明确出租方提供的设备应符合国家相关的技术标准和安全使用条件，确定双方的安全责任。

D9作业安全管理
1、安全标志台账和安全设施管理台账。

表格较多，见P113-155.包括高空作业吊篮验收表、扣件式钢管脚手架验收表、悬挑式脚手架验收表、混凝土模板工程验收表（指危大项目）、基坑开挖支护及降水工程验收表、临边洞口防护验收表、人工挖孔桩防护验收表、施工现场临时用电验收表、安全防护用具进场查验登记表、机械（电气）设备进场查验登记表、施工机具及配件进场查验登记表、起重机械安装验收表、起重机械基础验收表、砂石料生产系统安全检查验收表、混凝土拌和系统安全检查验收表、三宝四口安全检查验收表、启闭机及闸门安全检查验收表、船舶安全检查验收表、施工车辆安全检查验收表、中小型施工机具安全检查验收表、塔式起重机安装相关安全条件确认表、模板拆除审批表、施工现场消防设施验收表、施工现场消防重点部位登记表、施工现场安全警示标志检查表、动火作业审批表、危险作业审批台账、危险性较大作业安全许可审批表（动火、受限空间、临时用电、高处作业）、相关方安全管理登记表（指租赁和分包）。

2、施工现场管理。

2.1施工单位应对业主提供资料的地下管线、毗邻建筑物、文物采取专项防护。

2.2在施工现场入口处、起重机械、临时用电设施、脚手架、六口、临边及危险物品存放处设置安全警示标志，且必须符合国家标准。

2.3向作业人员提供安全防护用具服装、书面告知危险岗位的操作规程和违章操作的危害。

2.4在主要入口处设置五牌两图。

2.5应按施工总平图布置各项临时设施，按标准和施工组织设计安装临时用电线路及设施。

如需变更位置，应经监理单位审批。

2.6存放设备材料的场地应平整牢固，周围通道宽度不小于1m，保持畅通。

2.7危险潮湿场所及手持照明灯具应符合安全电压要求。

2.8施工区域宜采取封闭措施，关键危险区域应封闭管理。

3、安全防护设施管理。

3.1作业前应设置防护设施。

在洞、井、坑、口、边、槽部位设置围栏、盖板、
防护棚、安全平网。

临空护栏边缘设置0.2m以上挡脚板。

（安全护栏制作要求见上述表格）
3.2高处作业临空边缘设安全护栏和夜间警示灯；脚手架作业面超过3.2m挂水平网和立网；垂直作业面交叉施工应设置隔离防护棚。

3.3设施设备离输电线路满足最小安全距离要求，不满足必须增设屏障、遮拦、围栏、保护网；不得在外电架空线路下方施工及堆放物料。

设备传动部位设防护罩、挡板，监测仪表、安全装置齐全灵敏，定期检验合格。

3.4配电系统应达到三相五线制、三级配电两级保护、一机一闸一漏。

发电机、电动机、电焊机、变压器等电气设备金属外壳及铆工焊工的工作平台和集装箱办公室休息室等设施的金属外壳应接地或接零；现场易燃易爆场所、起重机、井字架龙门架、钢脚手架在相邻建筑物防雷装置接闪器保护范围以外时，应设防雷装置。

3.5手持电动工具宜选用Ⅱ类电动工具，若使用Ⅰ类必须采用漏电保护器、安全隔离变压器等安全措施；在潮湿或金属架构等导电良好的作业场所必须使用Ⅱ类或Ⅲ类，在狭窄的金属管道容器内应使用Ⅲ类。

4、作业行为管理。

4.1管理人员应佩戴工作证，严禁违反劳动纪律、违章作业、违章指挥
4.2作业人员应按规定穿戴安全帽、工作服、工作鞋等防护用品，正确使用防护用具；遵守岗位责任制和交接班制度，未经许可不得将自己的工作交给别人，严禁随意操作他人的机械设备；严禁酒后作业；高处作业时不得向外向下抛掷物件；严禁乱拉电源线路和随意移动、启动机电设备。

4.3高边坡、深基坑作业，应按要求放坡，自上而下清理松渣、危石，上下深基坑应走专用通道；
垂直交叉作业，应采取隔离防护措施或错开作业时间，应安排专人监护；
高处作业，应系挂安全带和安全绳，有高血压、心脏病、贫血病、癫痫病以及其他不适应高空作业的不得从事高空作业，高处作业应有专人监护，六级及以上大风应停止露天高处作业，雨雪天应采取防滑防寒防冻措施。

4.4爆破作业，必须取得《爆破作业单位许可证》，并严格履行审批手续，爆破作业应统一时间、统一指挥、统一信号，划定安全警戒区，明确警戒人员，采取防护措施，爆破人员应持证上岗。

4.5起重作业，应办理施工作业票，并安排专人现场指挥，应先进行试吊，严格执行“十不吊”，未经指挥人员许可，不得在起吊重物下及受力索具附近停留和通过。

4.6水上水下作业，应根据需要办理《水上水下活动许可证》，安排专职安全管理人员巡查，应有稳固的施工平台、栏杆，配齐救生衣、救生圈、救生绳和通信工具，作业人员应持证上岗。

4.7洞室作业，应清除洞口危石，设置截排水沟，按设计要求及时支护，四五类围岩洞口设置防护棚，交叉硐室在贯通前优先安排锁口锚杆施工，施工过程中应按要求布置安全监测系统。

4.8临近带电体作业，应办理安全施工作业票，设专人监护，满足最小安全距离要求并有防感应电措施，距离不能满足时，应采取安全措施否则严禁施工。

4.9焊接与切割作业，应持证上岗，佩戴个人防护用品，应有防触电、灼伤、爆炸、飞溅措施，不得利用管道、设备、脚手架等作为临时接地线。

4.10两个以上施工单位交叉作业，可能危及对方生产安全的应签订安全生产
管理协议，安排专职安全管理人员协调、巡检。

4.11高温季节作业，应采取防暴雨、防雷击、防大风措施，提供解暑饮品、备足防暑防中毒药品，当气温达到35℃以上时，不得在11：00-15:00之间在阳光直射下作业，高于36℃时，应停止露天作业。

4.12冬季作业，在昼夜平均气温低于5℃或最低气温低于-3℃，应编制冬季施工作业计划，制定防寒、防毒、防滑、防冻、防火、防爆等安全措施。

D10事故隐患排查治理
1、事故隐患排查
1.1应建立隐患排查制度，逐级建立并落实从主要负责人到从业人员的事故隐患排查责任制。

应采取定期综合检查、专项检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式，对排查出的隐患，组织单位应及时书面通知有关单位，定人、定时、定措施进行整改，（要有检查记录、整改记录），并按隐患等级（一般、重大）建立信息台账。

（项目法人至少每月一次安全生产综合检查，施工单位至少每两月自行组织一次安全生产综合检查）
1.2重大事故隐患应及时向项目主管部门、安全监管部门和有关部门报告，报告内容包括隐患现状、产生的原因、危害程度、整改难易程度分析、治理方案等。

2、事故隐患治理
2.1一般事故隐患应立即组织整改。

2.2重大事故隐患应由施工单位主要负责人组织制订治理方案，经监理单位审核报项目法人同意后实施，项目法人应报项目主管部门和安全监督机构备案。

重大事故隐患治理方案内容包括：隐患描述、治理目标任务、方法和措施、经费物资的落实、负责治理的机构人员、治理时限和要求、安全措施和应急预案等。

2.3事故隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，应撤离人员暂停施工或停止使用；暂时难以暂停施工或停止使用的，应加强维护和保养防止事故。

2.4重大事故隐患治理后，项目法人应组织验收、评估，签署意见报主管部门和安监部门备案；一般隐患治理后应组织复查并签署明确意见。

2.5应按月、季、年对隐患排查治理情况进行统计分析形成书面报告经单位主要负责人签字后报项目法人。

2.6重大事故隐患判定标准按水安监2017-344号文，分直接判定清单（共四类100项）和综合判定清单。

D11危险源管理
1、辨识与评价（按办监督函2018-1693号文执行）
1.1开工前应开展危险源辨识与风险等级评价工作，并将成果报送监理、业主；编制危险源辨识与风险评价报告，经安全部门和主要负责人签字确认，内容按文件附件一。

施工期，应实施动态管理，及时掌握危险源风险状态和变化趋势，实时更新危险源及风险等级。

1.2各危险源应进行登记，其中重大危险源和风险等级为重大的一般危险源应建立专项档案，明确管理责任部门和责任人。

重大危险源应报项目主管部门和有关部门备案。

1.3危险源分五个类别：施工作业类、机械设备类、设施场所类、作业环境类和其他类。

1.4危险源分两个级别：重大危险源和一般危险源。