限下工程项目管理业务流程1.doc

限下工程项目管理业务流程1

6.4限下工程项目管理业务流程①

一、业务目标

1 经营目标

1.1 在批准的工期和投资限额内，按照设计文件和其他工程建设文件规定的工程内容和质量标准，建成工程项目

并投料试车一次成功。

1.2 严格过程控制和安全监督，确保不发生重大质量事故和职业健康、安全、环境事故。

1.3 加强合同管理，维护股份公司的合法权益。

1.4 严格资金管理，确保建设资金规范使用。

2 财务目标

2.1 保证工程项目的会计核算真实、准确、完整。

3 合规目标

3.1 符合建筑法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例等国家法律、法规以及股份公司内部规章

制度。

二、业务风险

1 经营风险

①本业务流程所称限下工程项目指：投资额在3000万元以下的炼油化工工程项目，未列入年度工程实施计划的油（气）田地面建设和销售储运工程项目。

1.1 工程项目管理组织不当、计划不周、控制不力，造成

工期延误、投资超概、生产考核达不到设计要求，不

能通过竣工验收。

1.2 合同管理不规范，导致股份公司的合法权益受到侵害。

1.3 建设资金违规使用，导致工程建设不能按照计划顺利

实施。

2 财务风险

2.1 会计核算不规范，工程项目未能真实、准确、完整反映。

3 合规风险

3.1 工程建设活动不符合国家有关法律法规、地方规章以

及股份公司内部规章制度，导致责任事故、工程停滞、

行政处罚和其他经济损失。

三、业务流程步骤与控制点

1 项目组织管理

工程部负责股份公司固定资产投资工程建设项目的实

施管理，从可行性研究报告复后开始，至竣工验收。

按照分级管理原则，分（子）公司负责组织限下工程

项目的设计、建设与管理，并接受工程部的指导与监督。

1.1 分（子）公司明确项目负责人，根据工作需要决定是否组建专门的项目管理机构。

2 工程招标

工程项目招标活动必须按照国家有关招标投标法律法

规和中国石化招标投标有关规定进行，并接受中国石

化建设工程招标投标管理委员会办公室（设在工程部）的监督管理。

2.1 依照中国石化有关规定必须招标的，分（子）公司组织工程建设项目招标活动；评标报告和招标结果，报

中国石化建设工程招标投标办公室备案。

2.2 依照中国石化有关规定必须招标，但由于不具备招标

条件需要直接发包的，报分（子）公司总经理办公会

审批，报工程部备案。

2.3 分（子）公司按照法律事务部发布的示范文本，订立工程建设合同；经法律事务部门审核，按规定权限审

批后对外签订。

3 开工准备

3.1 分（子）公司根据项目性质,负责依法取得建设用地、建设规划、环境保护、消防等方面的行政许可。

3.2 分（子）公司按规定向石油化工工程质量监督机构（或经其同意的其他专业工程质量监督机构）,办理建设项

目工程质量监督申报手续，并在规定期限取得监督注

册通知书。

3.3 在列入年度固定资产投资计划且具备开工条件后，分（子）公司编制开工报告，按其自行规定的程序和权

限审批。

4 工程实施

4.1 分（子）公司对委托监理的工程项目，审查监理规划

和监理人员派遣计划，核验监理人员的配备情况和资

格证书。实施EPC总承包的，对工程项目管理实施计

划提出审查意见。

4.2 分（子）公司（或委托监理单位），审核承包商质量

控制人员、安全监督人员的配备情况和资格证书，核

验特殊工种人员的上岗资格和施工分包单位的企业资

质。

4.3 分（子）公司组织设计交底、图纸会审并形成纪要。

4.4 分（子）公司批准工程项目的施工组织设计、重大施工方案和安全专项施工方案。大型设备吊装方案报工

程部组织专家论证，或报工程部相关处室批准委托分（子）公司组织专家论证。

4.5 根据股份公司下达的年度固定资产投资计划，分（子）公司编制月度（或季度）工程实施计划并组织实施。

4.6 分（子）公司制订处理工程变更的程序规定，发生工程变更时按规定程序审批。

4.7 工程项目具备中间交接条件的，分（子）公司组织其

他参建各方，共同签署工程中间交接证书及其附件。

工程质量监督机构签署监督意见。

4.8 分（子）公司负责联动试车、投料试车方案的编制、

审批并组织实施。

5 付款与财务核算

5.1 分（子）公司工程部门按照合同约定的程序和方法，

计算合同款项、索赔费用，填写付款申请，经部门负

责人审核确认后提交财务部门。

5.2 分（子）公司财务部门根据经工程部门确认的工程进度，在审核合同、付款申请及有效凭证后，办理付款审批

手续并对外支付。质量保证金依照合同约定的比例予

以扣除。

5.3 分（子）公司财务部门按照股份公司内部会计制度对

在建工程项目进行核算。

财务部门根据相关业务部门提供的有关资料，至少每

半年对在建工程进行减值分析，需计提减值准备的及

时进行账务处理。减值准备数额上报财务部会同事业

部审核，按规定权限审批后，分（子）公司按批复数进行调整。