产业经济学论述

2021—2022学年第二学期期末试卷
产业经济学
一、简述合谋形成的动因和常见实施机制
(一)合谋形成的利益动因
假设存在两个市场甲和乙，甲市场有n个同样的竞争性厂商组成，乙市场是这n个厂商组成的卡特尔。

如图所示，左图的MC是甲市场一个代表性厂商的边际成本曲线，右图的MC 是乙市场的供给曲线，由每个厂商的边际成本曲线加总而得。

右图的MC和市场需求曲线相交得到竞争产量Qc，其中每个厂商产量为qc，价格为p。

而卡特尔将选择的产量为Qm，小于Qc。

从右图可以看出，市场需求曲线向下倾斜，边际收益曲线位于其下方，在竞争产量Qc处，边际收益小于边际成本，因而卡特尔有减少产量的激励。

产量减少到Qm，使得边际收益等于边际成本，进而实现利润最大化。

（二）公开合谋及其实施机制
公开合谋实质上是解决寡头合作企业间信息不对称问题的有效机制。

1.共同成本手册与多产品定价公式。

产品异质或不同型号会增加合谋的难度。

对于前者，合谋厂商可以使用共同成本手册来制定价格。

对于后者可以用多产品公式定价法来解决。

2.交货定价。

指客户支付的价格等于在某指定位置的价格加上该位置到客户位置的运费，这种机制意在预防成员厂商通过减少运费变相降价。

3.零售价格维持。

指制造商规定零售商销售产品的价格下限，如果厂商不遵守制造商就拒绝供货。

4.最惠国待遇条款。

销售商向所有顾客做出承诺，不会以更低的价格销售商品给其他购买者。

否则，将向原先高价购买者补偿相同的价格差。

5.竞争一致条款。

厂商承诺将与竞争对手的价格一致。

若不一致，允许解除合同，顾客可以寻找更优惠的供应商。

6.分割市场与固定市场份额。

有些卡特通过分配给每一个厂商一定的购买者或者地理区域，从而成功的防止了欺骗，维系了合谋。

二、简述纵向一体化和纵向约束形成的动因及影响
(一)纵向一体化的动机
1.降低交易成本。

为了减少企业间的机会主义行为，企业可以实行纵向一体化战略，降低交易成本一般来说，利用市场过程的交易成本越高，纵向一体化的动机就越强。

2.降低资产专用性投资的风险。

通过纵向一体化部件可以制约企业的机会主义动机和行为，而且由于沉淀成本的存在，会提高潜在的进入承办，在一定程度上可以降低其他供应商的竞争。

一般来说，随着资产专用性程度的增加，纵向一体化的动机会增强。

3.解决有限信息和不确定性问题。

上游企业拥有相对更多的信息，那么下游企业就有动机进行后向一体化，以改善其有关投入品信息的质量。

投入品供给与投入品需求之间的潜在滞存或短缺也是企业进行纵向一体化的动机。

4.提高投入品选择效率。

如果拥有市场势力的中间产品生产商通过与最终产品生产商前向一体化就能够根据最终产品水平上的相对边际成本确定投入选择，使其产品作为投入品被有效使用而不被替代。

从而提高效率和自身利润。

5.消除市场垄断势力。

当最终产品生产商或下游企业拥有市场势力时，上游企业通过前向一体化已消除下游企业的垄断势力。

同样的，当中间产品生产商拥有市场势力时，下游企业也可以通过后向一体化来消除其垄断势力。

6.实施价格歧视。

一个企业具有市场势力，就能够针对不同需求价格弹性的顾客，实施价格歧视，增加利润。

7.保证重要投入品的供应。

为了保障供货的及时性和稳定性，企业往往会有动机实施纵向一体化，自己生产重要投入品。

8.消除外部性。

许多经济活动都存在外部性，企业可以通过增强一体化把某
些外部性内部化。

9.避免政府干预。

政府的价格控制，税收政策，管制政策，保护政策等都会市场商产生纵向一体化的动机。

（二）纵向约束的动机
1.避免双重垄断加价。

在制造商和销售商都是垄断企业的情况下，制造商和销售商都采取垄断定价，消费者面对两次加价，支付的更多。

2.避免销售商之间的搭便车。

销售商的大便车形式多种多样，可以从其他销售商所做的广告中获益，可以从其他销售商的产品展示中获益，可以从销售商的人员培训中获益。

3.避免制造商之间的搭便车。

如果多个竞争性制造商生产相同的产品，制造商之间也可能产生搭便车现象，如广告，培训。

4.解决因销售商之间缺乏协调而产生的外部性问题。

为了实现产品销售目标，制造商通常希望协调或者限制销售商之间的竞争方式。

制造商希望消费者能够方便的购买到产品，销售商希望能够获利。

（三）纵向约束的影响
1.纵向约束的负面效应
（1）限制企业之间的竞争。

独占区域的纵向约束，禁止其他销售商进入，造成已有销售商的区域性垄断。

（2）容易导致企业间的合谋和卡特尔的形成。

产品在市场上具有垄断地位的情况下，实施最低转卖价格的纵向约束实际上在相关的销售商之间建立起类似于卡特尔的组织。

2.纵向约束的正面效应
（1）降低价格。

限制市场势力的销售商的不适度的零售加价行为。

（2）增加销售商的销售努力，增加品牌间的竞争。

尽管从小约束限制同一品牌的销售商之间的竞争，但激励销售商提高销售努力，使消费者获得更多的产品信息和更好的销售服务，提高了产品销量。

（3）改善产品的售后服务。

一些纵向约束要求销售商提供售后服务，这些约束有利于扩大产品的品牌效应，提高服务质量。

（4）降低市场进入难度。

纵向约束通过制造商和销售商之间的协议规定，增强了销售商的销售努力，降低了交易成本和产品价格，使得新产品或服务容易进入市场。

3.纵向约束的不确定效应。

一些纵向约束可能产生利弊参半的效果，产品展示也会产生双重效果。

三、简述产业结构演进的常见理论
(一)结构演变理论
1.配第一克拉克定律
配第一克拉克定理的几个重要前提：
（1）克拉克对产业结构演进规律的探讨和分析，是通过对时间序列下国家情况的比较而进行的。

（2）该定理使用劳动力的分布作为分析产业结构演进的具体指标，详细考察了经济发展过程中，劳动力在各产业重的分布状况所发生的变化。

（3）克拉克的产业结构演进分析是以三次产业分类法作为前提基础的。

（4）引入了与最终需求相对应的收入弹性和价格弹性，以及劳动生产率的三个参数，并借助于对它们变动的分析来规范经济事实。

结论：随着经济发展，即随着人均国民收入水平的提高，劳动力首先由第一次产业向第二次产业移动，当人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业移动。

2.库兹涅茨理论
总产值变动和就业人口变动的规律——库兹涅茨法则:农业部门的相对比重无论在产值结构方面还是在劳动力结构方面都处于不断的下降之中。

工业部门的产值相对比重和劳动力相对比重是趋向上升的，但其上升的速度不一致。

3.霍夫曼定律
将消费资料工业净产值与资本资料工业净产值之比称为霍夫曼系数，霍夫曼定律表明，随着工业化的进程，霍夫曼系数是不断下降的。

根据霍夫曼系数，可以把工业化过程划分为四个发展阶段。

在工业化的第一阶段，消费品工业的生产在制造业中占主导地位，而资本品工业的生产在制造业中是不发达的；在工业化的第二阶段，资本品工业的增长快于消费品工业的增长，但消费品工业的生产规模仍然要比资本品工业的生产规模大得多；在工业化的第三阶段，资本品工业的生产继续增长。

规模迅速扩大，与消费品工业的生产并驾齐驱；在工业化的第四阶段，资本品工业的生产占主导地位，其规模大于消费品生产规模，基本上实现了工业化。

(二)结构调整理论
1.刘易斯的二元结构转变理论
（1）认为整个经济是由弱小的现代了业部门和强大的传统农业部门组成，发展中国家可以充分利用劳动力资源丰富这一优势加速经济发展。

（2）基本假设条件：一是农业的边际劳动生产率为零或接近零；二是从农业部门转移出来的劳动力，其工资水平取决于农业的人均产出水平；三是城市工业中利润储蓄倾向高于农业收入中的储蓄倾向。

二元结构转变理论要求从农村转移出来的劳动力能够全部被工业吸纳，但在许多发展中国家，农村劳动力向城市转移往往存在城市工业的容纳量有限，或者城市工业要求其所吸纳的劳动力具有相应的技能素质，而农村劳动力不能适应城市工业的需要，或者城市中也存在劳动力供给可以满足或超量供给的问题，这些都会阻止农村劳动力向城市工业有效转移。

2.罗斯托的主导产业理论
罗斯托提出了主导产业扩散效应理论和经济成长阶段理论。

根据技术标准把经济成长阶段划分为六个阶段，每个阶段都存在主导的产业部门。

这六个阶段是:一是传统社会阶段，主导产业部门为农业部门；二是超飞前阶段，近代科学技术开始在工业中发挥作用；三是起飞阶段，一个以上的主导部门带动动国民经济增长；四是成熟挺近阶段，现代科学技术已经有效地应用于生产；五是高额民众消费阶段，工业高度发达，主导部门转移至耐用消费品和服务部门；六是追求生活质量阶段，主导部门从耐用消费品部门转移至提高生活质量的部门。

(三)结构演变模式
1.雁行形态理论
赤松提出了雁行形态理论，揭示了后进国家参与国际分工，实现产业结构高度化的途径。

认为后进国家的产业发展应遵循“进口—国内生产—出口”的模式。

如图所示，第一只雁是进口浪潮。

后进国家的产业结构脆弱，国民经济体系不完整，市场是对外开放的，这就使国外产品大量涌入后进国家的市场。

第二只“雁”是进口所引发的国内生产浪潮。

国外产品的进入，使后进国家的市场得以扩大，增加进口产品的国内生产。

第三只“雁”是国内生产所引致的出口浪潮。

后进国家生产达到一定规模后，使原进口产品的生产具有比以往出口国更大的成本优势，以至于形成了原有进口产品开始占领国际市场的浪潮。

2.产品循环发展模式。

工业化进程可以描述为四个阶段:
第一阶段：研究开发新产品，逐渐占领国内市场。

第二阶段：国内市场饱和后，开拓国际市场，增加该产品的出口。

第三阶段：产品占领了国外市场后，输出资本和该产品生产技术，促成资本和技术与当地的廉价劳动力和其他资源相结合，就地组织生产和销售。

第四阶段：国外生产能力形成后，又会使这种产品以更低的价格返销国内市场，使开发了新产品的先行国削减或放弃该产品的生产，从而促进新产品的开发。

产品循环发展模式和产品的生命周期密切相关。

3.同时开发发展模式
这是后发的经济发达国家在发展技术密集型产业采用的一种主要发展模式。

如下图所示，随着技术密集型产业的发展，工业的技术装备不断更新，传统产业逐渐退出，新兴产业渐渐兴起。

在发达国家，发展高新技术产业已成为发达国家抢占国际市场的制高点。

因此，为取得后发优势，各国纷纷发展高新技术产业，这些国家竞相发展高新技术产品，使它们之间相当多的同类工业品相互进口的数量减少，而且由于共同发展高新技术，以后的进口也不会有太大的增长。

技术开发发展模式使后起的经济发达国家迅速赶超先行的经济发达国家，在赶超接近尾声时，为使本国在高新技术领域继续保持领先地位，只有继续不断地将更多的资金投向研究和开发环节，持续地保持自身的技术竞争优势，才能保证经济发展具有更强劲的增长。

四、简述产业结构优化理论
（一）产业结构合理化
产业结构合理化主要是指产业与产业之间协调能力的加强和关联水平的提高，它是一个动态的过程。

产业结构合理化就是要促进产业结构的动态均衡和产业素质的提高。

1.产业结构合理化的内容
产业结构的协调不是指产业间的绝对均衡，而是指各产业之间有较强的互补和谐关系和相互转换能力。

产业之间是否处于协调状态，一般可以从以下几个方面进行观察和分析：
（1）看产业素质之间是否协调。

（2）看产业之间的联系方式是否协调。

（3）看各产业之间的相对地位是否协调。

（4）可以从供给是否与需求相适应来判断产业之间是否处于协调状态。

2.产业结构合理化的判断标准
（1）与标准结构的差异（2）与市场的适应程度
（3）产业间的均衡比例关系（4）对资源的合理利用
（5）可持续发展
3.产业结构合理化的调整
（1）产业结构合理化调整的过程及其收益从产业结构趋于合理化的调整过程来看，主要有如下两个过程：一是在部门、行业之间不断进行调整、协调，使之趋于均衡的过程；另一过程则是这种均衡被打破的过程。

在短期内技术水平不发生重大变化的情况下，产业结构由不合理向合理转变的过程中，其边际收益是递减的。

将整个产业结构的变化和发展放在较长时间段内考察，可以看出，由于技术进步而一次次进行的结构调整，其边际收益并不表现出递减的规律。

（2）产业结构合理化调整的机制和动力
产业结构之所以从不合理向合理化的方向发展，其动力是结构调整过程中收益的存在。

根据输入信号的性质和调整方式的类型，理论上可以把产业结构的调整机制分为市场机制和计划机制。

（二）产业结构高度化
1.产业结构高度化动因
产业结构高度化的根本动因是技术创新。

技术创新导致技术变革，技术进步和新产业的产生，技术创新还导致生产方式的变革和生产社会化程度的提高。

技术创新创造了新的市场需求，新的市场需求推动了产业结构高度化。

2.产业结构高度化的机制
衡量产业优势地位主要有三种标准：
一是附加价值高低，附加价值高的产业就是占有优势地位的产业；
二是产业产值，产值比重大的产业就是优势产业；
三是产业关联效应，受原材料供应影响较大的产业如果后向关联效应大就说明它是具有优势地位的产业，受最终需求影响较大的产业如果前向关联效应大就说明它是具有优势地位的产业。

3.产业结构高度化判断
（1）标准结构法。

经常选用产值比例和劳动力比例来分析产业结构高度化，并将其作为衡量高度化的指标。

（2）相似性系数法。

以某一参照国的产业结构为标准，通过相似系数的计算，本国的产业结构与参照国产业结构进行比较，以确定本国产业结构高度化程度的一种方法。

（3）高新技术产业比重法。

通过计算和比较不同年代高新技术产业在全部工业中的比重，可以衡量产业结构高度化的程度。

五、简述新产业区理论
（一）新产业区理论的主要内容
1.新产业区的灵活性特征
新产业区本地化网络的重要特征：灵活性。

一方面，区内单个企业的生产总是集中于有限的产品和过程，形成专业化的特点，专业化的分工生产是与生产的技术可分性以及垂直分离的生产组织方式相关的；另一方面，区内的中小企业在互相竞争的同时互相联系、互相协作和补充，区域作为一个集体，其生产是相当灵活和多样化的。

新产业区的灵活性(柔性)取决于：企业间竞争和协作的关系。

一方面，新产业区的灵活性在很大程度上取决于企业间的竞争关系，包括争夺转包合同的下承包商之间的竞争，以及争夺相关产品市场的企业之间的竞争。

另一方面，新产业区的灵活性取决于企业间的协作。

2.新产业区的劳动力市场网络
劳动力市场网络有两种基本类型：第一种，高薪的多技能的人员组成的网络，使区域的劳动力市场具有职业灵活性；第二种，低薪的低技能的工人由于数量众多而形成的网络，使区域的劳动力市场具有数量灵活性，可供企业选用劳动力。

3.新产业区的学习和创新网络
（二）新产业区理论的主要概念
1.根植性
它是经济社会学概念，它的含义是指经济行为深深嵌入于社会关系之中。

根植性是与网络相连的，从根植性出发，可理解新产业区是全球网络中的局域网络，是全球化大背景下的本土化，当地化。

网络化与根植性作为识别新产业的两个基本标准。

2.机构稠密性
内涵体现在三个方面：
（1）作为社会网络基础的大量的各种各样的机构；
（2）各机构间建立有机的网络，并存在密切互动关系
（3）各机构都有强烈的社区意识。

3.创新性
持久的创新能力是产业区得以持续发展的先决条件。

在创新环境的建设中，有两个并行不悖的行为过程，一是各行为主体之间的相互联系，二是学习性。

※研究发现：世界上发展最好的地区，这两个因素缺一不可。

（三）新产业区类型的划分标准
1.政府干预程度
新产业区由此分为两种基本类型：
一类是区内没有政府干预的|类新产业区，以及区内存在相当程度政府干预的Ⅱ类新产业区。

一类是公共干预可以使I类新产业区转型为类新产业区。

2.所有权集中程度
根据一个由所有权集中程度和协作程度组成的二维框架对新产业区和其他形式的生产系统进行分类。

按照这一分类标准，所有权集中程度越高，表示核心企业的作用越大，对全部生产有控制力量的企业就越少，内部劳动分工程度就越高；协作程度越高，则企业之间的合作就越密切。

3.内源力、竞争力和协作程度
将新产业区与其他工业集聚区根据企业内源力与竞争力的高低划分开来的标准：一是中小企业的内源力和竞争力的高低。

二是局域协作环境的好坏程度。

根据政府干预以及企业的竞争力两个变量，可将新产业区划分为四类：
第一类：是由低内源力、低竞争力企业所组成的无政府干预的局域生产系统，如瑞典的格诺斯鸠。

第二类：由低内源力、低竞争力企业所组成，存在相当程度政府干预，因而是有一些技术创新能力的局域生产系统。

第三类：由于高内源力、高竞争力的中小企业密切协作，虽无政府干预，但它仍然是具有良好的技术创新能力的局域生产系统。

第四类：是由高内源力、高竞争力的企业协作以及政府干预共同导致的高水
平创新能力的局域生产系统。

（四）新产业区在我国的发展
新产业区在我国出现得较晚，我国已逐步形成的柔性生产系统：高新技术产业开发区、较发达的专业化乡镇企业区、外向型工业开发区。