风险分析程序
GJB9001C风险分析控制程序
1目的对产品研制的技术风险、进度风险和费用风险等进行分析，在产品实现各阶段进行风险分析和评估，将风险控制在可以接受的程度内。
2适用范围本文件规定了公司质量管理体系风险分析程序，规定了产品研制风险分析的通用要求和有关风险分析的步骤和方法。
本文件适用于本公司产品研发及生产过程中的风险控制。
3定义下列术语和定义适用于本文件。
3.1风险 risk在规定的技术、费用和进度等约束条件下，对不能实现产品研制目标的可能性及所导致的后果严重性的度量。
风险对任何产品都是固有的，包括技术风险、费用风险和进度风险，在产品研制的任何阶段都可能发生。
3.2风险分析 risk analysis进行风险识别、风险发生的可能性及后果严重性分析、风险排序的过程，是风险管理的一部分。
4引用标准4.1GJB 9001C-2017《质量管理体系要求》4.2GJB 5852-2006《装备研制风险分析要求》4.3GJB 813《可靠性模型的建立与可靠性预计》4.4GJB1391A-2006《故障模式、影响及危害分析指南》4.5GJB768A-98《故障树分析（FTA）指南》5职责5.1总经理负责监督风险分析工作，并对产品存在的重大风险问题做出决策。
5.2研发部5.2.1进行风险分析和评估5.2.1.1在产品实现各阶段进行风险分析和评估；5.2.1.2在产品实现的过程中，需要一直有风险意识，警惕可能存在的风险，避免不可预知的隐患。
5.2.2在风险分析和评估的基础上，从设计阶段开始就采取积极有效的措施，将风险控制在可以接受的程度内。
5.2.3组织并协调风险分析内部审核活动的开展；5.2.4对审核发现的不符合项的整改进行监督管理。
6工作程序6.1风险识别6.1.1风险识别的输入6.1.1.1风险识别是对产品研制的各个方面，特别是关键技术过程进行考察研究，从而识别和记录风险源的过程，即确定风险源。
识别风险源是风险分析工作的基础。
6.1.1.2识别风险源的输入是：➢产品研制技术风险、进度风险和费用风险的判据；➢相似产品的经验、教训及有关数据；➢工程模型、样机研制及试验结果或预测数据；➢其它可利用的信息；➢专家意见等。
ISO13485：2016风险分析控制程序
1．目的本标准规定医疗器械及其附件(包括体外诊断医疗器械)有关的危害，估计和评价风险，控制这些风险，并监控控制的有效性。
2．适用范围本标准的要求适用于医疗器械寿命周期的所有阶段。
本标准不用于和医疗器械使用有关的临床判断。
3．词汇的定义本程序所使用的词汇定义如下。
1）损害（harm）对人体健康的实际伤害或侵害，或是对财产或环境的侵害。
2）危险（hazard）损害的潜在来源。
3）风险（risk）损害发生的概率与损害严重程度的结合。
4）风险分析（risk analysis）系统运用可得资料，判定危害并估计风险。
5）风险管理（risk evaluation）用于风险分析、评估和控制工作的管理方针、程序及实践的系统运用。
6）安全性（safety）免除于不可接受的风险。
4．风险管理4.1 风险分析4.1.1 医疗器械预期用途、预期目的和与安全性有关的特征的判定对所考虑的特定的医疗器械或附件，制造商应描述预期用途、预期目的以及任何合理可预见的误用。
制造商应将所有可能影响医疗器械安全性的定性和定量特征列出清单，适当时，规定界限。
4.1.2判定已知或可预见的危害制造商应编写在正常和故障两种条件下与医疗器械有关的已知或可预见的危害清单。
事先已认知的危害应加以识别。
上述清单应在风险管理文档中予以保持，在危害处境中产生事件的可预见的后果应予以考虑和记录。
4.1.3 估计每种危害的一个或多个风险对每一个判定的危害，都应利用可得的资料或数据估计在正常和故障两种条件下的一个或多个风险。
对于其损害发生概率不能加以估计的危害.应编写一个危害的可能后果的清单。
风险的估计应在风险管理文档中加以记录。
4.2 风险评价对每个已判定的危害，制造商应使用风险管理计划中规定的准则，决定其估计的一个或多个风险是否低到不需要再予以降低的程度。
4.3风险控制4.3.1 降低风险当需要降低风险时，制造商应按照方案分析规定的程序控制一个或多个风险，以便使与每个危害相关的一个或多个剩余风险被判断为是可接受的4.3.2 方案分析制造商应识别风险控制措施，以使其把风险降低到可接受的水平。
HSF风险评估程序
HSF风险评估程序风险评估程序是指根据一定的标准和流程，对风险进行系统的识别、分析和评估，并制定相应的应对措施的过程。
HSF（Health and Safety File）是一种卫生安全档案，旨在记录和管理项目的卫生安全信息。
下面是一套包含记录的HSF风险评估程序：1.识别潜在风险在项目启动阶段，应组建专门的风险评估小组，由项目经理和相关部门负责人组成。
风险评估小组首先进行全面的信息收集，包括项目的技术、工艺、设备和环境等方面的信息。
针对这些信息，进行头脑风暴，识别可能存在的潜在风险。
2.分析风险特征对识别出的潜在风险，应进行详细的分析。
分析的内容包括风险的发生概率、可能的影响程度、紧急程度和可控性等。
根据这些特征，可以将风险划分为高、中、低三个等级。
3.评估风险严重性根据风险的特征进行定性、定量评估。
定性评估是指通过主观判断和专家意见，对风险进行等级划分。
而定量评估是通过数据统计和模型计算，对风险进行数值化指标的评估。
4.制定风险管理策略根据风险评估的结果，制定相应的风险管理策略。
针对高风险，应首先采取控制措施，减少风险的发生概率和影响程度。
针对中风险，可以考虑采取一些保护措施，减少风险的负面影响。
低风险可以通过监测和预警措施进行管理。
5.记录风险评估过程在进行风险评估的整个过程中，应记录相关的信息和数据。
这些信息包括风险识别的依据和过程、风险分析的结果和依据、风险评估的依据和结果、风险管理策略的制定和实施情况等。
这些记录应保存在HSF档案中，以备后续参考和管理。
6.定期复查和更新风险评估风险评估是一个动态的过程，随着项目的推进，潜在风险和风险特征可能会发生变化。
因此，应定期进行风险评估的复查和更新，及时调整和完善风险管理策略。
7.沟通和培训在风险评估过程中，应加强沟通和培训。
与项目相关的各方应明确各自的职责和义务，加强风险管理意识和能力，共同参与风险管理工作。
总结：HSF风险评估程序是一个全面、系统和规范的过程，旨在识别、分析和评估项目中的潜在风险，并制定相应的应对措施。
评估风险程序
评估风险程序
简介
本文档旨在提供评估风险程序的基本框架和步骤，以帮助组织识别和评估潜在风险。
评估风险的步骤
1. 识别潜在风险：首先，组织应识别可能会对其活动和目标产生负面影响的潜在风险。
这些风险可能来自内部或外部环境。
2. 评估风险的可能性：在确定潜在风险后，组织应评估每个风险的可能性。
这可以通过分析相关数据、经验和专家意见来完成。
3. 评估风险的影响：在评估风险可能性的基础上，组织还应评估每个风险的影响程度。
这可以包括评估风险对组织财务、声誉、运营和战略目标的潜在影响。
4. 优先排序风险：根据评估风险可能性和影响程度的结果，组织应对风险进行优先排序。
优先处理那些可能性高且影响程度大的风险。
5. 制定风险管理措施：针对每个优先排序的风险，组织应制定相应的风险管理措施。
这些措施可以包括风险预防、减轻和应对策略。
6. 实施和监督风险管理措施：组织应在实施风险管理措施后进行监督和评估。
必要时，措施应进行调整和改进，以确保有效管理风险。
注意事项
- 评估风险程序应该是一个持续的过程，随着组织环境和目标的变化，风险也会不断变化。
因此，组织应定期回顾和更新评估结果。
- 在评估风险时，组织应尽可能地收集和分析相关数据，以便做出准确的评估和决策。
- 组织应建立一个有效的沟通和报告机制，以便相关人员能够共享和跟踪风险评估的结果和措施。
以上是评估风险程序的基本框架和步骤，希望对贵组织的风险管理工作有所帮助。
如有任何疑问或需要进一步的指导，请随时与我们联系。
谢谢！。
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序一、背景介绍在任何组织或企业的运营过程中，都会面临各种潜在的风险。
为了保障组织的稳定发展和利益最大化，风险评估和风险控制程序是至关重要的。
本文将详细介绍风险评估和风险控制程序的标准格式和内容要求。
二、风险评估程序1. 风险识别：通过对组织内外部环境进行综合分析，识别可能对组织造成潜在威胁的各种风险因素。
可以采用SWOT分析、PESTEL分析等方法。
2. 风险分析：对识别出的风险因素进行深入分析，包括风险的概率、影响程度、紧急程度等方面的评估。
可以采用风险矩阵、故障树分析等方法。
3. 风险评估：根据风险分析的结果，对各项风险进行评估，确定其优先级和重要性。
可以采用定性评估和定量评估相结合的方法。
4. 风险报告：将风险评估的结果整理成风险报告，包括风险的描述、评估结果、建议的风险控制措施等内容。
报告应准确、清晰地传达风险信息，以便组织决策者做出相应的决策。
三、风险控制程序1. 风险控制策略制定：根据风险评估的结果，确定相应的风险控制策略。
包括风险规避、风险转移、风险减轻和风险接受等策略。
策略应与组织的目标和价值相一致。
2. 风险控制措施实施：根据风险控制策略，制定具体的风险控制措施，并将其落实到组织的各个层面和业务流程中。
措施应具体、可行，并能够有效地降低风险的发生和影响。
3. 风险监控与评估：建立风险监控机制，对已实施的风险控制措施进行监控和评估。
及时发现和处理风险事件，及时调整和优化风险控制措施。
监控结果应及时反馈给相关责任人和决策者。
4. 风险应急预案：针对可能发生的重大风险事件，制定相应的应急预案。
预案应包括应急响应流程、责任分工、资源调配等内容，以确保在风险事件发生时能够迅速、有序地应对和处理。
四、总结风险评估和风险控制程序是组织管理中不可或缺的重要环节。
通过科学、系统地识别、分析和评估风险，制定并实施相应的风险控制措施，可以有效地降低组织面临的各种风险带来的损失和影响。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是为了帮助企业识别和评估可能对业务运作产生负面影响的潜在风险，并制定相应的控制措施来降低风险发生的可能性和影响程度。
本文将详细介绍风险评估的步骤和风险控制的程序。
二、风险评估步骤1. 确定评估目标：明确风险评估的目的和范围，例如评估某个特定业务流程的风险或整个企业的风险状况。
2. 识别风险：通过收集和分析相关信息，识别可能对企业产生负面影响的风险。
可以采用以下方法进行风险识别：- 问卷调查：向相关部门或员工发放问卷，了解他们认为存在的风险。
- 专家咨询：请专业人士对企业进行风险识别和评估。
- 数据分析：分析历史数据、行业数据和市场趋势，找出可能的风险。
3. 评估风险的可能性和影响：对已识别的风险进行评估，确定其可能发生的概率和对企业的影响程度。
可以采用以下方法进行风险评估：- 矩阵评估法：将风险的可能性和影响程度分为不同等级，综合评估得出风险的优先级。
- 统计分析：利用统计方法对风险进行定量分析，如概率分布、回归分析等。
4. 制定风险应对策略：根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略。
常见的应对策略包括：- 风险避免：采取措施避免风险的发生，如停止某个高风险业务。
- 风险转移：将风险转移给第三方，如购买保险。
- 风险减轻：采取措施减轻风险的影响，如建立备份系统、加强安全控制等。
- 风险接受：对风险进行接受，但在风险发生时能够迅速应对。
5. 实施风险控制措施：根据制定的风险应对策略，实施相应的风险控制措施。
确保措施的有效性和可持续性，并监控其执行情况。
三、风险控制程序1. 风险监测和报告：建立风险监测和报告机制，定期对已实施的风险控制措施进行监测和评估，并向管理层报告风险状况和控制效果。
2. 内部控制体系：建立健全的内部控制体系，包括制度、流程和制度执行的监督机制，确保风险控制的有效性和合规性。
3. 培训和意识提升：开展风险管理培训，提高员工对风险的认识和应对能力，增强整体风险意识。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍在现代社会中，各种风险对个人和组织的正常运作和发展造成为了潜在的威胁。
为了保护个人和组织的利益，风险评估及风险控制程序应运而生。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式，以及其中包含的关键步骤和措施。
二、风险评估的标准格式1. 风险识别风险评估的第一步是识别潜在的风险。
这可以通过以下方式进行：- 内部评估：对组织内部的流程、系统和资源进行评估，确定可能存在的风险。
- 外部评估：研究市场、行业和竞争对手的情况，了解外部环境中的潜在风险。
- 经验总结：根据过去的经验和案例，总结出可能浮现的风险。
2. 风险分析在识别风险后，需要对其进行分析，以确定其潜在影响和可能性。
这可以通过以下步骤进行：- 评估风险的严重程度：根据风险对组织的潜在影响，确定其严重程度，例如财务损失、声誉伤害等。
- 评估风险的可能性：根据过去的经验和数据，评估风险发生的可能性，例如统计数据、市场趋势等。
3. 风险评估报告将风险识别和分析的结果整理成风险评估报告，以便后续的风险控制工作。
报告应包括以下内容：- 风险的识别和分析结果：列出已识别的风险和其严重程度、可能性等评估结果。
- 风险的优先级排序：根据风险的严重程度和可能性，确定风险的优先级，以便后续的风险控制工作。
三、风险控制程序的标准格式1. 风险预防措施针对已识别的风险，制定相应的预防措施，以降低风险发生的可能性。
这可以包括以下方面：- 流程改进：优化组织内部的流程和系统，减少潜在的风险点。
- 培训和教育：提供必要的培训和教育，提高员工对风险的认识和应对能力。
- 安全措施：加强安全防护措施，保护组织的资产和信息安全。
2. 风险应对措施除了预防措施外，还需要制定相应的应对措施，以减轻风险发生后的影响。
这可以包括以下方面：- 应急计划：制定应急预案，以应对突发事件和风险的发生。
- 保险和风险转移：购买适当的保险，将部份风险转移给保险公司。
- 协调和沟通：建立有效的沟通机制，保证在风险发生后能够及时、准确地应对和处理。
风险管理的四个流程
风险管理的四个流程
一. 识别风险
1）实施调查活动：以调查和收集信息的形式，来发现和定义可能发生的风险，包括在内的市场、客户、供应商、雇员及政治、法律、环境和技术等因素有可能而导致的风险。
2）跟踪风险变化：通过定期调查、收集最新信息、跟踪风险变化，来保持风险管理的准确性和完整性。
二. 评估风险
1）分析风险：根据调查的结论，结合企业的实际情况，使用适当的工具对可能发生的风险进行分析，确定其发生的可能性、后果及影响程度等。
2）识别威胁：分析可能发生的风险，识别威胁企业的因素及相关的挑战，并根据这些挑战来构建防范措施。
三. 处理风险
1）确定风险管理策略：根据风险分析，制定风险管理策略，明确风险控制的目标、管理过程及资源。
2）实施风险管理措施：根据风险管理策略制定的责任分工，采取合理
措施，降低和化解可能发生的风险；并定期检查、确保风险管理策略正常实施，使之符合行业和标准要求，保障业务的正常发展。
四. 监控风险
1）定期监督：定期评估风险管理程序的实施情况，以确保其正确的执行，同时及时监控风险的变化及发展趋势，并积极地做出调整。
2）总结评估：定期总结当前风险管理实施的效果，评估周期中采取的措施是否有效，进而改善或重新制定风险管理策略，以提高风险管理的效率和质量。
实验室风险评估与风险控制程序
实验室风险评估与风险控制程序一、背景介绍实验室是进行科学研究和实验的场所，但在实验过程中存在一定的风险。
为了保障实验室的安全和防范潜在风险，需要建立一套科学的实验室风险评估与风险控制程序。
二、风险评估流程1. 风险识别：通过对实验室的设备、试剂、实验操作等进行全面的调查和了解，识别潜在风险因素。
2. 风险分析：对识别出的风险因素进行分析，确定其可能导致的风险程度和后果，评估其发生的概率。
3. 风险评估：综合风险分析结果，对各项风险进行评估，确定其风险等级，以便后续的风险控制措施制定。
4. 风险记录：将风险评估结果进行记录，包括风险识别、分析、评估的过程和结果，以备查阅和追溯。
三、风险控制措施1. 风险优先级排序：根据风险评估结果，对各项风险进行排序，确定风险的优先级，以便有针对性地进行风险控制。
2. 风险控制策略制定：根据风险优先级，制定相应的风险控制策略，包括技术措施、管理措施和培训措施等。
3. 风险控制实施：根据风险控制策略，采取相应的措施进行风险控制，确保实验室的安全运行。
4. 风险控制效果评估：对实施的风险控制措施进行评估，判断其控制效果是否达到预期目标，如未达到预期目标，则需要对措施进行调整和改进。
四、风险控制监督与管理1. 风险监督：建立风险监督机制，定期对实验室的风险控制情况进行检查和监督，及时发现和解决问题。
2. 风险管理：建立风险管理制度，明确责任人和管理流程，确保风险控制工作的有效进行。
3. 培训与教育：定期组织实验室人员进行风险控制相关的培训和教育，提高他们的风险意识和应对能力。
五、风险应急预案为了应对突发事件和事故，实验室应制定相应的风险应急预案，包括事故报告、应急救援流程、应急设备和器材的准备等，确保能够及时有效地应对各类风险事件。
六、总结实验室风险评估与风险控制程序是保障实验室安全的重要措施，通过科学的风险评估和风险控制措施的实施，能够最大程度地减少实验室事故的发生，保护实验人员的生命和财产安全。
GJB9001C-2017风险分析与评估控制程序含记录表格
GJB9001C-2017风险分析与评估控制程序含记录表格1 目的对复杂产品存在的风险进行识别,以便在产品的全过程中进行控制，以降低风险的发生和产生的危害，特制定本程序。
2 范围适用于公司复杂产品在设计、生产、交付和使用过程中存在的风险进行识别、控制等。
3 职责3.1系统事业部/板卡事业部/结构事业部负责识别产品实现过程中可能存在的风险点，并将风险分析报告传递给顾客。
3.2各部门负责本部门存在风险点的分析及采取相关措施规避或降低风险等级。
3.3体系中心负责监督各部门规避风险或降低风险等级措施的落实。
4程序4.1风险辨识风险辨识的任务是找出风险点（风险事件）。
可通过专家或评估人员对项目的考察，进行类推比较，吸取过去的经验教训，收集相关信息，进行判断评价，找出关键的风险。
4.1.1设计开发过程中的风险4.1.1.1由产品的使用要求转化为产品的设计要求过程中存在的风险a) 对顾客提出的使用要求未认真评审和沟通，产品要求规定不当、过粗，设计要求模糊；b) 未明确使用环境要求；c) 设计要求提的过高或不稳定。
4.1.1.2设计方案和技术途径a）方案阶段未充分考虑各种影响因素；b）设计方案或人机界面问题不符合顾客的人力和技能要求；c）依赖于未经考验的技术且无替代的方案；d）项目的成功依赖于最新技术的进步。
4.1.1.3设计的成熟性和可行性a）设计采用了未成熟技术或“稀有”材料来满足性能指标要求；b）技术未在所要求的条件下得到验证；c）技术指标依赖于复杂的硬件、软件或综合设计；d）软件设计缺陷，软硬件之间系统需求分配不合理；e)设计对人员的培训和技能及设备提出了过高的要求等。
4.1.1.4设计过程的控制a)没有或未实施的设计原则、规范和程序；b)松散的、走过场的设计评审过程，达不到评审的目标；c) 没有采用所需的设计手段和分析技术（如：CAD技术、电应力、振动应力、热应力、最坏情况容差、故障模式和影响等）。
4.1.2试验过程中存在的风险4.1.2.1综合试验阶段a) 未在项目的早期启动试验规划、编制试验计划；b) 试验未考虑所有的重要性能和适用性规范；c) 试验设备不能完成特定试验，尤其是系统级试验；d) 试验时间不够，未做完环境加速方面的试验；e) 重大改进或改型后未进行试验。
简要说明风险评估的程序
简要说明风险评估的程序
风险评估的程序通常包括以下步骤：
1.风险识别：这是风险评估的第一步，目的是找出可能影响项目、
系统、资产或业务目标实现的潜在风险。
风险识别可以通过历史数据分析、专家意见、利益相关者的反馈、行业最佳实践等方式进行。
2.风险分析：在识别出潜在风险后，接下来要分析风险发生的可能
性和影响程度。
这通常涉及到对风险事件的概率和严重性的评估，以及风险事件发生时可能产生的后果。
3.风险评价：基于风险分析的结果，对风险进行排序和分类，以确
定哪些风险需要优先处理。
评价过程中，可能会使用到一些定性和定量的方法，如风险矩阵、风险指数等。
4.风险处理：根据风险评价的结果，制定相应的风险处理策略。
常
见的风险处理策略包括风险接受、风险规避、风险减轻和风险转移。
选择合适的风险处理策略有助于降低风险的潜在影响。
5.风险监控与审查：在实施了风险处理策略后，需要定期对风险状
况进行监控和审查，以确保所采取的措施有效，并及时调整策略以适应新的风险状况。
6.风险沟通与报告：确保所有利益相关者都了解项目的风险状况以
及所采取的风险管理措施。
定期向利益相关者报告风险管理的进展，以便他们能提供反馈和建议。
通过以上步骤，组织可以更全面地了解其所面临的风险，并采取
适当的措施来管理这些风险，从而实现业务目标。
安全风险分析评估程序
安全风险分析评估程序
安全风险分析评估程序是一种用于评估和分析系统或组织的安全风险的工具。
它采用系统化的方法，通过识别和分析潜在的威胁和漏洞，评估其可能对系统或组织造成的影响和潜在损失，最终确定相应的安全风险水平。
安全风险分析评估程序通常包括以下几个步骤：
1. 建立评估目标：明确评估的目标和范围，确定需要评估的系统或组织。
2. 收集信息：收集与评估对象相关的信息，包括系统或组织的结构、功能、关键资产、技术架构和安全措施等。
3. 识别威胁和漏洞：通过各种方法如威胁建模、弱点分析等，确定可能对系统或组织造成威胁的因素和存在的弱点。
4. 评估潜在影响：分析威胁和漏洞可能对系统或组织造成的影响，包括可用性、完整性、机密性等方面。
5. 评估潜在损失：确定威胁和漏洞可能对系统或组织带来的潜在损失，包括财务损失、声誉损失和法律责任等。
6. 确定风险级别：根据潜在影响和潜在损失，确定每个威胁和漏洞的风险级别，通常采用概率和影响的矩阵进行评估。
7. 制定风险应对措施：针对每个风险级别较高的威胁和漏洞，
制定相应的风险应对措施，包括技术措施、管理措施和意识培训等。
8. 监测和评估：持续监测和评估系统或组织的安全风险，及时调整和完善安全措施。
通过安全风险分析评估程序，组织可以更好地了解自身的安全状况，识别和管理潜在的安全风险，保护重要的信息资产和业务运营的稳定性。
风险分析的主要方法
客观概率• ：是实际发②生的限概制率，不可以确根定据 统变计量数据个或是数大。量的模试验拟来中推定只。选取对评价指标有重大影响的 模拟分析法就关是键利用变计算量机，模拟其技术他，变对项量目的保不持确定在因素期进望行模值拟，上通。过抽取服从项目不确定因素分布的随机数，计算分析项目经
•
⑨整理模拟结果所得评价指标的期望值、方差、标准差和期望值
的概率分布，绘制累计概率图。
•
⑩计算项目由可行转变为不可行的概率。
蒙特卡罗模拟 运用层次分析法有很多优点，其中最重要的一点就是简单明了。
计算每个风险因素的等级。 ⑦根据抽样值组成基础数据计算出评价指标值。 也许层次分析法最大的优点是提出了层次本身，它使得买方能够认真地考虑和衡量指标的相对重要性。 ④为各输入变量独立抽取随机数。 输入变量可能值是有限个数。
(1)当有丰富的经验和充分的专业技能时，项目风险识别相对简单，并可 以取得良好的效果。
(2)对照检查表的设计和确定是建立在众多类似项目经验基础上的，需要 大量类似项目的数据。而对于新的项目或完全不同环境下的项目，则 难以适应。 需要针对项目的类型和特点，制定专门的风险对照检查表。
3.风险评价表 通过专家凭借经验独立对各类风险因素的风险程度进行评价，最后将 各位专家的意见归集起来。风险评价表通常重在说明。 注意：说明中应对程度判定的理由进行描述，并尽可能明确最悲观值 (或最悲观情况)及其发生的可能性。
风险分析的主要方法
（一）风险综合评价法
• 风险综合评价的方法中，最常用、最简单的分析方法是通 过调查专家的意见，获得风险因素的权重和发生概率，进 而获得项目的整体风险程度。其步骤主要包括：
风险分析程序的建立_1
风险分析程序的建立建立HSE管理体系的核心内容就是在做每项工作之前，对要做的工作可能存在的危险性进行风险分析，从而提出降低或控制风险的有效措施。
按照风险评价过程，要进行风险分析，必须制定风险评价计划、组建评价小组、选定评价方法，等等，其过程非常复杂，别说对普通职工，就是对专业安全人士可能也是一个难题。
在实际工作中，借助先进企业的管理理念和做法，并结合自身企业的一些特点，建立一套较科学且又方便普通员工实际操作的风险分析程序，应是我们在建立HSE体系过程中的一条捷径，同时又不失其科学性。
根据国外公司如BP、PREMCO等的管理经验及石化企业的实际情况，制定出作业风险分析程序，以供大家参考。
其格式见表1：表1 现场作业风险分析程序用火点周围无可燃物排放作业（）乙炔瓶（禁卧放）、氧气瓶与火源不少于10米（）用火作业时无监护人在立即停止作业（）手套/工作服合要求（防酸、防静电等）（）脚手架、护栏、升降梯、梯子等经检查合格（）作业环境符合要求，安排有序（）相关带电设备已有断电标志，有专人确认（）移动工具、手提工具应一机一阐（）重大/危险等作业需有应急方案（）已与相关单位人员沟通好作业程序（）下水井、地沟等被覆盖（）高空作业有防落物及防火花飞溅措施（）作业区备有相关的消防器材等（）安全带不得低挂或用绳子代替（）安全面罩、安全帽、防护眼镜、耳塞等（）垂直分层作业有隔离措施（）气防器具（呼吸器等）合格，作业人员熟练使用（）氧/可燃气体/有害气等含量符合要求（）行灯电压不超36伏，特别潮湿处不超过12伏（）作业现场的各种围栏、安全警示等已设置（）其它方面（）3）相关作业许可证已办好或备好（）5）是否与相关单位做好作业前的沟通工作（）7）作业场所是否还有其它有毒成份（）9）紧急撤离计划是否清楚（）2）各种安全设备、设施是否已完好备用（）4）氧含量/可燃气体/有害物质含量是否合格（）6）所要使用的作业工具是否符合要求（）8）重要作业的相关应急救护措施是否落实好（）10）其它方面（）1）作业前需对以上情况心中有数并做好各项防范措施（）2）有义务随时检查和提醒与自己一同作业的人员做好各项安全防范措施（）3）诚恳地接受他人的意见，及时纠正自己不安全行为（）以上表格中的一些防范措施结合了中国石化相关管理制度及外国公司的经验，虽然部分内容与中国石化各种作业许可证有雷同之处，但该分析过程是由现场作业人员完成，并非由安全监护人员或装置车间相关人员完成，更能体现全员、全过程的安全理念。
职业健康危害风险识别与分析程序
职业健康危害风险识别与分析程序职业健康危害风险识别与分析程序 制定部门：某某单位时间：202X 年X 月X 日封面页职业健康危害风险识别与分析程序为规范本单位生产生活及工作次序，确保本单位相关工作有序正常运转，根据单位发展需要，结合单位工作实际情况，特制定《职业健康危害风险识别与分析程序》，望本单位职工严格执行!1、目的为识别生产活动中的常规、非常规作业与应急情况下存在（或潜在）的职业危害，采用科学合理的评价方法进行评价，加强管理与个体防护等措施，以免职业健康损害与职业病，特制订本程序。
2、范围适用于：本单位所有的生产活动。
3、定义3、1职业病危害：是指对从事职业活动的劳动者可能导致职业病的有关危害。
职业病危害因素包括：职业活动中存在的有关有害的化学、物理、生物因素以及在作业过程中产生的其他职业有害因素。
4、职责权限4、1安环部职责4、1、1责安排与指导本单位职业危害识别、评估、分析及风险控制工作；4、1、2审核、汇总各部门《职业危害识别与风险分析表》；4、2职能部门职责4、2、1责根据本程序的要求辨识本部门范围内的职业危害，填写《职业危害识别与分析表》，并汇总至安环部。
5、正文5、1综述5、1、1该程序是基于《危险源识别与风险分析程序》基准原则，对职业危害独立的识别与评价程序，作为《危险源识别与风险分析程序》的补充，其周期、风险等级、汇总等应符合《危险源识别与风险分析程序》要求。
5、1、2职业危害的评估过程应与《危险源识别与风险分析程序》危险源评估一致。
5、1、3职业危害分为：化学因素、物理因素、粉尘因素、生物因素、放射性因素五个类别，评估时，对存在职业危害的每个类别都如需进行评估。
5、2评估标准5、2、1影响职业危害的评估有以下因素：职业危害因素本身的危害性、暴露等级、接触等级、管理等级。
5、2、2职业危害因素本身的危害性，分值如下：表5-1：职业危害因素本身的危害性打分表分类P：职业危害因素本身的危害性分值化学因素化学因素：在《工作场所有害因素职业接触限值第1 部分：化学有害因素GBZ2、1-2019》中列明的对人致癌（G1）、对人可能致癌（G2A）的化学品2化学因素：在《工作场所有害因素职业接触限值第 1 部分：化学有害因素GBZ2、1-2019》中列明的其他化学品1化学因素：未在《工作场所有害因素职业接触限值第1 部分：化学有害因素GBZ2、1-2019》列明的化学品0、5物理因素所有物理因素1粉尘粉尘：在《工作场所有害因素职业接触限值第1 部分：化学有害因素GBZ2、1-2019》中列明的对人致癌（G1）、对人可能致癌（G2A）的粉尘2其他粉尘15、2、3职业危害暴露等级，分值如下：表5-2：职业危害暴露等级打分表E:暴露等级：一周接触时间（h）分值＞481、5＞30，≤481＞10，≤300、5≤100、25、2、4职业危害接触等级，分值如下：表5-3：职业危害接触等级打分表C:接触等级分值化学品与粉尘接触浓度＞OEL2＞50%，≤OEL1＞10%，≤50% OEL0、5≤10% OEL0、2物理因素：噪声单位：dB（A）＞851、5≥80，≤851＜800、5其他职业危害因素不合格2合格15、2、5职业危害管理等级，分值如下：表5-4：职业危害管理等级打分表M:管理等级分值无任何措施，或现有措施/管理失效2管理措施+个体防护措施1工程技术措施0、55、2、6风险等级，表如下：表5-5：职业危害因素风险等级表R:风险等级R=P*E*C*M风险等级：《危险源识别与风险分析程序》说明分值4级轻微危害R≤0、53级一般危害0、5＜R≤12级较重危害1＜R≤61级严重危害6＜R≤125、2、7职业危害风险评估时，一个岗位同一时间存在两种或以上的化学品时：当两种或两种以上有毒物质共同作用于同一器官、系统或具有相似的毒性作用，或已知这些物质可产生相加作用时：职业危害因素本身的危害性、职业危害暴露等级以及职业危害管理等级，取最大值：Pmax，Emax，Mmax；职业危害接触等级：对两种或以上的化学品浓度进行相加后：C=C1+C2……+Cn，OEL取最小值，最后R值：R=Pmax*Emax*Mmax*C。
国际风险理事会风险分析的框架与流程
国际风险理事会风险分析的框架与流程
1、内部环境：管理当局确立关于风险的理念,并确定风险容量。
2、目标制定：必须先有目标,管理当局才能识别影响实现该目标的潜在事项。
3、风险识别：必须识别可能对主体产生影响的潜在事项,涉及从影响目标实现的内部或外部原因中识别潜在的事项。
4、风险评估：要对识别的风险进行分析,以便形成确定应该如何对它们进行管理的依据。
5、风险应对：员工应识别和评价可能的风险应对,包括回避、承担、降低和分担风险。
6、控制活动：制定和实施政策与程序以确保管理当局选择的风险应对得以有效实施。
7、信息与沟通：相关的信息能确保员工履行职责的方式和时机得到识别、获取和沟通。
8、监督：对企业风险管理进行全面监控,必要时加以修正。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
几乎没有影响
表 3: 定性的风险等级（L*S）
AAA
AAA company
风险分析程序
风险分值（L*S）
风险等级
对每类风险可采取的措施
D≧64
不可接受的 （一类风险）
必须采取措施，措施应明确责任者、进度、所需的资源、预期效果，并得到总经理 的认可方可接受，必要时需要得到外部或上级主管机构的认可方可接受。
12<D≦63
不希望的 （二类风险）
可在现有的体系文件进行修订或新增、或采取其它技术手段进行解决。
D≦12
可忽略的 （三类风险）
可维护现状，不强制性要求采取措施.
6.3 风险和机会的应对措施
6.3.1 通过事先分析确定风险应对的措施，可分为以下：
规避、消除：消除风险的起因，避免风险因素的存在或事件发生。 转移、减轻：通过控制和部分消除风险的起因来降低或消除风险发生的概率和风险发生时所产生的负面影响。 接受、承担：预先准备在无法采取上述措施时或为获取更大的积极机时，以可接受的方式容忍风险发生的影 响，例：如利润的降低、与有风险相关方保持合作。
5.过程流程图:
无
6.工作说明：
6.1 风险和机会的识别： 6.1.1 风险和机会识别需考虑以下内容：
a) b) c) d) e) f) g) 结合公司的目前情况及公司所处于的内外部环境，识别风险和机会； 充分理解影响质量管理体系绩效的相关方需求和期望，识别风险和机会； 从体系所需的过程策划中，识别风险和机会； 在设计开发的输入时，识别有关产品的失效风险； 从质量管理体系的变更时，识别风险和机会； 环境因素所导致的风险和机会； 合规性符合性情况的风险和机会； 其他适当机会时发现有风险和机会（如检查、审核、外部交流）；
由风险识别小组根据应对措施的实施情况进行检查和评价，确认是否落实执行并降低或消除了相关的风险。
6.4.2 当监控和评价到的风险事件消除或未发生时，相关负责人应再次组织对风险进行评审，以确认是否可以关闭风
险事项，关闭的条件如下： a) 风险已消除，影响已消除； b) 风险已降低，影响可以控制； c) 风险未发生，并且影响期已过。 6.4.3 确认风险/事件消除时，相关负责人可以关闭事项，停止跟踪监控，填写《TTaes-F06-08-01 风险和机遇识别与评 价清单》
6.3.2
在进体系管理过程的策划时，组织应确定所需应对措施形成《风险和机遇识别与评价清单》，以保持体系运行 过程中整合和实施这些应对措施；让所制定的应对措施能保持与体系的运行想紧密相接，更好的落实这些应对 措施。环境因素和合规性的风险根据其相关的文件要求实施。
6.4 风险的应对措施监控、评价及更新
6.4.1 质量部体系人员组织每年适当时定期对风险的应对情况进行监控、评价，如可在内审时，管理评审前，
h)
6.1.2 在风险识别时由质量部体系人员组织各部门主要负责人：
a) b) c) 对相关的职责范围内的过程进行识别； 对相应管理过程进行风险和机会识别； 对相关的过程外部影响因素进行风险和机会识别；
6.1.3 公司对上述活动进行分析识别可能存在的风险和机会，具体描述风险和机会发生可能诱发的因素,产品失效、环
表 1: 风险发生的可能性或频率（L） 频率 频繁的 (10 分) 持续发生或每批生产都有 定 义
可能的 (8 分) 多次的(6 分)
经常发生或每月都会碰到几次
偶尔发生或一年会出现几次
少见的 (4 分)
很少发生或几年碰到一次
极少的 (2 分)
基本不发生或目前没发生过
表 2: 风险的影响后果（S） 严重度级别 灾难性的（10 分） 重大的（9 分） 影 响 后 果
AAA
AAA company
风险分析程序
1.目的:
为识别本公司质量管理体系各过程、产品和服务中的风险和机会，并确定管理措施，以降低和控制风险。
2.范围:
本规定适用于公司质量管理体系过程、产品和服务各过程中的风险和机会管理活动。
3.定义: 无 4.职责:
4.1 4.2 4.3 4.4
质量部组织有关职能部门参加会议，用以识别、分析、评价风险和机会。 公司各相关部门负责在本部门运营过程中进行风险和机会控制措施的制定。 总经理或其授权人负责在制定体系策划时对风险和机会进行审核确认。 质量部或内审小组对风险的管控措施进行跟踪监测和评审其有效性。
非常严重、影响公司中长期经营计划的达成、违反公司的经营宗旨或违反法律法规要求。
很严重造成成本增加、产品全部返工、顾客要求索赔
严重的 （7 分）
严重造成产品和服务不符合、导致顾客投诉
紧要的（5 分） 次要的（3 分）
产品需要部分返工、返修、影响工作效率
影响有限、间接会造成产品或服务的不符合
极小的（1 分）
7. 相关文件：
无
8.相关记录：
AAA
AAA company 风险和机遇评价与识别清单
境因素与合规性相关的风险具体执行相对应的文件。
6.1.4 对所有诱发的风险因素进行初步分析：如果发生此类风险或者机会，那么对管理体系过程或者绩效产生的消极
AAA
AAA company
风险分析程序
和积极的影响有哪些？并对可能影响的结果进行描述。
6.2 风险和机会分析与评价
风险和机会发生的可能性以及发生的影响程度通过以下（表 1-表 3）的评估方式进行分析和评价：