2016年上半年云南省基金从业资格：投资交易管理模拟试题

2016年上半年云南省基金从业资格：投资交易管理模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则
D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
2.货币市场基金的份额净值__。

A．固定在1元人民币
B．随市场利率的上升而减少
C．随市场利率的上升而增加
D．随平均剩余期限的增加而增加
3.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。

A．10
B．15
C．20
D．25
4.场外认购LOF份额，应使用__。

A．上海人民币普通证券账户
B．深圳人民币普通证券账户
C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户
5. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。

A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%
C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券
D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高
6. 金融衍生工具的特征有__。

A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．高风险性
7. 下列机构可以参与证券投资的有__。

A．证券经营机构
B．商业银行
C．保险公司
D．证券投资基金
8. 首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式
B．协商定价方式
C．上网竞价方式
D．市价折扣方式
9. 基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》10. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。

A．货币供应量宽松
B．公司业绩稳定增长
C．公司股息提高
D．印花税税率提高
11. 基金销售监管中的公平原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容
B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇
12. 基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露
B．预期信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露
13. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。

A．地理因素
B．人口因素
C．投资者心理因素
D．投资者行为因素
14. 下列不属于证券服务机构的是__。

A．证券交易所
B．证券投资咨询公司
C．证券信用评级机构
D．会计师事务所
15. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
16. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A．债券持有期限
B．债券发行期限
C．利息转让期限
D．债券有效期限
17. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．主动型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)
18. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。

假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。

A．9 095
B．9 950
C．10 945
D．10 995
19. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格
D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认
20. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金公允价值
D．基金资产估值?
21. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品
B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
22. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权
23. 承购包销和__等方式。

A．私募发行
B．招标发行
C．私下发行
D．网上发行
24. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。

A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人
25. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。

A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
26.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。

A．合格境内机构投资者资格的申请及审核
B．QDII基金产品的申请及核准
C．经营外汇业务资格申请，
D．基金份额发售
27.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。

A．负责行业性法规的起草
B．负责监督有关法律法规的执行
C．负责保护投资者的合法权益
D．维持公平而有序的证券市场
28.在我国，基金行业自律性组织是__。

A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国登记结算公司
29.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
30. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

A．8.33%
B．9.09%
C．16.67%
D．18.18%
31. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A．1
B．2
C．3
D．5
32. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防范、减少基金会计核算中的差错
33. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
34. 以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票
B．商业本票
C．金融债券
D．银行汇票
35. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。

A．基金申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案
36. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。

A．血清铁减少
B．血清铁蛋白降低
C．血清总铁结合力增高
D．运铁蛋白饱和度降低
E．红细胞内原卟啉增高
37. 目前，我国基金管理的主管机关是__。

A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．证券交易所
38. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则
B．针对性原则
C．强制性原则
D．一致性原则
39. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
二、多项选择题（共34题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）
40. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．资产价值
B．账面价值
C．清算资金
D．实际价值
41. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．机构证券
B．商业票据
C．金融证券
D．货币证券
42. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金
B．债券基金
C．货币市场基金
D．混合基金
43. 下列各项中，基金信息披露不包括__。

A．登记信息披露
B．募集信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露
44. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系
45. 下列金融产品中，具有较好流动性的是__。

A．证券投资基金
B．银行理财产品
C．券商集合计划
D．银行定期存款
46. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

A．现金比例变化法
B．成功概率法
C．二次项法
D．夏普指数法
47. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行办法》
D．《开放式证券投资基金试点管理办法》
48. 基金产品风险等级应当至少包括__。

A．低风险等级
B．中风险等级
C．无风险等级
D．高风险等级
49. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．在我国具有自愿性的特点
D．有利于提高证券市场的效率
50. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果
C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系。