合著论文作者贡献权重算法研究

合著论文作者贡献权重算法研究
吴海平
【摘要】近年来,科研合著作者的学术贡献权重问题广泛受到关注.笔者在详细分析现存方法的基础上,结合科研项目合的特征,参考现存方法,依据边际收益递减规律提出了确定权重系数的基本原则,并利用与分形图形类比的方法给出了新的权重系数计算公式.
【期刊名称】《农业图书情报学刊》
【年(卷),期】2017(029)003
【总页数】3页(P56-58)
【关键词】合著论文;作者署名;权重算法
【作者】吴海平
【作者单位】河北农业大学,河北保定071001
【正文语种】中文
【中图分类】G250
合作是科学研究中基本、常见的特征，科学研究的复杂性和跨学科特征使得科学家们越来越倾向于以团队的形式互相合作[1]。

同时，科研合作是科学发展的内在动力[2]，对科研产出能够产生巨大的影响[3]，是应该得到提倡和鼓励的。

但是，科研合作最显著的体现形式之一就是合著论文[4]，各个高校、医疗和科研机构在职称评审和各种人才的选拔过程中越来越重视对科研成果进行量化计分，因此如何对合著者在科研成果中的贡献率进行衡量，越来越受到人们的关注。

当前对于作者贡献的量化研究，主要分为基本学术贡献权重算法、基于作者数量的学术贡献权重算法、基于作者位置的学术贡献权重算法、基于论文角度的学术贡献权重算法以及基于贡献要素的学术贡献权重算法5种[5]。

曹兵等分析了多人合作论文的作者权益分配问题，给出了多种可行性方法[6]；孔毅针对高校职称评审中存在的科研成果“联合”挂名现象，分析了现行量化考核中作者计分方法存在的缺欠，提出了一种新的计分方法[7]。

综上所述，这些学术贡献权重算法虽然从不同角度计算了作者的贡献权重，但仅体现了署名位置及作者数量，算法相对简单，认为作者贡献权重递减速率相等，会导致项目组内的部分科研人员失去继续研究的动力。

笔者将在详细分析现存方法的基础上，结合科研项目的特征，提出确定权重系数的基本原则，给出新的权重系数计算公式。

笔者利用西方经济学中边际收益递减规律的概念对多人合作的科研项目的特征进行分析。

所谓边际收益递减规律是指：即在一定的生产技术水平下，当其它生产要素的投入量不变，连续增加某种生产要素的投入量，在达到某一点以后，总产量的增加额出现越来越小的现象。

根据边际收益递减规律原理对科研项目的参与人情况进行分析，并参考现存的各种权重系数确定方法以及科研项目的特征，提出多人参与的科研项目中确定排序权重的主要原则：（1）在一定的参与人数限制内，科研项目参与人越多，科研项目的整体贡献越大；（2）参与人的边际贡献率是递减的，一个科研项目的参与人不易过多，参与人数超过一定限制，对课题的研究是不利的；（3）主要参与人（比如说主持人）的权重系数下降不宜太快；（4）为避免出现无限制的挂名现象，当参与人数增加时，所有其它参与人的权重系数要适当降低。

为在上述原则下提出确定权重系数的方法，首先来看下面的图形的变化图，如附图所示。

附图是一个图形逐步分形的过程：左起第1个图形是边长为1的正方形，第2个图形为在第1个图形的基础上，每个边上做边长为1/2的等边三角形（重合的边去掉，以下做法相同）；第3个图形为在第2个图形的基础上，每个三角形的两个边上做边长为1/4的等边三角形；第4个图形为在第3个新加的等边三角形的两个边上做边长为1/8的等边三角形。

按照此种方法，可以接续做出无穷多个三角形。

可以将科研项目中合作者增加的过程与附图中图形的分形过程进行如下类比：（1）一般情况下，随着科研项目中参与者人数的不断增加，科研成果可以做得越来越完美，所有参与者的总贡献是增加的，这种性质和附图的面积变化特征是类似的：即随着分形的不断增加，图形面积按照/8……的速度不断增加。

（2）一般情况下，按照约定俗成的方法，科研成果发表时合作者的署名顺序标志着每个合作者在该科研成果中的贡献高低，这种情况与附图中分形图形面积以递减的速度增加是相类似的：/4，/8，……。

（3）在现实情况中，任何一项科研成果，参与者的总贡献是有上限的。

而在附图中，同样可以证明，随着分形次数的增加，附图中分形图形的面积趋向于常数，也是存在上限的。

（4）在多人合作的科研项目中，参与者不仅要进行科研工作，还要花费一定的时间和精力去和其它合作者进行沟通和协调，因此对其对科研成果的贡献是受到一定影响的，即每增加一个合作者，其它所有合作者对贡献率都会降低。

这种人数增加负面影响增加的情况，可以类比于附图中边长的不断增加。

在附图中，面积是以递减的速度增加，而边长是以4，6，8，10，……的递增的速度增加，这样当将面积平均到边长上时，可以知道每次分形后边长的平均面积是减少的。

通过上面的分析，可以在分形图形数据的基础上，参考各科研单位、高校应用比较广泛的权重系数，经过多次数据模拟，进行如下定义：
（1）当不考虑增加合作者造成的沟通协调的成本时，按照排名所得到的权重系数宜为：1，/2，即在分形图形增加的面积基础上乘以分形次数作为调整因子，这样做的目的是避免权重系数下降过快。

（2）每个合作者增加造成的沟通协调成本可以表示为：1/62，2/82，
3/102，……，即分形图形边长平方的倒数，再乘以分形次数。

（3）权重系数公式。

经过上述定义后，可以计算出当有N个合作者时，排名为1的项目主持人的权重系数为：，同样也可以给出排名为s的合作者的权重系数为：为使公式统一，定义：则当有N个合作者时，排名为s的合作者的权重系数为：（4）可以证明该权重系数的定义公式具有如下3个性质：
，即权重系数是署名排名的减函数，排名越靠后，权重系数越小；
，即随着参与人数N的增加，每个合作者的权重系数是减小的；
所有参与者的权重系数之和呈现先递增后递减的变化趋势。

根据上面的3条性质，可以看出新定义的权重系数的计算公式符合上面提出的确
定权重系数的主要原则。

利用MATLAB7.0编程，可以计算出参与人数N和排名
s各种组合下的权重系数，如附表所示。

综合现有的确定作者排序权重系数的优缺点，利用西方经济学中边际效益递减的规律分析了多人合作科研工作的基本特征，提出了确定权重系数应遵循的基本原则。

通过对比分形图形的变化规律与权重系数变化相似性的特点，给出了确定权重系数的公式。

利用该公式计算出的权重系数既具备了现存方法的优点，又在一定程度上克服了不足，在职称评定、人才选拔的科研成果计分量化过程中可以较为科学的评价科研参与者的贡献程度，并且可以有效避免联合“挂名” “相互帮忙”的情况，是比较具有可操作性和实际应用价值的。

【相关文献】
[1]杜建,张玢,唐小利.基于作者引用与合作关系的学术影响力测度研究进展[J].图书情报工
作,2013,(8):135-140.
[2]雷葆华,等.云计算解码技术架构和产业运营[M].北京:电子工业出版社,2011．
[3]袁晓园,华薇娜.中国图情学国际合著论文的文献计量分析[J].情报杂志,2014,33(10):137-141.
[4]肖慎华.合著论文作者计量方法研究[J].农业图书情报学刊,2013,25 (12):65-67.
[5]张闪闪.国内外作者贡献声明的贡献要素与贡献权重算法初探[J].图书情报工作,2016,60(1):125-134.
[6]曹兵,周胜利.试析多人合作论文的作者权益分配[J].社会科学论坛, 2010,(9):83-87.
[7]孔毅.多人合作论文作者加分计算方法探讨[J].科研情报开发与经济,2009,(22):55-56.。