2019-2020年云南省资格从业考试《基金法律法规》试题精选[第一篇]

2019-2020年云南省资格从业考试《基金法律法规》试题精选[第
一篇]
一、单选题-1/知识点：章节测试
基金托管人根据( )的指令办理资金划拨。

A.基金注册登记机构
B.基金业协会
C.基金管理人
D.基金销售机构
二、单选题-2/知识点：章节测试
封闭式基金份额交易费用计算规则如下( )。

Ⅰ．我国基金交易佣金不得高于成交金额的0．3％Ⅱ．由证券公司向投资者收取Ⅲ．交易费用由证券登记公司与证券公司平分Ⅳ．不收取印花税
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
三、单选题-3/知识点：章节测试
关于客户利益优先的职业道德要求，以下错误的行为是（）。

A.在不同基金资产之间进行利益输送
B.不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额
C.采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
D.不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益
四、单选题-4/知识点：章节测试
从广义上泛指美国的证券投资基金的是( )。

A.共同基金
B.封闭式基金
C.开放式基金
D.对冲基金
五、单选题-5/知识点：章节测试
( )是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构。

A.基金销售支付机构
B.基金份额登记机构
C.基金估值核算机构
D.基金投资顾问机构
六、单选题-6/知识点：章节测试
对QDII基金来说，在开放申购、赎回前，资产净值公告的披露频率是( )。

A.每交易日披露1次
B.至少每周披露1次
C.至少每周披露2次
D.至少每月披露2次
七、单选题-7/知识点：章节测试
下列关于LOF份额认购的说法中，错误的是( )。

A.LOF份额认购的认购渠道包括具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
B.LOF份额认购的认购渠道包括基金管理人及其代销机构的营业网点
C.LOF份额认购方式为场内认购和场外认购
D.LOF的场内认购需具有沪、深证券账户
八、单选题-8/知识点：章节测试
目前，我国基金代销机构不包括( )。

A.商业银行
B.证券公司
C.保险公司
D.财务公司
九、单选题-9/知识点：章节测试
境外投资者是指( )。

A.外国法人
B.外国的自然人
C.港澳台地区的法人和自然人
D.以上都是
十、单选题-10/知识点：章节测试
保险资产管理机构应根据( )等因素，按照市场化原则，以合同方式与委托或者投资机构，约定管理费收入计提标准和支付方式。

Ⅰ．受托资产规模和类别Ⅱ．产品风险特征Ⅲ．管理机构的信用Ⅳ．投资业绩
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
十一、单选题-11/知识点：章节测试
基金管理人的合规管理的主要内容是( )。

Ⅰ．定期传达监管要求Ⅱ．审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息Ⅲ．检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性Ⅳ．开展法律咨询
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
十二、单选题-12/知识点：章节测试
货币市场是指专门融通不超过( )短期资金的场所。

A.三年
B.两年
C.半年
D.一年
十三、单选题-13/知识点：章节测试
目前，我国境内基金申购款一般能在__________日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于_________日内从基金的银行存款账户划出。

( )
A.T+1；T+2
B.T+2；T+3
C.T+1；T+3
D.T；T+3
十四、单选题-14/知识点：章节测试
增长型基金是主要以( )为投资对象的证券。

A.大盘蓝筹股
B.公司债
C.政府债券
D.良好增长潜力的股票
十五、单选题-15/知识点：章节测试
规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。

上述内容属于合规风险中( )的主要管理措施。

A.投资合规性风险
B.反洗钱合规性风险
C.销售合规性风险
D.信息披露合规性风险
十六、单选题-16/知识点：章节测试
下列（? ? ?）的资产管理业务范围可分为集合资产计划和定向资产计划。

A.证券资产管理公司
B.期货资产管理公司
C.基金管理公司及子公司
D.私募机构
十七、单选题-17/知识点：章节测试
以下不属于中国证监会对基金募集申请材料的齐备性审查的是()。

A.基金合同草案
B.招募说明书草案
C.上市公告书
D.申请报告
十八、单选题-18/知识点：章节测试
基金销售机构对基金销售人员的( )和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。

A.销售行为
B.流动情况
C.获取从业资质
D.以上都是
十九、单选题-19/知识点：章节测试
美国银行资产管理机构通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供( )等服务。

Ⅰ．投资基金Ⅱ．财富管理Ⅲ．信托服务Ⅳ．退休产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
二十、单选题-20/知识点：章节测试
基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。

A.认购费
B.过户费
C.手续费
D.申购费。