证券公司法律事务管理制度

一、总则
第一条为了加强证券公司法律事务管理，保障公司合法权益，防范法律风险，提
高公司合规经营水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司及公司控股子公司（以下简称“子公司”）的法律事务
管理工作。

第三条公司法律事务管理工作应遵循以下原则：
（一）依法合规原则：严格按照法律法规和政策规定开展法律事务工作；
（二）风险防范原则：加强法律风险识别、评估和防控，确保公司合法权益不受侵害；
（三）保密原则：保护公司商业秘密，确保法律事务信息的安全；
（四）高效原则：提高法律事务工作效率，确保公司经营活动的顺利进行。

二、组织机构及职责
第四条公司设立法律事务部门，负责公司法律事务管理工作。

第五条法律事务部门的主要职责：
（一）协助公司制定和修订相关法律法规；
（二）审核公司及子公司合同、协议等法律文件；
（三）参与公司重大决策，提供法律意见；
（四）对公司及子公司法律风险进行识别、评估和防控；
（五）处理公司及子公司涉及的法律纠纷；
（六）负责公司及子公司知识产权保护工作；
（七）负责公司及子公司合规经营监督工作；
（八）其他法律事务管理工作。

三、法律风险防范与处理
第六条公司及子公司在经营活动中，应遵循以下法律风险防范措施：
（一）严格遵守法律法规和政策规定，确保公司经营活动合法合规；（二）建立健全内部控制制度，加强对关键环节的监督和管理；
（三）加强对员工的法律培训，提高员工法律意识；
（四）加强与法律服务机构合作，及时获取法律咨询和支持。

第七条公司及子公司发现法律风险时，应采取以下措施：
（一）立即报告公司法律事务部门；
（二）法律事务部门组织评估风险，制定应对措施；
（三）及时采取措施，降低或消除法律风险。

四、知识产权保护
第八条公司及子公司应加强对知识产权的保护，包括但不限于以下措施：（一）制定知识产权管理制度，明确知识产权保护责任；
（二）加强对员工知识产权培训，提高员工知识产权意识；
（三）及时申请专利、商标等知识产权，维护公司合法权益；
（四）加强对外合作，签订知识产权保护协议。

五、附则
第九条本制度由公司法律事务部门负责解释。

第十条本制度自发布之日起施行。