2020年期货从业资格《期货法律法规》自我检测试卷D卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…
2020年期货从业资格《期货法律法规》自我检测试卷D 卷 附答案 考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。

A 、1949 B 、1950 C 、1969 D 、1970
2、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（ ）理事出席。

A 、2/3以上 B 、1/3以上 C 、1/2以上 D 、1/4以上
3、短期国库券期货属于（ ）。

A 、外汇期货 B 、股指期货 C 、利率期货 D 、商品期货
4、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）。

A 、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B 、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C 、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D 、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议 5、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。

A 、监事会 B 、股东大会 C 、董事会 D 、中国证监会
6、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ） A 、《经纪合同》 B 、《经纪业务规则》 C 、《交易所交易规则》 D 、《交易风险说明书》
7、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。

A 、国务院期货监督管理机构 B 、期货业协会 C 、期货交易所 D 、证券交易所
8、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A 、公开、公平、公证
B 、公平、公证、公信
C 、公正、公开、公信
D 、公开、公平、公正
9、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（ ）以下罚款。

A 、3万元
B、5万元
C、10万元
D、20万元
10、会员制期货交易所会员享有（）的权利。

A、执行会员大会、理事会决议
B、按照交易规则行使申诉权
C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
11、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A、3
B、5
C、8
D、10
12、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A、董事会
B、理事会
C、股东大会
D、会员大会
13、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）。

A、客户不得开新仓
B、视为客户对交易结算报告内容有异议
C、期货公司应催促客户尽快确认
D、视为客户对交易结算报告内容的确认
14、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
15、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。

各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。

（）
A、理事会;会员大会
B、会员大会;会员大会
C、理事会;理事会
D、会员大会;理事会
16、若美国ISM采购经理人指数高于50%，则生产活动在____，若指数低于43%，则表明经济有____的倾向。

（）
A、收缩；衰退
B、收缩；繁荣
C、扩张；繁荣
D、扩张；衰退
17、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）。

A、设计期货合约
B、行使表决权、申诉权
C、联名提议召开临时会员大会
D、按规定转让会员资格
18、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）。

A、权威价格
B、指导价格
C、现货价格
D、参考价格
19、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。

A、存档
B、保密
C、及时销毁
D、备份
20、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。

A、可以从轻、减轻
B、应当从轻、减轻
C、可以从轻、减轻或者免于
D、应当从轻、减轻或者免于
21、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属
B、近亲属
C、同学
D、朋友
22、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。

A、远期合约
B、期货合约
C、互换合约
D、期权合约
23、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
B、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试
C、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录
D、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度
24、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（）承担。

A、李某
B、甲期货公司
C、期货交易所
D、甲期货公司和李某
25、关于期货交易所，下列说法正确的是（）。

A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届
26、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（）交易。

A、股指期货
B、利率期货
C、股票期货
D、外汇期货
27、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。

A、7个工作日
B、10个工作日
C、15个工作日
D、20个工作日
28、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）业务。

A、信托投资
B、股票投资
C、自用动产投资
D、非自用不动产投资
29、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A、1
B、5
C、3
D、2
30、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
31、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）。

A、巡视员
B、督察员
C、审计员
D、管理员
32、期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A、一户一码
B、一户多码
C、多户一码
D、多户多码
33、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得（）。

A、提高保证金收取标准
B、降低风险管理要求
C、降低手续费收取标准
D、提高手续费收取标准
34、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

A、交易软件、财务软件
B、杀毒软件、财务软件
C、结算软件、杀毒软件
D、交易软件、结算软件
35、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
36、会员大会的常设机构是（）。

A、理事长会议
B、董事会
C、理事会
D、常设理事会
37、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）。

A、作为某一交易所内部机构的结算机构26
B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构
C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构
D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司
38、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
39、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、国家工商总局
40、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。

（）
A、2;中国证监会
B、3;期货业协会
C、2;期货业协会
D、3;中国证监会
41、《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、商务部
42、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。

A、期货投资者
B、期货交易所会员
C、期货公司
D、结算会员43、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）。

A、越小
B、越大
C、趋于零
D、不确定
44、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A、15％
B、20％
C、35％
D、50％
45、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
46、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、15日
B、20日
C、30日
D、60日
47、对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。

A、信用风险
B、经营风险
C、价格风险
D、汇率风险
48、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、大于
B、小于
C、小于等于
D、大于等于
49、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。

A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生
C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生
D、理事会会议每年召开1次
50、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3
B、5
C、7
D、15
51、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A、百分之六十
B、百分之八十
C、百分之二十
D、百分之四十52、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）。

A、中国期货业协会提名，理事会通过
B、中国证监会提名，理事会通过
C、中国证监会提名，会员大会通过
D、中国期货业协会提名，会员大会通过
53、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A、2
B、3
C、5
D、7
54、期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

A、随时
B、不定期
C、随机
D、定期
55、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）。

A、美元指数下行
B、美元贬值
C、美元升值
D、美元流动性减弱
56、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
57、股指期货交易的保证金比例越高，则（）。

A、杠杆越小
B、杠杆越大
C、收益越低
D、收益越高
58、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（）和协调配合机制。

A、信息共享
B、定期互访
C、联席会议
D、沟通交流
59、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B、决定对违规行为的纪律处分
C、根据章程和交易规则拟定有关细则和办法
D、拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案
60、期货交易所应当在（）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。

A、每一季度结束后15日内
B、每一季度结束后30日内
C、每一年度结束后4个月内
D、每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内
61、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A、为损失的百分之五十以上
B、不超过损失的百分之五十
C、为损失的百分之八十以上
D、不超过损失的百分之八十
62、证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营
B、融资经营
C、独立经营
D、合并经营
63、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、该会员
B、期货公司
C、期货业协会
D、期货交易所结算中心
64、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）。

A、期货保证金监督管理机构
B、期货保证金第三方管理机构
C、期货保证金审计机构
D、期货保证金安全存管监控机构
65、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同
B、期货侵权纠纷
C、无效的期货交易合同
D、期货交易合同
66、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、期货经纪合同约定的时间
67、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）。

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
68、宋体1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）。

A、芝加哥期权交易所（CBOE）
B、芝加哥期货交易所（CBOT）
C、芝加哥股票交易所（CHX）
D、芝加哥商业交易所（CME）
69、经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月
B、季
C、半年
D、年
70、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A、5日
B、7日
C、10日
D、15日
71、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所
B、期货交易所的结算机构
C、期货业协会
D、期货公司
72、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。

甲的行为属于（）。

A、资助恐怖活动罪
B、参加恐怖组织罪
C、洗钱罪
D、不构成犯罪
73、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）。

A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人
C、理事会会议至少每半年召开1次
D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
74、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、风险管理
B、信息披露
C、档案管理
D、业务管理
75、下列不能成为我国期货交易所会员的是（）。

A、非法人企业
B、上市公司
C、外国公司
D、国有企业
76、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A、10人
B、15人
C、8人
D、30人
77、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

A、净资本
B、流动资本
C、净资产
D、流动资产
78、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（）
A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准
B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务
C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
79、2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。

A、中国期货保证金监控中心
B、中国金融期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国期货投资者保障基金
80、审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

A、期货交易所规定的保证金比例
B、期货经纪公司规定的保证金比例
C、客户实际交纳的保证金
D、中国证监会规定的保证金比
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A、每日
B、每月
C、每季度
D、每年
2、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）
A、总经理
B、副总经理
C、理事长
D、副理事长
3、证券公司应当按照（）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A、自律
B、合规
C、内部控制
D、审慎经营
4、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）
A、与会员资格相应的会员资格费
B、与会员资格相应的会员交易席位
C、应当依法裁定不得转让该会员资格
D、不得停止该会员交易席位的使用
5、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A、筹集
B、管理
C、使用
D、监督
6、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

A、中国证监会
B、中国银监会
C、期货交易所
D、中国期货业协会
7、宋体期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）
A、期货公司合规经营、风险管理状况
B、期货公司内部控制状况
C、首席风险官所做的尽职调查
D、首席风险官提出的整改意见
8、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
9、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）
A、期货从业资格证书
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表
10、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述中正确的是（）
A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道
B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务
11、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分
B、期货交易所、期货公司为债务人的
C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的
D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的
12、在我国，交割仓库不得有的行为包括（）
A、出具虚假仓单
B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、违反国家有关规定参与期货交易
13、在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）
A、税务机关出具的收入纳税证明
B、银行出具的工资流水单
C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件
14、期货从业人员在执业过程中应当（）
A、诚实守信
B、勤勉尽责
C、坚持公开、公平、公正原则
D、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
15、以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（）
A、期货交易所结算部总监
B、期货投资咨询机构的咨询师
C、期货公司总经理
D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
16、根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（）
A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容
B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理
D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行
17、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）
A、居间人可以是公民也可以是法人
B、只能接受客户的委托
C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任18、申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备下列条件（）
A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验
B、具有相关学科教学、研究的高级职称
C、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
D、通过中国证监会认可的资质测试，有履行职责所必需的时间和精力
19、期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份
B、财务状况
C、投资经验
D、爱好
20、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（）
A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;
D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

21、下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。

A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B、自然人投资者被法院宣告失踪的
C、投资者被法院宣告进入破产程序的
D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
22、全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A、本公司客户
B、非结算会员期货公司
C、非结算会员期货公司客户
D、特别结算会员期货公司
23、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（）
A、非结算会员名单及其变化情况;
B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况;
C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况;
D、中国证监会规定的其他事项。

24、下列用语的含义正确的有：（）
A、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
B、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金
C、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益
D、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益
25、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A、违反规定使用、分配收益
B、违反规定接纳会员
C、不按照规定建立、健全结算担保金制度
D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金
26、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任
A、客户保证金
B、风险准备金
C、自有资金
D、客户准备金
27、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）
A、遵守有关法律、法规、规章和政策
B、遵守期货交易所有关规则及公司章程
C、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度
D、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
28、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）
A、设立目的和职能
B、名称、住所和营业场所
C、注册资本及其构成
D、对会员的纪律处分
29、期货公司应当事前了解（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、客户的身份
B、财务状况
C、投资经验
D、客户投资喜好
30、下列说法错误的是：（）
A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个
B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续
D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案
31、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）。